國(guó)際合作的建構(gòu)主義分析

康珂

摘 要：冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化和世界多極化成為時(shí)代發(fā)展的趨勢(shì)，國(guó)際合作逐漸增多。從建構(gòu)主義關(guān)于身份定位和認(rèn)同的視角來(lái)考察國(guó)際合作可知，身份定位的變化影響到國(guó)家間合作與否。

關(guān)鍵詞：身份定位；國(guó)際合作；建構(gòu)主義

中圖分類號(hào)：D80 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2015）12-0091-03

一、建構(gòu)主義的基本內(nèi)容

20世紀(jì)90年代，以溫特為代表的建構(gòu)主義開(kāi)始挑戰(zhàn)代表國(guó)際關(guān)系的主流理論的現(xiàn)實(shí)主義和新自由制度主義等。建構(gòu)主義從社會(huì)學(xué)的視角考量國(guó)際關(guān)系，將文化、身份認(rèn)同等社會(huì)學(xué)概念引入國(guó)際政治領(lǐng)域。建構(gòu)主義認(rèn)為，國(guó)際結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上是一種文化結(jié)構(gòu)，它不僅能影響國(guó)家行為體，而且還可以影響國(guó)家認(rèn)同進(jìn)而界定國(guó)家利益，從而影響國(guó)家對(duì)外政策。

身份是建構(gòu)主義的一個(gè)重要的社會(huì)學(xué)概念。溫特提出，身份是能夠產(chǎn)生動(dòng)機(jī)以及行為特征的有意圖行為體的屬性，即自我領(lǐng)悟。然而，除了自我領(lǐng)悟，他者的認(rèn)可也是必須的。所以身份也會(huì)有一種主體間或體系特征。身份是有內(nèi)在和外在結(jié)構(gòu)建構(gòu)而成的，一種是自我持有的觀念，一種是他者持有的觀念。身份不是單一現(xiàn)象，而是多樣的。在國(guó)際結(jié)構(gòu)中，互動(dòng)的行為體在個(gè)人或團(tuán)體、類屬、角色和集體4種類型中確認(rèn)自己的身份。這是因?yàn)椤懊恳环N身份就是一種腳本或圖式，在不同程度上有文化形式構(gòu)成，涉及在某種情境中我們是誰(shuí)和我們應(yīng)該做什么等問(wèn)題。”①

在國(guó)際體系中，各個(gè)國(guó)家不同的身份定位將產(chǎn)生不同的初始行為，也將使國(guó)際關(guān)系的狀態(tài)發(fā)生變化。溫特認(rèn)為無(wú)政府狀態(tài)是國(guó)際體系中施動(dòng)者互動(dòng)的結(jié)果。不同的初始行為，產(chǎn)生不同特征的無(wú)政府狀態(tài)。溫特依據(jù)國(guó)家之間不同的互動(dòng)性質(zhì)，總結(jié)出了霍布斯文化、洛克文化、康德文化等3種不同的國(guó)際體系無(wú)政府文化，并依次與敵人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及朋友的國(guó)家身份相對(duì)應(yīng)。競(jìng)爭(zhēng)的體系與個(gè)人主義的體系、“合作的”安全體系同時(shí)存在于國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)中，但究竟是前者還是后者占據(jù)主導(dǎo)地位，則由集體共有觀念來(lái)決定。

溫特認(rèn)為，利益和身份各有不同，又相互聯(lián)系。前者多指行為體的需求，有利于解釋行為的動(dòng)機(jī)。后者指社會(huì)類別或存在狀態(tài)；前者把后者作為先決條件，身份具有不同程度的文化內(nèi)容，也就決定了利益也有不同程度的文化內(nèi)容，而后者又依據(jù)前者得以選擇確定。

建構(gòu)主義認(rèn)為，“身份和利益是內(nèi)生的，是可以變化的因素”。作為國(guó)際社會(huì)中的主要施動(dòng)者，國(guó)家的身份和利益的建構(gòu)來(lái)自于結(jié)構(gòu)和施動(dòng)者的互動(dòng)，都處于不停的運(yùn)動(dòng)變化中，具有主體間性，從而為國(guó)際合作的可能性奠定了理論基礎(chǔ)，也有助于國(guó)際自助體系向合作安全體系的轉(zhuǎn)變。

對(duì)溫特而言，如果身份改變了，那么利益必然會(huì)重新界定，從而導(dǎo)致國(guó)家行為也隨之調(diào)整。也就是說(shuō)，“我們”是誰(shuí)一方面決定了“我們”的基本世界觀，另一方面又對(duì)“我們”的對(duì)外政策方針進(jìn)行指導(dǎo)。

應(yīng)該指出的是，隨著國(guó)際社會(huì)的不斷發(fā)展，尤其是國(guó)內(nèi)政治和國(guó)際體系物質(zhì)權(quán)力結(jié)構(gòu)及社會(huì)環(huán)境發(fā)生轉(zhuǎn)型，身份和國(guó)家政策的關(guān)系也在不斷變化。當(dāng)新的身份得以重新確定，必然導(dǎo)致國(guó)家的利益和行為相應(yīng)發(fā)生變化，隨之而來(lái)的是新的對(duì)外政策不斷出臺(tái)。

二、國(guó)際合作的歷史發(fā)展及特點(diǎn)

國(guó)際合作是當(dāng)在某些領(lǐng)域內(nèi)的利益及目標(biāo)基本或部分一致時(shí)，國(guó)家或其他國(guó)際關(guān)系行為體間所采取的不同程度的協(xié)調(diào)、聯(lián)合與相互支持。只有建立在平等互利的基礎(chǔ)上，才有可能會(huì)出現(xiàn)真正的國(guó)際合作?！豆伯a(chǎn)黨宣言》的波蘭文版序言中，恩格斯指出：“各民族誠(chéng)懇的國(guó)際合作只有當(dāng)其中每個(gè)民族都在自己內(nèi)部完全自主的時(shí)候才能實(shí)現(xiàn)?！雹?/p>

人類社會(huì)從國(guó)家的誕生起就存在國(guó)家間自覺(jué)或不自覺(jué)的合作與沖突，人類社會(huì)的發(fā)展不僅通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)與斗爭(zhēng)而且更得益于合作。在階級(jí)社會(huì)中存在階級(jí)、民族、國(guó)家、社會(huì)集團(tuán)與國(guó)家集團(tuán)之間的斗爭(zhēng)與合作。古代的國(guó)際合作由于地理及交通條件的限制，多是雙邊或地區(qū)性的多邊合作；近代資本主義的發(fā)展，世界市場(chǎng)的形成，使國(guó)際合作擴(kuò)展到全球性，合作的內(nèi)容與形式也更廣泛與復(fù)雜，遍及經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、文化、藝術(shù)、科技、生態(tài)等各個(gè)方面。第一次世界大戰(zhàn)后成立的國(guó)際聯(lián)盟與第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后成立的聯(lián)合國(guó)宣告一個(gè)全球性多邊合作時(shí)代的誕生。

二戰(zhàn)后，國(guó)家間的交往和聯(lián)系在不斷增多，國(guó)際社會(huì)的相互依存程度也逐步加深。在這種情況下，普遍的國(guó)際合作也成為可能。當(dāng)今國(guó)際合作有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

一是國(guó)際合作在廣度上趨于全球性。在自由資本主義時(shí)期，國(guó)際合作主要局限于歐洲等局部地區(qū)，規(guī)模也比較有限。二戰(zhàn)以后，隨著聯(lián)合國(guó)、國(guó)際貨幣基金組織等全球性國(guó)際組織的建立，國(guó)際合作逐漸趨于全球性。特別是在20世紀(jì)60年代以后，隨著大批新獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家加入這些組織，以及圍繞跨國(guó)公司進(jìn)行的全球經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)普遍開(kāi)展，使國(guó)際合作已經(jīng)從區(qū)域性時(shí)代進(jìn)入全球化時(shí)代。

二是國(guó)際合作在內(nèi)容上趨于廣泛性。戰(zhàn)前，國(guó)際合作的領(lǐng)域雖也遍及經(jīng)濟(jì)、政治、文化和軍事等方面，但當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)合作主要是帝國(guó)主義列強(qiáng)之間的有限合作，及殖民體系內(nèi)部強(qiáng)制性的合作。戰(zhàn)后，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作深入到科研、技術(shù)、生產(chǎn)、流通、勞務(wù)、資源開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域，協(xié)調(diào)水平也大為提高。

三是國(guó)際合作在機(jī)制上趨于穩(wěn)定性。在近現(xiàn)代國(guó)際政治階段，國(guó)家之間在利益上沖突性較強(qiáng)，國(guó)際合作極不穩(wěn)定，朝秦暮楚、反目成仇的現(xiàn)象比比皆是。戰(zhàn)后，隨著國(guó)家間聯(lián)系的增強(qiáng)、交往的深入，國(guó)際合作組織化、制度化和規(guī)范化的程度進(jìn)一步發(fā)展，在機(jī)制上為國(guó)際合作的穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

三、建構(gòu)主義的國(guó)際合作觀

關(guān)于國(guó)際合作，現(xiàn)實(shí)主義和新自由制度主義都曾進(jìn)行過(guò)闡述。由于現(xiàn)實(shí)主義者將國(guó)際政治的無(wú)政府狀態(tài)看作“戰(zhàn)爭(zhēng)的狀態(tài)”，所以在他們眼中，國(guó)際社會(huì)不可能出現(xiàn)真正的合作。即便出現(xiàn)，那也只是構(gòu)筑在國(guó)家權(quán)力基礎(chǔ)之上的均勢(shì)作用的結(jié)果。而對(duì)于新自由制度主義者而言，無(wú)政府狀態(tài)不僅不是“戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)”，相反，國(guó)家間還存在著相互依賴的可能與現(xiàn)實(shí)。國(guó)家間可能存在的共同利益，使其迫切需要國(guó)際制度的調(diào)節(jié)，并最終使合作產(chǎn)生“外溢”。

既區(qū)別于現(xiàn)實(shí)主義的權(quán)力合作論，又與新自由制度主義的制度合作論不同，建構(gòu)主義獨(dú)辟蹊徑提出了合作文化論，重點(diǎn)關(guān)注被主流理論所忽略的文化和認(rèn)同，特別是在國(guó)際合作的產(chǎn)生與繼續(xù)中身份的重要作用。建構(gòu)主義認(rèn)為，國(guó)家身份是一個(gè)主權(quán)國(guó)家與主導(dǎo)國(guó)際社會(huì)的認(rèn)同程度，是相對(duì)于國(guó)際社會(huì)的角色。其雖然在一定程度上是穩(wěn)定的卻又非完全靜止，不論是環(huán)境的改變、社會(huì)進(jìn)程的發(fā)展，還是互動(dòng)頻數(shù)的變化都有可能在某種程度上引起國(guó)家身份的變化。而且，國(guó)家這種自我或他我身份的改變必然在其外交政策中會(huì)有所體現(xiàn)，并最終影響國(guó)家間合作或不合作的關(guān)系。

四、中蘇合作關(guān)系：建構(gòu)主義的分析

根據(jù)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的發(fā)展變化，中國(guó)與俄羅斯（蘇聯(lián)）也在不斷調(diào)整著自己的身份定位。在此，筆者試圖以中俄（蘇）關(guān)系的發(fā)展為例來(lái)說(shuō)明身份定位不同對(duì)于國(guó)家間合作與否的影響。

（一）1949年至20世紀(jì)50年代末

這一時(shí)期，是中蘇關(guān)系發(fā)展的蜜月期。新中國(guó)成立以后，中國(guó)自身定位為社會(huì)主義陣營(yíng)的一員，和蘇聯(lián)是兄弟加同志的關(guān)系。所以中國(guó)共產(chǎn)黨自覺(jué)地維護(hù)蘇聯(lián)的中心作用，號(hào)召學(xué)習(xí)蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，并在各方面對(duì)蘇聯(lián)盡力給予了支持和幫助。蘇聯(lián)也對(duì)中國(guó)這個(gè)社會(huì)主義小兄弟提供了許多的幫援。他第一個(gè)宣布與中華人民共和國(guó)建立外交關(guān)系。并對(duì)中國(guó)的社會(huì)主義建設(shè)給予了寶貴的援助。中蘇同盟建立后的這10年中，兩國(guó)的親密友好合作關(guān)系達(dá)到鼎盛階段。

（二）20世紀(jì)60年代初至80年代初

從60年代開(kāi)始，兩國(guó)關(guān)系出現(xiàn)嚴(yán)重曲折，長(zhǎng)時(shí)間處于不正常狀態(tài)，甚至一度走到了戰(zhàn)爭(zhēng)的邊緣。蘇聯(lián)認(rèn)為它是社會(huì)主義陣營(yíng)的領(lǐng)導(dǎo)者，是發(fā)號(hào)施令者，所有的社會(huì)主義國(guó)家，所有的共產(chǎn)黨都要聽(tīng)從他的意見(jiàn)，服從他的要求，甚至要求其他國(guó)家犧牲民族國(guó)家利益。同時(shí)認(rèn)為中國(guó)脫離了社會(huì)主義的軌道，是社會(huì)主義陣營(yíng)的背叛者。1960年的夏天，蘇共領(lǐng)導(dǎo)人單方面撕毀合同并撤走援華專家；在國(guó)際會(huì)議上對(duì)中共進(jìn)行粗暴的攻擊，制造伊犁事件，煽動(dòng)我邊民騷亂，挑起中蘇公開(kāi)論戰(zhàn)，制造珍寶島流血事件，并企圖干涉中國(guó)內(nèi)政、靠犧牲中國(guó)人民的根本利益來(lái)實(shí)現(xiàn)美蘇合作的言論。在這種情況下，中國(guó)的身份定位也發(fā)生了變化，她自認(rèn)是正統(tǒng)的馬克思主義思想的繼承者，認(rèn)為蘇聯(lián)是社會(huì)帝國(guó)主義、修正主義。對(duì)蘇聯(lián)所推行的大國(guó)主義和大黨主義進(jìn)行揭露和鞭笞，積極維護(hù)中國(guó)的主權(quán)獨(dú)立和領(lǐng)土完整。從1959年起，中蘇進(jìn)行9次激烈的公開(kāi)論戰(zhàn)。在這一時(shí)期，中國(guó)和蘇聯(lián)之間的關(guān)系經(jīng)歷了從友好合作的盟友轉(zhuǎn)變成公然武裝對(duì)抗的敵人。為了應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)的反華政策及其霸權(quán)主義，中國(guó)付出了巨大的代價(jià)，然而中國(guó)的國(guó)家主權(quán)得以有力維護(hù)。當(dāng)然，不可否認(rèn)的是，中蘇關(guān)系在這一階段的發(fā)展并非總是激烈地對(duì)抗，期間也曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)某種程度上的緩和，然而，斗爭(zhēng)和對(duì)抗是主旋律。

（三）20世紀(jì)80年代中后期至今

在80年代，中國(guó)改革開(kāi)放政策逐漸深入發(fā)展，對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)與和平的關(guān)系也有了比較正確的看法，即在短期內(nèi)不可能爆發(fā)世界大戰(zhàn)，和平與發(fā)展逐漸成為時(shí)代的主題。在這種形勢(shì)下，中國(guó)也重新將身份定位為“獨(dú)立自主的行為體”。在看待及處理國(guó)家間關(guān)系時(shí)拋棄了原本實(shí)行的以意識(shí)形態(tài)標(biāo)準(zhǔn)劃線，取而代之的是獨(dú)立自主、“不結(jié)盟、不針對(duì)第三方”的新外交方針，努力與所有國(guó)家建立正常的外交關(guān)系。同時(shí)，戈?duì)柊蛦谭驅(qū)ν馓岢隽送饨徽咝滤季S，以期改善蘇聯(lián)在國(guó)際舞臺(tái)上的不利處境。在新思維中，戈?duì)柊蛦谭蛱岢?，?guó)家之間要相互諒解、進(jìn)行對(duì)話，努力實(shí)現(xiàn)和平共處，國(guó)家間關(guān)系實(shí)行非意識(shí)形態(tài)化，尊重每一個(gè)國(guó)家的合法權(quán)益；蘇聯(lián)無(wú)權(quán)干涉他國(guó)的內(nèi)政，或把自己的政治制度和經(jīng)濟(jì)模式、意識(shí)形態(tài)利用軍事的、經(jīng)濟(jì)的手段強(qiáng)加于人。他稱，蘇聯(lián)不能只從蘇美關(guān)系的角度來(lái)觀察世界、處理國(guó)際政治問(wèn)題，否則就要犯“大錯(cuò)誤”。戈?duì)柊蛦谭蛟谶@個(gè)時(shí)期的新思維以及蘇聯(lián)對(duì)于它自身和整個(gè)世界認(rèn)識(shí)的變化，對(duì)于中蘇關(guān)系正常化起了重要的推動(dòng)作用。20世紀(jì)80年代末90年代初，伴隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，蘇聯(lián)成為歷史，隨之而來(lái)的是中俄關(guān)系的全面發(fā)展。隨著中俄相互建構(gòu)為戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系，中俄兩國(guó)對(duì)彼此的認(rèn)知更加積極、理性，從而促使雙方在各個(gè)領(lǐng)域開(kāi)展了卓有成效的合作。

總的來(lái)看，隨著中國(guó)和俄羅斯（蘇聯(lián)）各自國(guó)家身份和利益不斷變化，兩國(guó)的關(guān)系也由沖突轉(zhuǎn)向合作。

五、對(duì)中國(guó)外交的幾點(diǎn)啟示

在以上的論述中，我們可以清晰地認(rèn)識(shí)到彼此的觀念認(rèn)知和身份建構(gòu)在國(guó)家間關(guān)系發(fā)展過(guò)程中的重要作用，從而也對(duì)中國(guó)今后的外交發(fā)展提供了一些參考。

（一）注重自我身份定位

1.完成自我身份的構(gòu)建。建構(gòu)主義認(rèn)為國(guó)家的身份并不是先驗(yàn)給定的，而是外生于國(guó)家的，由互動(dòng)的結(jié)構(gòu)所建構(gòu)起來(lái)的。身份一方面決定著國(guó)家的利益，同時(shí)也指導(dǎo)著國(guó)家的對(duì)外行為。即除了物質(zhì)結(jié)構(gòu)之外，一個(gè)國(guó)家的需求和為此采取的行動(dòng)還與其特定的環(huán)境中的身份有關(guān)。由此，通過(guò)對(duì)國(guó)家的身份進(jìn)行關(guān)注也成為理解其對(duì)外政策和行為的途徑之一。這在對(duì)外政策制訂的初期尤其明顯。在經(jīng)濟(jì)全球化，尤其是國(guó)家間的聯(lián)系越來(lái)越頻繁的今天，中國(guó)首先明確“我們是誰(shuí)”，完成自我身份的構(gòu)建，才有可能據(jù)此出臺(tái)明智的外交政策，并進(jìn)一步采取行動(dòng)實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益。

2.正確構(gòu)建自我身份，即注重國(guó)家形象的構(gòu)建。在國(guó)家間交往的過(guò)程中，我們不僅要明確“我們是誰(shuí)”，完成自我身份的構(gòu)建，還要正確的構(gòu)建自我身份，這樣才能更好的促進(jìn)國(guó)際合作。這就要求我們?cè)趯?duì)外政策的制定和執(zhí)行中，要樹(shù)立良好的國(guó)家形象，注重開(kāi)展公共外交。在中國(guó)崛起的過(guò)程中，一些國(guó)家對(duì)中國(guó)的快速發(fā)展抱有恐懼和不安的態(tài)度。因此，構(gòu)建良好的國(guó)家形象，與其他國(guó)家建立積極的身份認(rèn)同，消除他們的不安與害怕就更加必要了。

（二）要學(xué)會(huì)從身份定位的角度觀察別國(guó)政策，以做出最合適的應(yīng)對(duì)

溫特認(rèn)為身份的改變不僅會(huì)導(dǎo)致利益的重新界定，還會(huì)對(duì)國(guó)家的行為進(jìn)行調(diào)整。身份和利益不僅在理論上為國(guó)際合作的存在提供了基礎(chǔ)，也成為國(guó)際自助體系轉(zhuǎn)變?yōu)楹献靼踩w系的依據(jù)。所以，我們?cè)跍?zhǔn)確、理性的進(jìn)行自我定位的同時(shí)，還要通過(guò)別國(guó)的經(jīng)濟(jì)、軍事等政策，弄清別的國(guó)家的自我身份定位這些非物質(zhì)因素，從而對(duì)別的國(guó)家的政策做出最合適的應(yīng)對(duì)，正確的引導(dǎo)國(guó)家間關(guān)系的發(fā)展。

當(dāng)然，我們?cè)诳创龂?guó)家間關(guān)系的發(fā)展變化以及是否可能合作時(shí)著重考慮身份定位和認(rèn)同的作用，并非否認(rèn)客觀物質(zhì)因素的重要作用。相反，正是因?yàn)槲镔|(zhì)因素，非物質(zhì)因素才得以發(fā)揮作用。而且，物質(zhì)的因素也只有通過(guò)非物質(zhì)的因素才能發(fā)揮它所具有的作用。在不同階段中國(guó)與俄羅斯（蘇聯(lián)）身份認(rèn)同的形成和變化，如果沒(méi)有非物質(zhì)因素（比如“解放思想”）的支持，物質(zhì)因素便失去意義。

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注 釋：

①亞歷山大·溫特.國(guó)際政治的社會(huì)理論[M].上海：上海人民出版社，2000.

②劉金質(zhì)，梁守德，楊淮生.國(guó)際政治大辭典[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1994.

參考文獻(xiàn)：

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（責(zé)任編輯 孫國(guó)軍）