圖形與背景理論下的間接回指研究

朱莎娜，黃月華

(長沙理工大學　外國語學院，湖南　長沙　410004)

?

圖形與背景理論下的間接回指研究

朱莎娜，黃月華

(長沙理工大學外國語學院，湖南長沙410004)

摘要：間接回指是語篇銜接的一種重要手段，文章以圖形與背景理論為指導，提出間接回指的本質是以先行項為背景、回指項為圖形的一種認知讀解。先行項(背景)為間接回指項(圖形)提供認知參照點，間接回指項以先行項為背景被凸顯出來，成為注意力的焦點。

關鍵詞：認知語言學；圖形與背景理論；間接回指

回指是語篇銜接的一種重要手段，也可以稱為上指、前指或者照應。Quirk等在《英語語法》一書中把回指定義為：“一個詞或短語在語篇中用來(回)指同一語篇中的另一個詞或短語的概念”[1]。該定義中用來(回)指的詞或者短語被稱為回指項，而被(回)指的詞或短語被稱為先行項。根據(jù)先行項與回指項之間的關系可以將回指分為直接回指和間接回指。先行項與回指項的意義呈共指關系的是直接回指，而間接回指不共指，因此，需要通過間接的認知推理才能在二者之間建立回指關系。本文將根據(jù)認知語言學中圖形與背景理論來分析理解間接回指中先行項與回指項之間的關聯(lián)并探究間接回指的本質。

一、間接回指的特點

Denis Apotheloz等將間接回指定義如下：某事物在之前的語境中沒有被明確指出卻可以根據(jù)先前提供的信息判斷出來，這樣的指稱叫間接回指[2]。由此，我們可以發(fā)現(xiàn)，定義所提到的某事物即我們所說的間接回指的回指項，此回指項在之前的語境中沒有提到，需要我們根據(jù)先前語境提供的信息即先行項來識別，即回指項與先行項所指事物非同一事物。而直接回指中的回指項與先行項是共指同一事物的。如下例：

(1)I like eating fruits. They are good for health.

(2)I like eating fruits. Apple is my favorite.

例(1)是直接回指，后句中的they即是指前句中的fruits，先行成分fruits和照應成分they存在共指關系，起到了銜接上下文和語篇連貫的作用。例(2)，先行項是fruits，回指項是apple，這是兩個不同的事物，不存在明顯的共指關系，即不存在形式上的同一關系，但照應成分也有回指的作用，通過推理也能達到語篇連貫。根據(jù)我們的生活經(jīng)驗和百科知識，后句中的apple是fruits中的一種，它們有內在關聯(lián)，這種先行項與回指項不共指的現(xiàn)象就是間接回指。

間接回指作為語篇銜接連貫的一種重要方式，是現(xiàn)代語言學研究的一個熱點，在具體的語例上，學者們對于某些例子能否被視為間接回指存在一些不同的看法，但大家都一致同意間接回指應具有以下幾個必要的特征：1)只能由有定成分(名詞短語、代詞等)來充當間接回指項，可以是一個也可以是多個；2)間接回指項與先行項不能同指同一事物，但是他們之間可以通過認知經(jīng)驗等建立一定的語義關系[3]。

二、圖形與背景理論

認知語言學的研究方法可從三大方面進行概括：經(jīng)驗觀、凸顯觀和注意觀。其中凸顯觀認為，信息的突出程度決定話語表達中該選擇何種信息及如何安排信息。圖形與背景理論是凸顯觀中較為重要的一項理論。

一個世紀以前，丹麥心理學家魯賓首先提出圖形與背景理論。在人的認知或感知中被突顯的部分被稱為“圖形”，是人們認知與注意力的焦點?！氨尘啊笔菆D形的認知參照點。格式塔心理學家運用圖形與背景理論來探求視、聽、知覺及空間組織的描寫方法。根據(jù)“普雷格郎茨原則”，圖形是指小的物體、處于運動狀態(tài)的物體或具有完形結構特征的物體，是注意力的焦點；對比之下，背景則是凸顯焦點的襯托部分[4]。比如當說話者說出某句話時，他/她所要表達的中心即為圖形，而用來輔助構建這一表達的其它因素都成為背景，同時聽話者的注意力也就集中在圖形上。在日常生活中人們總是傾向于把一個物體或概念作為認知參照點去解釋或者說明另一個物體或概念，由此人類體驗的結果直接構成了圖形和背景的感知。這里的“背景”就是作為“圖形”的認知參照點存在的。

三、圖形與背景理論下的間接回指分析

間接回指項的意義需要通過對先行項的確認及理解來激活，間接回指的先行項可以是名詞或名詞短語、動詞或動詞短語、代詞、分句、句子、段落或者零形式。下面將根據(jù)先行項的類別分析幾種常見的間接回指。

1.先行項為名詞或名詞短語

根據(jù)Langacker，名詞通常是用來勾畫(profile)或者定義(define)某個事物的，其含義就是說“勾畫或凸顯事物名詞性”[5]。在語義和認知層面上，名詞不只是表示事物，也可以表示過程或動作，因為在認知上，我們可以將過程和動作看做事物。先行項為名詞時，間接回指項可以是這個先行事物的一個構成部分，如自行車與輪胎；間接回指項可以是抽象的先行事物下所指的具體的事物，如交易與商人；也可以是先行原因產(chǎn)生的結果，如彩票與大獎等等。在各類間接回指中，先行項為名詞或名詞短語的例子所占比例最大。

(3)I visited a house yesterday. The kitchen is extra large.

“普雷格朗茨原則”把圖形表述為體積小、可移動的物體，完形心理學家認為該原則可以作用于圖形與背景的確定。此句中先行項為名a house，間接回指項是the kitchen，這個廚房指的就是我昨天參觀的那所房子的廚房，基于我們的生活常識與百科知識，我們知道，一所房子，里面可以包含例如臥室、客廳、廚房、衛(wèi)生間、陽臺、主人等等很多事物，就如一個舞臺布景一樣，有事件背景，有事件參與者，事件的背景很大，相對而言較復雜，而事件參與者就是人們注意力的方向與焦點，被凸顯出來。在例(3)中，說話者昨天參觀了一所房子，但特別說明了這個廚房很大，表明只有這個廚房在說話者的心里留下了印象，產(chǎn)生了圖形，在使用間接回指時將房子作為背景，廚房作為圖形，因為他/她要凸顯出這個廚房的特點，聽話者也會收到信號：這所房子的廚房特別大。而此時，該房子的整體特征以及其他組成部分的特點都被隱藏了。

2.先行項為動詞或動詞短語

認知語言學認為動詞就是勾畫或凸顯事物的狀態(tài)、關系、動作或過程的一面。由動詞或動詞短語做先行項時，回指項可以是這個動作的分動作、動作的實施者或收受者、動作使用的道具、動作產(chǎn)生的結果等等，其實也對應前文的先行項為名詞時先行項與間接回指項的關系，如跳遠與助跑、運動員、田徑場、獎牌等之間的關系。先行項作為背景，與先行項相關的任何間接回指項都可以成為說話者或者聽話者注意力集中的焦點。

(4)隔壁鄰居裝修新房，經(jīng)常半夜施工，噪音甚大，引起小區(qū)內其他業(yè)主的強烈不滿。

圖形和背景的定義特征決定話語表達中圖形與背景的選擇，而聯(lián)想特征如凸顯性、關聯(lián)性、空間大小等起著輔助和幫襯的作用。例(4)中“噪音”的具體由來需要借助于先行項動詞短語“施工”才得以明晰。我們可以通過原因與結果關系將先行項“施工”與回指項“噪音”產(chǎn)生語義關聯(lián)。此句中“噪音”如果沒有上下文，我們無從知曉該噪音是什么噪音，它從何而來，此時背景(施工)為噪音的提供認知參照點，根據(jù)生活經(jīng)驗與百科知識，在動詞短語“施工”這一背景下可以產(chǎn)生施工員、工地、工具等等意象，那么便可得知此處的“噪音”就是先行項“施工”所產(chǎn)生的。

(5)This boy dressed well， dressed too well on a week-day. This was simply astounding. His cap was a dainty thing， his close-buttoned blue cloth roundabout was new and natty， and so were his pantaloons.

動詞的意象可以是事物的動作或過程，句中先行項為動詞“dressed”，激活了主人公湯姆穿戴的背景，而回指項“his cap， his close-buttoned blue cloth roundabout， his pantaloons”凸顯的是穿戴的具體物品，是人們感知的主體。回指項cap， roundabout， pantaloons都是名詞“dress”的同類詞，呈具體與概說的關系，他們體現(xiàn)了先行項為動詞的名詞性間接回指的特征，即動詞所凸顯的過程可以充當部分名詞的基體。從認知角度來說，動詞與名詞區(qū)別的關鍵在于動詞勾畫了過程，體現(xiàn)了時間性關系，此處穿戴是一個從頭到腳的過程，因此上面的例子依次提到了帽、衣、褲，而不是只提衣或只提帽。認知語言學所持觀點認為：發(fā)話人對所處環(huán)境進行概念化過程可以通過句法結構反映，而此過程是受注意力原則約束的[6]。分句中的賓語、謂語或其他成分通常由不很凸顯的參與者充當，而主語通常為較凸顯的參與者。此句中先行項dress是以謂語的形式出現(xiàn)在語篇中，而回指項cap， roundabout， pantaloons都是以分句主語的形式出現(xiàn)，dress一詞只是概括描寫湯姆穿戴整齊，而后的具體意象從帽子、衣服到褲子都是在詳盡刻畫湯姆是如何穿戴整齊，從具體的細節(jié)上加以凸顯。

3.先行項為分句、句子或段落

分句、句子或段落可以刻畫事件，間接回指中先行項有時候由這些形式的內容充當。事件范疇通常由事物與動作共同組成，動作體現(xiàn)物與物之間的關系，如人吃飯，牛耕地等構成各種各樣的事件范疇，由此組成我們的世界。

(6)The minister made a grand and moving picture of the assembling together of the world’s hosts at the millennium when the lion and the lamb should lie down together and a little child should lead them. But the pathos， the lesson， the moral of the great spectacle were lost upon the boy.

后句中有定名詞短語the great spectacle之前并未出現(xiàn)，但前文中the lion and the lamb should lie down together and a little child should lead them作為認知參照點給我們提供一個小孩領導著獅子與羔羊的壯觀場面，間接回指項the great spectacle作為圖形，其語義的認知解讀應參照前文中的分句。句子作為先行項(背景)，它所激活是一事件，該事件所包含多種小事件或是該事件所發(fā)生的時間、地點、人物及環(huán)境等也都相應被激活，那么間接回指項即可根據(jù)此激活鏈條找到其對應的先行項。

(7)I practice pronunciation and intonation every morning. The whole stupid business bored me.

此例句中，“the whole stupid business”是新引入的信息，是對前面所發(fā)生事件的一個概括，作者想要表達早上所做的所有事情都使他感到無聊，強調“the whole stupid business”，即整個事件，而不是單指其中的某一件，凸顯了間接回指項，使其成為圖形，而他所做的所有事情都是一個事件范疇，未被凸顯，成為背景。而先行項與間接回指項之間形成了具體與概說的語義關系，正如前文所指出的事件范疇包含事物與動作及事物之間的關系。在一個分句序列中，主語具有特殊的地位，它是業(yè)已建構內容的附著點(point of attachment)，也是當下正被建構內容的切入點(point of access)，多表示語篇中的已知信息[7]。前分句已建構起“practice pronunciation and intonation”的“認知事件”，后分句的語法主語the whole stupid business自然就在這一認知世界中找到了所指，并成為新增事件“bored”的附著點；同時它也是這一事件的切入點，是對bored這一被凸顯過程進行概念化的出發(fā)點。

在認知語言觀下，“圖形”是指某一認知概念或感知中凸顯的部分，是認知的焦點；“背景”是圖形的認知參照點。間接回指是人們日常表達中經(jīng)常使用到的一種銜接手段，此文用圖形與背景理論中圖形的凸顯作用及背景的參照作用作指導，根據(jù)間接回指中先行項成分的不同，分別從先行項為名詞、動詞和句子三方面來分析間接回指中的先行項對回指項的認知參照以及回指項對先行項的凸顯作用。說話者通過間接回指的表達方式來凸顯作為圖形的回指項，使其成為聽話人的注意力的焦點，更清楚地表達自己所要呈現(xiàn)的想法；而先行項則作為認識了解間接回指項的參照點而存在。人們通過百科知識、生活經(jīng)驗使間接回指項在先行項的背景下解讀出最準確的意義。

參考文獻：

[1]QUIRK R. A Comprehensive Grammar of English[M]. London： Longman， 1985.

[2]APOTHELOZ D， MARIE-JOSE REICHLER-BEGUELIN. Interpretation and functions of demonstrative NPs in indirect anaphora[J]. Journal of Pragmatics，1999， 31： 363-397.

[3] HUANG YAN. Anaphora： A Cross Linguistic Study[M]. Oxford： Oxford University Press，2000： 249.

[4]梁麗，趙靜.圖形與背景理論在句法分析中的作用[J].華中科技大學學報，2005(2)：116-119.

[5]LANGACKER， RONALD W. Foundations of Cognitive Grammar， Vol. I： Theoretical Prerequisites， Stanford[M]. California： Stanford University Press， 1987.

[6]UNGERER F， SCHMID H J. An introduction to Cognitive Linguistics[M]. Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press，2001.

[7]趙艷芳.認知語言學概論[M].上海：上海外語教育出版社，2001.

(責任編輯：劉應竹)

Indirect Anaphora under Figure-ground Theory

ZHU Shana， HUANG Yuehua

(Foreign Language College， Changsha University of Science and Technology， Changsha 410004, China)

Abstract：Indirect anaphora is an important means of textual cohesion. Guided by Figure-ground Theory， it holds that the essence of indirect anaphora is a cognitive interpretation with an antecedent as grounds and an anaphor as figures. An antecedent(ground) serves as a cognitive reference point for an anaphor(figure) while an anaphor is made prominent with an antecedent as background and it becomes the focus of attention.

Key words：Cognitive Linguistics； Figure-ground Theory； Indirect anaphora

中圖分類號：H0-06

文獻標志碼：A

文章編號：2095-4476(2015)12-0059-04

作者簡介：朱莎娜(1991— )，女，湖南邵陽人，長沙理工大學外國語學院碩士研究生。

收稿日期：2015-09-09；

修訂日期：2015-09-27