尚艷紅

中國(guó)石油化工股份有限公司青島安全工程研究院，山東　青島　266071

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違約金法律問(wèn)題研究

尚艷紅

中國(guó)石油化工股份有限公司青島安全工程研究院，山東青島266071

摘要：誠(chéng)實(shí)信用原則在私法領(lǐng)域尤其在合同法領(lǐng)域具有重要的作用。有交易就有不誠(chéng)信行為存在的可能，違約金伴隨著交易規(guī)制和合同規(guī)范的產(chǎn)生而產(chǎn)生。長(zhǎng)期以來(lái)，違約金被作為經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償金而存在，在違約金的教育、懲罰作用并未被有效挖掘。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，適度放開(kāi)懲罰性違約金進(jìn)一步增加合同當(dāng)事人蓄意違約的違約成本對(duì)于維護(hù)交易安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)秩序的進(jìn)一步優(yōu)化具有較大作用。

關(guān)鍵詞：違約金；補(bǔ)償性；懲罰性

一、違約金的概念及性質(zhì)

違約金，顧名思義，是指因違反約定而需支付的金錢(qián)。違約金最早出現(xiàn)在羅馬法中，指相應(yīng)數(shù)量的金錢(qián)或物品，在民事合同中雙方當(dāng)事人可以約定，一旦發(fā)生違約的情形，由違反合同的一方向另一方支付違約金。后大陸法系國(guó)家繼受了羅馬法的違約金制度，在立法上對(duì)違約金的作出明確。而在英美法系國(guó)家中，當(dāng)事人不履行合同的時(shí)候，主要靠損害賠償來(lái)補(bǔ)救，由法官在法庭上依據(jù)當(dāng)事人之間的意思表示等進(jìn)行判斷，故違約金并未被引起足夠的重視。

在我國(guó)，關(guān)于違約金的規(guī)定主要表現(xiàn)在《民法通則》第112條和《合同法》第114條中。雖學(xué)理中對(duì)違約金的定義的討論也是各有側(cè)重的，但綜合而言，違約金是指合同當(dāng)事人在合同磋商過(guò)程中訂立因違反合意而對(duì)另一方給予的一定金錢(qián)或需要履行其他義務(wù)。一般而言，違約金具有以下特征：首先，違約金是合同當(dāng)事人之間就合同的違反行為的預(yù)防而預(yù)先訂立的合意。故違約金是當(dāng)事人之間自愿達(dá)成的意思表示、是預(yù)先達(dá)成的意思表示。

因此，違約金從性質(zhì)上說(shuō)是交易如期進(jìn)行和合同債權(quán)債務(wù)如期履行的擔(dān)保手段，亦是違約一方違反約定后需要承擔(dān)的給付。

二、我國(guó)違約金的法律問(wèn)題分析

(一)我國(guó)立法上對(duì)違約金的性質(zhì)未予以明確界定

我國(guó)《合同法》第114條第2款多被認(rèn)為違約金是補(bǔ)償性的，但第3款有關(guān)“遲延履行約定違約金的，違約方支付違約金后還應(yīng)履行債務(wù)”又被認(rèn)為具有懲罰性。這就導(dǎo)致我國(guó)司法實(shí)踐中簡(jiǎn)單依據(jù)法條難以準(zhǔn)確界定違約金的性質(zhì)。這種性質(zhì)上的模糊導(dǎo)致在具體的司法實(shí)踐中難以準(zhǔn)確被運(yùn)用和統(tǒng)一判決。

(二)懲罰性違約金的調(diào)整幅度和適用范圍不明確

我國(guó)立法上關(guān)于懲罰性違約金條款的約定基本集中體現(xiàn)在《合同法》第114條第3款中關(guān)于延遲履行合同債務(wù)的懲罰性違約金，而在其他法律法規(guī)中基本未出現(xiàn)。這雖然是集中維護(hù)實(shí)質(zhì)公平正義和誠(chéng)實(shí)信用原則的體現(xiàn)，但作為私法領(lǐng)域，筆者認(rèn)為首先應(yīng)當(dāng)保證合同當(dāng)事人之間意思自治的自由。“法無(wú)明文禁止即可為”，故隨著誠(chéng)實(shí)信用原則在經(jīng)濟(jì)交往和具體交易中常被拋之腦后的情形越來(lái)越多的背景下，一定程度允許懲罰性違約金的使用實(shí)有必要。這既是對(duì)合同約定按時(shí)按質(zhì)履行的擔(dān)保也是對(duì)蓄意破壞約定的經(jīng)濟(jì)秩序破壞的警示。但可惜，目前的法律法規(guī)對(duì)于懲罰性違約金的限定范圍并不明確。

三、我國(guó)違約金的完善建議

根據(jù)上述分析，筆者認(rèn)為，有必要在確定補(bǔ)償性違約金為主、懲罰性違約金為輔的違約金制度的前提下，對(duì)進(jìn)一步完善制度提出幾點(diǎn)完善建議。

(一)從立法上明確違約金的性質(zhì)

首先，違約金屬于私法自治領(lǐng)域可由合同當(dāng)事人根據(jù)交易具體情況自由約定的內(nèi)容之一。因此，對(duì)于違約金的形式，有必要從立法上應(yīng)予以明確。其次，違約金應(yīng)同時(shí)可具備補(bǔ)償性和懲罰性。根據(jù)違約一方主體的主觀故意和具體交易情況、損失情況，筆者認(rèn)為，違約金在立法和實(shí)務(wù)中應(yīng)當(dāng)區(qū)分補(bǔ)償性違約金和懲罰性違約金。補(bǔ)償性違約金就是對(duì)損害結(jié)果的補(bǔ)償，懲罰性違約金是對(duì)違約方故意違反合同造成守約方損失的懲罰。補(bǔ)償功能和懲罰功能雖有所不同但完全可以也有必要共存，而將懲罰性違約金作為補(bǔ)償性違約金的有力補(bǔ)充。畢竟，在某些特殊情形下，例如蓄意破壞市場(chǎng)交易規(guī)則、違反合同約定給守約方造成重大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，要求違約方支付懲罰性違約金，才是對(duì)實(shí)質(zhì)公平正義的維護(hù)。

(二)明確懲罰性違約金適用的范圍

根據(jù)具體交易的不同，違約行為的發(fā)生原因、造成的損失結(jié)果大小等都不相同。懲罰性違約金所約定的違約金往往明顯大于補(bǔ)償性違約金，故如未作適度的限定，亦有可能被有心者利用而無(wú)法起到其預(yù)定的作用。筆者認(rèn)為，為最大功效發(fā)揮懲罰性違約金的作用，可通過(guò)兩個(gè)方面對(duì)懲罰性違約金的適用作出限定。首先，可試圖限定其適用的范圍，例如對(duì)主觀嚴(yán)重惡意且造成重大損失后果的違約行為，可適用懲罰性違約金等；其次可對(duì)懲罰性違約金的最高限額作出范圍的限定，例如不超過(guò)違約行為造成的損害結(jié)果金額的130%或違約方因違約行為獲利總額的130%等。

四、結(jié)語(yǔ)

違約金是合同中關(guān)于違約責(zé)任的重要內(nèi)容，違約金的約定也是合同意思表示自由的重要體現(xiàn)，因此違約金制度是合同法中的一項(xiàng)重要制度。違約金兼具了擔(dān)保、補(bǔ)償和懲罰的性質(zhì)，在維護(hù)經(jīng)濟(jì)交易秩序、維護(hù)實(shí)質(zhì)公平中具有重要的作用。因此，筆者認(rèn)為，在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐中，在信用風(fēng)險(xiǎn)可能越來(lái)越高的情況下，懲罰性違約金在違約金制度中的位置被證實(shí)將對(duì)促進(jìn)交易秩序的優(yōu)化和交易安全提供正向的作用，但另一方面，如何有效把握懲罰性違約金的適用范圍和適度比例，亦是違約金制度完善的重要因素。筆者希望，通過(guò)肯定懲罰性違約金制度和設(shè)置合理范圍的懲罰性違約金制度增加交易中蓄意違約的合同違約風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)震懾違約行為和預(yù)防、打擊“老賴(lài)”具有一定的作用。

[參考文獻(xiàn)]

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中圖分類(lèi)號(hào)：D922.5

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)15-0236-01