程子濤++趙達薇

摘要：全球化背景下供應(yīng)鏈風險日益增加，使得農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險研究越來越受到學術(shù)界的關(guān)注。搜集了近十年相關(guān)文獻，從“風險因素分析”、“風險評估指標選取”、“風險評估方法選取”3個角度對“農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估”做了一個系統(tǒng)的、全面的綜述，在此基礎(chǔ)上歸納總結(jié)了現(xiàn)有研究的不足，指出未來進一步研究的方向，希望為研究農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估的學者提供參考，為進一步的研究奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈；風險因素；風險評估

DOI：10.16315/j.stm.2015.06.009

中圖分類號：C31

文獻標志碼：A

由于農(nóng)產(chǎn)品具有區(qū)域性、易腐性、季節(jié)性等特點，加之人們對農(nóng)產(chǎn)品的必須性需求等原因，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈相比于其他類型的供應(yīng)鏈所面對的不確定性更大，風險也隨之加劇。因此，作為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險管理前提和基礎(chǔ)的風險評估研究也應(yīng)該受到更多的關(guān)注。但是，由于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估研究范圍狹窄、起步較晚，使得研究文獻匱乏受限，不能整體反映現(xiàn)階段所應(yīng)有的研究水平。本文通過歸納梳理相關(guān)文獻，對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估研究進行了多角度綜述，旨在為進一步的研究奠定基礎(chǔ)。

1 文獻分析

大部分文獻研究的內(nèi)容和角度是：供應(yīng)鏈風險因素分析、風險評估指標選取、風險評估方法等，本文按著此思路進行如下綜述：

（1）農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險因素綜述。對可能導(dǎo)致風險發(fā)生的因素進行歸納分析，從而確定風險發(fā)生概率大小。Tang認為供應(yīng)鏈風險由供應(yīng)鏈固有不確定性引起的運作風險（需求不確定、供應(yīng)不確定、成本不確定）和人為或天災(zāi)引起的擾動風險（地震、洪水、臺風、恐怖襲擊和經(jīng)濟危機）組成；Bai-ley把供應(yīng)鏈風險劃分外部風險、自然災(zāi)害風險和運作風險。并在此基礎(chǔ)上細分了21種風險，提出應(yīng)用綜合性風險管理策略來降低風險；Cavinato分別從信息流、物流、資金流、關(guān)系網(wǎng)和創(chuàng)新網(wǎng)等5個方面分析了供應(yīng)鏈風險；陳小霖等通過分析我國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈特征，指出農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上的可能存在的風險主要分為5類：協(xié)調(diào)組織風險、技術(shù)風險、信息化風險、自然災(zāi)害風險和質(zhì)量安全風險；鄧俊淼認為由于中國農(nóng)業(yè)的政策制度和經(jīng)營環(huán)境特殊，需求風險、管理風險、供應(yīng)風險、環(huán)境風險、制度風險和信息風險為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的主要風險；蔣有凌等通過對比分析將供應(yīng)鏈風險分為：合作范圍風險、合作者能力風險、道德風險、壟斷風險、企業(yè)文化風險、信息傳遞風險、信息安全風險、物流風險、組織風險、庫存風險、博弈風險、經(jīng)濟環(huán)境風險、法律合規(guī)風險、自然災(zāi)害風險和戰(zhàn)爭風險等15種，并將人工神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)與專家系統(tǒng)相結(jié)合建立了基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法和模糊綜合評判法的綜合評估模型，確定各指標對供應(yīng)鏈總體風險的影響；楊為民利用統(tǒng)計熵理論結(jié)合系統(tǒng)模型的方式分析了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險的產(chǎn)生機理，將農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險分為內(nèi)部微觀風險和外部宏觀風險，并指出企業(yè)外部條件所引起的負熵流變化的重要性，但是并沒有對兩種風險深層次的解釋；李曉宇將農(nóng)產(chǎn)品物流供應(yīng)鏈的風險因素分為：成本風險、利益分配風險、供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)風險、信息技術(shù)風險、物流風險和環(huán)境風險；于亦文從供應(yīng)鏈各節(jié)點內(nèi)部風險的形成、各節(jié)點間相互作用風險形成、外部環(huán)境風險形成這3個角度詳細的分析了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險來源；劉雪梅等將風險來源分為以下5類：內(nèi)部管理風險、合作風險、信息風險、質(zhì)量安全風險、市場風險，并指出供應(yīng)鏈企業(yè)的“自我膨脹”是風險的基本原因；康彪通過對“農(nóng)超對接”供應(yīng)鏈實例研究，指出農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的內(nèi)在風險因素包括合作關(guān)系風險、道德風險和管理風險，外在風險因素包括市場環(huán)境風險、自然環(huán)境風險、政治經(jīng)濟環(huán)境風險和技術(shù)因素風險，并對每類風險進行了進一步解釋；霍紅等以零售商為核心進行研究，將風險分為內(nèi)部風險和外部風險，內(nèi)部風險包括信用風險、信息風險、物流風險，外部風險包括自然風險、市場風險、政治風險；劉少平等認為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上的風險來源于外部不確定性引致風險、自身的不確定性引致風險及信息不對稱引致風險3大部分，并將每部分風險進行了細分；張廣勝通過分析農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的發(fā)展現(xiàn)狀及主要問題將我國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險歸納為供信息、需求、環(huán)境、合作及物流等6個方面的17個子因素，其中供應(yīng)風險包括農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，需求風險包括需求突變和消費者偏好，信息風險包括信息傳遞速度、信息真實性和信息共享，環(huán)境風險包括經(jīng)濟危機、政治影響和自然災(zāi)害，合作風險包括利益分配、道德風險、文化差異、協(xié)作機制和價格風險，物流風險包括交貨延遲和產(chǎn)品損失；顏波等根據(jù)物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈運作模式，在風險歸類時按照物聯(lián)網(wǎng)的3個層次（感知層、網(wǎng)絡(luò)層和應(yīng)用層）把整條農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上的風險進行歸類，更直觀地體現(xiàn)了物聯(lián)網(wǎng)這一特殊情境。其中感知層風險包括溫濕度控制設(shè)備故障風險、反應(yīng)滯后風險、采購風險、配送風險、GPS定位風險、貨物丟失風險。網(wǎng)絡(luò)層風險包括信息風險、物聯(lián)網(wǎng)標準風險、IT技術(shù)風險、網(wǎng)絡(luò)間斷風險。應(yīng)用層風險包括合作風險、運營風險、需求風險、供應(yīng)風險、競爭風險、政策法規(guī)風險、社會經(jīng)濟風險。

根據(jù)供應(yīng)鏈風險來源進行因素分析簡單直觀、便于理解，但是大部分學者都傾向于從內(nèi)部風險和外部風險兩個方面進行歸納分析，使得研究淺顯相似；針對特殊領(lǐng)域、特殊對象進行因素分析，更具有針對性，有助于更好的把握特定類型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險因素，但是此類相關(guān)文獻較少，有待優(yōu)化。

（2）農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估指標選取綜述。指標選取就是通過評價風險的影響因子，按照一定原則對這些風險因子進行檢驗篩選，最終得出具有可行性的風險評估指標。

Jaffee等在報告中選出市場風險、物流風險、基礎(chǔ)設(shè)施風險、管理運作風險、政策制度風險、自然風險、環(huán)境風險作為評估指標，利用情景分析法，構(gòu)建了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估新方法；Bames研究了在連續(xù)的供應(yīng)鏈中二級供應(yīng)商所面臨的風險問題；張彥如以簡單可測為原則，選取事故發(fā)生率、運輸時間延誤、發(fā)貨調(diào)度延誤、自然災(zāi)害4個指標，利用模糊評價原理對供應(yīng)鏈風險進行了評估；Trk-man等提出了一種供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)風險評估為指標的概念模型；林朝朋立足豬肉安全隱患問題的研究，以生豬飼養(yǎng)、生豬運輸、屠宰加工、冷藏儲存、肉品銷售等因素為指標，建立了生鮮豬肉供應(yīng)鏈風險評估指標體系，各部分評估指標體系又分為目標層、準則層和因素層進行細化分析；Sne11選取供應(yīng)鏈各節(jié)點企業(yè)的合作伙伴關(guān)系為指標，分析了合作者彼此的行為對供應(yīng)鏈風險的影響；郎濟芳通過分析蔬菜供應(yīng)鏈自身特征及整體風險，運用德爾菲法篩選出風險評價指標，并建立由產(chǎn)品風險、網(wǎng)絡(luò)信息風險、組織結(jié)構(gòu)風險和環(huán)境風險4個首要指標、10個次要指標和29個細分指標組成的風險評價指標體系；許金立在研究農(nóng)產(chǎn)品物流運行協(xié)同風險的過程中，選取博弈風險、信用風險、信息風險、制度風險、企業(yè)文化風險、利益分配風險和能力風險等指標進行分析；晚春東等采用專家可信度法來確定各影響指標，運用多級模糊綜合評價模型對水產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險進行定量分析，并根據(jù)分析結(jié)果提出改進建議；劉喬等從內(nèi)生和外生2個角度進行風險指標篩選，將內(nèi)生風險因子分為質(zhì)量風險、技術(shù)風險、組織管理風險和物流風險，外生風險因子分為自然風險、市場風險和政策風險；劉永勝等選取供需風險、信息風險、合作風險、物流風險和環(huán)境風險5大類作為目標構(gòu)建了評價指標體系，并進一步擴展了風險要素，運用解析結(jié)構(gòu)模型分析了風險要素之間的關(guān)系；張東玲等以質(zhì)量安全為基點，選取供應(yīng)鏈的質(zhì)量控制因素為指標，建立了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈質(zhì)量系統(tǒng)集成結(jié)構(gòu)，采用語言信息處理，將呈現(xiàn)出的面板數(shù)據(jù)特征信息進行有效集結(jié)，構(gòu)建基于Logistic回歸的聯(lián)立方程模型，給出了定量風險評估分析方法，并結(jié)合山東省蔬菜供應(yīng)鏈的調(diào)查信息進行了實證研究；李亞楠等從鮮活農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的自身特征出發(fā)，選取管理風險、需求風險、技術(shù)風險、流通風險、信息風險5個指標，構(gòu)建了鮮活農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的風險評價指標體系，運用物元分析理論結(jié)合熵權(quán)法建立基于物元分析的鮮活農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評價模型。

由以上綜述可知，更多的學者傾向于研究供應(yīng)鏈整體風險評估指標的選取，而對相關(guān)企業(yè)的風險評估指標選取研究非常少，并且指標選取相對分散，缺乏針對性。

（3）農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估方法綜述。隨著對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險研究的深入，越來越多方法被應(yīng)用到風險評估中。Bechini利用系統(tǒng)建模，設(shè)計了農(nóng)產(chǎn)品安全追溯的信息共享模型，提出實現(xiàn)信息共享進而實現(xiàn)對農(nóng)產(chǎn)品的實時追蹤以及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的控制的概念；鄧俊淼基于農(nóng)戶交易風險視角，從風險事件的概率和結(jié)果角度進行了定量評估；李莉構(gòu)建了一種以模糊熵的集群為依托的供應(yīng)鏈風險評估模型，并給出了實例分析；Cachon等從面對不確定需求環(huán)境進行決策的角度，提出了各種類型的契約以激勵決策者的行為，緩解決策主體之間的沖突，降低風險；Suharjito引入一個由風險測量模型和利潤最大化模型組成的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估模型，通過Excel-Solver軟件輔助計算，利用數(shù)據(jù)分析，降低風險以達到利潤最大化；Amesed-er通過文獻總結(jié)和對糧食、蔬果、肉類、橄欖油4種供應(yīng)鏈的80個目標群體進行的調(diào)查，從風險發(fā)生概率和潛在危害性兩個維度，利用風險矩陣分析對產(chǎn)品質(zhì)量風險、供應(yīng)商合作風險、市場趨勢風險、信息風險、物流風險、管理風險、內(nèi)部風險7類風險進行研究，并指出市場動態(tài)風險至關(guān)重要；Narasirnhan等[35]提出供應(yīng)鏈合作關(guān)系的日益密切，使得供應(yīng)鏈合作風險的評估就更加重要；張東玲等提出了一種基于有序多分類離散選擇模型的安全風險評估方法，利用概率理論對風險指標進行排序分析；趙琨以風險的可控性和危害性為基礎(chǔ)，選取自身風險、合作風險和系統(tǒng)風險為指標構(gòu)建了三維評價模型；劉菲利用調(diào)查問卷及統(tǒng)計學方法，對供應(yīng)鏈風險管理進行了深入地探討研究；Li等從雙重邊際效應(yīng)角度，評估了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的產(chǎn)出風險，并提出零售商接受生產(chǎn)的全部產(chǎn)出策略可以有效降低供應(yīng)鏈風險；顧玉磊等運用CVaR理論構(gòu)建了以成員偏好為目標的風險評估模型，來度量供應(yīng)鏈成員企業(yè)間風險和多元供應(yīng)鏈綜合風險；顏波將AHP-OWA算子與CVaR相結(jié)合，利用OWA算子對風險控制因素進行重要性排序篩選出企業(yè)所面臨的主要風險指標，用CVaR構(gòu)造風險損失函數(shù)，用改進的遺傳算法求解得出風險損失最小的最優(yōu)風險控制組合，從定量的角度衡量了各風險因素的大小；凌六一等擬用運作管理的方法對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險進行剖析，深度解析供應(yīng)商與零售商分別采用何種風險分擔機制能夠?qū)?yīng)鏈的發(fā)展更有意義，研究了不同產(chǎn)出、需求風險共擔合同對供應(yīng)鏈成員及整體的影響；崔后卿等根據(jù)我國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的特征，利用分散型供應(yīng)鏈風險決策模型分析了信息不對稱會導(dǎo)致的供應(yīng)鏈風險，提出運用期權(quán)思想激勵有信息優(yōu)勢的農(nóng)產(chǎn)品銷售企業(yè)，通過其期權(quán)的購買量來反映真實市場需求信息。

由此可見，大多數(shù)學者傾向于將直觀的定性分析與數(shù)據(jù)化的定量分析相結(jié)合，在彌補單純依靠定性方法過于主觀的同時也降低了定量方法將問題復(fù)雜化的程度。但是這種方法應(yīng)用的分散性也再次證明了研究還處在初級階段，對其應(yīng)用性還要做進一步的深入研究和說明。

2 農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估現(xiàn)有研究的不足

通過以上綜述發(fā)現(xiàn)，已有的研究基本上涵蓋了供應(yīng)鏈風險的評估范圍和方法，引入了相關(guān)風險管理的思想，運用簡單模型建立了基本的研究框架。但由于研究時間相對較短，同時供應(yīng)鏈系統(tǒng)面臨與日俱增的不確定性，使得供應(yīng)鏈風險的研究仍存在以下不足：

（1）農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險因素研究范圍狹窄。大部分研究只局限于供應(yīng)鏈的某一類或少數(shù)幾類風險作為研究要素分析，還沒有建立一個完整全面的供應(yīng)鏈風險研究系統(tǒng)，缺乏針對性和創(chuàng)新性。

（2）農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估方法單一。研究處于探索階段，一些方法如多層次模糊綜合評價法，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法等并沒有得以充分利用，在評估方法研究方面需要進一步完善和深入。

（3）供應(yīng)鏈理論發(fā)展不斷更新，供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)類型多元化加速。對于處在不同發(fā)展期的供應(yīng)鏈，其風險研究需要有所區(qū)別。但多數(shù)已有研究卻似乎同時面對同一研究期的供應(yīng)鏈，研究缺乏獨特性。

3 農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估的展望

國內(nèi)對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的相關(guān)研究開始于1999年，參考CNKI檢索結(jié)果顯示，我國第一篇關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理研究的論文刊發(fā)在2000年。由此可見，不管是理論上的研究，還是實際的運用都還在起步階段。但總的說來，國內(nèi)關(guān)于供應(yīng)鏈風險評估的研究，還不夠完善，希望本文能引起國內(nèi)學者對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估研究的重視。農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估研究是一個不斷發(fā)展的過程，理論與實踐不斷相互促進。作者認為以下幾個方面是未來研究值得關(guān)注的發(fā)展重點。

（1）農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈日常風險管理評估的研究較多，也相對成熟，而應(yīng)急風險管理評估由于自身時效性和巨大破壞性更應(yīng)該引起關(guān)注，具有重大實踐意義。

（2）隨著賒銷已成為當下經(jīng)濟貿(mào)易的主流交易手段，處于供應(yīng)鏈各結(jié)點的供應(yīng)商很難通過傳統(tǒng)信貸模式獲得資金支持，資金短缺又會直接導(dǎo)致下一流程的停滯，甚至出現(xiàn)供應(yīng)鏈崩潰斷裂。因此，由金融風險和供應(yīng)鏈風險相結(jié)合的金融供應(yīng)鏈風險評估將會是一個值得探索的研究領(lǐng)域。

（3）目前大多學者用于研究農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估的模型單一且陳舊，已經(jīng)不能滿足千變?nèi)f化的衍生風險。可以參照其他行業(yè)風險評估的研究，引人人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型、CVaR模型、系統(tǒng)化仿真等先進模型和理論，推動風險評估研究的快速發(fā)展。

研究農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估的最終目的是為了在實踐中能夠使得供應(yīng)鏈系統(tǒng)靈敏而富有彈性，高效運作。因此，希望能結(jié)合中國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的實際情況開展關(guān)于供應(yīng)鏈風險評估的應(yīng)用研究，提出現(xiàn)實可行的戰(zhàn)略性策略，建立高效穩(wěn)定的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風險評估系統(tǒng)。