馮曉青

(中國政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京 100088)

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法學(xué)研究

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略視野下我國企業(yè)專利戰(zhàn)略研究

馮曉青

(中國政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京 100088)

[摘要]當(dāng)前我國正在深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要主體，其實施專利戰(zhàn)略的能力和狀況在很大程度上決定了其創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略視野下，無論是從理論層面還是從實踐需要看，我國企業(yè)實施專利戰(zhàn)略均具有極大的必要性。企業(yè)專利戰(zhàn)略實施具有層次性，應(yīng)隨著自身技術(shù)水平的提高而不斷提升。企業(yè)專利戰(zhàn)略實施最重要的是要解決專利產(chǎn)業(yè)化問題，專業(yè)產(chǎn)業(yè)化也是技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同實施的共同目標(biāo)。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略；企業(yè)；專利戰(zhàn)略；技術(shù)創(chuàng)新

黨的十八大提出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，為我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指明了方向。2015年3月13日，中共中央、國務(wù)院做出的《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》則指出：要“提升勞動、信息、知識、技術(shù)、管理、資本的效率和效益，強(qiáng)化科技同經(jīng)濟(jì)對接”，“鼓勵構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)、產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”。企業(yè)是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)主體，也是創(chuàng)新的主體。我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施，顯然離不開企業(yè)這一創(chuàng)新主體。由于專利制度是保護(hù)和鼓勵創(chuàng)新的重要的知識產(chǎn)權(quán)制度，企業(yè)利用這一制度，有效地實施專利戰(zhàn)略，就成為落實我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)和內(nèi)容。本文擬在探討企業(yè)專利戰(zhàn)略對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要意義基礎(chǔ)上，提出我國企業(yè)專利戰(zhàn)略實施相關(guān)對策。

一、企業(yè)知識資本的重要性決定了專利戰(zhàn)略對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的重要意義

隨著社會發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，知識資本逐漸取代了土地、勞動力和物質(zhì)資本的重要性，成為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵動力源。特別是知識經(jīng)濟(jì)的凸顯更是提升了知識資本的地位。迄今為止，知識資本已經(jīng)成為生產(chǎn)要素的主導(dǎo)型因素，成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式改變的驅(qū)動要素。隨著知識產(chǎn)權(quán)的國際化與全球化，知識產(chǎn)權(quán)日益成為知識資本的核心，從而使得知識產(chǎn)權(quán)制度在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的地位日益重要?；谥R資本的重要性，發(fā)達(dá)國家政府、企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)非常重視將知識產(chǎn)權(quán)作為知識資本參與企業(yè)經(jīng)營管理和市場競爭，以最大限度地提升知識產(chǎn)權(quán)的效益。在發(fā)達(dá)國家，知識產(chǎn)權(quán)甚至被認(rèn)為是繼人財物之后的企業(yè)擁有的“第四經(jīng)營資源”，可見其在企業(yè)中的重要性。

當(dāng)前已進(jìn)入所謂知識經(jīng)濟(jì)時代。根據(jù)經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織(OECD)的觀點，知識經(jīng)濟(jì)是以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)。在知識經(jīng)濟(jì)條件下，世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其增長模式發(fā)生了重要變化，知識、技術(shù)、信息在推動經(jīng)濟(jì)增長中作用越來越明顯，知識資本被廣泛應(yīng)用，知識產(chǎn)權(quán)地位日益凸顯。特別是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為支撐知識經(jīng)濟(jì)的重要保障，而知識產(chǎn)權(quán)本身成為知識經(jīng)濟(jì)社會最重要的無形資產(chǎn)。與此相關(guān)的是“知識資本”概念的提出及其替代傳統(tǒng)的有形資本、實物資本而成為新經(jīng)濟(jì)時代的“寵兒”，在知識經(jīng)濟(jì)中扮演著越來越重要的角色。

在知識經(jīng)濟(jì)中，知識產(chǎn)權(quán)與知識資本之間具有十分密切的聯(lián)系，但兩者并不等同。作為知識經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，知識產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)和相應(yīng)的制度實施無不凸顯了人們對知識價值和知識運用價值的深化。知識資本，顧名思義，是以知識形態(tài)體現(xiàn)的資本，是企業(yè)在生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中所投入的知識和技術(shù)。學(xué)界公認(rèn)的知識資本的內(nèi)容有人力資本、顧客資本和結(jié)構(gòu)性資本。在知識資本形態(tài)中，顧客資本與以消費形態(tài)表現(xiàn)的消費資本相關(guān)，它包含企業(yè)信譽(yù)、營銷渠道以及顧客忠誠度等內(nèi)涵。在研究知識資本問題時，還需要將其與貨幣資本相區(qū)分，所謂貨幣資本是指以貨幣形式體現(xiàn)的生產(chǎn)資本，是指產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售以及提供服務(wù)的過程中以貨幣購買形式體現(xiàn)的物質(zhì)性投入。知識資本還可以從廣義與狹義的角度加以理解。如有學(xué)者認(rèn)為，“廣義的知識資本是指以人或其知識成果為載體所凝聚的知識總量。它包括人力、管理、技術(shù)、經(jīng)驗及其相應(yīng)的知識與科技成果等要素。狹義的知識資本是指以人或其知識成果為載體的知識總量在工作崗位上一定期間內(nèi)釋放出來的現(xiàn)值。它包括員工積累的知識及其成果的應(yīng)用，以及正在創(chuàng)造的知識及其相應(yīng)的成果等”[1]。從知識產(chǎn)權(quán)的角度看，從狹義上理解知識資本更貼近知識產(chǎn)權(quán)的范疇。知識資本與知識產(chǎn)權(quán)不能劃等號。嚴(yán)格地說，知識產(chǎn)權(quán)存在于知識資本運作后產(chǎn)生的結(jié)果中。無疑，“知識資本”概念的提出，為人們探討知識經(jīng)濟(jì)社會中知識流轉(zhuǎn)及其應(yīng)用價值提供了新的視角和途徑。不過，如何對知識資本進(jìn)行計量，確定知識資本的計量單位、計量標(biāo)準(zhǔn)與實踐應(yīng)用，是值得深入探討的問題。

20世紀(jì)80年代中期以來，國外學(xué)者即提出了新經(jīng)濟(jì)增長理論，強(qiáng)調(diào)知識和技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中的主要貢獻(xiàn)。在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識資本、知識產(chǎn)權(quán)作用的急劇提升，知識和技術(shù)含量在經(jīng)濟(jì)元素中的比重不斷提升。傳統(tǒng)的以體力勞動為主的“勞動生產(chǎn)率”指標(biāo)很難完整、全面反映新經(jīng)濟(jì)時代知識和技術(shù)做出的主要貢獻(xiàn)，取而代之的是“知識生產(chǎn)率”這一全新的指標(biāo)體系。當(dāng)然，知識經(jīng)濟(jì)時代并不意味著不存在或者不重視物質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。事實上，無論是知識資本還是知識產(chǎn)權(quán)，都離不開對有形物的依托，并最終以有形物質(zhì)體現(xiàn)或反映，只是在物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)、流通以外，還存在與知識資本、知識產(chǎn)權(quán)直接相關(guān)的“知識產(chǎn)品”的生產(chǎn)與流動過程。所謂“知識產(chǎn)品”，是基于知識、技術(shù)、信息形態(tài)而凝聚了知識勞動的智力產(chǎn)品。知識產(chǎn)品與傳統(tǒng)的物質(zhì)產(chǎn)品的重要區(qū)別在于，它具有非消耗性、非競爭性和非排他性，并具有無限使用的特點，因而它能夠為市場經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)造出更高的利潤，并在市場競爭中取得更有利的競爭地位。知識產(chǎn)品在知識經(jīng)濟(jì)中的廣泛傳播和利用，使其成為一種全新的資本形態(tài)即知識資本。知識產(chǎn)權(quán)學(xué)界一般認(rèn)為，知識產(chǎn)品就是知識產(chǎn)權(quán)的客體。不過，從知識資本的意義上看，知識產(chǎn)權(quán)制度所保護(hù)的知識產(chǎn)品，并非知識資本的全部，而只是部分而已。這是因為，知識產(chǎn)權(quán)本身是一種財產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)制度是市場經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物，知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)指知識產(chǎn)權(quán)是能夠在市場上流通、轉(zhuǎn)移的知識財產(chǎn)，而不是知識資本的全部。正如有學(xué)者指出：在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境下，知識成果需要通過貨幣資本形式予以量化而得以在市場上流通。當(dāng)然，即使如此，真正的資本并非這里的知識本身。換言之，知識資本的成果才是知識產(chǎn)權(quán)，而知識資產(chǎn)本身并不是知識產(chǎn)權(quán)。原因在于，知識產(chǎn)權(quán)無法完全涵蓋、展現(xiàn)知識資本的所有成果，它只是關(guān)注一些特定的知識成果，即能夠在市場上進(jìn)行交易、流通的知識成果。同時，“在知識產(chǎn)權(quán)制度下，很大程度是由貨幣資本代行知識資本的職責(zé)，而不是讓知識資本本身參與管理并承擔(dān)責(zé)任。在人們根深蒂固的傳統(tǒng)思想之下，貨幣資本所有者仍然是企業(yè)的控制者、企業(yè)責(zé)任唯一的承擔(dān)者和企業(yè)利潤的唯一享有者”[1]?；谶@一認(rèn)識，其甚至主張有必要改造現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)體制，在量化全部知識資本的基礎(chǔ)上使其蛻變?yōu)橹R資本體制。只有這樣，才能更好地實現(xiàn)知識資本的重要作用。

可以說，知識資本的重要性大大提升了其參與企業(yè)產(chǎn)品經(jīng)營與市場競爭的地位與作用。由于知識資本的核心是知識產(chǎn)權(quán)，提升我國企業(yè)“產(chǎn)品經(jīng)營與市場競爭的地位與作用”需要從戰(zhàn)略高度利用知識產(chǎn)權(quán)，有效實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。正如英國著名的《管理知識產(chǎn)權(quán)》雜志編輯約夫·懷爾德(Joff Wild)曾評價中國和印度在趕超美國方面知識產(chǎn)權(quán)這張“牌”的重要性時所指出的：“中國和印度只有在知識產(chǎn)權(quán)方面趕上美國，才能展現(xiàn)其潛力。不僅要在狹小的法律觀念上趕上美國，在將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為可以量化的、能夠使用的產(chǎn)品的整個過程方面，也要能與美國相比。換言之，要能夠發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)機(jī)會的途徑以創(chuàng)造新的系列產(chǎn)品，進(jìn)而增加公司財政收入和國家經(jīng)濟(jì)的有效值”[2]。由于專利是知識產(chǎn)權(quán)中的關(guān)鍵內(nèi)容，專利技術(shù)本身也代表了企業(yè)創(chuàng)新成果和創(chuàng)新能力，因而也可以認(rèn)為：企業(yè)知識資本的重要性決定了專利戰(zhàn)略對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的重要意義。

二、企業(yè)專利戰(zhàn)略實施對創(chuàng)新活動的激勵

我國企業(yè)實施專利戰(zhàn)略對創(chuàng)新活動的激勵，根源來自于專利制度的激勵功能。專利制度是一種激勵創(chuàng)新的管理制度和法律制度。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對專利制度的功能和作用做過深入研究。例如，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的期望理論認(rèn)為，專利制度賦予了專利權(quán)人對其發(fā)明創(chuàng)造的專有權(quán)利，確保不僅能夠收回對發(fā)明的投資，而且可以通過控制相關(guān)市場而獲得利潤，這樣就為人們從事發(fā)明創(chuàng)造活動提供了一個“回報預(yù)期”，鼓勵人們投資于發(fā)明創(chuàng)造活動，而社會將從發(fā)明創(chuàng)造中獲益。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊(Say)和克拉克(Clark)也認(rèn)為，專利制度有利于鼓勵發(fā)明，因為在付出較小成本的前提下專利制度能夠鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，社會則從該發(fā)明創(chuàng)造中獲益?？梢哉J(rèn)為，企業(yè)實施專利戰(zhàn)略激勵創(chuàng)新活動，提高創(chuàng)新能力，是充分利用專利制度激勵創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新成果功能的重要體現(xiàn)。具體而言，還可以從專利提高企業(yè)創(chuàng)新績效和提高市場競爭力兩方面加以理解。

(一)企業(yè)專利與創(chuàng)新績效

專利與企業(yè)創(chuàng)新績效之間具有十分密切的聯(lián)系，特別是專利能夠提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。其原因在于，專利作為企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，從資源觀理論看具有稀缺性、異質(zhì)性與難以模仿性等特征，從法律屬性看具有獨占、排他性等特征，因而可以通過對技術(shù)和市場的占領(lǐng)獲得競爭優(yōu)勢，提升企業(yè)創(chuàng)新績效。這里的競爭優(yōu)勢或者說“市場競爭優(yōu)勢”，是企業(yè)區(qū)別于競爭對手而具有的與眾不同的特色、品質(zhì)，而該特色、品質(zhì)能夠使企業(yè)在激烈的市場競爭中占據(jù)主動，獲取良好的經(jīng)濟(jì)效益。根據(jù)現(xiàn)有研究，確立企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)要素有卓越的效率、可靠的品質(zhì)、創(chuàng)新和顧客反應(yīng)。以可靠的品質(zhì)而論，企業(yè)提供高質(zhì)量產(chǎn)品或服務(wù)能夠形成較好的品牌聲譽(yù)，也能夠減少在次等產(chǎn)品和低標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)上浪費時間，從而能夠為企業(yè)帶來低成本收益，取得競爭優(yōu)勢[3]。

關(guān)于專利與企業(yè)績效之間的關(guān)系，國內(nèi)外學(xué)者不乏一些有價值的實證研究。這方面典型實例如，格瑞里赫斯(Griliehes)以1970—1980年間340家美國公司為例，考察了其專利申請量與公司市值之間的關(guān)系，沃斯丁(Austin)研究了美國20家生物技術(shù)公司的專利與公司市值之間關(guān)系。這些學(xué)者的研究表明，專利授權(quán)量與公司市值價值之間存在正相關(guān)的關(guān)系，其中核心專利的影響更大[4]199；[5]。國內(nèi)學(xué)者則通過實證分析認(rèn)為：“企業(yè)專利申請數(shù)量和專利資產(chǎn)與企業(yè)的營業(yè)利潤存在相關(guān)關(guān)系，企業(yè)專利的申請、實施以及專利戰(zhàn)略管理對企業(yè)后續(xù)的營業(yè)利潤顯著正相關(guān)，但其專利作用的發(fā)揮存在著至少3—4 年的滯后期。企業(yè)專利資產(chǎn)與其他無形資產(chǎn)相比，對企業(yè)利潤有著明顯的影響。企業(yè)專利資產(chǎn)與企業(yè)3年之后的利潤呈顯著正相關(guān)，有一定的滯后效果?！保贿M(jìn)而得出結(jié)論：“企業(yè)專利戰(zhàn)略管理、企業(yè)的專利申請與實施可以增加企業(yè)利潤，促使企業(yè)獲得更多的經(jīng)濟(jì)收益。我國企業(yè)應(yīng)該加大技術(shù)研發(fā)和專利申請的資源投入，推進(jìn)專利戰(zhàn)略的實施，并耐心等待專利戰(zhàn)略實施效果的顯現(xiàn)?！盵4]202筆者認(rèn)為，實證分析能得出專利對企業(yè)績效有增益作用，亦可以從專利作為企業(yè)重要無形資產(chǎn)在企業(yè)價值中作用的角度加以考量：專利以壟斷權(quán)為基點、提升了企業(yè)競爭實力，而且其本身是一種可以轉(zhuǎn)化利用的無形資產(chǎn)。

(二)專利與企業(yè)競爭力

專利本身構(gòu)成了企業(yè)競爭力。在當(dāng)代，企業(yè)之間的競爭表現(xiàn)為產(chǎn)品的競爭。在產(chǎn)品日益同質(zhì)化時代，企業(yè)為贏得競爭優(yōu)勢，必須通過創(chuàng)新保持產(chǎn)品的獨特性和個性化。競爭的激烈也會促成產(chǎn)品升級換代，這使得企業(yè)之間圍繞創(chuàng)新而不斷開展競爭。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度環(huán)境下，企業(yè)為了在競爭中獲得優(yōu)勢，就需要及時將創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化，這樣既可以避免他人仿冒、模仿、抄襲，又可以憑借知識產(chǎn)權(quán)的專有性壟斷市場。這就是企業(yè)產(chǎn)品競爭越來越依賴于專利的緣故，也是很多企業(yè)為何大量申請專利的緣故。特別是有些技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域高度依賴專利保護(hù)，忽視專利保護(hù)將變得極為被動。以藥品行業(yè)為例，其對專利的依賴性程度非常高。專利藥品在專利保護(hù)期屆滿后，其市場銷售突降就是例證。原因是，在專利保護(hù)期屆滿后，其他制藥廠家可以自由仿制原來的專利藥，原來由專利權(quán)人壟斷的市場變成可以自由利用的市場。

專利成為企業(yè)競爭力的重要因素，也可以從企業(yè)之間愈演愈烈的專利競賽活動中體現(xiàn)出來。當(dāng)前，國外很多跨國公司專利申請和授權(quán)數(shù)量動輒以萬計，產(chǎn)品、技術(shù)領(lǐng)域可謂專利云集，甚至形成了所謂專利叢林。專利叢林現(xiàn)象深刻地體現(xiàn)了專利在企業(yè)競爭中的獨特地位和作用，也折射出當(dāng)前企業(yè)技術(shù)和市場競爭的白熱化程度。為了在技術(shù)競爭中占據(jù)優(yōu)勢，很多企業(yè)除了自身開發(fā)專利技術(shù)以外，還積極尋求購買、許可使用他人專利技術(shù)。例如，2011年8月中旬，谷歌公司收購了摩托羅拉移動公司7 500件專利申請和1.7萬件專利，代價是125億美元。在該筆專利收購業(yè)務(wù)中，谷歌公司的真正動因是以專利擴(kuò)大其安卓系統(tǒng)的實力，在與其他巨頭抗衡中占據(jù)優(yōu)勢[6]。

以上分析了專利對于企業(yè)提高創(chuàng)新績效和市場競爭力的作用機(jī)制。值得指出的是，企業(yè)擁有專利并不能當(dāng)然地產(chǎn)生這些效果，而必須通過從戰(zhàn)略高度有效利用專利才能實現(xiàn)這一目的。這就需要企業(yè)實施專利戰(zhàn)略。

三、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略視野下我國企業(yè)專利戰(zhàn)略的實施

企業(yè)專利戰(zhàn)略實施是其利用專利制度的功能和特點，謀求實現(xiàn)占領(lǐng)市場、控制市場并獲得市場競爭優(yōu)勢的根本保障。企業(yè)專利戰(zhàn)略實施，受制于多方面條件限制。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略視野下，筆者認(rèn)為值得重視以下兩方面策略。

(一)企業(yè)專利戰(zhàn)略實施的層次性

遵循哲學(xué)上事物發(fā)展規(guī)律，我國企業(yè)專利戰(zhàn)略實施應(yīng)當(dāng)具有層次性，而不能統(tǒng)一一個要求。不過，總體上，企業(yè)專利戰(zhàn)略實施是一個層次不斷提升的過程。有調(diào)查分析表明，我國越來越多的專利工作剛剛起步的企業(yè)正在由“沒有專利”向“擁有專利”轉(zhuǎn)變，越來越多的后發(fā)企業(yè)正在從“如何盡快、盡可能地獲得專利”向“如何獲得有價值的專利”及“如何形成競爭優(yōu)勢”轉(zhuǎn)變，而一些先進(jìn)企業(yè)則從“如何獲得有價值的專利”向“如何運用專利制度產(chǎn)生專利價值”轉(zhuǎn)變[7]。上述調(diào)查結(jié)論表明，企業(yè)專利戰(zhàn)略意識和水平有一個不斷提高的過程，從總的趨勢看，是從如何創(chuàng)造有價值的專利向如何有效運用專利、提升專利價值轉(zhuǎn)化的過程，實則是企業(yè)專利戰(zhàn)略層次不斷提升的過程。

企業(yè)專利戰(zhàn)略運用層次不斷提升也可以從其專利工作內(nèi)容的不斷豐富方面反映出來。例如，企業(yè)在專利工作發(fā)展初期，由于缺乏專利管理人才和經(jīng)驗，專利文化尚未形成，專利數(shù)量極少甚至沒有?；诖耍髽I(yè)專利工作或者說實施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性質(zhì)的工作主要包括：(1)培育專利意識和專利文化，如通過宣傳、教育和培訓(xùn)等形式提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與員工的專利意識；(2)引進(jìn)和培養(yǎng)專利管理人員，可以通過外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的方式實現(xiàn)，為企業(yè)專利管理人才隊伍奠定基礎(chǔ)；(3)制定和實施基本的專利管理制度，逐步使企業(yè)專業(yè)業(yè)務(wù)操作流程化、規(guī)范化和制度化；(4)逐步積累專利，尤其是實現(xiàn)專利“零的突破”，為企業(yè)實施創(chuàng)新戰(zhàn)略和專利保護(hù)戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)。

當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定階段，已經(jīng)擁有一定專利積累時，其下一步專利工作應(yīng)注重以下內(nèi)容：(1)提高專利宣傳教育的層次，[8]由基本的專利知識向?qū)＠芾?、專利?zhàn)略方面提升；(2)完善專利管理制度，優(yōu)化企業(yè)專利業(yè)務(wù)流程，包括與專利管理相關(guān)的配套機(jī)制；(3)在進(jìn)一步積累專利的基礎(chǔ)上注重專利質(zhì)量的不斷提高，實現(xiàn)由數(shù)量積累向質(zhì)量提高過度；(4)建立企業(yè)初步的專利組合，提高專利保護(hù)的總體效果；(5)建立初步的專利管理信息系統(tǒng)或?qū)ｎ}專利數(shù)據(jù)庫，提高企業(yè)專利信息管理水平，強(qiáng)化專利情報和信息檢索對企業(yè)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的指導(dǎo)作用；(6)樹立專利風(fēng)險防范意識，加強(qiáng)對專利風(fēng)險的防范。

當(dāng)企業(yè)專利工作有較大發(fā)展，進(jìn)入專利戰(zhàn)略管理的高級階段時，其專利工作則應(yīng)注重以下內(nèi)容：(1)豐富專利意識和文化內(nèi)容，融入專利戰(zhàn)略管理環(huán)境；(2)強(qiáng)化專利的運營和商用化，使專利成為企業(yè)最重要的戰(zhàn)略競爭要素，實現(xiàn)企業(yè)最佳經(jīng)濟(jì)效益，提升企業(yè)競爭優(yōu)勢；(3)強(qiáng)化專利組合實施策略，推進(jìn)企業(yè)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的結(jié)合，重視開放式創(chuàng)新環(huán)境下的專利戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)；(4)進(jìn)一步完善企業(yè)專利管理機(jī)制，使其充分實現(xiàn)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與專利管理的銜接和同步；(5)建立較為完善的企業(yè)專利信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)庫，提高企業(yè)專利信息化處理能力和水平；(6)提高專利管理隊伍業(yè)務(wù)素質(zhì)，擴(kuò)大專利管理隊伍，通過設(shè)立專利工程師等職位，加強(qiáng)企業(yè)專利人才隊伍建設(shè)。

(二)企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要實施形式

企業(yè)需要利用專利制度提高其創(chuàng)新能力，最終是要提高專利的產(chǎn)業(yè)化程度。專利產(chǎn)業(yè)化及專利價值的實現(xiàn)，最終應(yīng)以企業(yè)為主體，以企業(yè)創(chuàng)新建設(shè)為保障，以企業(yè)專利戰(zhàn)略實施提高專利能力，更全面地保護(hù)企業(yè)專利成果[9]。有學(xué)者認(rèn)為，專利產(chǎn)業(yè)化是指，“以國內(nèi)市場為導(dǎo)向，以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心，對專利產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)品，實行區(qū)域化布局。專業(yè)化生產(chǎn)，一體化經(jīng)營，社會化服務(wù)，企業(yè)化管理，把產(chǎn)、供、銷貿(mào)易結(jié)合起來，形成‘一條龍’的經(jīng)營體制，逐步實現(xiàn)智慧創(chuàng)作物生產(chǎn)的專業(yè)化、商品化和社會化”[10]。該觀點還認(rèn)為，在企業(yè)層面，專利產(chǎn)業(yè)化就是如何利用市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，使其專利轉(zhuǎn)化為企業(yè)帶來效益，為企業(yè)帶來財富和金錢利益。筆者則認(rèn)為，專利產(chǎn)業(yè)化是企業(yè)實現(xiàn)其專利價值的根本途徑之一，對于企業(yè)自身提高經(jīng)濟(jì)效益和市場競爭力具有重要作用，是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)境下我國企業(yè)提高創(chuàng)新能力和市場競爭力的根本途徑之一。專利產(chǎn)業(yè)化前景與水平，也是檢驗?zāi)骋豁椈蛘吣骋活悓＠袌錾透偁幜Φ闹匾笜?biāo)。這是因為，專利本身是對市場份額控制的專有權(quán)利，而產(chǎn)業(yè)化意味著充分利用市場機(jī)制、以市場為導(dǎo)向不斷滿足市場需求。將專利通過產(chǎn)品化、商品化等形式和途徑進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域，并利用專利自身的專有性特點和功能，就能使這一靜態(tài)的權(quán)利資產(chǎn)在動態(tài)運用中保值增值，使專利及時轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，為企業(yè)開拓市場、占領(lǐng)市場并獲得市場競爭優(yōu)勢提供保障。專利產(chǎn)業(yè)化意味著專利這一法律意義上的專有權(quán)利具有了新的內(nèi)涵，即專利被企業(yè)賦予市場屬性和經(jīng)濟(jì)屬性，從而使其在市場經(jīng)濟(jì)中更富有生命力。

企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化也是企業(yè)服務(wù)于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式改變、提高市場競爭力的重要手段。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展正在由傳統(tǒng)的資源消耗型向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略更強(qiáng)調(diào)充分開發(fā)和利用知識資源。毋庸指出，知識經(jīng)濟(jì)時代的專利會成為企業(yè)更重要的一種知識資源。企業(yè)之間的競爭也日益表現(xiàn)為專利的競爭，獲得和擁有專利優(yōu)勢日益成為企業(yè)之間競爭的關(guān)鍵。然而，企業(yè)專利優(yōu)勢需要借助于動態(tài)化應(yīng)用專利才能獲得，專利本身無論具有多大的技術(shù)含量或市場前景，其轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競爭優(yōu)勢，都離不開產(chǎn)業(yè)化這一途徑。專利產(chǎn)業(yè)化還是專利戰(zhàn)略中的應(yīng)有之義，尤其體現(xiàn)于專利的應(yīng)用方面。由此看來，企業(yè)應(yīng)將其擁有的專利產(chǎn)業(yè)化作為專利經(jīng)營管理和戰(zhàn)略規(guī)劃的重要內(nèi)容和目標(biāo)。為此，在專利創(chuàng)造階段，企業(yè)就應(yīng)引入專利產(chǎn)業(yè)化思維，盡量使其未來獲得的專利具有產(chǎn)業(yè)化前景，在產(chǎn)業(yè)化大潮中煥發(fā)新的生命力。

正是因為專利產(chǎn)業(yè)化對于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和競爭力提高具有關(guān)鍵意義，近些年來黨和政府無不強(qiáng)調(diào)促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化的重要意義和作用，并制定了相關(guān)政策和制度予以落實。例如，2006年5月26日，時任中共中央總書記胡錦濤在中共中央第31次集體學(xué)習(xí)時發(fā)表的重要講話中指出：要促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的專利化、商品化、產(chǎn)業(yè)化。黨的十八屆三中全會通過的決議提出要“加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的運用和保護(hù)”，其中專利產(chǎn)業(yè)化無疑是知識產(chǎn)權(quán)運用的重要內(nèi)容。

盡管如上所述，專利產(chǎn)業(yè)化對于提高我國企業(yè)創(chuàng)新能力，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義，現(xiàn)實中我國企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化情況卻不容樂觀。從我國企業(yè)專利運用的實際情況看，專利產(chǎn)業(yè)化意識薄弱、產(chǎn)業(yè)化程度低是普遍存在的情況。尤其是沒有建立起產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系，高校和科研院所從事技術(shù)研發(fā)取得的大量科研成果缺乏對市場化應(yīng)用的充分評估和考慮，研發(fā)與市場嚴(yán)重脫節(jié)，“重研究、輕應(yīng)用”的現(xiàn)象非常普遍。

筆者認(rèn)為，造成我國專利產(chǎn)業(yè)化意識不強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)化程度低的原因有很多，其中我國經(jīng)濟(jì)社會市場發(fā)育程度不高、受到過多的行政干預(yù)，產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不夠健全，缺乏發(fā)育成熟的專利產(chǎn)業(yè)化中介服務(wù)體系，以及計劃經(jīng)濟(jì)殘留的慣性思維都是重要原因。以產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不夠健全為例，高校和科研院所一直是我國從事專利創(chuàng)造的重要主體，但高校和科研院所較為注重理論研究，對研究成果的市場化應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展不大關(guān)心，很多科研人員也缺乏專利產(chǎn)業(yè)化的意識和經(jīng)驗。

另外，現(xiàn)行的科研評價機(jī)制也在一定程度上不利于高校和科研院所創(chuàng)新成果的及時轉(zhuǎn)化，如重論文和鑒定，重專利申請數(shù)量，忽視專利成果的應(yīng)用。從企業(yè)層面來看，很多企業(yè)對待專利問題還停留在保護(hù)層面，尚未上升到經(jīng)營管理和產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化程度。

我國專利產(chǎn)業(yè)化程度低還與專利本身缺乏實用性有關(guān)。毫無疑問，專利產(chǎn)業(yè)化的前提是特定的專利能夠被產(chǎn)業(yè)化，這就要求專利應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的市場應(yīng)用性。然而，在缺乏產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新體系的情況下，高校和科研院所開發(fā)的專利總體上市場適應(yīng)性較差，缺乏市場前景和生命力的科研成果非常普遍，嚴(yán)重影響了專利轉(zhuǎn)化的效率。即使是企業(yè)創(chuàng)造的專利，由于缺乏前瞻性的專利戰(zhàn)略規(guī)劃和有效的管理策略，企業(yè)研發(fā)與市場脫節(jié)的情況也很普遍。在取得的專利實用性不強(qiáng)，也沒有經(jīng)過實用化檢驗的情況下，專利轉(zhuǎn)化就會存在問題。

我國專利中介服務(wù)體系不夠健全，也影響了專利的轉(zhuǎn)化程度和效率?；趯＠薪榉?wù)在推動我國專利戰(zhàn)略實施方面的重要性，近些年來制定了相關(guān)專利中介服務(wù)發(fā)展的政策和規(guī)范，旨在完善我國專利中介服務(wù)體系。然而，目前我國專利中介服務(wù)總體上仍停留在專利代理、商標(biāo)注冊申請等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)層次，涉及專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用方面的業(yè)務(wù)開展得很不夠，有經(jīng)驗的中介機(jī)構(gòu)和人員鳳毛麟角。這自然也會影響到專利產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平和狀況。

此外，專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用需要資金作支撐。尤其是大量的中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的資金保障，需要通過銀行等金融機(jī)構(gòu)獲得貸款。但是，在現(xiàn)行金融體制下，銀行等金融機(jī)構(gòu)不愿意貸款給缺乏有效擔(dān)保的中小企業(yè)。這就使得專利產(chǎn)業(yè)化缺乏資金保障。

企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化其實是一個系統(tǒng)工程，它不僅涉及專利本身是否具有產(chǎn)業(yè)化前景問題，而且需要創(chuàng)造專利產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)外部條件。從企業(yè)內(nèi)部條件看，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立技術(shù)成果的孵化機(jī)制，瞄準(zhǔn)市場需求，采取激勵專利轉(zhuǎn)化的措施，并有效地加強(qiáng)專利的管理和保護(hù)。從企業(yè)外部條件看，則需要國家和政府提供較好的專利產(chǎn)業(yè)化環(huán)境，包括良好的專利保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)專利投融資的政策和制度，以及暢通的信息網(wǎng)絡(luò)等。

四、實證研究：我國企業(yè)謀求創(chuàng)新與專利戰(zhàn)略結(jié)合的有效實踐

企業(yè)可以通過實施專利戰(zhàn)略，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、提高競爭能力的目標(biāo)，[11]這不僅是理論上的結(jié)論，更為無數(shù)企業(yè)實踐所證明。這里僅針對海信公司和徐工集團(tuán)經(jīng)驗略作分析。

海信公司是我國著名的家電類大型企業(yè)。該公司重視以研發(fā)、創(chuàng)新為基礎(chǔ)的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。據(jù)公司負(fù)責(zé)人介紹，公司長期以來實行“技術(shù)立企”的發(fā)展戰(zhàn)略。在大量資金和研發(fā)力量投入的前提下，公司的技術(shù)創(chuàng)新工作蒸蒸日上，并形成了大量的創(chuàng)新成果。海信公司的研發(fā)、創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略結(jié)為一體，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導(dǎo)下開展技術(shù)創(chuàng)新工作，及時在國內(nèi)外部署了大量專利，在變頻空調(diào)、變頻冰箱、LED液晶電視等高端產(chǎn)品均具有一批核心技術(shù)專利。海信公司重視以技術(shù)和品牌為先導(dǎo)開拓和占領(lǐng)國內(nèi)外市場。隨著公司的壯大，公司實施國際化經(jīng)營戰(zhàn)略，其品牌戰(zhàn)略市場遍布?xì)W亞、北美洲和非洲，銷售收入增幅很大。根據(jù)該公司負(fù)責(zé)人介紹，海信公司將進(jìn)一步推進(jìn)海外自主品牌市場，“在目前的海外工廠基礎(chǔ)上，隨著海信集團(tuán)海外自主品牌戰(zhàn)略的進(jìn)一步推進(jìn)，海信集團(tuán)將加快在海外建廠的步伐，本土化生產(chǎn)和服務(wù)將進(jìn)一步提升海信集團(tuán)產(chǎn)品的競爭力”[12]。

徐工集團(tuán)副總經(jīng)理李鎖云認(rèn)為，“只有讓創(chuàng)新成為企業(yè)長青之根，擁有知識產(chǎn)權(quán)，才能讓‘徐工’這個中國行業(yè)首選的品牌，成為具有全球性競爭力和影響力的民族品牌?！盵13]徐工集團(tuán)重視技術(shù)創(chuàng)新和專利戰(zhàn)略，其在2002年即確立了“高端、高科技、高附加值和大噸位”的“‘三高一大’的產(chǎn)品發(fā)展路線”，強(qiáng)化自主創(chuàng)新。據(jù)統(tǒng)計，截至2011年底，公司獲得了國內(nèi)外專利964件，其中發(fā)明專利34件。徐工集團(tuán)的自主創(chuàng)新是以知識產(chǎn)權(quán)全價值鏈上實施的全流程管理為基礎(chǔ)的。徐工集團(tuán)副總經(jīng)理李鎖云認(rèn)為：“在徐工的全價值鏈中，每個環(huán)節(jié)都充滿了不確定性。任何一個環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)工作沒有做到位，或者控制得不到位，整個項目都可能前功盡棄，企業(yè)最終無法獲利”；“徐工集團(tuán)能不能做成百年老店，關(guān)鍵是以創(chuàng)新文化為根基，真正做到‘全員全過程全價值鏈’的知識產(chǎn)權(quán)管理”。徐工集團(tuán)之所以高度重視和強(qiáng)調(diào)企業(yè)全價值鏈中每一個環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理和其他工作的重要性，是因為其認(rèn)識到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動是其產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計、制造、生產(chǎn)與銷售以及售后服務(wù)等各個環(huán)節(jié)和階段行為的總和，而每一項經(jīng)營活動都是企業(yè)價值鏈上的一個獨特環(huán)節(jié)，這些經(jīng)營活動都同時對應(yīng)著相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)工作和管理內(nèi)容，將每一個產(chǎn)品經(jīng)營環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)工作做到位，才能為知識產(chǎn)權(quán)工作在企業(yè)價值鏈中發(fā)揮應(yīng)有的作用[13]。

海信公司和徐工集團(tuán)的經(jīng)驗表明，企業(yè)創(chuàng)新活動和創(chuàng)新能力提高與其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略尤其是其中的專利戰(zhàn)略實施具有不可分割的聯(lián)系，其中技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的重要目標(biāo)，專利戰(zhàn)略實施又是企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目的的重要手段和方式。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)境下，我國企業(yè)承載著更多的歷史使命，如何充分、有效地利用專利制度，實施專利戰(zhàn)略，促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化，是新形勢下擺在我國企業(yè)面前的重要課題。

五、結(jié)論

在當(dāng)代，隨著包括專利制度在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)制度地位的日益提升，專利在企業(yè)競爭戰(zhàn)略中的地位也日益提升，成為決定企業(yè)市場競爭成敗的關(guān)鍵性要素。專利制度作為激勵創(chuàng)新和保護(hù)創(chuàng)新成果的重要法律制度，在企業(yè)層面，其有效利用離不開專利戰(zhàn)略的制定和實施。當(dāng)前我國正深入推進(jìn)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，如何提高企業(yè)創(chuàng)新能力尤其是自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而提升其核心競爭力，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式改變，是一個值得研究的重大課題，隨著我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入，企業(yè)專利戰(zhàn)略的有效實施在我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)境下將具有更加重要的意義。

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〔責(zé)任編輯：馮勝利〕

[中圖分類號]D913.4

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號]1000-8284(2016)01-0083-07

[作者簡介]馮曉青(1966-)，男，湖南長沙人，教授，博士研究生導(dǎo)師，博士，從事知識產(chǎn)權(quán)法、知識產(chǎn)權(quán)管理與戰(zhàn)略研究。

[基金項目]中國政法大學(xué)首屆優(yōu)秀中青年教師培養(yǎng)支持計劃項目；國家社會科學(xué)基金重點項目“中國特色知識產(chǎn)權(quán)理論體系研究”(11AZD047)；北京市社會科學(xué)基金項目“我國小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究”(14FXB019)

[收稿日期]2015-04-28

·知識產(chǎn)權(quán)法專題·