自由與發(fā)展：從阿馬蒂亞·森的視角分析

盧文華

(中國社會科學(xué)院研究生院 政府政策與公共管理系,北京 102488)

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經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

自由與發(fā)展：從阿馬蒂亞·森的視角分析

盧文華

(中國社會科學(xué)院研究生院 政府政策與公共管理系,北京 102488)

[摘要]在結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和哲學(xué)的基礎(chǔ)上，阿馬蒂亞·森提出了一種自由與發(fā)展兩者緊密相連的特定的發(fā)展觀，即以人為中心，發(fā)展的最高價值標(biāo)準(zhǔn)是自由。在這種發(fā)展理論框架下，人們享受他們珍視的那種生活的可行能力就是實(shí)質(zhì)意義上的自由，這種自由既包括法治意義的自由，也包括政治權(quán)益，意味著每個人既享有各種機(jī)會，又享有各種選擇，而發(fā)展則是擴(kuò)展這種真實(shí)自由的過程。對于發(fā)展而言，自由具有價值尺度、工具理性和終極目標(biāo)三方面的意義，即自由是發(fā)展的首要目的，以自由之尺衡量發(fā)展；自由是促進(jìn)發(fā)展不可或缺的手段，以自由之手謀求發(fā)展；每個人的自由是社會的承諾，以自由之光指引發(fā)展，如此，才可實(shí)現(xiàn)個人價值與社會價值、個人選擇與社會選擇、個人發(fā)展與社會發(fā)展的融合。

[關(guān)鍵詞]自由;發(fā)展;可行能力;工具性;建設(shè)性

在自由與發(fā)展的關(guān)系這一重大經(jīng)濟(jì)學(xué)問題討論中，與狹隘發(fā)展觀的舊范式不同，阿馬蒂亞·森(Amartya Sen)在其一部里程碑式著作——《以自由看待發(fā)展》(Development As Freedom)中闡述了實(shí)質(zhì)自由是發(fā)展的首要目的，是促進(jìn)發(fā)展必不可少的重要手段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展本質(zhì)上是自由的增長，發(fā)展就是擴(kuò)展自由，由此建立了全新的理論框架。這種特定的發(fā)展觀,對“新常態(tài)”下的我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展仍具有重要的指導(dǎo)意義。

一、以自由之尺衡量發(fā)展

自由是衡量發(fā)展的尺度。森認(rèn)為自由不是一般意義上的自由，而是一種“實(shí)質(zhì)自由”，即“享受人們有理由珍視的那種生活的可行能力”，包括“免受困苦——諸如饑餓、營養(yǎng)不良、可避免的疾病、過早死亡之類——基本的可行能力，以及能夠識字算數(shù)、享受政治參與等的自由”[1]10。在對發(fā)展的闡釋上，森批判了認(rèn)為發(fā)展就是“國民生產(chǎn)總值(GNP)增長、或個人收入提高、或工業(yè)化、或技術(shù)進(jìn)步、或社會現(xiàn)代化等”[1]3的狹隘發(fā)展觀，他認(rèn)為把發(fā)展的目標(biāo)看作是等同于判定社會上所有人的福利狀態(tài)的價值標(biāo)準(zhǔn)，財富、收入、技術(shù)進(jìn)步、社會化等固然可以是人們追求的目標(biāo)，但它們最終只屬于工具性的范疇，是為人的發(fā)展、人的福利服務(wù)的，以人為中心，最高的價值標(biāo)準(zhǔn)就是自由。發(fā)展應(yīng)聚焦于保障和擴(kuò)展人類自由，貫穿于人們享有實(shí)質(zhì)自由的全過程。自由與發(fā)展之間并非充滿敵意，自由是發(fā)展的尺度、手段，發(fā)展也能夠進(jìn)一步擴(kuò)展自由，發(fā)展的首要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)人的自由。

在闡述市場與自由的關(guān)系時，阿馬蒂亞·森區(qū)分了兩種肯定市場機(jī)制作用的觀點(diǎn)：一種認(rèn)為市場機(jī)制下的自由交易本身就是人們的權(quán)利,而任意限制和否定人們從事交易的法律法規(guī)或制度，從“前提性效應(yīng)”看，這種限制本身就是不自由的一個源泉；另一種認(rèn)為市場通常增加收入和財富以及人們擁有的經(jīng)濟(jì)機(jī)會，限制市場機(jī)制，從“后果性效應(yīng)”來看降低了效率、減少了財富創(chuàng)造。對于市場經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識，目前我國國內(nèi)學(xué)者傾向于后一種認(rèn)識。從“白貓黑貓抓到老鼠就是好貓”到“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，使市場在資源配置中起決定性作用”,就是沿襲了這一思路。然而，森“以自由看待發(fā)展”的視角將人們對市場價值的認(rèn)識從后果引導(dǎo)至前提，從效率引導(dǎo)至市場本身，即人們本身就有權(quán)利去進(jìn)行自由地市場交換。如果市場和獨(dú)裁都產(chǎn)生同樣的效率結(jié)果，人們還是愿意選擇市場，因?yàn)槭袌鲶w制的優(yōu)點(diǎn)絕非僅僅體現(xiàn)在它的產(chǎn)生高效率結(jié)果的能力。恰如森所舉美國南部奴隸勞工體制的例子：廢奴后，莊園主即使給出高于城市工人的工資水平，也不能維持原來的奴隸勞動方式下而使奴隸不逃跑了。市場的自由價值本身就值得人們珍視。

市場的發(fā)展是以貨幣功能和范圍的拓展為基礎(chǔ)的。在此，不能不提及西美爾在其著作《貨幣哲學(xué)》中的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，平庸之極的貨幣促使社會文化價值的量化、世俗化和理性化，在最大程度上促進(jìn)了自由與發(fā)展。歷史地看，人身自由與個性解放的實(shí)現(xiàn)，肇始于勞役制度的改變。在實(shí)物經(jīng)濟(jì)時代，統(tǒng)治階層征收實(shí)物稅和勞役稅，勞役稅的征繳是通過強(qiáng)迫平民從事無償勞動，不僅在經(jīng)濟(jì)上給民眾造成沉重負(fù)擔(dān)，而且使得封建領(lǐng)主與領(lǐng)臣之間形成強(qiáng)大的人身依附關(guān)系，使后者沒有任何自由活動的空間。這在歐洲和日本的封建史中體現(xiàn)得最為明顯。貨幣經(jīng)濟(jì)時代來臨后，一方面貨幣媒介讓交易的標(biāo)的和主體范圍得到極大地拓展，另一方面人與人之間的關(guān)系因?yàn)橐话愕葍r物的衡量而更加客觀化和去人格化。當(dāng)貨幣租稅決定性地取代了實(shí)物稅和勞役稅后，平民對上層的人身依附關(guān)系才徹底打破，服徭役的人方才獲得了人身自由?？梢哉f，個體自由是“隨著經(jīng)濟(jì)世界的客觀化和去人格化而提高”[2]，這正是保證個人自由的前提。

如果自由意味著個體性之發(fā)展，意味著自我之內(nèi)核將通過自我之所有個別意志和情感來揭示出，那么自由就不是純粹地與他人脫離干系，而是一種與他者完全確定的關(guān)系。以貨幣為媒介的交換制度就是將這種因個性導(dǎo)致的人與人之間的不確定關(guān)系轉(zhuǎn)換為人對貨幣——這個毫無個性之物——的確定關(guān)系的制度。它使人與人之間的關(guān)系最大限度地客觀化，排除了主觀的、人為的意志干預(yù)。這種服從于外在之物，而非臣服于他人意志之下，才會使人感到自由。然而，回到現(xiàn)實(shí)，我們看到對貨幣的限制導(dǎo)致了對人的自由的限制。比如房地產(chǎn)市場上的限購政策，限制了貨幣作為“一切價值的公分母”的支付功能和范圍，使人與人之間“量化”和“客觀化”了的確定關(guān)系不確定了。同樣，從阿馬蒂亞·森的“以自由看待發(fā)展”之視角來看，即使限購政策起到了抑制房價的效果，所付出的代價也是巨大的，是有悖于自由的政策。

在對自由的認(rèn)識上，盡管西美爾也認(rèn)為自由并不僅限于負(fù)面性的意義——不做某件事的自由，還蘊(yùn)含著做某件事的自由，即正面自由。西美爾認(rèn)為作為一種形式的自由是需要用切實(shí)的內(nèi)容來填充的，而這卻是在負(fù)面自由和作為外在之物的貨幣所不能承擔(dān)的。因此，西美爾的自由(貨幣)哲學(xué)本質(zhì)上是悲觀主義的。與其不同，森則是個十足的樂觀派，他以發(fā)展作為對西美爾的自由之形式的填充。當(dāng)西美爾手舉沒有刻度的“自由之尺”度量貨幣而感嘆生命空虛之時，森卻拿這“自由之尺”度量去發(fā)展，從而使得“自由之尺”具有了發(fā)展的意義。

二、以自由之手謀求發(fā)展

自由是謀求發(fā)展的途徑?！袄罟庖}”認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)需求較之政治需求對于窮人更有意義，政治自由將阻礙發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。森指出了這些觀點(diǎn)的錯誤，闡釋了民主自由的重要性，同時論證了經(jīng)濟(jì)需求的緊迫性加強(qiáng)而不是減弱了政治自由的迫切性。除了滿足人民的經(jīng)濟(jì)需要，防止重大經(jīng)濟(jì)災(zāi)難這些至關(guān)重要的作用外，政治自由還有建構(gòu)性作用，即通過保障公開討論、辯論、批評，以及持有不同意見有關(guān)的權(quán)利，對于產(chǎn)生反映社會普遍經(jīng)濟(jì)需求政策選擇過程具有中心意義。森把擴(kuò)展人們享有實(shí)質(zhì)自由的能力看成是發(fā)展。在森看來，作為一種基本可行能力自由，是一種“實(shí)質(zhì)自由”，即生活方式的選擇自由，免于饑餓、過早死亡的自由，識文斷字獲得教育的自由，政治參與的自由，即經(jīng)濟(jì)自由*這里的“經(jīng)濟(jì)自由”，即指條件，經(jīng)濟(jì)制度上的自由；也指結(jié)果，發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)、人民高水平的物質(zhì)生活。和政治自由。它們組成了發(fā)展過程的建構(gòu)性要素，豐富了發(fā)展的過程。在這一點(diǎn)上，森的論述并不是太充分。森過多地強(qiáng)調(diào)了政治自由對經(jīng)濟(jì)自由的補(bǔ)充性，而忽略了政治自由對經(jīng)濟(jì)自由的阻礙性。可以想見，無論是窮人還是富人在民主的政治決策過程中均有不足。

安東尼·唐斯(Anthony Downs)的《民主的經(jīng)濟(jì)理論》(An Economic Theory of Democracy，1957)把“理性無知”變?yōu)檎谓?jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本要素——尋求政治的博識是非理性的，因?yàn)楂@得政治信息所要付出的時間及其他資源方面的成本太高，而回報卻非常低廉，理性的成本收益分析結(jié)果顯示尋求政治博識是不合算的。杰費(fèi)里·布倫南(Geoffrey Brennan)和勞倫·洛馬斯基(Loren Lomasky)在他們的《民主與決策：選舉偏好的純理論》(Democracy and Decision：The pure Theory of Electoral Preference)提出投票的“表達(dá)性”功能。正如球迷在球場的吶喊不是為了幫助自己的球隊(duì)獲勝——勝與不勝和他喊與不喊關(guān)系不大，而是為了向周圍表達(dá)自己的忠誠或其他情感、意圖。同樣，公民投票，也可能并非為了幫助當(dāng)局制定政策，而是為了表達(dá)他們的愛國之心、憂民之情，抑或是對某項(xiàng)議題的專業(yè)水平。這些表達(dá)性投票,有時難以排除個人的好惡和偏見，會讓投票者感覺良好，但未必有助于科學(xué)決策。布賴恩·卡普蘭(Bryan Caplan)進(jìn)一步提出 “理性的胡鬧”(rational irrationality)這一概念，指出選民為了滿足自己的“非理性需求”而在進(jìn)行政治投票時“率性而為”。恰如在隨便吃的自助晚宴上，人們會吃到咽不下去為止，這時他們的消費(fèi)達(dá)到了效用的最大滿足點(diǎn)。同理，“既然錯誤的政治觀念也是免費(fèi)的，選民就會消費(fèi)到他達(dá)到‘效用的最大滿足點(diǎn)為止’，相信任何讓自己感覺最好的觀念?！盵3]就選民個人而言，擁有“政治參與、持有異見的自由”總比沒有這一自由要好。因?yàn)閾碛姓巫杂删腿缤瑩碛薪?jīng)濟(jì)自由一樣，會拓展個人選擇的范圍，豐富個人發(fā)展的過程。

在政治與經(jīng)濟(jì)的二維空間里，顯而易見的是“經(jīng)濟(jì)自由+政治自由”好過“經(jīng)濟(jì)不自由+政治不自由”，無論對個人還是整體都是確定的；而要在“政治不自由+經(jīng)濟(jì)自由”與“政治自由+經(jīng)濟(jì)不自由”之間取舍，無論對個人還是對整體都沒那么確定了。如圖1所示，一個國家可以沿著不同的“政治與經(jīng)濟(jì)的自由路線”前進(jìn)，理想的路線是AB線路，然而現(xiàn)實(shí)是復(fù)雜的，AC、AD、AE、AF的路線也是一些國家走過的路徑。尤其是對于宗教、種族、文化等高度分化的社會而言，流行的、簡化了的多數(shù)民主帶來的可能是社會的分裂和沖突。

圖1　政治自由與經(jīng)濟(jì)自由之間的可能路徑

抽象路徑與實(shí)際路徑是否相符？讓我們看圖2。我們將政治自由和經(jīng)濟(jì)自由都看成是一個國家所追求的發(fā)展結(jié)果。那么，政治自由用“自由之家”( Freedom House)[4]網(wǎng)站公布的各國歷年調(diào)查資料中的 “公民政治權(quán)力指數(shù)”來表示(指數(shù)化處理)；經(jīng)濟(jì)自由用世界銀行網(wǎng)站公布的(以本幣不變價格計算的)GDP來表示(指數(shù)化處理)。把中國大陸、阿根廷、委內(nèi)瑞拉、新加坡和印度、中國臺灣的1972年到2013年相關(guān)數(shù)據(jù)繪制成圖，可大致勾勒出六個經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)和政治方面發(fā)展的歷史進(jìn)程。中國臺灣在政治上逐漸走向自由選舉，雖多次反復(fù)，但趨勢沒變；向上凸的圖形顯示經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)果遜于政治發(fā)展結(jié)果。阿根廷政治波動大，經(jīng)濟(jì)進(jìn)步不足；委內(nèi)瑞拉政治自由度呈下降趨勢，經(jīng)濟(jì)進(jìn)展緩慢。中國大陸、新加坡和印度三者特征明顯：在政治自由上雖然發(fā)展程度不同，但基本穩(wěn)定，同時三者在經(jīng)濟(jì)上穩(wěn)步發(fā)展。其中，中國大陸政治自由進(jìn)展不大，期間略有波動，但基本平穩(wěn)。另外，三者在政治自由和經(jīng)濟(jì)成果上似乎呈現(xiàn)反向關(guān)系：印度政治自由程度最高，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度最低；中國大陸則與印度相反，政治自由度最低，但經(jīng)濟(jì)進(jìn)步最快；新加坡兩項(xiàng)指標(biāo)居中。

圖2　1972~2013六個經(jīng)濟(jì)體的政治自由與經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展圖

數(shù)據(jù)來源：“自由之家”和世界銀行網(wǎng)站

在對政治自由和經(jīng)濟(jì)自由的追求上，不同國家有不同的選擇。森拋開政治自由是促進(jìn)還是阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題，而是就(政治)自由在防止經(jīng)濟(jì)災(zāi)難方面所具有的工具性進(jìn)行論述。森以饑荒為例，他認(rèn)為在糧食總量充足的情況下，“一個人未能避免饑餓，要么是因?yàn)橘Y源稟賦向量降低；要么是因?yàn)楦硬焕慕粨Q權(quán)力映射”[5]，這其實(shí)是一種資產(chǎn)組合的思路，所謂交換權(quán)利的映射不過是個人資產(chǎn)的重組而已。他雖然也認(rèn)為由勞動和資產(chǎn)所代表的個人資源稟賦對饑餓具有影響，但更多地強(qiáng)調(diào)了“交換權(quán)利”這一具有政治色彩的概念，認(rèn)為政治上的限制使得個人不能很好地將糧食作為其資產(chǎn)配置的一部分是導(dǎo)致饑荒的主要原因，以至于不無偏見地得出了“饑荒從來沒有發(fā)生在以下國家：獨(dú)立，經(jīng)常舉行選舉，有反對黨提出批評，允許報界自由報道、并可對政府政策是否正確提出疑問而不受嚴(yán)密審查的國家”的論斷。森在形成這六個必要條件的論斷的時候無疑在腦海里呈現(xiàn)出兩類國家：一類是少數(shù)幾個發(fā)達(dá)的西方資本主義國家，另一類是積貧積弱的亞非拉國家。森從發(fā)達(dá)資本主義國家的形象中簡單地描畫出了不發(fā)生饑荒國家的形象。個人主義方法論主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)分析方法是限制理論徹底性的主要原因。個人已經(jīng)在更廣泛的領(lǐng)域與社會、國家，乃至于國際發(fā)生深度聯(lián)系，國內(nèi)政治自由對避免經(jīng)濟(jì)災(zāi)難的工具性作用大幅削弱，而國家綜合能力則成為克服和解決各種經(jīng)濟(jì)災(zāi)難主要影響因素。一個例子是全球最大的債務(wù)國美國，并沒有因?yàn)樯鲜錾牧鶄€必要條件而避免“次貸危機(jī)”這場影響深遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)災(zāi)難，但在解決這一經(jīng)濟(jì)災(zāi)難的過程中，美國國家綜合能力發(fā)揮毫無疑問起了重大作用。另一個例子是希臘債務(wù)危機(jī)，多黨政治的選票競爭無疑是推高社會福利、國際債務(wù)不可持續(xù)的一大誘因，同時政治紛爭也是拖延債務(wù)危機(jī)及時解決的一大障礙。而且，作為歐洲小國，在強(qiáng)大的國際借款人的壓力下，不得不接受債權(quán)人制定“大放血”式的緊縮政策，使得更多的希臘人失業(yè)、領(lǐng)不到足夠的退休金而被迫陷于貧困。所以，政治自由既不是防止經(jīng)濟(jì)災(zāi)難的必要條件，也不是充分條件，而國家能力則是更為值得追求的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)。

市場和計劃是兩種推動發(fā)展、增強(qiáng)國家能力的基本制度。從工具理性的角度看，在不同的歷史階段面對不同的發(fā)展條件，應(yīng)該有不同的選擇。如果假定計劃經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)都有一樣好的平均運(yùn)行成效的話，那么計劃經(jīng)濟(jì)既有獲得成功的更大可能，也有面臨更大損失的風(fēng)險，如圖3所示。計劃經(jīng)濟(jì)既能“集中力量辦大事、辦好事”，也能集中力量把好事辦成壞事，回顧蘇聯(lián)從成功到失敗的歷史，似乎也例證了這樣的結(jié)論。當(dāng)然，這樣的論斷應(yīng)當(dāng)基于更翔實(shí)的歷史數(shù)據(jù)和邏輯推演加以嚴(yán)謹(jǐn)證明。另外，從經(jīng)濟(jì)政治配套相容的角度看(冒著過分簡化的風(fēng)險)，議會民主政治更多地與市場經(jīng)濟(jì)相配套，而與計劃經(jīng)濟(jì)難；威權(quán)政治更多地與計劃經(jīng)濟(jì)相配套，而現(xiàn)有與市場經(jīng)濟(jì)配套的；有限的政治自由對應(yīng)有限的經(jīng)濟(jì)自由。

圖3　可能的比較關(guān)系

三、以自由之光指引發(fā)展

自由是指引發(fā)展的目標(biāo)。在發(fā)展的過程中，社會選擇與社會價值形成以保證實(shí)質(zhì)自由是森非常關(guān)注的問題，在關(guān)于“社會選擇與個人行為”中，森以一種積極的自由主義路線提出“運(yùn)用理性來鑒別并促進(jìn)更好的、更可接受的社會”，為此分析了三種懷疑和批評觀點(diǎn)。

第一種是個選擇難題，源自阿羅的“不可能定理”。阿羅(Kenneth J．Arrow)在《社會選擇與個人價值》一書中，采用數(shù)學(xué)的公理化方法證明不可能通過一定的方法將個人偏好匯集成社會偏好，不存在準(zhǔn)確表達(dá)社會全體成員的個人偏好或者達(dá)到合意的公共決策的民主決策機(jī)制。從而，社會選擇與社會價值形成不可能建立在個人平等自由的基礎(chǔ)上，即沒有所謂完全的個人自由的社會，也沒有完全自由的市場經(jīng)濟(jì)，有的只是獨(dú)裁或壟斷。這是一個極其悲觀的理論。眾多學(xué)者對之批判，但在技術(shù)上都沒能使之動搖。

森以擴(kuò)大決策的信息基礎(chǔ)來解決這一問題，指出事實(shí)上以多數(shù)原則為突出代表的這樣一組信息基礎(chǔ)帶來的信息量是極端有限的，并不適合對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)問題做出社會判斷。森認(rèn)為，社會偏好或社會價值的形成是一個模糊的、粗獷的、互動的過程，而不是一個精細(xì)的、微調(diào)的、準(zhǔn)確的“社會排序”。這個過程里存在妥協(xié)、讓步、信息的溝通、信息基礎(chǔ)的擴(kuò)大。最后形成的也只是局部共識，而非全局共識。關(guān)于這一點(diǎn)，了解阿倫·利普哈特(Arend Lijphart，1984)對民主模式的拓展更有利于我們社會選擇和社會價值形成難題的認(rèn)識。阿倫·利普哈特認(rèn)為民主的模式不僅僅是以選民投票為特征的多數(shù)民主，還有一種非多數(shù)民主的形式——共識民主(consensus democracy)，這是一種在異質(zhì)性強(qiáng)、多元化程度高的社會中通過廣泛的權(quán)力分享來達(dá)成彼此對立的各個社會集團(tuán)之間的妥協(xié)和共識，從而建立起的穩(wěn)定的民主制度。阿倫·利普哈特認(rèn)為多數(shù)民主模式本質(zhì)在于政府是排他性、競爭的和對抗性的組織，由多數(shù)人控制并符合多數(shù)人的愿望，而共識民主是“包容、交易和妥協(xié)”的，類似“談判式民主”(negotiation democracy)(Kaiser，1997)。共識民主盡管也承認(rèn)多數(shù)人的統(tǒng)治好于少數(shù)人的統(tǒng)治，但多數(shù)原則在這里僅僅是最低限度的要求。共識民主并不滿足于獲得做出決策所需的狹隘多數(shù)，而是努力使“多數(shù)”的規(guī)模最大化。在共識民主模式下，規(guī)則的制定、機(jī)構(gòu)的設(shè)置旨在使人們廣泛地參與政府決策過程，并就政府推行的政策謀求普遍的一致。[6]在“包容、交易和妥協(xié)”的共識形成過程中，無疑擴(kuò)大了社會選擇的信息基礎(chǔ)，森與阿倫·利普哈特有共通之處。

第二種懷疑觀點(diǎn)認(rèn)為實(shí)際的歷史是由非有意追求的后果支配的。其中，強(qiáng)調(diào)“并非有意造成的后果的重要性”，持這一觀點(diǎn)的有斯密對“看不見的手”的論述和哈耶克對“自發(fā)秩序”的闡述。自斯密對無意追求的好結(jié)果認(rèn)知的開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都從這一維度對社會進(jìn)行了考察并演化出各自的理論體系，如下表1。

表1　按“意圖與結(jié)果”歸類的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

斯密、門格爾、哈耶克強(qiáng)調(diào)無意追求導(dǎo)致了好的結(jié)果，哈耶克更加突出強(qiáng)調(diào)有意追求而產(chǎn)生的壞結(jié)果——《通往奴役之路》，強(qiáng)調(diào)了自發(fā)秩序的重要性，駁斥了對待社會的工程師態(tài)度，辨別了“真與偽”兩種個人主義——《個人主義與經(jīng)濟(jì)秩序》；馬克思看到了資本主義無意為之所導(dǎo)致壞的結(jié)果，認(rèn)為這是資本主義的不可調(diào)和矛盾，提倡突破資本主義根本制度的變革；凱恩斯吸收了馬克思對資本主義的分析，但提出了資本主義框架內(nèi)的政府宏觀調(diào)控的有意干預(yù)，以避免無意追求導(dǎo)致的壞結(jié)果；阿馬蒂亞·森認(rèn)為對無意為之的好結(jié)果的強(qiáng)調(diào)并不能有損于人類理性的運(yùn)用，重要的不是好結(jié)果不是有意追求的，重要的是無意追求的好結(jié)果是可以被合理的預(yù)期到，如市場經(jīng)濟(jì)里交易的達(dá)成在于各方都預(yù)期到交易完成有利于自己也對方，并基于此預(yù)期有利于各方的交易可以持續(xù)下去。

第三種懷疑論認(rèn)為人類的行為動機(jī)不可能超越狹隘的自利。森在書中評價到這是缺乏依據(jù)的懷疑主義。他對此進(jìn)行了闡釋，他指出盡管資本主義常常被認(rèn)為是基于每個人的貪欲而構(gòu)建運(yùn)行的一種安排，但資本主義之所以高效率運(yùn)行依靠的是強(qiáng)有力的價值觀和規(guī)范系統(tǒng)，而不能僅僅把主義看作是個人貪欲行為的綜合體系統(tǒng)，否則，是對資本主義倫理的眼中低估。森從商業(yè)倫理、誠信與契約的角度正面闡釋了資本主義得以成功的制度和價值基礎(chǔ)，進(jìn)而又從制度缺失和黑手黨的反面角度進(jìn)行論證了如空氣般重要卻又被忽視的資本主義成功運(yùn)轉(zhuǎn)的社會價值觀和倫理標(biāo)準(zhǔn)。所以，森認(rèn)為我們不能落入“高尚情操”驅(qū)動社會的謬誤，也不能落入起反面——“低級情操”驅(qū)動社會的謬誤里，社會含有各種價值觀，或善或惡、或高或低，但是制定公共政策的關(guān)鍵因素是標(biāo)榜為“社會價值”的“價值”是被權(quán)力所制定的，還是通過發(fā)揮民眾的主體地位，基于自由的、民主的廣泛公共交流形成的。森的核心思想就是強(qiáng)調(diào)公眾是變革的能動的參與者，而不是被動的、順從的指令聽命者。

馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中說:“代替那存在著階級和階級對立的資產(chǎn)階級舊社會的，將是這樣一個聯(lián)合體，在那里，每個人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件?！盵7]這種“自由人聯(lián)合體”的終極狀態(tài)不是沒有過程的一步跨入和瞬間完成的，而是通過每個人的可行能力的提高和個人自由的主動拓展逐漸達(dá)到的。積跬步以至千里，通往自由之路由自由本身鋪就。

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〔責(zé)任編輯：馮勝利〕

[中圖分類號]F061.3

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號]1000-8284(2016)01-0103-06

[作者簡介]盧文華(1985-)，女，江西宜春人，博士研究生，從事國民經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策研究。

[收稿日期]2015-01-21

·政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專題·