張海燕，魯翠濤，張和

（溫州醫(yī)科大學期刊社 肝膽胰外科雜志編輯部，浙江 溫州 325035）

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《肝膽胰外科雜志》來稿中一稿多投現(xiàn)象分析

張海燕，魯翠濤，張和

（溫州醫(yī)科大學期刊社 肝膽胰外科雜志編輯部，浙江 溫州 325035）

［摘 要］一稿多投作為一種學術(shù)失范和學術(shù)不端行為，嚴重擾亂了期刊正常出版工作的程序，擾亂了學術(shù)秩序和生態(tài)，浪費了審稿專家的寶貴時間和精力，浪費了編輯部人力、物力、財力和雜志寶貴的版面資源，影響期刊質(zhì)量和聲譽。本文結(jié)合筆者經(jīng)驗，分析近年來年我刊來稿中一稿多投的原因、表現(xiàn)，以及就作者和編輯部如何減少一稿多投提出一些意見，以期望共同營造我刊健康的學術(shù)生態(tài)。

［關(guān)鍵詞］一稿多投；學術(shù)不端；危害；防范

一稿多投是指作者在約定時間內(nèi)將同一作品稿件一次性或短時間內(nèi)投往多出版單位以尋求發(fā)表的行為。其中作品即使稿件在文題、文字敘述表達方面略有不同，但其主要數(shù)據(jù)和圖表相同，也被認定為同一作品。

根據(jù)我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》第33條規(guī)定，著作權(quán)人向期刊投稿30日或約定時間（大多數(shù)期刊為3個月）內(nèi)把同一稿件投給多家期刊社就違反了著作權(quán)許可使用合同。教育部科學技術(shù)委員會學風建設(shè)委員會《高等學?？茖W技術(shù)學術(shù)規(guī)范指南》［1］和科技部科研誠信辦公室《科研誠信指南》［2］規(guī)定“只有收到前一投稿的出版單位的拒稿通知或已超過規(guī)定的審稿期限后，才可以轉(zhuǎn)投其他出版單位”。我刊編輯部在收稿回執(zhí)和投稿介紹信明確規(guī)定“若2個月內(nèi)未接到錄用通知者，系正在審稿中，請勿一稿多投”、“若發(fā)現(xiàn)一稿多投，本刊2年內(nèi)拒絕發(fā)表該文第一作者所撰寫的一切文稿，并在我刊通報批評”。故作者在約定時間不能擅自將稿件投到別的期刊，如果想要另投它刊，須先從已投雜志撤稿后再投，但實際工作中遇到的通常是作者同時投幾種期刊。

1　一稿多投的產(chǎn)生的原因和危害

造成作者一稿多投的原因很多，首先是時間壓力，由于碩士或博士畢業(yè)、年終考核、項目結(jié)題和職稱晉升等需要有嚴格的時間要求，如果作者稿件完成的時間較晚，等待是時間不充裕，就希望一次多投幾個雜志，達到盡快發(fā)表的目的。在實際工作中，經(jīng)常會收到“畢業(yè)需要”、“職稱評定需要”、“課題結(jié)題急需”等請求。還有就是作者對自己的稿件沒有太大把握，希望通過多投幾個雜志來提高文章的命中率。另外現(xiàn)行評價體制、科研風氣浮躁、學術(shù)誠信意識淡薄、審稿周期和出版時滯過長、作者投機取巧和急功近利的心態(tài)等也是造成一稿多投的原因。

一稿多投是一種學術(shù)不端行為，擾亂了期刊正常出版工作的程序及打亂了學術(shù)秩序和生態(tài)，也浪費了審稿專家的寶貴時間和精力以及編輯部人力、物力、財力和雜志寶貴的版面資源，影響期刊質(zhì)量和聲譽。一旦造成一稿多發(fā)，還會引起版權(quán)糾紛?？萍计诳鐚σ桓宥嗤兑恢笔橇闳萑虘B(tài)度，一旦發(fā)現(xiàn)，輕則作者會面臨被退稿、曝光、撤銷已發(fā)表論文、要求公開賠禮道歉、若干年內(nèi)文章不被采用，聯(lián)合同類期刊曝光、拒收稿件等處罰，并通知作者所在單位、學校，該論文的考核評價效用也會被取消，關(guān)系到是否能拿到畢業(yè)證書，甚至有可能會受到行政處罰等［3-4］。我刊作者都是從事臨床工作的醫(yī)學工作者，上述處罰毫無疑問會給作者的學術(shù)聲譽造成損害，這些學術(shù)道德污點必將影響作者的學術(shù)生涯和職業(yè)發(fā)展，作者切莫一時沖動、造成不可挽回的后果［5］。

2　我刊來稿中一稿多投情況

我刊來稿中一稿多投按形式和目的可分為廣撒網(wǎng)型和惡意的一稿多投。廣撒網(wǎng)就是由于發(fā)表時間壓力或者作者對稿件沒有信心，一次性或者在非常短的時間投多個雜志，等到其中最快或者心儀的雜志錄用就向其他雜志撤稿。惡意的一稿多投是對同一篇文章進行拆分、組合、改頭換面后投到多個雜志，以達到一稿多發(fā)的目的。

一部分廣撒網(wǎng)型一稿多投的稿件在作者投稿初期就可被發(fā)現(xiàn)，例如編輯部曾經(jīng)遇到過同一篇稿件通過郵箱群發(fā)給多個雜志的情況，甚至可以看到這些雜志的名稱。編輯部在收稿之初常常會收到作者在線系統(tǒng)留言“畢業(yè)需要”、“職稱評定需要”、“課題結(jié)題急需”、“希望在X月之前發(fā)表”之類的留言。另外通過學術(shù)不端檢測系統(tǒng)也可追蹤到作者的投稿記錄。我刊從2014年10月份開始對所有來稿進行稿件追蹤以來，在稿件初審時就發(fā)現(xiàn)有237篇稿件已經(jīng)投到別的雜志。投稿次數(shù)從兩次到十幾次不等，時間間隔為同一天、幾天、幾周、一個月甚至幾個月都有，投稿的雜志多為消化類、影像類、綜合性醫(yī)學雜志以及各醫(yī)學院學報或綜合性大學學報醫(yī)學版。編輯部今年1月23日收到一篇文章，初審進行稿件追蹤時發(fā)現(xiàn)其已經(jīng)投向兩個其他雜志，編輯部作一稿多投處理，后來對其繼續(xù)追蹤發(fā)現(xiàn)其后來又陸續(xù)投向其他13個雜志，4月12日其已經(jīng)投向《蚌埠醫(yī)學院學報》，此文其實從科學性、創(chuàng)新性以及寫作水平來看還是不錯的，但是作者行徑如此猖狂。對于初審時發(fā)現(xiàn)有一稿多投的稿件，編輯部根據(jù)審讀結(jié)果，如果不屬我刊報道范圍，或者達不到初審要求，編輯部會盡早退稿，為作者贏得轉(zhuǎn)投它刊或修改的時間。如果質(zhì)量通過初審，編輯部會要就作者將本刊投稿介紹信寄到編輯部，鑒于此時作者的行為還沒有對雜志造成實質(zhì)性的損害，出于保護和正確引導作者的目的，編輯部以提醒和警告為主，要求作者將本刊投稿介紹信寄回蓋章后寄回編輯部，投稿介紹信中有關(guān)于一稿多都明確的權(quán)責規(guī)定，加上編輯部回信給作者的收稿回執(zhí)，編輯部其實是對作者進行第二次提醒。這些作者中只有極少數(shù)作者寄回投稿介紹信，顯然作者是心中有鬼。在稿件審理過程中，稿件可能還在外審階段就有作者來信或來電話撤稿，理由多是“需要完善數(shù)據(jù)”、“導師認為還達不到發(fā)表水平”或者直接就是“不想投了”之類；有的是編輯部給作者發(fā)修改通知或者發(fā)錄用通知是作者才撤稿，更有甚者，作者久不修回，杳無音訊，等到編輯部給作者打電話了還要拖時間，最后也不了了之，成為死稿；還有的作者甚至等到編輯部給作者發(fā)校樣通知時才撤稿，估計其中根據(jù)我刊編輯部的意見將稿件修改好后轉(zhuǎn)投更其他雜志的也大有人在。編輯部對2015年久不修回和自動撤稿的44稿件進行追蹤，發(fā)現(xiàn)其中17篇已發(fā)表在如《臨床肝膽病雜志》、《腹腔鏡外科雜志》等雜志上，從作者發(fā)表時間，作者顯然是在約定時間內(nèi)一稿多投。作者這樣的行為這極大地浪費了編輯部、外審專家、編務工作者的精力和心血，也損害了作者個人形象，這些作者無形中已經(jīng)進入黑名單。

惡意的一稿多投是作者通過對稿件進行拆分、組合、編造數(shù)據(jù)、改變數(shù)據(jù)表達形式、改變語種等手段，將稿件投向多個刊物已達到尋求一稿多發(fā)來提高論文發(fā)表的數(shù)量。有的對于同一病例，寫成診療經(jīng)驗和病例報告兩篇文章，其中數(shù)據(jù)、圖片完全相同，論述大部分都相同，只是稍微改變文章的敘述方式和架構(gòu)。同一作者的“腹腔鏡聯(lián)合膽道鏡治療膽結(jié)石臨床效果92例”與“腹腔鏡聯(lián)合膽道鏡治療膽囊結(jié)石合并膽總管結(jié)石的效果”內(nèi)容非常相似，可能還涉嫌編造數(shù)據(jù)。惡意的一稿多投隱匿性更強，學術(shù)不端行為情節(jié)也更嚴重，編輯一但發(fā)現(xiàn)，必定提出嚴正警告，將作者加入黑名單；若造成實質(zhì)性后果的，必須按照相關(guān)規(guī)定處理。編輯部會對一稿多投追蹤和甄別，在收稿、投稿介紹信、稿件錄用通知中反復重申我刊對一稿多投的處理原則和規(guī)定、善意提醒作者及時終止違規(guī)行為。這既是維護編輯部利益和雜志聲譽，更是在保護作者，一稿多投與一稿多發(fā)密不可分，試想一旦一稿多發(fā)成為事實，將是作者永遠抹不掉的學術(shù)污點。

另外，并不是所有內(nèi)容相似的稿件都是一稿多投，根據(jù)相關(guān)規(guī)定［1-2］并結(jié)合我刊情況，以下這些情況不屬于一稿多投的：（1）文章內(nèi)容在學術(shù)會議上以口頭發(fā)表或已摘要、會議墻報形式發(fā)表過的；（2）新聞報道類的文稿、手術(shù)消息、手術(shù)示例，可以先在微信公眾平臺和網(wǎng)站作為消息推送后再發(fā)表；（3）作者可能已經(jīng)發(fā)表過該方面的初步結(jié)果，但是后來又補充50%以上數(shù)據(jù)；（4）作者碩士或博士畢業(yè)論文，之前內(nèi)容沒有公開發(fā)表過。

3　減少和防范一稿多投

造成一稿多投現(xiàn)象的原因是多方面，減少和防范一稿多投，營造良好的學術(shù)生態(tài)環(huán)境需要編輯部、作者和職能部門的共同努力。對于編輯部和作者，二者應該是合作式的同志關(guān)系，而不是在學術(shù)誠信問題上“偵查”與“反偵察”的對立關(guān)系。特別是很多作者對一稿多投事件后果的嚴重性認識不足，國外期刊的版權(quán)意識和對作者誠信要求更加嚴格，一旦發(fā)現(xiàn)一稿多投或一稿多發(fā)，一定是公開批評、嚴肅處理，這不但是斷送了作者未來的學術(shù)前途，還會牽連到作者的導師、所在學?；騿挝唬矒p害了我國科學研究的誠信和國際形象。國內(nèi)期刊相對人性化，本著愛護作者的原則，盡量通過提醒、警告來終止作者一稿多投行為，但是作者不要以此為“突破口”，試圖挑戰(zhàn)編輯的底線，學術(shù)誠信問題上，任何期刊都是零容忍。

減少和防范一稿多投，編輯需要努力提高學術(shù)水平和影響力，盡量提高服務質(zhì)量，縮短發(fā)表時滯。編輯為作者服務，盡量滿足合理要求，想作者所想、急作者所急。近幾年我刊編輯在提高服務質(zhì)量、內(nèi)部管理和工作效率方面都做了極大的努力。服務方面，在投稿、改稿、出刊、以及后續(xù)的樣刊寄送各個環(huán)節(jié)都親切、禮貌對待作者，建立與作者之間的平等關(guān)系。作者來信、來電、和留言的基本都在當天回復，作者和合理要求都盡量滿足。內(nèi)部管理方面，規(guī)范和優(yōu)化管理，所有來稿一視同仁，就連專家來稿也一律送盲審，確保審稿公正。提高工作效率，縮短審稿時間和發(fā)表時滯方面，我刊初審盡量在一周之內(nèi)完成，減少稿件在稿件初審階段滯留的時間。2014年平均外審時間為17 d，2015年為12 d，外審速度是非?？斓摹Ω寮C合審理后，如果意見是退稿，編輯會立即通知作者結(jié)果，盡可能為作者爭取修改后到重投或另投它刊的時間，并附上編輯處理的退稿意見，絕不僅僅是“退稿”二字，而是詳細指出稿件創(chuàng)新性、科學性、寫作方面的問題，盡可能對作者有所幫助。作者來電或郵箱查詢稿件情況，只要外審意見部分或全部意見審回，對審稿結(jié)論特別明確的稿件，編輯部都會做出是否“可修”或者可能會被退稿，或者還需編輯部綜合審理等比較明確的答案，不會模棱兩可。對于退修的稿件，編輯部按照投稿先后順序?qū)徖?，都會盡量在投稿后3個月之內(nèi)給作者發(fā)修改通知，2016年甚至已經(jīng)普遍加快到2個月。2015年編輯部年6期文章發(fā)表時滯為1～9個月，平均（5±2）個月。

作者需要提高寫作能力和業(yè)務水平，寫出有科學性、創(chuàng)新性、可讀性的高質(zhì)量文章，如果有發(fā)表要求，需要早點準備，免得臨時鋌而走險一稿多投，弄得狼狽不堪。再者需要選擇合適的雜志，先了解稿件是否符合投送雜志的報道范圍，了文章的發(fā)表周期等。投稿后作者可以及時跟進，通過郵箱、電話、在線系統(tǒng)留言及時跟編輯部溝通，另外我刊公眾微信平臺也即將開通稿件查詢和互動交流版塊，作者可以大膽跟編輯部交流，盡早得知稿件的審理情況。在修稿過程中盡量配合編輯部對稿件進行修改，認真按照要求進行修改也可以幫作者爭取的不少時間。例如我刊要求作者在修訂模式下修改，并附上投稿修改說明，但是經(jīng)常收到的修回稿完全不按照編輯的格式修改，或者沒有在修訂模式下修改，編輯部收到的修改稿中毫無修改痕跡，需要編輯去逐字逐句比對，這無疑給編輯增加了很大的工作量，甚至會被要求返工，這些都延長了稿件的處理時間。隨著學術(shù)不端檢測技術(shù)的不斷更新，一稿多投行為一定會無處遁形。以往有些一稿多投還可能還具有一定的隱蔽性，在投稿之初不容易發(fā)現(xiàn)，但是目前幾乎所有期刊都使用了多種學術(shù)不端檢測系統(tǒng)，初審時即可對作者一稿多投行為進行跟蹤，檢測到這篇稿件歷次投稿的篇名、作者、已投雜志、投稿時間和歷次投稿內(nèi)容進行詳細比對。我刊所有來稿除了初審外，責任編輯在處理稿件和排版前還會對稿件進行兩次查重和追蹤，避免投到我刊后又投向其他雜志的“漏網(wǎng)之魚”。對久未修回或者無故撤稿的稿件，編輯部會定期在知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫中追蹤久其發(fā)表情況，一旦發(fā)現(xiàn)，立即查處、絕不姑息。

歸根到底，作者才是一稿多投的行為主體，杜絕一稿多投需要作者加強學術(shù)自律，堅守底線，努力提高臨床業(yè)務水平和科研能力，寫出高質(zhì)量的文章，變“發(fā)文章”為“寫文章”，而不是潦潦草草、東拼西湊寫完去廣撒網(wǎng)，把時間和精力用在規(guī)避和應付各個編輯部的查重和詰問上，這是對科學研究的褻瀆，也是對作者自身學術(shù)水平和學術(shù)道德的否定。

參考文獻：

［1］ 教育部科學技術(shù)委員會學風建設(shè)委員會. 高等學?？茖W技術(shù)學術(shù)規(guī)范指南 ［M］. 北京： 中國人民大學出版社， 2010：40-50.

［2］ 科技部科研誠信建設(shè)辦公室. 科研活動誠信指南 ［M］. 北京科學技術(shù)文獻出版社， 2009， 1 5-20.

［3］ 科技部. 關(guān)于印發(fā)《國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定》的通知 ［EB/OL］. 2016-03-25. http:// www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj 2016/201604/t 20160407_125044.htm.

［4］ 教育部. 教育部關(guān)于嚴肅處理高等學校學術(shù)不端行為的通知 ［EB/OL］. 2009-03-20. http：//www.gov.cn/fwxx/wy/2009-03/20/content_1263543.htm.

［5］ 《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》公開征求意見嚴重學術(shù)不端者可被開除或解聘 ［N］. 人民日報， 2016年4 月14日第12版.

（本文編輯：魯翠濤）

·消息·

［第一作者簡介］張海燕（1987-），女，四川眉山人，碩士，助理編輯。

［收稿日期］2016-02-24

［中圖分類號］G237.5

［文獻標識碼］A

DOI：10.11952/j.issn.1007-1954.2016.06.027