秦洪濤

(國(guó)核工程有限公司安全質(zhì)量部，上海 200233)

質(zhì)量保證監(jiān)查在A P1000依托項(xiàng)目中的應(yīng)用

秦洪濤

(國(guó)核工程有限公司安全質(zhì)量部，上海 200233)

核電質(zhì)量保證監(jiān)查是核電廠質(zhì)量保證大綱監(jiān)查體系中的重要組成部分。論文基于AP1000依托項(xiàng)目海陽(yáng)一期核電建造工程，探討了如何通過(guò)有計(jì)劃有針對(duì)性的質(zhì)量保證監(jiān)查，確保海陽(yáng)項(xiàng)目質(zhì)量保證大綱的實(shí)施及其有效性。

A P1000；質(zhì)量保證；監(jiān)查

1 概述

AP1000是美國(guó)西屋公司設(shè)計(jì)開發(fā)的1個(gè)二環(huán)路的壓水型反應(yīng)堆（PWR）,是在AP600的基礎(chǔ)上，采用非能動(dòng)安全設(shè)施以及簡(jiǎn)化的電廠設(shè)計(jì)，從而使核電廠具有良好的可建造性、可運(yùn)行性和可維護(hù)性。

AP1000依托項(xiàng)目由JPMO承擔(dān)NI總體高層項(xiàng)目管理的職責(zé)。整個(gè)JPMO是由1個(gè)JPMO總部、1個(gè)分布于各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)（SPMO）和采購(gòu)支持的服務(wù)機(jī)構(gòu)(PSS)組成。JPMO總部協(xié)調(diào)及領(lǐng)導(dǎo)SPMO、PSS和JPMO采購(gòu)團(tuán)隊(duì),包括設(shè)計(jì)、工程、采購(gòu)、建造、調(diào)試和啟動(dòng)等。世界首臺(tái)AP1000第三代核電自主化依托項(xiàng)目，與以往國(guó)內(nèi)機(jī)組建設(shè)，如大亞灣核電站、秦山核電站工程管理模式截然不同，這對(duì)于工程管理單位是一個(gè)不小的挑戰(zhàn)。

面對(duì)考驗(yàn)，海陽(yáng)SPMO在外方專家支持下，借鑒紹爾（SHAW）公司質(zhì)量管理模式和以往國(guó)內(nèi)核電成熟質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合工程實(shí)際。海陽(yáng)SPMO建立了滿足海陽(yáng)現(xiàn)場(chǎng)工作要求的《現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量保證手冊(cè)》（HYG-GV3-GAM-000001），在現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量保證手冊(cè)的框架下，建立了滿足海陽(yáng)核島施工管理的程序體系，并通過(guò)有效的組織和執(zhí)行有計(jì)劃的和明文規(guī)定的內(nèi)外部監(jiān)查制度，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)各項(xiàng)活動(dòng)是否符合質(zhì)量保證大綱的各個(gè)方面進(jìn)行驗(yàn)證，海陽(yáng)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量保證大綱的實(shí)施情況及其有效性得到了很好的維持。

2 質(zhì)量保證監(jiān)查

質(zhì)量保證監(jiān)查，是核電廠建造過(guò)程中非常重要的質(zhì)量保證活動(dòng)，是維持質(zhì)量保證體系正常有效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要手段。如何有效地開展質(zhì)量保證監(jiān)查活動(dòng)，是衡量1個(gè)組織持續(xù)改進(jìn)能力的重要方面。

2.1 質(zhì)量保證監(jiān)查的分類

海陽(yáng)SPMO質(zhì)量保證監(jiān)查分為：年度監(jiān)查和專項(xiàng)監(jiān)查。

年度監(jiān)查：指按年度監(jiān)查計(jì)劃執(zhí)行的質(zhì)量保證監(jiān)查。

專項(xiàng)監(jiān)查：是對(duì)年度監(jiān)查的1個(gè)補(bǔ)充，指針對(duì)計(jì)劃外的或特殊的質(zhì)量事件而進(jìn)行的質(zhì)量保證監(jiān)查活動(dòng)，內(nèi)容一般包括NQA-1或HAF003中的1項(xiàng)或幾項(xiàng)要求。

2.2 質(zhì)量保證監(jiān)查的實(shí)施

質(zhì)量保證監(jiān)查由QAQC經(jīng)理指定主監(jiān)查員全面負(fù)責(zé)組織、安排和選擇相關(guān)監(jiān)查人員并協(xié)調(diào)整個(gè)監(jiān)查過(guò)程直至監(jiān)查報(bào)告的批準(zhǔn)發(fā)布。

2.2.1 監(jiān)查前工作

1)監(jiān)查的計(jì)劃安排

監(jiān)查計(jì)劃要根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)工作實(shí)際情況及其重要性來(lái)安排，一般在出現(xiàn)下列1種或多種情況時(shí)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行質(zhì)量保證監(jiān)查：

有必要對(duì)大綱的有效性進(jìn)行系統(tǒng)和獨(dú)立評(píng)價(jià)時(shí)；

在簽訂合同或發(fā)出訂貨單前，有必要確定承包者執(zhí)行質(zhì)量保證大綱的能力時(shí)；

已簽訂合同在質(zhì)量保證大綱執(zhí)行了足夠長(zhǎng)的一段時(shí)間之后，有必要檢查有關(guān)部門在執(zhí)行質(zhì)量保證大綱、有關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和其他合同文件中是否行使所規(guī)定的職能時(shí)；

質(zhì)量保證大綱中規(guī)定的職能范圍進(jìn)行重大變更 (如機(jī)構(gòu)的重大改組或程序的修訂)時(shí)；

在認(rèn)為由于質(zhì)量保證大綱的缺陷會(huì)危及物項(xiàng)或服務(wù)的質(zhì)量時(shí)；

有必要驗(yàn)證所要求的糾正措施的實(shí)施情況時(shí)；

對(duì)一些重大事件需要作出響應(yīng)時(shí)。

除了以上幾條外，SPMO質(zhì)量保證大綱的相關(guān)要素應(yīng)每年至少接收一次監(jiān)查，對(duì)承包商的質(zhì)量保證大綱每年至少審查一次，或在短期項(xiàng)目實(shí)施期間，至少審查一次。

2)監(jiān)查方案編制

監(jiān)查計(jì)劃安排后，在監(jiān)查前應(yīng)制定詳細(xì)的監(jiān)查方案，監(jiān)查方案的內(nèi)容一般包括：范圍、使用文件、監(jiān)查日期、監(jiān)查隊(duì)伍、監(jiān)查日程。

3)監(jiān)查小組人員的確定及要求

QA/QC經(jīng)理指定主監(jiān)查員，由主監(jiān)查員根據(jù)實(shí)際情況選擇有資質(zhì)的監(jiān)查人員和技術(shù)支持人員進(jìn)行監(jiān)查。挑選的監(jiān)查組人員必須是與被監(jiān)查組織的施工活動(dòng)沒(méi)有負(fù)有直接責(zé)任的人員。監(jiān)查人員必須具有足夠的權(quán)利和組織的獨(dú)立性，以使監(jiān)查富有成效。

主監(jiān)查員負(fù)責(zé)向小組部署任務(wù)，協(xié)調(diào)監(jiān)查，制定監(jiān)查進(jìn)度，保證監(jiān)查小組內(nèi)部以及被監(jiān)查單位的聯(lián)絡(luò)，參與監(jiān)查并協(xié)調(diào)監(jiān)查報(bào)告的編寫和發(fā)出。

監(jiān)查員應(yīng)在檢查前查閱相關(guān)使用文件，如：政策、程序、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、國(guó)家核安全局的要求及其以前監(jiān)查報(bào)告，必須對(duì)相關(guān)情況和合同規(guī)定的各單位的接口和被監(jiān)查單位的責(zé)任有充分的了解，以確保監(jiān)查任務(wù)的順利完成，并按照主監(jiān)查員的具體安排編制自己的監(jiān)查清單并提交主監(jiān)查員審核。

4）監(jiān)查通知

一般由主監(jiān)查員向被監(jiān)查方發(fā)布監(jiān)查通知函及監(jiān)查方案，必須在監(jiān)查前適當(dāng)時(shí)間，書面通知被監(jiān)查單位。通知應(yīng)包括監(jiān)查的范圍和計(jì)劃安排、主監(jiān)查員和監(jiān)查組的人員姓名方面的資料，必要時(shí)，還應(yīng)包括進(jìn)行監(jiān)查的語(yǔ)種。

2.2.2 監(jiān)查的執(zhí)行

1)監(jiān)查前會(huì)議

監(jiān)查前會(huì)議一般由指定此次的主監(jiān)查員主持，有監(jiān)查組成員和被監(jiān)查單位的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)的人員參加。雙方介紹參加會(huì)議人員，由主監(jiān)查員介紹監(jiān)查范圍、監(jiān)查的方式、日程的安排，并落實(shí)要求被監(jiān)查方提交的文件與記錄和確定與被監(jiān)查方的接口聯(lián)絡(luò)人員，以及確定監(jiān)查后的會(huì)議日期。

必要時(shí)，要求被監(jiān)查方負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)要介紹本單位的有關(guān)情況。

2)進(jìn)行監(jiān)查

監(jiān)查前會(huì)議結(jié)束后，監(jiān)查員根據(jù)分工按照批準(zhǔn)的檢查清單作為監(jiān)查主要依據(jù)，以便給監(jiān)查員提供1個(gè)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法。但也不僅僅限于檢查清單內(nèi)容。質(zhì)量保證監(jiān)查必須對(duì)質(zhì)量保證大綱中所包括的所有與質(zhì)量保證有關(guān)的工作進(jìn)行監(jiān)查，對(duì)要監(jiān)查的質(zhì)量保證大綱的每一方面，必須進(jìn)行下列工作，以評(píng)價(jià)是否符合適用的要求：

必須審查質(zhì)量保證大綱的完整性和適用性；

必須審查規(guī)程、指令（說(shuō)明書）的完整性和適用性；

必須在被評(píng)價(jià)的工作領(lǐng)域中查找是否有執(zhí)行程序、指令（說(shuō)明書）的證據(jù)；

在要求特殊工藝的情況下，必須檢查有關(guān)人員培訓(xùn)和資格考核的記錄；

必須對(duì)已驗(yàn)收的工作（例如產(chǎn)品、設(shè)計(jì)計(jì)算和圖紙等）進(jìn)行隨機(jī)抽樣和復(fù)查，并將其結(jié)果與相應(yīng)的要求和以前的驗(yàn)收基準(zhǔn)作比較；

監(jiān)查必須檢查工藝控制和記錄，以便證實(shí)是否符合規(guī)定的要求。

監(jiān)查的方式可以是抽查文件和記錄、提問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)觀察以及必要時(shí)個(gè)別座談采訪。在監(jiān)查中，監(jiān)查員必須及時(shí)做好記錄，特別要記錄所發(fā)現(xiàn)的缺陷情況，并引證或復(fù)印有關(guān)的文件和記錄證據(jù)，以便提出準(zhǔn)確的和足夠詳細(xì)的監(jiān)查結(jié)果，并且盡可能在監(jiān)查中讓被監(jiān)查方對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行確認(rèn)。

對(duì)監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的需立即采取糾正措施的情況，必須立即向被監(jiān)查單位的管理部門報(bào)告。

2.2.3 監(jiān)查后工作

1)監(jiān)查后兩會(huì)議

監(jiān)查結(jié)束后，由此次的主監(jiān)查員首先主持召開監(jiān)查組內(nèi)部的討論會(huì)議，確定此次監(jiān)查的總體評(píng)價(jià)、監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、糾正措施(CAR)要求以及觀察意見(QOR);內(nèi)部討論會(huì)議結(jié)束后，由此次主監(jiān)查員主持召開由監(jiān)查前會(huì)議參會(huì)人員參加的監(jiān)查后會(huì)議。在會(huì)上，由主監(jiān)查員正式口頭宣布監(jiān)查結(jié)果，特別是“監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題”、CAR、QOR。會(huì)上被監(jiān)查單位可以提出不同的看法或?qū)?wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步的澄清。一般情況下，監(jiān)查后會(huì)議應(yīng)對(duì)監(jiān)查結(jié)果取得一致意見。

2)報(bào)告的編寫

監(jiān)查后會(huì)議以后，監(jiān)查組成員應(yīng)在主監(jiān)查員的指導(dǎo)下編寫監(jiān)查報(bào)告，主監(jiān)查員初審，由海陽(yáng)SPMOQA/QC部門負(fù)責(zé)人審核，海陽(yáng)SPMO項(xiàng)目總經(jīng)理批準(zhǔn)。監(jiān)查報(bào)告完成后，應(yīng)按照程序要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將報(bào)告分發(fā)給監(jiān)查單位和被監(jiān)查單位，并抄送業(yè)主。

監(jiān)查報(bào)告應(yīng)包括如下內(nèi)容：

監(jiān)查目的：對(duì)監(jiān)查范圍和目的的簡(jiǎn)短說(shuō)明；

作為評(píng)價(jià)依據(jù)所使用的標(biāo)準(zhǔn)、程序或其他文件的目錄；監(jiān)查小組成員名單；

觀察人員和陪同人員名單；

接觸的人員：出席監(jiān)查前及監(jiān)查后會(huì)議的關(guān)鍵人員名單和監(jiān)查中所接觸的人員名單；

監(jiān)查前的會(huì)議：在首次會(huì)議上同被監(jiān)查的單位所討論的問(wèn)題，例如監(jiān)查目的、范圍和計(jì)劃安排的簡(jiǎn)短說(shuō)明；

監(jiān)查結(jié)果：對(duì)照規(guī)定的要求，詳細(xì)列出監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，必須提供足夠的細(xì)節(jié)，以便由被監(jiān)查單位評(píng)價(jià)、采取糾正措施并做出答復(fù)；

結(jié)論：對(duì)調(diào)查結(jié)果的簡(jiǎn)短說(shuō)明，例如被監(jiān)查的質(zhì)量保證大綱組成部分的實(shí)施有效性和重大的不足之處；

建議：根據(jù)情況為糾正質(zhì)量保證大綱中的不符合項(xiàng)或缺陷所提出的建議，被監(jiān)查單位對(duì)采取糾正措施應(yīng)負(fù)的責(zé)任，不得因這些建議而有所減輕。

3)后續(xù)跟蹤及關(guān)閉相關(guān)文件

對(duì)于監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的“CAR”或“QOR”，要及時(shí)跟蹤被監(jiān)查單位是否及時(shí)采取措施，是否在規(guī)定的時(shí)間作出答復(fù)。

對(duì)收到的答復(fù)作出評(píng)價(jià)：一般有監(jiān)查員對(duì)“CAR”或“QOR”的答復(fù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定其提出的糾正行動(dòng)是否可以接受，并將評(píng)價(jià)結(jié)果返回被監(jiān)查單位。主要確認(rèn)被監(jiān)查單位是否已按計(jì)劃采取了糾正措施，是否已按糾正措施要求作了糾正。驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)記錄在“糾正措施要求”的相應(yīng)欄目?jī)?nèi)。

凡發(fā)出“CAR”或“QOR”的監(jiān)查，對(duì)每個(gè)“CAR”或“QOR”的糾正措施都要進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確認(rèn)已采取了可接受的糾正措施后才可以關(guān)閉這個(gè)“CAR”或“QOR”。關(guān)閉“CAR”或“QOR”的決定應(yīng)以書面方式通知被監(jiān)查單位。當(dāng)所有“CAR”或“QOR”都關(guān)閉后，此次監(jiān)查關(guān)閉。此，該次監(jiān)查結(jié)束，主監(jiān)查員按照程序要求完成該監(jiān)查檔案并歸檔。

3 質(zhì)量保證監(jiān)查在海陽(yáng)現(xiàn)場(chǎng)的貢獻(xiàn)

自項(xiàng)目開工以來(lái)，SPMO接受監(jiān)查共計(jì)31次，開啟CAR文件109份；對(duì)承包商執(zhí)行監(jiān)查33次，開啟CAR文件190份；通過(guò)監(jiān)查對(duì)海陽(yáng)SPMO的質(zhì)量保證大綱升版了5次，程序、細(xì)則及其他工作程序共計(jì)升版了392次，新編制發(fā)布程序88份。保證了SPMO質(zhì)量保證體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，促進(jìn)了核島施工質(zhì)量狀況的改善和SPMO施工質(zhì)量管理水平的提升。同時(shí)，也促進(jìn)了承包商質(zhì)量保證體系的不斷完善。

4 結(jié)語(yǔ)

《質(zhì)量保證規(guī)定》指出:必須采取一些措施，以驗(yàn)證質(zhì)量保證大綱的實(shí)施情況及其有效性；必須根據(jù)需要組織并執(zhí)行有計(jì)劃的和明文規(guī)定的內(nèi)部和外部監(jiān)查，以驗(yàn)證各項(xiàng)活動(dòng)是否符合質(zhì)量保證大綱的所有方面的要求，并確定大綱的有效性。

目前，海陽(yáng)AP1000項(xiàng)目已進(jìn)入土建施工和核島設(shè)備安裝的高峰期，作為一名質(zhì)量管理人員，在努力提高自身的能力、素質(zhì)和道德修養(yǎng)的同時(shí)，如何充分地、靈活地利用現(xiàn)有的質(zhì)量管理工具尤為重要。質(zhì)量保證監(jiān)查就是一種重要的、全面的質(zhì)量管理工具，它通過(guò)對(duì)客觀證據(jù)的調(diào)查、檢查和評(píng)價(jià)，確定所制定的大綱、程序、細(xì)則、技術(shù)規(guī)格書等是否齊全適用，是否得到切實(shí)遵守以及實(shí)施效果如何，進(jìn)行審核并提出書面報(bào)告。在日常的工作中，我們應(yīng)堅(jiān)持質(zhì)量保證監(jiān)查與工程實(shí)際緊密聯(lián)系的原則，在質(zhì)量保證監(jiān)查的道路上進(jìn)行不斷的思考和研究。質(zhì)量保證管理工作本身就是不斷的探索、實(shí)踐、總結(jié)、完善和持續(xù)提升的過(guò)程。因此，如何結(jié)合依托項(xiàng)目管理模式開展高質(zhì)量的、有深度的質(zhì)量保證監(jiān)查工作仍是一個(gè)值得繼續(xù)深入探索的問(wèn)題。

【1】HAF003，核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定[M].北京:中國(guó)法制出版社，1991.

【2】國(guó)家核安全局.HAD003/05核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查[M].北京:中國(guó)法制出版社，1988.

【3】ASME協(xié)會(huì).核設(shè)施質(zhì)量保證要求[M].上海：上海科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2004.

Application of Quality Assurrance Audit in AP1000 Self-reliant Project

QIN Hong-tao
(StateNuclearPowerEngineeringCompany(SNPEC),SafeandQualityDepartment,Shanghai 200233,China)

Qualityassuranceauditisan importantpartoftheQualityAssuranceProgram ofthenuclearpowerplant.Basedon theAP1000 self-relianceproject,HaiyangPhase IProject,thisarticleintroduceshow toperform plannedand targetedqualityassuranceauditstoensurethe implementationandeffectivenessofQualityAssuranceProgram ofHaiyangProject.

AP1000;qualityassurance;audits

TU712.3

B

1007-9467（2016）08-0191-03

10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.08.056

2016-02-16

秦洪濤（1979～），男，山東青島人，工程師，從事質(zhì)量管理研究，（電子信箱）qinhongtao@snpec.com.cn。