祁雪瑞

(河南省社會(huì)科學(xué)院 法學(xué)所，河南 鄭州 450002)

河南省法官檢察官職業(yè)準(zhǔn)入和選任制度研究

祁雪瑞

(河南省社會(huì)科學(xué)院 法學(xué)所，河南 鄭州 450002)

河南省作為第三批司法改革試點(diǎn)地區(qū)，相關(guān)的改革工作正在部署中。河南省法官檢察官職業(yè)準(zhǔn)入和選任制度與全國一樣，存在雙考中“劣幣”驅(qū)逐“良幣”、扎堆報(bào)考、年齡限制不合理、選任方式行政化等問題。建議在改革中要吸收國外先進(jìn)制度和改革先行試點(diǎn)地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，特別注重制度理念現(xiàn)代化、司法隊(duì)伍精英化、任職回避嚴(yán)格化、選任機(jī)構(gòu)專門化、任前公示實(shí)效化和職業(yè)流動(dòng)常態(tài)化等方面的制度建構(gòu)。

法官；檢察官；職業(yè)準(zhǔn)入；選任制度

法官檢察官依法代表國家行使審判權(quán)、公訴權(quán)和法律監(jiān)督權(quán)，是保障司法公正、樹立司法權(quán)威的關(guān)鍵要素。司法官*法官檢察官可以統(tǒng)稱為司法官，司法官的稱謂當(dāng)下還停留在學(xué)術(shù)領(lǐng)域和大眾話語中，沒有進(jìn)入正式的官方文件。本文原想統(tǒng)一使用司法官稱謂，但考慮到要與官方文件口徑一致又要把司法官一詞顯示出來以助力其流行，就采取了交叉使用的方式。為了不讓讀者有疑惑，特此申明。作為公平正義的裁判者和推動(dòng)者，要求其工作專業(yè)化和中立性，不同于一般公務(wù)員。法官檢察官選任制度的科學(xué)性直接影響案件裁判的公正性，間接影響司法的社會(huì)公信力，而職業(yè)準(zhǔn)入又是選任制度的基礎(chǔ)，是篩選司法精英的第一道門檻。我國目前司法官群體的整體素質(zhì)不盡如人意的原因有許多，但沒有實(shí)施一套充分考慮司法職業(yè)特點(diǎn)的司法官職業(yè)準(zhǔn)入和選任*學(xué)界和實(shí)務(wù)界對(duì)“選任”和“遴選”兩個(gè)詞存在混用現(xiàn)象。有學(xué)者解釋“選”是指任職資格和條件，“任”是指通過何種方式與條件上崗。還有學(xué)者解釋“選任”是選舉和任命兩種任職程序。第三種解釋是“選任”包含遴選，即“法官選任”具備兩層含義， 其一是法官初任，即不具有法官身份的人經(jīng)一定程序被賦予法官身份，其二是法官再任，即已經(jīng)具備法官身份的人員在系統(tǒng)內(nèi)部晉升到新的法官職務(wù)，如助理審判員晉升為審判員。本文認(rèn)為，選任是初任，遴選是司法官內(nèi)部職務(wù)的晉升和調(diào)整。制度是重要原因之一。根據(jù)中央部署，最高人民法院和最高人民檢察院出臺(tái)了一系列司法改革文件，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)司法隊(duì)伍正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化建設(shè)，逐步推進(jìn)法官檢察官選任制度改革。2015年2月26日，最高人民法院提出了爭取“到2017年底，初步建立分類科學(xué)、分工明確、結(jié)構(gòu)合理和符合司法職業(yè)特點(diǎn)的法院人員管理制度”〔1〕。與此同時(shí)，檢察院系統(tǒng)也采取了大致相同的改革路線和步驟。

河南省作為全國第三批司法改革試點(diǎn)省份，在2016年3月份部署展開改革試點(diǎn)工作，許昌市、安陽市被選為試點(diǎn)地區(qū)。2016年，省法院和省檢察院的重點(diǎn)工作，是指導(dǎo)許昌市、安陽市兩地先行先試，積極推動(dòng)司法責(zé)任制、人員分類管理、法官檢察官員額制等改革試點(diǎn)工作。

一、河南省法官檢察官職業(yè)準(zhǔn)入制度建設(shè)現(xiàn)狀

在現(xiàn)行的制度設(shè)計(jì)中，法官檢察官職業(yè)準(zhǔn)入首先通過國家統(tǒng)一司法考試(也被稱為“大司考”)，獲得法律職業(yè)共同體的準(zhǔn)入資格，可以有四種法律職業(yè)選擇。參加國家統(tǒng)一司法考試考生有明確的條件限制。符合參加考試規(guī)定的人員，并且考試成績合格，才完成職業(yè)資格準(zhǔn)入。這等于是給司法官職業(yè)準(zhǔn)入設(shè)定了兩道門檻。

(一)現(xiàn)狀分析

由于河南省不屬于中央確定的前兩批改革試點(diǎn)地區(qū)，目前相關(guān)工作仍然沿襲舊制，但是在具體的操作中也按照改革的方向，吸納了改革的精神，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)著。

現(xiàn)行的司法職業(yè)資格制度包括考試資格制度和職業(yè)準(zhǔn)入制度，前者確定哪些人被準(zhǔn)許參加考試，后者確定考試合格者中間以及其他相關(guān)人員中間哪些人可以擔(dān)任司法官。

1.司法職業(yè)資格考試制度

(1)考試資格制度。從 2002 年開始中國實(shí)行統(tǒng)一司法考試，對(duì)法官、檢察官、律師、公證員等法律實(shí)務(wù)工作者設(shè)置統(tǒng)一的職業(yè)準(zhǔn)入門檻〔2〕，法官法和檢察官法也把通過國家統(tǒng)一司法考試作為初任司法官的選任條件，公務(wù)員法也規(guī)定“確定初任法官、初任檢察官的任職人選，可以面向社會(huì)，從通過國家統(tǒng)一司法考試取得資格的人員中公開選拔”。對(duì)于2002 年前取得律師資格擔(dān)任職業(yè)律師的人員，兩高也作為法律人才列入招錄范圍。

對(duì)于考試資格的學(xué)歷要求是本科畢業(yè)，不要求法律專業(yè)，部分地區(qū)放寬條件到法律?？飘厴I(yè)。中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳2015年印發(fā)的《關(guān)于完善國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格制度的意見》，提出了更加嚴(yán)格的條件，即“具備全日制普通高等學(xué)校法學(xué)類本科學(xué)歷并獲得學(xué)士及以上學(xué)位，或者全日制普通高等學(xué)校非法學(xué)類本科及以上學(xué)歷并獲得法律碩士、法學(xué)碩士及以上學(xué)位或獲得其他相應(yīng)學(xué)位從事法律工作三年以上”〔3〕，才可以參加司法考試。該意見被業(yè)界稱為“關(guān)閘”，明確了改革的大方向，未來法律職業(yè)的門檻會(huì)越來越高。

(2)考試通過率制度。國家統(tǒng)一司法考試每年舉行一次，國家根據(jù)人才需求數(shù)量和整體考試成績狀況劃定分?jǐn)?shù)線，確定考試通過率。這樣每年劃定的合格分?jǐn)?shù)線都不一樣，達(dá)到分?jǐn)?shù)線者即頒發(fā)資格證。為了保障人員供給，國家會(huì)提高通過率，俗稱“放水”。國家還通過擴(kuò)大放寬地區(qū)范圍、增加放寬地區(qū)降分幅度，為放寬地區(qū)法院、檢察院在職法律職業(yè)人員舉行專門的“小司考”，大大降低了初任法官、初任檢察官的任職準(zhǔn)入門檻?！靶∷究肌痹谝欢ǔ潭壬辖鉀Q了現(xiàn)實(shí)中司法官緊缺的需求，但它是違反法律的權(quán)宜做法，破壞了法治，埋下了隱患，這實(shí)為飲鴆止渴之舉。

2.法官檢察官職業(yè)準(zhǔn)入制度

中國的法官法和檢察官法規(guī)定了可以被任命為司法官的五項(xiàng)條件：一是具有法律專業(yè)知識(shí)，二是取得司法資格，三是具備本科以上學(xué)歷，四是年滿23歲，五是還需要符合一些其他法定條件。“符合一些其他法定條件”，包括兩種情形，一種是法律設(shè)定的禁止性條款；另一種是各地的酌定權(quán)力，一般是根據(jù)本地的人才儲(chǔ)備狀況和崗位需求情況設(shè)定，原則上要求有若干年的法律相關(guān)工作經(jīng)歷。實(shí)踐中同一地區(qū)各級(jí)法院的要求又有不同，越高級(jí)別的法院要求條件越高。

司法官還需要通過公務(wù)員考試。目前法院、檢察院的統(tǒng)一招錄工作人員考試一般由省級(jí)政法機(jī)關(guān)會(huì)同同級(jí)組織人事部門舉行，每一年或兩年舉行一次。筆試科目中的行政能力測(cè)試、申論內(nèi)容與法官審理案件所需的知識(shí)和能力關(guān)聯(lián)度極小，而法律專業(yè)知識(shí)考試卷面成績一般僅占筆試總成績的50%。一些法院、檢察院系統(tǒng)在通過全省公務(wù)員統(tǒng)一考試招錄工作人員時(shí)為了圖省事，只考行政職業(yè)能力測(cè)試和申論科目，而不加試法律專業(yè)知識(shí)。面試成績一般占到總成績的50%，這在實(shí)際操作中極易誘發(fā)腐敗。〔4〕

(二)問題剖析

在法官檢察官職業(yè)準(zhǔn)入方面，是由法律法規(guī)和部門規(guī)章決定的，嚴(yán)格來說地方?jīng)]有太大自主權(quán)，所以河南基本沒有特殊性。

(1)“雙考”之間具有排斥性。司法考試和公務(wù)員考試均屬于高難度低錄取率考試，這對(duì)于那些剛畢業(yè)的大學(xué)生來講，一般只能二選一來保障勝算。由于公務(wù)員考試內(nèi)容設(shè)置的原因，法律專業(yè)的考生往往考不過非法律專業(yè)的考生，導(dǎo)致法院、檢察院工作人員招錄考試中經(jīng)常發(fā)生“劣幣”驅(qū)逐“良幣”的現(xiàn)象。

(2)“扎堆”報(bào)考。一些基層司法機(jī)關(guān)招錄司法官大多無人問津。如2008年河南省法院系統(tǒng)面向全國公開招錄784名公務(wù)員。其中河南省高院招錄20人，報(bào)考比例達(dá)到36∶1。鄭州中院招錄22人，報(bào)考比例約為17∶1；按照規(guī)定報(bào)考人數(shù)要求達(dá)到3∶1，才能開考，而鞏義市法院等8個(gè)基層法院沒有達(dá)到規(guī)定要求的開考比例，不得不減少了招錄名額。在“一職雙考”模式下，許多基層司法機(jī)關(guān)不得不降低報(bào)名門檻：先是不再要求通過司法考試，后來又不再要求全日制本科，只要是國民教育系列的本科就行，再后來個(gè)別地區(qū)完全不要求本科了，降到了大專學(xué)歷。〔5〕

(3)年齡限制。35周歲以下是公務(wù)員招考的一般年齡限制，而法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的豐富在于閱歷的積累，這需要耗費(fèi)時(shí)間成本，因而這部分最適合司法官崗位要求的熟練工被直接排除在外。顯而易見司法官恰恰是最需要實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的，當(dāng)前的制度下公務(wù)員招考是主要的錄用方式，從社會(huì)上選任熟練工還沒有形成常態(tài)，司法官的職業(yè)待遇也沒有對(duì)社會(huì)上的優(yōu)秀人士形成較大的吸引力，這就造成了供需矛盾。

二、 河南省法官檢察官選任制度建設(shè)現(xiàn)狀

中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)的《關(guān)于司法體制改革試點(diǎn)若干問題的框架意見》，對(duì)“司改”的重點(diǎn)難點(diǎn)確定了政策導(dǎo)向：建立法官、檢察官員額制，充實(shí)辦案一線司法官的優(yōu)質(zhì)力量；依據(jù)司法規(guī)律的要求，設(shè)置法官檢察官選任條件，規(guī)范選任程序，公開選任過程。

(一)現(xiàn)狀分析

在司法官來源的諸多途徑中，軍轉(zhuǎn)和調(diào)任在逐漸地減少，公開選任越來越多并逐步向常態(tài)化、制度化發(fā)展。軍轉(zhuǎn)干部進(jìn)入法院檢察院，原則上安排在行政崗位和審判輔助崗位。

1.法官檢察官初選制度

(1)司法官來源途徑。河南跟全國一樣，現(xiàn)行的司法官職業(yè)準(zhǔn)入有四種來源，即招錄通過司考和公務(wù)員考試的人員，招錄其他系統(tǒng)在職的公務(wù)員、軍轉(zhuǎn)干部和從黨政機(jī)關(guān)直接調(diào)入。直接調(diào)入模式一般僅限于需要通過人大任命的領(lǐng)導(dǎo)人員。對(duì)于軍轉(zhuǎn)干部的接收經(jīng)歷了數(shù)量逐漸減少的過程，從司法官專業(yè)化角度考慮，這一來源和直接調(diào)入一樣，需要逐步淘汰。我國法院檢察院系統(tǒng)招錄公務(wù)員考試主要有三種模式：第一種為“公開選調(diào)模式”，是經(jīng)組織部門同意后自行在全國范圍內(nèi)選調(diào)在職法官、檢察官。第二種為“公開招錄模式”，是由省級(jí)組織人事部門會(huì)同司法機(jī)關(guān)面向社會(huì)公開招錄；第三種為“委托培養(yǎng)模式”，是由省級(jí)組織人事部門會(huì)同司法機(jī)關(guān)面向社會(huì)公開招錄，被錄用人員先被送往定向委托基地接受培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后再分配到各計(jì)劃招錄單位?！?〕

(2)司法官選任條件。我國最高人民法院在2014年出臺(tái)了人民法院“四五改革綱要”，提出針對(duì)不同層級(jí)的法院，設(shè)置不同的法官任職條件。在強(qiáng)調(diào)法官的道德品行和綜合素質(zhì)的同時(shí)，更加注重個(gè)人的業(yè)務(wù)素質(zhì)和司法能力。在法官的工作經(jīng)歷要求方面，強(qiáng)調(diào)法官必須具備基層工作經(jīng)驗(yàn)，防止了法官隊(duì)伍“理論與實(shí)踐不相匹配”的隱患，這些規(guī)定無疑具有很大的進(jìn)步性。但是與國外的司法官選任條件相比較，中國的要求還是非常低的，年滿23周歲的年齡要求注定不會(huì)有太豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從事法律工作滿兩年就可以擔(dān)任法官職務(wù)還說得過去，而從事法律工作滿三年就可以擔(dān)任高級(jí)法院的法官甚至是最高人民法院的法官，從崗位要求來說就有些牽強(qiáng)了。現(xiàn)行的政策規(guī)定律師轉(zhuǎn)任司法官不需要通過公務(wù)員考試，這是一項(xiàng)鼓勵(lì)政策，但是收效并不明顯。

2.法官檢察官任命制度

目前采取選舉制和任命制相結(jié)合的模式。根據(jù)我國法官法和檢察官法的規(guī)定，地方各級(jí)法院院長由地方各級(jí)人大選舉和罷免；地方各級(jí)法院的審判員由本院院長提請(qǐng)本級(jí)人大常委會(huì)任免。在省內(nèi)按地區(qū)設(shè)立的中級(jí)法院院長，由省人大常委會(huì)根據(jù)主任會(huì)議的提名決定任命；審判員由高級(jí)法院院長提請(qǐng)省人大常委會(huì)任免；助理審判員由本院院長任免。檢察官系列亦如是。

3.法律職業(yè)共同體和職業(yè)流動(dòng)

流水不腐，職業(yè)也一樣，職業(yè)流動(dòng)能夠促進(jìn)職業(yè)的發(fā)展。行為學(xué)與心理學(xué)的研究成果以及法律職業(yè)實(shí)踐性的特點(diǎn)表明，共同體內(nèi)部的人員流動(dòng)，有助于拓展職業(yè)視野，發(fā)現(xiàn)職業(yè)誤區(qū)，襄助職業(yè)進(jìn)步。2015年，檢察系統(tǒng)出臺(tái)了《關(guān)于建立從符合條件的律師、法學(xué)專家中招錄檢察官制度改革建議方案》等檢察改革文件，法院系統(tǒng)也把從律師及法學(xué)專家中選任法官作為改革的重要內(nèi)容。因?yàn)槁蓭熞暯歉悠鹾蠙?quán)利時(shí)代的要求，有利于權(quán)利優(yōu)先審判思維的形成，裨益于對(duì)法律適用上的國家工具主義和政治實(shí)用主義做出矯正。法學(xué)專家的加盟有利于疑難復(fù)雜案件的正確審理和司法實(shí)務(wù)與理論的互動(dòng)。河南近年對(duì)法律職業(yè)共同體之間的職業(yè)流動(dòng)做了一些有益的嘗試，一些地方還拿出法院副院長等職位，面向體制外的法律工作者進(jìn)行公開選拔。另外還采用學(xué)者到法院掛職的方式促進(jìn)法律職業(yè)交流，如鄭州大學(xué)某法學(xué)教授被聘任為省高院庭長助理。

(二)問題剖析

現(xiàn)階段學(xué)界對(duì)中國司法官選任機(jī)制的批評(píng)主要集中在事前選任大眾化、事后管理行政化和監(jiān)督處罰虛置化等方面，最突出表現(xiàn)在直接任命人員的素質(zhì)，選調(diào)模式的弊端以及懲戒與退出的弱化。

1.直接任命方式的弊端

大學(xué)畢業(yè)生和社會(huì)招干人員，一般是從書記員、助審員(助檢員)到審判員(檢察員)逐步晉升的，而部隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部和政府分流轉(zhuǎn)崗人員進(jìn)入法院、檢察院，則是直接任命的，或者直接任命為助審員(助檢員)、審判員(檢察員)，或者直接任命為法院、檢察院的領(lǐng)導(dǎo)干部。他們以前未經(jīng)過任何業(yè)務(wù)培訓(xùn)，所以往往難以勝任審判工作或檢察工作。又由于兩院行政化弊端，導(dǎo)致外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行的情形出現(xiàn)。

2.全國選調(diào)模式的局限

在選調(diào)法官模式下，人往高處走的自利心理與招錄單位擇優(yōu)的目的高度契合，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的優(yōu)秀法官，會(huì)流向發(fā)達(dá)地區(qū)，進(jìn)一步擴(kuò)大人才分布的不均衡狀況，全國范圍內(nèi)選調(diào)法官模式實(shí)質(zhì)上是一種掐尖行為，是本位主義，是有違司法的功能設(shè)置。據(jù)2011年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)，河南省163個(gè)基層法院在大約5年的時(shí)間內(nèi)，共流失人才736人，其中相當(dāng)一部分是被外地法院選調(diào)走的?！?〕

三、國內(nèi)外法官檢察官職業(yè)準(zhǔn)入和選任的典型做法及考察

(一)國外典型做法：以美、英、日為例進(jìn)行考察

英美法系國家司法官選任，與中國有很大的區(qū)別。這些國家只在執(zhí)業(yè)最成功的律師和檢察官中選任法官，選任的一般原則是經(jīng)驗(yàn)、精英和年長。把年長作為與經(jīng)驗(yàn)和精英并列的選任原則，源自對(duì)法律的信仰進(jìn)而產(chǎn)生的對(duì)法官職業(yè)的崇拜和對(duì)法官權(quán)威的敬重。經(jīng)過悠悠歲月沉淀的經(jīng)驗(yàn)鑄就的精英，才能夠被放心地托付國民司法公正的理想。這樣，法官就成為律師和檢察官生涯的頂峰，職業(yè)生涯的開始階段只能是律師，進(jìn)而是檢察官。在美國，除治安法官外，其他法官首先要擁有法學(xué)學(xué)位，并且需要通過律師資格考試，還得要求6年以上的律師工作經(jīng)驗(yàn)。英國要求助理檢察官和檢察官有7年律師資歷，要求檢察長有10年律師資歷。

日本實(shí)行法律職業(yè)一體化，對(duì)各種司法官的初任資格一視同仁，但是在升任的時(shí)候就顯出了高下，對(duì)法官的升任要求特別嚴(yán)格。日本把法官、檢察官和律師統(tǒng)稱為法曹，對(duì)法曹的選任標(biāo)準(zhǔn)是統(tǒng)一的。要想成為法曹，首先需要經(jīng)過四年的大學(xué)法律專業(yè)學(xué)習(xí)并獲得法學(xué)本科學(xué)位，然后再經(jīng)過兩年或三年學(xué)習(xí)并獲得法律碩士學(xué)位，才有資格參加全國統(tǒng)一司法考試，考試合格后還要到司法研修所研修一年并通過考核。如果想當(dāng)法官，需再到地方法院擔(dān)任10年的判事補(bǔ)(相當(dāng)于我國的法官助理)并通過考核。日本法官一般工作到65歲退休，最高法院和簡易法院的法官則可以工作到70歲?！?〕簡易法院法官和普通法官選任條件有適當(dāng)區(qū)分。

國外司法官制度顯著的共同特征，一是對(duì)職業(yè)經(jīng)驗(yàn)很重視；二是要求具有高尚品格；三是實(shí)行逐級(jí)晉升制；四是中央統(tǒng)一行使法官任命權(quán)〔9〕；五是不強(qiáng)制法官退休。

(二)國內(nèi)典型做法：以上海、深圳為例進(jìn)行考察

2014年中央通過的試點(diǎn)意見和上海工作方案，以及最高人民法院發(fā)布的人民法院“四五改革綱要”(2014—2018)，為全面推進(jìn)司法改革設(shè)定了框架，近年的改革試點(diǎn)也積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。

1.法官檢察官遴選委員會(huì)制度

過去司法人事管理歸地方，改革要求對(duì)人實(shí)行省級(jí)統(tǒng)一管理，因此有必要在省一級(jí)設(shè)立遴選委員會(huì)，作為提出司法官人選的專門機(jī)構(gòu)，從司法專業(yè)的角度把好第一關(guān)。*嚴(yán)格來說遴選制度僅指再任制度，但是改革方案將法官檢察官遴選委員會(huì)的職權(quán)包括了初任和再任的全部工作，因此本文必須闡述遴選委員會(huì)的有關(guān)內(nèi)容。在遴選委員會(huì)初步篩選之后，再由組織人事等部門進(jìn)行綜合考察把關(guān)，最后由人大機(jī)關(guān)履行任命程序。由于對(duì)遴選委員會(huì)的專業(yè)性要求和廣泛代表性要求，其組成人員一般包括資深法官和檢察官代表，以及律師和法學(xué)學(xué)者等法律人士代表。

2.法官檢察官員額制度

員額制的目的是充實(shí)一線辦案力量，改變一些法官不辦案，辦案法官任務(wù)超負(fù)荷的弊端。員額制作為按司法規(guī)律配置司法人力資源和司法官專業(yè)化的制度設(shè)置，為司法責(zé)任制奠定了基礎(chǔ)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于全面深化人民法院改革的意見》中明確指出，要“根據(jù)法院轄區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、人口數(shù)量(含暫住人口)、案件數(shù)量、案件類型等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，結(jié)合法院審級(jí)職能、法官工作量、審判輔助人員配置、辦案保障條件等因素，科學(xué)確定四級(jí)法院的法官員額”〔10〕。只有履行具有司法屬性工作的部門才能設(shè)置員額。根據(jù)案件和人員的實(shí)時(shí)變化情況，盡可能及時(shí)地在法官員額方面做出回應(yīng)，實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制。檢察系統(tǒng)也將實(shí)行檢察人員分類管理的檢察官員額制度。最高人民檢察院提出，要將檢察人員劃分為三種類型，即檢察官、檢察輔助人員和司法行政人員。

上海司法改革前，在職法官占在編干部總數(shù)約56%，在職檢察官占在編干部總數(shù)約71%。法官、檢察官員額比例嚴(yán)格控制在中央政法專項(xiàng)編制的39%以下。按照改革方案，上海將法院檢察院工作人員分為司法官、司法輔助人員和司法行政管理人員三類，員額比例分別是33%、52%和15%?！?1〕首批入額法官檢察官員額比例實(shí)際僅分別為27.6%、29.9%，留有余地。具有豐富辦案經(jīng)驗(yàn)的資深司法官必須入額，年輕的后備力量也需要有上升的空間，所以出現(xiàn)員額指標(biāo)層層減少的現(xiàn)象。同時(shí)還明確高級(jí)、中級(jí)法院法官以及市檢察院、檢察分院的檢察官需從基層法院、檢察院中遴選，至少要在基層有4年工作經(jīng)歷。建立了檢察官助理制度，檢察官將主要從檢察官助理中擇優(yōu)選任。原來二十六七歲的人就可以當(dāng)上檢察官，今后可能要到35歲左右。

3.從社會(huì)選拔優(yōu)秀人才擔(dān)任法官檢察官

上海選拔出優(yōu)秀律師、法學(xué)專家擔(dān)任法官、檢察官。律師商建剛和副教授白江被選中，分別擬任上海市二中院三級(jí)高級(jí)法官和上海市檢察二分院三級(jí)高級(jí)檢察官。這種選拔方式，要求選任對(duì)象年齡不超過45周歲，并具有豐富的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等多項(xiàng)條件。深圳法院又有不同，面向社會(huì)選任的法官與在職法官實(shí)行不同的管理模式，對(duì)這些被選中者進(jìn)行任期制管理，任期屆滿有兩種結(jié)果，一是回到原職崗位，二是轉(zhuǎn)任職業(yè)法官。

4.任職回避制度

上海市出臺(tái)的《上海法官、檢察官從嚴(yán)管理六條規(guī)定》詳細(xì)列舉了司法官任職回避的情形。根據(jù)該規(guī)定，司法官配偶在本市從事律師、司法審計(jì)、司法拍賣等相關(guān)職業(yè)的，要實(shí)行一方退出。各級(jí)法院、檢察院領(lǐng)導(dǎo)班子成員即使沒有入額，其配偶、子女如果在本市從事前述職業(yè)的，也要實(shí)行一方退出。可以看出，對(duì)司法機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任職回避要求，比一般司法官要高一些，多出了對(duì)子女的限制，這是考慮了現(xiàn)階段的具體現(xiàn)實(shí)情況。關(guān)于任職回避制度，以前在外地也有推行，比如禁止法官的配偶做律師，但是效果不佳，出現(xiàn)了各種規(guī)避的手段，如假離婚，配偶假借別人的名義開辦律師事務(wù)所做幕后老板等，這些都需要任職回避制度在實(shí)施中完善。

四、健全河南法官檢察官職業(yè)準(zhǔn)入和選任制度的思考與建議

根據(jù)以上的理論分析和實(shí)踐總結(jié)，健全河南法官檢察官職業(yè)準(zhǔn)入和選任制度，應(yīng)該根據(jù)中央部署，針對(duì)實(shí)踐中的問題來進(jìn)行。改革的大框架和具體項(xiàng)目已經(jīng)確定，本文只針對(duì)已經(jīng)存在的而改革方案沒有涉及的問題和改革運(yùn)行中可能出現(xiàn)的問題給出建議。

(一)制度理念要現(xiàn)代化

要用嚴(yán)格法治的理念設(shè)計(jì)和運(yùn)行司法官職業(yè)準(zhǔn)入和選任制度，遇到現(xiàn)實(shí)需求與法治要求相矛盾的情況，要優(yōu)先在法治框架內(nèi)尋找解決途徑，非特別緊急狀況慎用權(quán)宜之計(jì)，為建設(shè)法治國家打好基礎(chǔ)。

(二)職業(yè)流動(dòng)要常態(tài)化

要建立多元的專業(yè)晉升渠道，考慮到法律職業(yè)共同體中各群體的職業(yè)特點(diǎn)和體制對(duì)接，比如規(guī)范律師和司法官之間的等級(jí)對(duì)應(yīng)，妥善解決律師身份轉(zhuǎn)變后起點(diǎn)太低的矛盾，增加司法官職位對(duì)成功律師群體的吸引力。

(三)司法隊(duì)伍要精英化

對(duì)精英化的理解應(yīng)偏重于司法能力，即專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和工作業(yè)績。為此，應(yīng)設(shè)置強(qiáng)調(diào)專業(yè)知識(shí)背景的職業(yè)準(zhǔn)入制度，強(qiáng)調(diào)工作經(jīng)驗(yàn)的司法官選任制度。要適當(dāng)提高初任司法官的年齡要求，逐步向法治成熟國家看齊。

(四)任職回避要嚴(yán)格化

法院檢察院領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任職回避適用避籍制度和避親制度，不在祖籍所在地任職，對(duì)直系親屬的職業(yè)做出關(guān)聯(lián)性限制。一般司法官的回避適用避親制度，只對(duì)直系親屬的職業(yè)做出關(guān)聯(lián)性限制。對(duì)于全體司法官，還應(yīng)設(shè)置日常行為回避的規(guī)則，攔截不良人際交往。

(五)任前公示要實(shí)效化

司法官任前公示是獲取社會(huì)民眾信賴的重要途徑。在招錄和選任初任司法官時(shí)也應(yīng)公示，公示的媒體數(shù)量要多一些，要包括專業(yè)性媒體和大眾媒體兩種類型，公示期要長一些，盡量達(dá)到廣而告之，起到真正的監(jiān)督效果。任前公示的內(nèi)容要全面，如學(xué)歷、工作經(jīng)歷、財(cái)產(chǎn)狀況、家庭主要成員或者主要社會(huì)關(guān)系等。在任前公示的基礎(chǔ)上，建立任前聽證制度，讓同業(yè)者和社會(huì)民眾對(duì)候任者的業(yè)務(wù)水平、道德操守、職業(yè)修養(yǎng)進(jìn)行評(píng)判。

(六)選任機(jī)構(gòu)要專門化

河南省由省政法委主導(dǎo)司法官遴選委員會(huì)，委員們隨機(jī)組成，行使對(duì)初任法官的選任和法官的晉級(jí)遴選決定權(quán)。遴選委員會(huì)廣泛吸收法官代表、檢察官代表、組織人事部門代表和其他相關(guān)社會(huì)人員參加，其他相關(guān)社會(huì)人員主要是律師。對(duì)律師的選擇應(yīng)該至少包括兩種，一是候選人曾經(jīng)辦案件的代理律師(初任司法官可免此項(xiàng))，二是在轄區(qū)所有律師中隨機(jī)抽取的律師。

〔1〕最高人民法院.關(guān)于全面深化人民法院改革的意見〔N〕.人民法院報(bào)，2015-02-27(02).

〔2〕賴惠斌.從律師中選拔檢察官的理性思考〔J〕.法制與社會(huì)，2012(3).

〔3〕黃磊.統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試重在提質(zhì)增量〔N〕.民主與法制時(shí)報(bào)，2015-12-26.

〔4〕南門徙木.當(dāng)前我國初任法官、初任檢察官的三種選任模式及其評(píng)述〔EB/OL〕. 微信公眾號(hào)yggxs,2015-08-21.

〔5〕高魁.我國初任法官、初任檢察官選拔制度之重構(gòu)——兼論選拔性司法考試制度之構(gòu)建〔J〕.中國法學(xué)教育研究，2010(2).

〔6〕李幸.司法體制改革背景下的法官選任制度研究〔EB〕.http://cqfy.chinacourt.org/article/detail/2015/10/id/1731867.shtml，重慶法院網(wǎng)，2016-2-15.

〔7〕高魁，張連中.公開選調(diào)法官制度之完善建議〔N〕.人民法院報(bào)，2011-01-26(08).

〔8〕余淼,胡夏冰.日本法官選任制度及啟示〔N〕.人民法院報(bào),2014-12-12(08).

〔9〕李湘剛.司法官遴選制度比較研究——兼論中國司法官遴選制度的構(gòu)建〔J〕.湖南城市學(xué)院學(xué)報(bào),2010(4).

〔10〕最高人民法院.關(guān)于全面深化人民法院改革的意見〔N〕.人民法院報(bào)，2015-02-27(02).

〔11〕姜泓冰.上海司改開啟雙向交流〔N〕.人民日?qǐng)?bào)，2015-07-22(04).

(責(zé)任編輯 郭 文)

Judge and Prosecutor Professional Access and Selected System Research of Henan Province

QI Xue-rui

(Law Department, Henan Academy of Social Sciences, Zhengzhou, Henan 450002)

As the third batch of judicial reform pilot areas, the relevant reform work is being deployed in Henan province. Like the whole country, judge and prosecutors professional access and selected system in Henan province have many problems, for example ,the “bad money” instead of the “good money” in the two examination, too many people gathered in an examination, unreasonable age limit, selected way administration, etc. This paper suggest to absorb foreign advanced system in the process of reform and the successful experience of the first pilot areas, especially focus on the modern system of thought, judicial elite team, strict avoiding system, selected institutions specialized standardization, the public show before enter the position, professional flow normalization, and other system construction.

judge; prosecutor; professional access; selected system

2016-09-08

祁雪瑞(1963-)，女，河南安陽人，河南省社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所研究員，主要從事司法制度研究。

DF82/83

A

1672-2663(2016)04-0073-06