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現(xiàn)行與展望：我國(guó)法官助理制度完善機(jī)制研究

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摘 要：司法改革為理順?lè)ü僦砺氊?zé)提供了前所未有的機(jī)遇。但從試點(diǎn)法院運(yùn)行過(guò)程看，存在著法官助理與法官、書(shū)記員工作職能間的交叉；存在著一些本應(yīng)由法官處理的核心審判業(yè)務(wù)卻分配給法官助理的現(xiàn)象等。由于法官助理制度建設(shè)正處于起步階段，因此未能夠直接明確法官助理的職能與職業(yè)保障，導(dǎo)致法官助理制度在司法實(shí)踐運(yùn)行中存在著種種困擾。同時(shí)，法官助理工作評(píng)價(jià)機(jī)制的缺失影響了如何界定法官助理工作實(shí)效。為了妥善處理法官助理制度在運(yùn)行中存在的問(wèn)題，我們應(yīng)當(dāng)處理兩對(duì)矛盾，即“獨(dú)立”與“服從”的矛盾、“職業(yè)”與“過(guò)程”的矛盾。在此基礎(chǔ)上，科學(xué)合理的設(shè)置法官助理的定位與職能，創(chuàng)設(shè)法官助理的職業(yè)保障機(jī)制以及良性評(píng)價(jià)機(jī)制是極其重要的工作。

關(guān)鍵詞：法官助理；法律職業(yè)；運(yùn)行危機(jī)；評(píng)價(jià)機(jī)制

法官助理制度源于法律職業(yè)共同體分工的必然需求，是現(xiàn)代法治進(jìn)程中不可缺少的一個(gè)環(huán)節(jié)。早在1999年最高人民法院頒布的《人民法院五年改革綱要》中就提出建設(shè)符合中國(guó)司法規(guī)律的法官助理制度。自此最高人民法院與各基層人民法院開(kāi)始了法官助理制度的實(shí)踐探析。①法官助理制度從提出到現(xiàn)在主要經(jīng)歷了五個(gè)階段：第一個(gè)階段：最高人民法院于1999年頒布的《人民法院五年改革綱要》中指出：“隨著審判長(zhǎng)選任工作的開(kāi)展，結(jié)合人民法院組織法的修改，高級(jí)人民法院可以對(duì)法官配置法官助理和取消助理審判員工作進(jìn)行試點(diǎn)，摸索經(jīng)驗(yàn)?！钡诙€(gè)階段：最高人民法院于2004年發(fā)布的《關(guān)于在部分地方人民法院開(kāi)展法官助理試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》中明確了法官助理的工作職責(zé)和任職條件。第三個(gè)階段：最高人民法院于2005年頒布《人民法院第二個(gè)五年改革綱要》中指出：“推進(jìn)法院工作人員的分類管理，制定法官、法官助理、書(shū)記員、執(zhí)行員、司法警察、司法行政人員、司法技術(shù)人員等分類管理辦法，加強(qiáng)法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)和其他各類人員的專業(yè)建設(shè)。建立符合審判工作規(guī)律和法官職業(yè)特點(diǎn)的法官職務(wù)序列”。最高人民法院于2007年發(fā)布的《關(guān)于在西部地區(qū)部分基層人民法院開(kāi)展法官助理制度試點(diǎn)、緩解法官短缺問(wèn)題的意見(jiàn)》中明晰了西部基層人民法院開(kāi)展法官助理制度試點(diǎn)的范圍、有關(guān)政策、工作要求、試點(diǎn)工作實(shí)施等。第四個(gè)階段：最高人民法院于2009年頒布的《人民法院第三個(gè)五年改革綱要》中指出：“建立法官流動(dòng)和交流制度。建立健全以案件審判質(zhì)量和效率考核為主要內(nèi)容的審判質(zhì)量效率監(jiān)督控制體系，以法官、法官助理、書(shū)記員和其他行政人員的績(jī)效和分類管理為主要內(nèi)容的崗位目標(biāo)考核管理體系，以綜合服務(wù)部門(mén)保障的能力和水平為主要內(nèi)容的司法政務(wù)保障體系?！钡谖鍌€(gè)階段：2015年最高人民法院發(fā)布《關(guān)于全面深化人民法院改的的意見(jiàn)》中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“推動(dòng)法院人員分類管理制度改革?！∪ü僦?、書(shū)記員、執(zhí)行員等審判輔助人員管理制度。科學(xué)確定法官與審判輔助人員的數(shù)量比例，建立審判輔助人員的正常增補(bǔ)機(jī)制，切實(shí)減輕法官事務(wù)性工作負(fù)擔(dān)。拓寬審判輔助人員的來(lái)源渠道，探索以購(gòu)買社會(huì)化服務(wù)的方式，優(yōu)化審判輔助人員結(jié)構(gòu)?！?015年最高人民法院

發(fā)布《關(guān)于全面深化人民法院改革的意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)：“健全法官助理、書(shū)記員、執(zhí)行員等審判輔助人員管理制度?！徟休o助人員的正常增補(bǔ)機(jī)制，切實(shí)減輕法官事務(wù)性工作負(fù)擔(dān)?！备M(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了法官助理制度運(yùn)行的重要性，同時(shí)也推動(dòng)法官助理制度研究。“司法改革的進(jìn)程將在很大程度上取決于法院內(nèi)部的各類人員是否在自己獲得的資源，擁有的職能與承擔(dān)的責(zé)任之間大致達(dá)成某種新的均衡?！雹偻鮼喰?、李謙：《解讀司法改革——走向權(quán)能、資源與責(zé)任之新的均衡》，載《清華法學(xué)》2014年第5期，第113頁(yè)。我國(guó)現(xiàn)代司法運(yùn)行已經(jīng)證成法官助理制度存在的合理性及其必要性，但從法官助理制度首次在我國(guó)法院運(yùn)行至今，該制度出現(xiàn)了具有中國(guó)特色的問(wèn)題。該制度如何在司法實(shí)踐中有效運(yùn)行成為司法改革成敗關(guān)鍵因素之一。

一、法官助理制度運(yùn)行中存在的問(wèn)題

（一）職務(wù)內(nèi)容的交叉與混淆

1. 法官助理職責(zé)與法官職責(zé)之間的混淆

最高法院在《人民法院法官助理管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》）（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）中明確了法官助理是在法官指導(dǎo)下履行相應(yīng)職責(zé)。②“法官助理在法官指導(dǎo)下履行下列職責(zé)：（一）審查訴訟材料，提出訴訟爭(zhēng)執(zhí)要點(diǎn)，歸納、摘錄證據(jù)；（二）庭前組織交換證據(jù)；（三）代表法官主持庭前調(diào)解，達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，須經(jīng)法官審核確認(rèn)；（四）辦理承擔(dān)法律援助義務(wù)的律師擔(dān)任辯護(hù)人或者指定法定代理人代為訴訟的有關(guān)事宜；（五）接待案件當(dāng)事人、代理人、辯護(hù)人的來(lái)訪和查閱案卷材料；（六）依法調(diào)查、收集、核對(duì)有關(guān)證據(jù)；（七）辦理委托鑒定、評(píng)估、審計(jì)等事宜；（八）協(xié)助法官采取訴訟保全措施；（九）準(zhǔn)備與案件審理相關(guān)的參考性資料；（十）辦理案件管理的有關(guān)事務(wù)；（十一）根據(jù)法官的授意草擬法律文書(shū)；（十二）完成法官交辦的其他與審判業(yè)務(wù)相關(guān)的輔助性工作。”似乎該意見(jiàn)稿已經(jīng)明確了法官助理職責(zé)的具體要求，可以有效減輕法官非審判實(shí)務(wù)之累。法官核心任務(wù)在于通過(guò)法定程序?qū)徖戆讣l(fā)現(xiàn)案件事實(shí)做出合法有效的判決。以刑事案件為例，法官在開(kāi)庭前通常必須認(rèn)真閱讀卷宗，分析案件事實(shí)，運(yùn)用法律方法尋找法律事實(shí)，并通過(guò)庭審控辯雙方舉證質(zhì)證形成判決。因此審查訴訟材料是整個(gè)承辦法官審理案件的開(kāi)始。《辦法》中將這一過(guò)程賦予法官助理可能導(dǎo)致工作效率的低下。首先，作為法官，審理案件之始必然需要閱卷，提出爭(zhēng)議焦點(diǎn)，審查證據(jù)材料，任何法官都會(huì)親力親為。法官助理通常審判經(jīng)驗(yàn)不足或者完全無(wú)審判經(jīng)驗(yàn)，其所提出的訴訟爭(zhēng)議要點(diǎn)和歸納、摘錄的證據(jù)與承辦法官所需要或者得出的結(jié)論可能存在偏差。即使法官助理在法官指導(dǎo)下履行該職責(zé)，法官基于審判的審慎也必然需要重新進(jìn)行該步驟，將導(dǎo)致工作的重復(fù)。有效的庭前調(diào)解可以節(jié)省訴訟資源，減少當(dāng)事人的訴累。但司法實(shí)踐中法官助理主持庭前調(diào)解可能不能獲得當(dāng)事人的信服，甚至質(zhì)疑法官未能夠重視此案件，故而安排助理予以處理。證據(jù)是整個(gè)審判活動(dòng)的基石，微小證據(jù)的差別均可能導(dǎo)致整個(gè)審判結(jié)果的不同。案件審理的最終結(jié)果以裁判文書(shū)形式展現(xiàn)，因此法律文書(shū)是一個(gè)法官真正水平的載體。如何理解法官助理職在法官的授意下草擬法律文書(shū)必然困擾司法實(shí)踐。法官助理并沒(méi)有審判案件的權(quán)利，不能在合議庭合意時(shí)發(fā)表自己的意見(jiàn)，不能對(duì)案件進(jìn)行表決。其所審查的證據(jù)材料、所歸納的爭(zhēng)議焦點(diǎn)、所提供的法律意見(jiàn)等，僅具有參考性價(jià)值。讓法官助理草擬文書(shū)實(shí)際上是變相讓法官助理審理案件，讓法官助理的意思表示在裁判結(jié)果中體現(xiàn)。然而由于該職務(wù)的設(shè)置迫使法官助理不得不違背司法規(guī)律撰寫(xiě)法律文書(shū)?！胺ü僦碇贫葘?shí)行的成敗在一定程度上決定著我國(guó)法官職業(yè)化進(jìn)程。”③張傳軍：《我國(guó)法官助理制度之探析》，載《法律適用》2005年第1期，第69頁(yè)。因此，有必要重新審視《辦法》中的法官助理職責(zé)。

2. 法官助理職責(zé)與書(shū)記員職責(zé)的交叉

我國(guó)書(shū)記員制度運(yùn)行時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，工作職責(zé)也相對(duì)明晰。①書(shū)記員履行以下職責(zé)：（一）辦理庭前準(zhǔn)備過(guò)程中的事務(wù)性工作；（二）檢查開(kāi)庭時(shí)訴訟參與人的出庭情況，宣布法庭紀(jì)律；（三）擔(dān)任案件審理過(guò)程中的記錄工作；（四）整理、裝訂、歸檔案卷材料；（五）完成法官交辦的其他事務(wù)性工作。在法官助理制度并未全面鋪開(kāi)時(shí)，書(shū)記員實(shí)際上承擔(dān)了部分法官助理的職責(zé)。就官方公布的二者職責(zé)上看，卻又存在著極大交叉。書(shū)記員除了庭審記錄與卷宗整理、裝訂歸檔外，事實(shí)上承擔(dān)著與法官助理相同的職責(zé)。目前，絕大部分地區(qū)辦案模式為法官—書(shū)記員模式，鑒于精力與時(shí)間的限制，法官無(wú)法直接全方面參與審判活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，因此法官將部分工作安排給書(shū)記員完成。如要求書(shū)記員審查案件相應(yīng)事實(shí)、歸納證據(jù)材料、接待訴訟參與人及其閱卷、準(zhǔn)備與案件審理有關(guān)的參考資料等等。法官助理實(shí)際上是抽離了部分書(shū)記員的工作，加上將部分法官工作分離出來(lái)相組合。法官助理不能等同于升級(jí)版的書(shū)記員，但實(shí)踐中，法官助理與書(shū)記員的職責(zé)卻無(wú)法分清。在法官授權(quán)下，書(shū)記員可以承擔(dān)法官助理絕大部分工作，在部分司法改革試點(diǎn)地區(qū)法官助理甚至代行書(shū)記員職責(zé)，因此必須區(qū)分二者職能。

（二）作為職業(yè)保障的憂慮

法官助理作為一種新的職業(yè)形態(tài)存在于我國(guó)法律職業(yè)共同體中。法官助理名稱帶有“助理”二字，這也似乎“注定”了該職業(yè)本身的依附性。法官助理作為職業(yè)應(yīng)當(dāng)明確其職業(yè)特性。從現(xiàn)有規(guī)定上看，并沒(méi)有直接給予其作為一種固定職業(yè)所應(yīng)當(dāng)具有的相應(yīng)職業(yè)保障及尊榮感。從上海公布的改革方案看，法官助理由法院新招錄通過(guò)司法考試后的干警滿見(jiàn)習(xí)年限后，經(jīng)過(guò)考核由院長(zhǎng)來(lái)任命。同時(shí)將法官助理設(shè)定了五個(gè)級(jí)別，由五級(jí)到一級(jí)晉升。擔(dān)任法官助理滿五年后可以有機(jī)會(huì)選任法官。②衛(wèi)建萍：《 司法體制改革試點(diǎn)邁出重要一步——上海任命首批231名法官助理》，載《人民法院報(bào)》2014年9月7日，第1版。這極大延長(zhǎng)了成為法官的時(shí)間。而在這五年期限內(nèi)，法官助理由于職位定位不明確、職業(yè)保障缺失、職業(yè)尊榮感下降，往往會(huì)引起法官助理隊(duì)伍的不穩(wěn)定。就目前法院隊(duì)伍來(lái)看，部分地區(qū)35周歲以下的干警甚至占據(jù)了全員在編隊(duì)伍的50％以上。處在訴訟爆炸的時(shí)代，法院急需辦案人手，因此預(yù)留給法官助理晉級(jí)的員額必然非常之少。法官助理必須等到有員額空缺后，在符合相應(yīng)條件的法官助理競(jìng)爭(zhēng)勝出后選任。頂層設(shè)計(jì)指出：原則上新任法官一律到基層法院任職。那么符合條件的中級(jí)人民法院、高級(jí)人民法院、最高人民法院的法官助理原則上必須與基層法院競(jìng)爭(zhēng)相應(yīng)的崗位。那么如何競(jìng)爭(zhēng)？是否上級(jí)法院在下級(jí)法院有法官員額時(shí)即可與基層法院競(jìng)爭(zhēng)？由于法官員額制的限制，必然有著一部分法官助理在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)難以入額或者無(wú)法入額，那么在五年法官助理任職完成后，其是否無(wú)法在法官助理序列內(nèi)晉升呢？事實(shí)上，大約只有39％左右的人員能夠進(jìn)入員額，那么對(duì)于那些沒(méi)有進(jìn)入員額的，資歷明顯老于新晉法官的助理如何配置？如何調(diào)動(dòng)這些資深法官助理工作熱情呢？誠(chéng)然，頂層設(shè)計(jì)對(duì)法官助理制度期待空前之大，但對(duì)于法官助理職業(yè)規(guī)劃等缺乏較為深刻的探析。進(jìn)入員額內(nèi)的法官待遇將進(jìn)一步提高，職業(yè)尊榮也將大幅度提高，而一些審判員以及助理審判員無(wú)法進(jìn)入員額而降級(jí)為法官助理。同樣在法院工作的法官助理，僅由于員額比例的限制無(wú)法進(jìn)入法官隊(duì)伍，無(wú)法享受相應(yīng)的待遇，無(wú)法享受法官尊榮感。當(dāng)前并沒(méi)有對(duì)法官助理職業(yè)保障進(jìn)行明晰，法官助理應(yīng)當(dāng)在什么情況下追責(zé)？法官助理應(yīng)當(dāng)在什么情況下免責(zé)？法官助理應(yīng)當(dāng)享受什么樣的待遇？法官助理職務(wù)晉升機(jī)制應(yīng)當(dāng)如何配置等一系列問(wèn)題均未得到有效解決。法官離職現(xiàn)象已經(jīng)引起高層重視，如果不能夠良好解決法官助理制度中存在的種種問(wèn)題，法官助理制度的憂患必然轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)。

（三）評(píng)價(jià)機(jī)制的缺陷

任何職業(yè)工作過(guò)程均需要一定評(píng)價(jià)。《辦法》規(guī)定：“法官助理的考核分為平時(shí)考核和年度考核，考核時(shí)要參考合議庭的意見(jiàn)?！痹摋l條文過(guò)于原則導(dǎo)致一系列問(wèn)題的存在。關(guān)于考核主體該條文并沒(méi)有明確。在踐行法官助理制度的國(guó)家中，法官助理考核主體存在多種模式。第一、由法官來(lái)考核，這種考核模式常見(jiàn)于英美法系國(guó)家。其出發(fā)點(diǎn)是法官更知曉法官助理工作職能，工作效率，工作水平等。但也存在一定問(wèn)題，如法官助理是否會(huì)一味迎合法官？部分法官是否會(huì)因?yàn)榉ü僦砉ぷ魃吓c其意見(jiàn)相背而給予不客觀評(píng)價(jià)？不同法官的法官助理如何比較？第二、沿用現(xiàn)行法院人員評(píng)價(jià)方式，由法院統(tǒng)一管理評(píng)價(jià)。現(xiàn)階段，各級(jí)法院干警通常由法院的政治處（部），紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)統(tǒng)一評(píng)價(jià)。但這種評(píng)價(jià)主體無(wú)法全面客觀了解法官助理工作實(shí)效，容易造成法官助理為迎合部門(mén)考察而刻意締造材料。第三、由法官評(píng)價(jià)，法院職能部門(mén)最終確定。這種模式相對(duì)其他兩種模式較為合理。一方面法官最了解與自己工作配合的法官助理，給出相應(yīng)評(píng)價(jià)，另一方面相關(guān)職能部門(mén)通過(guò)最后把關(guān)來(lái)最終確定法官評(píng)價(jià)是否客觀。其次，考核內(nèi)容并沒(méi)有直接明確。雖然該《辦法》已經(jīng)列明法官助理的工作職責(zé)，但考核如何量化并沒(méi)有直接規(guī)定。法官助理的十二項(xiàng)工作職能是否同等考察還是側(cè)重考察？除了這十二項(xiàng)以外的工作如調(diào)研任務(wù)等是否應(yīng)當(dāng)納入考察范圍？不同承辦法官所承辦案件量不同情況下，法官助理工作強(qiáng)度也必然不同，那么該法官助理評(píng)價(jià)是否將低于辦案數(shù)量相對(duì)較多的法官助理呢？五年法官助理年限屆滿后，這些考核是否直接作為入額必備條件，還是必須通過(guò)考試，實(shí)行以考試為主，考核為輔的模式？是否存在一種可能，即掌握特定職權(quán)的法官可能為了留住優(yōu)秀法官助理而不給予較高的評(píng)價(jià)，讓其無(wú)法進(jìn)入法官員額制內(nèi)，繼續(xù)承擔(dān)自己的法官助理？面對(duì)這種情況，法官助理應(yīng)當(dāng)如何尋求救濟(jì)？法官助理考核結(jié)果是否依然沿用傳統(tǒng)優(yōu)秀、合格、稱職、不合格四種模式？傳統(tǒng)法院評(píng)價(jià)一直延續(xù)這種模式，并設(shè)置一定優(yōu)秀比例?，F(xiàn)行評(píng)價(jià)模式中一種為領(lǐng)導(dǎo)干部直接決定優(yōu)秀人員，這種模式通常情況下?lián)我欢殑?wù)的干警較為容易進(jìn)入優(yōu)秀系列。另一種模式為了彌補(bǔ)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力干預(yù)，一些法院設(shè)置民主投票方式。這種模式通常情況下人緣較好的同志容易獲得優(yōu)秀鑒定，而忽略了部分表現(xiàn)優(yōu)異的干警。如何科學(xué)設(shè)置評(píng)價(jià)模式，成為法官助理評(píng)價(jià)體系中亟待解決的問(wèn)題。

二、法官助理制度良性運(yùn)行需要解決的兩對(duì)矛盾

（一）“獨(dú)立”與“服從”的矛盾

法官助理制度來(lái)源于司法實(shí)踐的需求，職責(zé)來(lái)源于法律規(guī)定。作為一種職業(yè)形態(tài)，首先應(yīng)當(dāng)看到其本身的獨(dú)立性，只有具有獨(dú)立工作地位，才有履行一定職責(zé)的主動(dòng)性，成為獲取相應(yīng)職業(yè)保障的根據(jù)，接受懲罰、獲得榮譽(yù)的前提。因此法官助理制度首先考慮的是其獨(dú)立性，其次才能強(qiáng)調(diào)其依服從性。法官助理具有獨(dú)立履行職責(zé)的權(quán)利，其因?yàn)楣ぷ髀氊?zé)的分工，配合法官處理相應(yīng)事務(wù)。同時(shí)法官助理的服從性從其名稱即可得知。法官助理制度從設(shè)計(jì)到實(shí)踐均指向輔助法官?gòu)氖率聞?wù)性工作，分擔(dān)法官核心審判業(yè)務(wù)之外的工作，力求促進(jìn)司法效率的大幅度提升。從定位來(lái)看，法官助理首先應(yīng)當(dāng)是司法輔助人員，其工作除了法定授權(quán)外，依賴于法官的指派。因此法官助理具有一定的服從性：1. 法官助理工作由法官安排。法官根據(jù)自身辦案需求，需要將一些非審判核心工作分擔(dān)到法官助理來(lái)辦理。同時(shí)《辦法》也明確規(guī)定法官助理的職責(zé)在于配合法官工作。2. 法官助理的工作最終形式以法官裁判方式存在。法官助理工作的成效很大一部分影響著承辦法官的判決。法官助理在執(zhí)行自身工作之中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)法律，在法律允許范圍內(nèi)，盡全部力量配合法官工作，促進(jìn)案件了解。法官助理工作最終通過(guò)法官采納或者部分采用，以裁判方式予以確定進(jìn)而向社會(huì)公布。3. 法官助理的榮譽(yù)部分來(lái)源于法官。法官助理工作是否獲得法官肯定，工作成效是否在法官裁判文書(shū)中體現(xiàn)直接影響法官助理在法官心中的評(píng)價(jià)與定位。而作為“幕后工作者”，法官助理的工作最終通過(guò)法官工作的成效來(lái)展示。那么是否法官助理必須完全服從于法官呢？答案顯然是否定的。法官助理工作的獨(dú)立性主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：第一，法官助理工作來(lái)源于法律授權(quán)，具有獨(dú)立行使工作職能的權(quán)限。法官助理應(yīng)當(dāng)在工作職責(zé)范圍內(nèi)完成自己的工作，其中主要包含法律授權(quán)的工作與法官指示的工作兩部分，任何他人不得隨意干預(yù)。第二，法官助理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立服從法律。法官助理必須嚴(yán)格遵循法律所賦予的權(quán)利與義務(wù)，不得擅越職權(quán)。一方面法官助理應(yīng)當(dāng)從事自身基本工作，禁止干涉法官獨(dú)立審判；另一方面法官助理也有權(quán)拒絕代行法官核心審判實(shí)務(wù)工作。①?gòu)執(zhí)蓿骸斗ü僦?，?yīng)是個(gè)什么角色》，載《人民法院報(bào)》2015年5月10日，第2版。同時(shí)法官助理應(yīng)當(dāng)做好拒腐防變的工作，杜絕任何腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。第三，法官助理獨(dú)立服從司法正義。守法是司法正義最原始狀態(tài)，法官助理應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定權(quán)限內(nèi)行使職責(zé)這是根本。法官助理應(yīng)當(dāng)秉承自身司法理念，在法律授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)，形成相應(yīng)意見(jiàn)，尋找相應(yīng)判決依據(jù)，匯報(bào)給承辦法官。同時(shí)法官助理要勇于拒絕任何傷害司法正義的事情，維護(hù)自身形象，守護(hù)司法正義。

（二）“職業(yè)”與“過(guò)程”的矛盾

上海市公布的司法改革方案中，法官助理經(jīng)過(guò)5年任職年限，通過(guò)一定方式，在法官員額有空缺之時(shí)可以升級(jí)為法官。從這種模式來(lái)看，法官助理似乎是法院干警轉(zhuǎn)任法官的過(guò)渡性職業(yè)。那么我國(guó)法官助理究竟是一種固定職業(yè)還是一個(gè)過(guò)程？司法改革要求只有精英化人員，同時(shí)具備較長(zhǎng)的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的法律人才才能進(jìn)入員額。我國(guó)現(xiàn)階段《法官法》規(guī)定，法院干警只要年滿二十三周歲，且具有一到三年法律從業(yè)經(jīng)驗(yàn)即可任命為法官。這與精英化要求明顯不符，一方面短暫的法律職業(yè)經(jīng)驗(yàn)難以應(yīng)付復(fù)雜化的司法審判現(xiàn)實(shí)，另一方面準(zhǔn)入門(mén)檻的低下不符法官精英化地位。如果將法官助理作為一種過(guò)度階段，法官助理就應(yīng)當(dāng)以預(yù)備法官模式進(jìn)行培養(yǎng)。由于法官助理所協(xié)助的法官是固定的，這似乎又回到了法官學(xué)徒階段，只不過(guò)將這一過(guò)程的年限適當(dāng)擴(kuò)展。而《辦法》賦予法官助理的職責(zé)僅是輔助法官處理一系列非審判核心工作。在實(shí)踐中法官助理很可能被部分法官要求撰寫(xiě)裁判文書(shū)等核心工作，這一工作似乎讓法官助理僭越了自己的職責(zé)。法院?jiǎn)T額是固定的，每次增補(bǔ)的員額極其之少，部分法官助理又很難在5年后順利進(jìn)入員額。有的法官助理由于自身知識(shí)儲(chǔ)備、經(jīng)歷等限制無(wú)法直接成為一個(gè)法官，如果將法官助理作為一個(gè)過(guò)程階段，毫無(wú)疑問(wèn)，這類法官助理將永遠(yuǎn)在“路上”。如果將法官助理看作一種固定職業(yè)，那么亦會(huì)出現(xiàn)一系列問(wèn)題。若法官助理作為一種固定職業(yè)預(yù)設(shè)，將導(dǎo)致法官助理缺少“預(yù)備”法官專業(yè)培養(yǎng)過(guò)程，影響未來(lái)法官“質(zhì)量”。法官助理專業(yè)化培養(yǎng)應(yīng)當(dāng)要結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)司法實(shí)踐。我國(guó)法官助理制度期望既起到英美法系國(guó)家中真正法官助理職責(zé)，又要承擔(dān)起未來(lái)法官培養(yǎng)的任務(wù)。因此我國(guó)法官助理職業(yè)兼具職業(yè)與過(guò)程的性質(zhì)。要妥善處理好二者的關(guān)系，關(guān)鍵在于給予法官助理自主選擇權(quán)，分角色培養(yǎng)。法官助理可以選擇將自己的法官助理階段作為一種職業(yè)還是法官培養(yǎng)過(guò)程。如果選擇將法官助理作為自己的職業(yè)，那么其將繼續(xù)以法官助理身份出現(xiàn)在司法活動(dòng)中。這類終身法官助理將給予相應(yīng)的職業(yè)發(fā)展保障。而選擇作為法官培養(yǎng)過(guò)程的法官助理應(yīng)當(dāng)注重培養(yǎng)法律適用與案件審理能力，同時(shí)培養(yǎng)作為法官助理應(yīng)當(dāng)具備的相應(yīng)職能。通過(guò)一段時(shí)間培養(yǎng)，這類法官助理發(fā)現(xiàn)自己不適合加入員額時(shí)，可以直接轉(zhuǎn)為終身法官助理，并享受相應(yīng)職業(yè)待遇。法官助理前兩年可以注重作為助理的職業(yè)特性培養(yǎng)，而后三年，法官助理應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化法官所應(yīng)當(dāng)具備的技能、專業(yè)知識(shí)等的培養(yǎng)。

三、法官助理制度運(yùn)行機(jī)制的完善

（一）職務(wù)運(yùn)行中的角色定位與職能解構(gòu)

作為司法職業(yè)共同組成部分，應(yīng)當(dāng)首先肯定法官助理的獨(dú)立性。司法改革要求全面鋪開(kāi)法官助理制度適用的根本目的在于提高司法效率。因而理順?lè)ü僦砼c法官、法官助理與書(shū)記員職責(zé)是司法改革核心任務(wù)之一。從法官助理名稱來(lái)看，應(yīng)當(dāng)突出“助理”的職能。法官助理最為核心的工作任務(wù)在于為法官承擔(dān)事務(wù)性工作，為法官提供判決依據(jù)。法官助理不能且禁止代行法官應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。法官核心工作在于審理案件、發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)、適用法律，最終形成裁判文書(shū)。法官助理只能輔助法官進(jìn)行這些工作。法官助理審查訴訟材料只能進(jìn)行形式審查，而實(shí)質(zhì)審查工作應(yīng)當(dāng)由法官進(jìn)行。為了節(jié)省司法資源，法官助理在對(duì)證據(jù)進(jìn)行形式審查后，應(yīng)當(dāng)直接交由法官進(jìn)行處理。法官助理不宜直接提出訴訟爭(zhēng)議要點(diǎn)，一方面法官助理由于自身經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)儲(chǔ)備的原因可能歸納出錯(cuò)誤爭(zhēng)議；另一方面法官也必然自己再次閱卷歸納訴訟爭(zhēng)議要點(diǎn)，導(dǎo)致工作的重復(fù)性。 “法官對(duì)個(gè)案的處理必須親歷其境，直接審查證據(jù)和實(shí)施，從感性認(rèn)識(shí)上升到理性認(rèn)識(shí)，形成對(duì)案件事實(shí)的內(nèi)心確信。”①陳光中、龍宗智：《關(guān)于深化司法改革若干問(wèn)題的思考》，載《中國(guó)法學(xué)》2013年第4期，第7頁(yè)。由于歸納訴訟爭(zhēng)議要點(diǎn)必然要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格證據(jù)審查，因此法官在審核完證據(jù)，歸納出證據(jù)要點(diǎn)后，可以要求法官助理再次審核，摘錄證據(jù)。為了避免調(diào)解案件過(guò)程中訴訟當(dāng)事人質(zhì)疑司法平等對(duì)待原則，同時(shí)鑒于調(diào)解案件的復(fù)雜性，法官可以在事前詢問(wèn)訴訟當(dāng)事人是否同意由法官助理代表法官進(jìn)行調(diào)解。如果同意，那么庭前法官助理可以在法官授權(quán)下進(jìn)行調(diào)解。若訴訟雙方當(dāng)事人不同意法官助理進(jìn)行調(diào)解，法官應(yīng)當(dāng)親自調(diào)解，但可以讓法官助理全場(chǎng)參與，記錄調(diào)解過(guò)程，擬定調(diào)解協(xié)議書(shū)，由法官確定。裁判文書(shū)是法官自由心證的固化，是法官釋明認(rèn)定法律事實(shí)，適用法律規(guī)范，做出判決的載體。“裁判理由不僅需要根據(jù)法律做出，還需要遵循法律思維規(guī)則?！雹陉惤疳摚骸端痉ǜ母镄枰尣门姓哓?fù)責(zé)論證之責(zé)》，載《江漢學(xué)術(shù)》第2015年第3期，第36頁(yè)。裁判文書(shū)是整個(gè)法律活動(dòng)的最終體現(xiàn)，是整個(gè)審判獲得的核心工作。無(wú)論從學(xué)理分析上，還是從司法實(shí)踐活動(dòng)中，裁判文書(shū)都必須由法官撰寫(xiě)。法官助理職責(zé)中的第十一項(xiàng)無(wú)疑將法官的核心工作拋給法官助理。法官助理并沒(méi)有權(quán)利在合議庭之中發(fā)表自己意見(jiàn)，也沒(méi)有權(quán)利在合議庭形成最終意見(jiàn)之時(shí)表決。無(wú)論庭審過(guò)程，還是事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)認(rèn)定等，法官助理均無(wú)權(quán)起到?jīng)Q定性作用。讓法官助理撰寫(xiě)法律文書(shū)從某種意義上說(shuō)是審理者與裁判者相分離狀態(tài)。因此，對(duì)該條文應(yīng)當(dāng)進(jìn)行限縮解釋，法官助理所能撰寫(xiě)的裁判文書(shū)僅限制在調(diào)解協(xié)議書(shū)等非核心文書(shū)。

在未設(shè)置法官助理職務(wù)之前，書(shū)記員承擔(dān)著絕大部分法官助理的工作?；诜ü佟⒎ü僦?、書(shū)記員三者審判模式的確定，法官助理與書(shū)記員之間的工作應(yīng)當(dāng)有著明確的分工。區(qū)分二者的關(guān)鍵可以從專業(yè)性審判輔助與一般性審判輔助進(jìn)行區(qū)分。③葉鋒：《司法改革視野下審判輔助實(shí)務(wù)管理模式初探》，載《東方法學(xué)》2015年第3期，第129頁(yè)。書(shū)記員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一般性審判輔助工作，其工作可以分解為以下幾個(gè)部分：1. 辦理案件審理前的文書(shū)性工作，如應(yīng)訴材料的撰寫(xiě)與送達(dá)。2. 庭審記錄，卷宗整理、裝訂歸檔。3. 案件報(bào)結(jié)，開(kāi)具執(zhí)行材料。4. 其他法官交予的行政事務(wù)性工作。將其他專業(yè)性審判輔助工作抽離出來(lái)由法官助理來(lái)承擔(dān)。因此我們可以得出三者之間工作分配的基本模式：法官承擔(dān)審判的核心工作，法官助理承擔(dān)審判核心工作的輔助工作，書(shū)記員承擔(dān)審判行政事務(wù)及其他審判非核心輔助工作。

（二）職業(yè)制度保障制度設(shè)計(jì)的若干因素

法官助理職業(yè)保障設(shè)計(jì)中應(yīng)當(dāng)考慮多方面因素，最為主要的可以從以下幾點(diǎn)進(jìn)行探索。1. 法官助理職業(yè)制度設(shè)計(jì)之中應(yīng)當(dāng)注重法官助理職業(yè)晉升途徑。法官助理晉升可以分為兩種模式，一種為法官助理職業(yè)內(nèi)部職稱的晉升，另一種為法官助理晉升法官。法官助理內(nèi)部晉升從目前來(lái)看只有五種等級(jí)，那么在超過(guò)5年任職期限后，法官助理未能夠進(jìn)入員額內(nèi)應(yīng)當(dāng)如何調(diào)動(dòng)工作積極性？首先，我們可以將法官助理超出任職年限的工齡作為未來(lái)進(jìn)入員額內(nèi)法官工齡計(jì)算，折抵法官任職年限，進(jìn)而保障僅僅因?yàn)閱T額未能進(jìn)入法官隊(duì)伍的法官助理權(quán)益。其次，可以給予超越5年年限的法官助理以相應(yīng)工資待遇的提升，確保不因?yàn)榉ü倥c法官助理之間待遇相差過(guò)于懸殊而導(dǎo)致離職現(xiàn)象產(chǎn)生。應(yīng)當(dāng)賦予符合法官任職條件的法官助理自主向法官遴選委員會(huì)推薦的權(quán)利，避免法官遴選過(guò)程中行政干預(yù)等手段的存在。在基層人民法院出現(xiàn)法官員額空缺時(shí)，法官遴選委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布，符合法官任職條件的法官助理可以選擇競(jìng)爭(zhēng)其所在法院或者其他法院的法官員額。而中級(jí)人民法院以上的各級(jí)法官助理也應(yīng)當(dāng)與基層人民法院的法官助理一同競(jìng)爭(zhēng)。2. 應(yīng)當(dāng)賦予法官助理專門(mén)的薪酬體系。進(jìn)入員額之內(nèi)的法官薪酬待遇將有大幅度的提高，一些因?yàn)閱T額制退出法官隊(duì)伍以及那些未能夠按時(shí)進(jìn)入法官隊(duì)伍的法官助理的薪酬水平不能明顯低于法官，應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)一個(gè)階梯型法官助理薪資水平，級(jí)別越高的法官助理所享受的待遇越接近法官。對(duì)于超越5年任職年限且符合法官任職條件的法官助理，應(yīng)當(dāng)享受與相應(yīng)年限的法官相同的薪酬。3. 應(yīng)當(dāng)賦予法官助理職業(yè)尊榮感。職業(yè)尊榮感來(lái)源于職業(yè)過(guò)程。法官助理名稱給人的直接感覺(jué)是處于助理階段，任何職業(yè)尊榮感均來(lái)源于其所服務(wù)的法官。事實(shí)上，絕大部分職業(yè)的尊榮感均來(lái)源于職業(yè)人員的共同努力，而非依賴某些人或者部門(mén)。法官助理工作最終將通過(guò)法官的判決成效來(lái)體現(xiàn)，但這僅僅只是一部分，而法官助理更為重要的是通過(guò)自身司法活動(dòng)來(lái)獲取職業(yè)尊榮。4. 賦予法官助理相應(yīng)的豁免權(quán)利。法官助理應(yīng)當(dāng)積極配合，完成法官所交代的任務(wù)。在部分案件中，法官可能存在適用法律錯(cuò)誤、程序違法、司法腐敗等原因?qū)е虏还袥Q的存在，法官助理應(yīng)當(dāng)釋明自己對(duì)案件的看法，提出相應(yīng)法律依據(jù)供法官參考，法官助理如果是嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)范行使自己職責(zé)，可以免除相應(yīng)責(zé)任。相反，法官助理如果不能盡責(zé)，甚至干預(yù)法官獨(dú)立辦案，對(duì)其任何違紀(jì)違法行為應(yīng)當(dāng)獨(dú)立追究其責(zé)任。5. 應(yīng)當(dāng)賦予法官助理獨(dú)立培養(yǎng)機(jī)制。分不同層級(jí)培養(yǎng)法官助理，如任職前兩年重點(diǎn)培養(yǎng)輔助性工作能力，后三年重點(diǎn)培養(yǎng)法官所應(yīng)當(dāng)具備的素養(yǎng)。同時(shí)鼓勵(lì)法官助理不斷提升自己法律業(yè)務(wù)水平，鼓勵(lì)進(jìn)修獲得更高學(xué)歷，為出任法官奠定良好基礎(chǔ)。

（三）評(píng)價(jià)機(jī)制預(yù)設(shè)

法官助理評(píng)價(jià)機(jī)制直接關(guān)系到法官助理制度運(yùn)行的優(yōu)劣。評(píng)價(jià)機(jī)制關(guān)涉的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括如下幾個(gè)內(nèi)容：評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)結(jié)果、獎(jiǎng)懲規(guī)定、救濟(jì)方式。《辦法》規(guī)定：“法官助理的考核分為平時(shí)考核和年度考核，考核時(shí)要參考合議庭的意見(jiàn)。”平時(shí)考核應(yīng)當(dāng)以個(gè)案考核為主，法官可以在每個(gè)案件中評(píng)價(jià)法官助理，形成書(shū)面材料予以記錄。而年度考核應(yīng)當(dāng)是綜合全面性考核。從目前學(xué)界三種評(píng)價(jià)模式預(yù)設(shè)上看，由法官作為主評(píng)價(jià)人，由法院相關(guān)職能部門(mén)作為最終審核部門(mén)。法官最為了解自己的助理工作能力、工作實(shí)效等，絕大部分法官均能夠客觀評(píng)價(jià)自己的法官助理。為了避免法官助理不客觀評(píng)價(jià)的存在，在法官助理認(rèn)為自己法官?zèng)]有給予客觀評(píng)價(jià)時(shí)，可以申請(qǐng)由法院評(píng)價(jià)部門(mén)給予專門(mén)評(píng)價(jià)。法院評(píng)價(jià)部門(mén)依據(jù)法官的評(píng)價(jià)，結(jié)合法官助理工作實(shí)效，最終做出評(píng)價(jià)結(jié)論。從評(píng)價(jià)內(nèi)容設(shè)置來(lái)看，法官助理評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)主要圍繞著核心審判業(yè)務(wù)輔助工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。有學(xué)者指出可以從主客觀相結(jié)合模式進(jìn)行評(píng)價(jià)?？陀^方式考核方式就是側(cè)重可量化評(píng)估材料的評(píng)價(jià)。如證據(jù)調(diào)查數(shù)控、外出調(diào)查次數(shù)、調(diào)研成果、文書(shū)數(shù)量等。主觀考察側(cè)重于是否抓住訴訟焦點(diǎn)，證據(jù)論證是否充分等。①黃志強(qiáng)：《 法官助理制度若干問(wèn)題探討——以本土化為視角》，載《福建法學(xué)》2011年第1期，第75頁(yè)。筆者認(rèn)為這種模式較為科學(xué)，但可以進(jìn)一步改進(jìn)。法官助理前階段可以側(cè)重于客觀方面評(píng)價(jià)，而主觀方面評(píng)價(jià)占次要地位。法官助理任職第三年起應(yīng)當(dāng)注重主觀方面評(píng)價(jià)，兼具評(píng)估客觀方面。主觀考核中應(yīng)當(dāng)觀察法官助理在獨(dú)立發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)，提出證據(jù)歸納，提供參考法律意見(jiàn)等方面的正確率與精準(zhǔn)率。評(píng)價(jià)主體在評(píng)價(jià)時(shí)，可以在量化評(píng)測(cè)基礎(chǔ)上要求法官助理提供工作中最為滿意的幾份結(jié)果供評(píng)價(jià)。因?yàn)榉ü僦硭浜系姆ü匍g的辦案比例不同，那么不同法官助理間的橫向比較應(yīng)當(dāng)在供選擇的特定結(jié)果中進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果的設(shè)置上?？梢栽O(shè)置優(yōu)良、合格、不合格。但優(yōu)良率、合格率、不合格率不應(yīng)當(dāng)設(shè)置固定比例。法官助理在任職五年屆滿后，應(yīng)當(dāng)給予一次總體評(píng)價(jià)，來(lái)認(rèn)定是否符合法官任職條件，而此時(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果只設(shè)置兩個(gè)即符合和不符合，評(píng)價(jià)結(jié)果出來(lái)后，認(rèn)為結(jié)果不公正的，可以提請(qǐng)復(fù)核。法官助理如果連續(xù)兩年優(yōu)秀可以減少半年晉級(jí)時(shí)間。如果法官助理評(píng)價(jià)為不合格，那么法官助理必須重新接受一年的職業(yè)訓(xùn)練，在這一年內(nèi)，法官助理不再進(jìn)行職稱晉級(jí)。

四、結(jié)語(yǔ)

法官助理制度在法治發(fā)達(dá)的國(guó)家已經(jīng)有著較為長(zhǎng)久的實(shí)踐，但在我國(guó)運(yùn)行仍然處于起步階段。我國(guó)語(yǔ)境下法官助理具有兩種身份，一方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)英美法系國(guó)家中的“純粹”助理，另一方面作為未來(lái)法官的主要來(lái)源。這必然導(dǎo)致與英美法系法官助理制度存在根本性不同，可以說(shuō)我國(guó)法官助理制度的建設(shè)更多的是“中國(guó)法院?jiǎn)栴}”。從無(wú)到有，從試點(diǎn)到全面鋪開(kāi)必然經(jīng)歷種種困難，但司法改革進(jìn)程中必須妥善解決法官助理運(yùn)行中可能存在的種種問(wèn)題。法官助理職業(yè)定位是問(wèn)題的核心，妥善處理了法官助理職業(yè)定位是基礎(chǔ)性工作。作為一個(gè)職業(yè)，評(píng)價(jià)機(jī)制的建設(shè)應(yīng)當(dāng)考慮到法官助理的獨(dú)立性與服從性，明細(xì)其與普通公務(wù)員工作性質(zhì)、職責(zé)的不同，設(shè)置符合司法規(guī)律的專項(xiàng)評(píng)價(jià)機(jī)制。正如楊建軍教授指出的，司法改革應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持漸進(jìn)式原則，必須立足我國(guó)基本國(guó)情，需要與國(guó)民實(shí)質(zhì)正義價(jià)值取向相一致。②楊建軍：《司法改的的理論論爭(zhēng)及啟迪》，載《法商研究》2015年第2期，第21～23頁(yè)。我國(guó)法官助理制度也必然遵循這一基本模式，在探討中前進(jìn)，在實(shí)踐中改革，促進(jìn)司法實(shí)效的提升，培養(yǎng)優(yōu)秀法官后備力量，最終指向公平正義。

（責(zé)任編輯： 蘇 婷 ）

中圖分類號(hào)：D926.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-8557（2016）02-0103-08

【收稿日期】2016-04-27

【作者簡(jiǎn)介】張?zhí)蓿?987-），男，福建閩清人，福建省南安市人民法院刑事審判第一庭法官。