王 聰，何愛平

（西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安710127）

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的理論解釋：馬克思與熊彼特比較的視角

王 聰，何愛平

（西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安710127）

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是我國當(dāng)前傳統(tǒng)人口紅利消退、環(huán)境資源約束趨緊背景下，為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長發(fā)展的必然選擇。馬克思豐富的技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新思想與熊彼特系統(tǒng)的創(chuàng)新理論，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要理論基礎(chǔ)；雖然二者在經(jīng)濟(jì)史觀、發(fā)展動(dòng)因、內(nèi)生增長核心、信用與資本對(duì)創(chuàng)新作用等有共同認(rèn)識(shí)，但在方法論基礎(chǔ)和研究視角、創(chuàng)新主體內(nèi)涵與創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新內(nèi)生增長的價(jià)值目標(biāo)等方面存在差異。比較二者的思想，將有助于對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的理論內(nèi)核與實(shí)現(xiàn)路徑的把握與理解。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展；內(nèi)生增長；創(chuàng)造性破壞；異化

從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是我國當(dāng)前傳統(tǒng)人口紅利與全球化紅利消退、環(huán)境資源約束趨緊背景下，為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整與內(nèi)生增長發(fā)展的必然選擇。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以“新奇的創(chuàng)生”為研究關(guān)鍵，將生物領(lǐng)域群體基因庫中的隨機(jī)突變擴(kuò)展至經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的創(chuàng)造性行為。由于其以行為主義企業(yè)理論為研究起點(diǎn)，將新知識(shí)的創(chuàng)造、企業(yè)家的作用、技術(shù)變遷與產(chǎn)業(yè)演化等作為主要研究領(lǐng)域，利用動(dòng)態(tài)分析視角，強(qiáng)調(diào)變化與企業(yè)對(duì)新環(huán)境的適應(yīng)，從而被認(rèn)為是研究創(chuàng)新理論重要的理論框架。馬克思與熊彼特作為演化理論的思想先驅(qū)，不僅在資本主義經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)因、創(chuàng)新作用機(jī)理與擴(kuò)散機(jī)制等方面具有豐富的思想，而且作為思想源泉有力地推動(dòng)了近現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)兩大學(xué)派——法國“調(diào)節(jié)學(xué)派”與“新熊彼特學(xué)派”——的深化與發(fā)展。在全球化浪潮與產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工逐漸深化的背景下，比較分析馬克思與熊彼特關(guān)于創(chuàng)新發(fā)展思想基本觀點(diǎn)與概念框架的異同，不僅有利于對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略理論基礎(chǔ)的理解，還有助于我們對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施路徑的探索。

一、馬克思創(chuàng)新發(fā)展思想

馬克思以唯物史觀與唯物辯證法為方法論基礎(chǔ)研究資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，將經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài)的發(fā)展理解為一種歷史的過程，從而使其創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想表現(xiàn)為包含技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與觀念創(chuàng)新等多種層次，成為科學(xué)世界觀與方法論貫之的有機(jī)體系。將科學(xué)技術(shù)劃入生產(chǎn)力范疇由恩格斯在1844年《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》中最早提出，［1］59之后，馬克思在《資本論》等著作中深入闡述了“科學(xué)技術(shù)是直接生產(chǎn)力”這一思想，指出“科學(xué)作為獨(dú)立的力量被并入勞動(dòng)過程”，［2］743不僅肯定了科技對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的原始作用，也揭示了資本主義生產(chǎn)方式下科學(xué)技術(shù)從屬于資本、為相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)服務(wù)的本質(zhì)。馬克思從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展內(nèi)核、過程與動(dòng)力等多角度相對(duì)系統(tǒng)地闡述了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)內(nèi)生增長思想，并將其確認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心。

1.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展內(nèi)核：解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次問題

在創(chuàng)新概念的表述方面，“機(jī)器”、“技術(shù)”、“發(fā)明”、“機(jī)器為基礎(chǔ)的生產(chǎn)方式的變革”、“勞動(dòng)資料的革命”、“資本有機(jī)構(gòu)成的變化”等都曾被馬克思用于指代技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，而“勞動(dòng)生產(chǎn)率”的提高與“資本有機(jī)構(gòu)成”的變化則被用來衡量技術(shù)創(chuàng)新的程度。技術(shù)創(chuàng)新包括多種類型與形式，包括“勞動(dòng)節(jié)約型創(chuàng)新”與“資本節(jié)約型創(chuàng)新”，后者則可采用機(jī)器的逐步改良、廢棄物的利用以及由于機(jī)器更耐用而產(chǎn)生的年修理與維護(hù)費(fèi)用的減少等多種形式；此外，馬克思還通過對(duì)燃料、動(dòng)力、照明與建筑的支出不隨產(chǎn)量成比例上升的分析，評(píng)論并闡述了創(chuàng)新導(dǎo)致的規(guī)模報(bào)酬遞增的趨勢(shì)。

創(chuàng)新這一概念的表述之所以呈現(xiàn)多樣化，源于馬克思以系統(tǒng)性視角解讀經(jīng)濟(jì)社會(huì)要素的分析方法，其將每個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概念理解為社會(huì)本身的一個(gè)構(gòu)成要素，且每一個(gè)要素都具有一定的社會(huì)關(guān)系。馬克思在《資本論》中通過區(qū)分勞動(dòng)過程一般與資本主義勞動(dòng)過程，論證了資本主義生產(chǎn)方式下，作為物化在生產(chǎn)資料、生活資料、商品與貨幣中的生產(chǎn)關(guān)系，資本不僅會(huì)“喚起科學(xué)和自然界的一切力量”，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，從而全面發(fā)展生產(chǎn)力；而且，生產(chǎn)力作為資本生產(chǎn)財(cái)富的手段，一切以能否提高剩余價(jià)值增殖為目標(biāo)，必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)生產(chǎn)力源泉（勞動(dòng)力與自然資源）的濫用與過度使用。進(jìn)而，馬克思指出，創(chuàng)新是解決生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑間基本矛盾的基本手段與方式。一方面，勞動(dòng)生產(chǎn)力隨著科學(xué)和技術(shù)的不斷進(jìn)步而不斷發(fā)展，而社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平及其可獲得的技術(shù)性質(zhì)決定了其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征，正如手推磨產(chǎn)生了封建主的社會(huì)、蒸汽磨產(chǎn)生了工業(yè)資本家的社會(huì)；另一方面，當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展受到原有生產(chǎn)關(guān)系束縛時(shí)，就要求突破舊的生產(chǎn)關(guān)系，建立起與之相適應(yīng)的新的生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)體制的制度創(chuàng)新在發(fā)展勞動(dòng)生產(chǎn)力的同時(shí)推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的自我完善，生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力。

由此，區(qū)別于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者，馬克思從解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次問題角度，闡述了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)核。具體地，在資本主義生產(chǎn)方式下，生產(chǎn)力的發(fā)展符合資本邏輯，技術(shù)創(chuàng)新以價(jià)值增殖為目的，但這一需求未必符合作為社會(huì)生產(chǎn)力的人與自然和諧、人與社會(huì)和諧的需要。內(nèi)生、可持續(xù)增長與發(fā)展，不僅需要技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展，還應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)刂鲃?dòng)去引導(dǎo)生產(chǎn)力的發(fā)展方向，在發(fā)展過程中減少對(duì)環(huán)境的破壞，避免對(duì)資源的過度掠奪與開發(fā)。面對(duì)資源枯竭、環(huán)境污染問題日益嚴(yán)重，馬克思相關(guān)理論思想為澄清技術(shù)創(chuàng)新與自然資源間關(guān)系的錯(cuò)誤看法，提供了重要的思想來源，也為厘清我國自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)核與特征提供了基本的理論分析框架。

2.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過程：“創(chuàng)造性破壞”的思想理念

理念屬于制度創(chuàng)新層面，對(duì)此，馬克思從哲學(xué)角度闡述了技術(shù)創(chuàng)新（現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的發(fā)展）與制度創(chuàng)新（社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整與變革）間的辯證關(guān)系，這一思想影響并推動(dòng)熊彼特形成了“創(chuàng)造性破壞”理論。馬克思的“創(chuàng)造性破壞”理念雖然沒有像熊彼特那樣對(duì)其內(nèi)涵、意義及屬性等做出清晰的界定，但通過對(duì)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、競爭與合作等資本主義問題的闡述，馬克思相對(duì)系統(tǒng)地提出并論證了創(chuàng)造性破壞的理念:

首先，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾演化形成“創(chuàng)造性破壞”。早在1848年《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思就將“創(chuàng)造性破壞”的理念表述在對(duì)資本主義危機(jī)的描述中:“在商業(yè)危機(jī)期間，總是不僅有很大一部分制成的產(chǎn)品被毀滅掉，而且有很大一部分已經(jīng)造成的生產(chǎn)力被毀滅掉……因?yàn)椤鐣?huì)所擁有的生產(chǎn)力已經(jīng)不能再促進(jìn)資產(chǎn)階級(jí)文明和資產(chǎn)階級(jí)所有制關(guān)系的發(fā)展；相反，生產(chǎn)力已經(jīng)強(qiáng)大到這種關(guān)系所不能適應(yīng)的地步，它已經(jīng)受到這種關(guān)系的阻礙”［3］。生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相互作用的微觀機(jī)制，構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要演化動(dòng)力。

其次，相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)必然導(dǎo)致“創(chuàng)造性破壞”。資本主義競爭推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新是資本主義發(fā)展的必然邏輯，因?yàn)椤百Y產(chǎn)階級(jí)除非對(duì)生產(chǎn)工具，從而對(duì)生產(chǎn)關(guān)系，從而對(duì)全部社會(huì)關(guān)系不斷地進(jìn)行革命，否則就不能生存下去?！保?］為了追逐更多的相對(duì)剩余價(jià)值，內(nèi)在動(dòng)力與外部競爭使得資本家不斷改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)，推進(jìn)生產(chǎn)方式變革；技術(shù)創(chuàng)新最初以細(xì)節(jié)改進(jìn)等形式出現(xiàn)，隨后一個(gè)部門的創(chuàng)新會(huì)沿著產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)其他部門產(chǎn)生擴(kuò)散，“有了機(jī)器紡紗，就必須有機(jī)器織布，而這二者又使漂白業(yè)、印花業(yè)和染色業(yè)必須進(jìn)行力學(xué)和化學(xué)革命”，［2］440機(jī)器生產(chǎn)的創(chuàng)新是以犧牲舊有的手工業(yè)為代價(jià)的。

3.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展動(dòng)力：企業(yè)創(chuàng)新的源泉與動(dòng)力

馬克思認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)是協(xié)調(diào)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑之間矛盾的重要機(jī)制，其根本動(dòng)力與源泉來自資本家追求剩余價(jià)值的最大化。

首先，資本追求剩余價(jià)值有兩種表現(xiàn)形式:一方面，資本使用機(jī)器以通過縮短工人的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，延長他無償?shù)貫橘Y本勞動(dòng)的工作日部分，使得資本能夠占有更多的剩余價(jià)值。由于使用新機(jī)器而能夠占用更多的“相對(duì)剩余價(jià)值”，可實(shí)現(xiàn)“變革勞動(dòng)過程的技術(shù)條件和社會(huì)條件”并進(jìn)而“變革生產(chǎn)方式本身”。［2］366另一方面，通過技術(shù)創(chuàng)新以生產(chǎn)出更能符合市場需求的商品，消費(fèi)既是創(chuàng)新的目的又是其源泉之一?！百Y本家只有出售時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)這種剩余勞動(dòng)時(shí)間，或者說，實(shí)現(xiàn)這種剩余價(jià)值”。［5］364總之，“資本人格化”的資本家或企業(yè)家有著強(qiáng)烈的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，其創(chuàng)新行為是社會(huì)經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的外在表現(xiàn)；在經(jīng)濟(jì)的循環(huán)發(fā)展中，信用資本進(jìn)一步有效的保障了創(chuàng)新生產(chǎn)的正常運(yùn)行。

其次，在追求剩余價(jià)值最大化過程中，競爭成為推動(dòng)創(chuàng)新的重要外在壓力。馬克思指出，競爭促使企業(yè)采用新的技術(shù)，“采用機(jī)器的工廠中的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間相對(duì)地縮短了”，而“使暫時(shí)還受舊生產(chǎn)方式支配的工人的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間（相對(duì)）延長了”，企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)力提高使其能夠獲得超額利潤；對(duì)超額利潤的追求加劇了企業(yè)間的競爭并使利潤率平均化，在推動(dòng)創(chuàng)新擴(kuò)散的同時(shí)推動(dòng)了整個(gè)資本主義的生產(chǎn)?？傊?，“創(chuàng)新—?jiǎng)?chuàng)新擴(kuò)散—新的創(chuàng)新”這一過程會(huì)不斷持續(xù)，新機(jī)器的采用必將“刺激資本家采用日益翻新”［5］375的更新的機(jī)器。創(chuàng)新通過創(chuàng)造性破壞的過程導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從內(nèi)部推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。

再次，創(chuàng)新的動(dòng)力在社會(huì)基本矛盾運(yùn)動(dòng)中展開。馬克思以歷史發(fā)展視角闡述創(chuàng)新，它以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，創(chuàng)新空間從生產(chǎn)力擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)再到上層建筑，技術(shù)的進(jìn)步、創(chuàng)新的發(fā)生都與社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系及其他歷史條件緊密相關(guān)。一定的社會(huì)制度是決定科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向的基本前提，而當(dāng)社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力與現(xiàn)存的生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生矛盾時(shí)，隨之而來是習(xí)慣、規(guī)范、所有制形式等方面的創(chuàng)新與變革。

4.系統(tǒng)的內(nèi)生創(chuàng)新增長觀

由于馬克思從社會(huì)演變與人類解放的高度對(duì)社會(huì)如何運(yùn)行、如何發(fā)展及其發(fā)展方向展開研究，從而其對(duì)內(nèi)在關(guān)系的論證及辯證的研究方法，使經(jīng)濟(jì)增長理論與社會(huì)發(fā)展理論相互交織成為有機(jī)整體。在對(duì)社會(huì)發(fā)展的研究中，馬克思將創(chuàng)新理念貫穿始終，指出科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展、制度創(chuàng)新帶動(dòng)生產(chǎn)關(guān)系變革、文化觀念等創(chuàng)新則有助于實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展，并通過“異化”理論闡述社會(huì)主義替代資本主義的必然性。

首先，技術(shù)存在于一定的社會(huì)文化中，創(chuàng)新主體的人也是社會(huì)關(guān)系的總和，從而生產(chǎn)力是歷史的與具體的。資本主義制度下的生產(chǎn)力符合資本邏輯，以價(jià)值增殖為根本目的必然造成勞動(dòng)與技術(shù)的異化，人被簡化為“機(jī)器上的一顆螺絲釘”，人的機(jī)器化與資本的壟斷地位必然形成技術(shù)異化。馬克思進(jìn)而指出，人類社會(huì)面臨兩大變革，人同自然的和解以及人同本身的和解，社會(huì)異化表現(xiàn)為人與自然、人與人的不和諧。

其次，在“人——自然——社會(huì)”有機(jī)系統(tǒng)中考察內(nèi)生增長與社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力，生產(chǎn)力的發(fā)展需要生產(chǎn)關(guān)系的引導(dǎo)。人類社會(huì)是四種生產(chǎn)的統(tǒng)一的有機(jī)體，即物質(zhì)生產(chǎn)、精神生產(chǎn)、人類自身再生產(chǎn)與社會(huì)關(guān)系再生產(chǎn)的內(nèi)在動(dòng)態(tài)平衡?！叭耸亲匀唤绲囊徊糠帧?，［6］馬克思在揚(yáng)棄盧梭、黑格爾與費(fèi)爾巴哈異化思想的基礎(chǔ)上，從微觀層面的勞動(dòng)分工、產(chǎn)品分配角度，以及宏觀層面的社會(huì)制度視角，探究作為創(chuàng)新主體的人的本質(zhì)，并最終提出共產(chǎn)主義觀。在共產(chǎn)主義社會(huì)中，人們協(xié)調(diào)與自然間的物質(zhì)變換，從根源上預(yù)防與解決環(huán)境問題；在生產(chǎn)關(guān)系引導(dǎo)下的技術(shù)創(chuàng)新不僅是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長的動(dòng)因，也是減少環(huán)境污染、降低工業(yè)與生活廢物排放的有效機(jī)制。

二、熊彼特創(chuàng)新理論的主要思想

熊彼特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)社會(huì)內(nèi)部有一種力量可以打破其所達(dá)成的任何均衡，這種變化不僅僅依賴于外在的力量，其結(jié)果會(huì)使經(jīng)濟(jì)社會(huì)從一種均衡轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N均衡。

1.創(chuàng)新發(fā)展內(nèi)核：創(chuàng)新的內(nèi)涵與外延。熊彼特指出靜態(tài)的“經(jīng)濟(jì)生活的循環(huán)流轉(zhuǎn)”（circular flow of economic life）均衡，類似血液在人體內(nèi)循環(huán)，［7］79生產(chǎn)過程循環(huán)往復(fù)；而企業(yè)家的創(chuàng)新是打破循環(huán)均衡狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉。第一，創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，實(shí)現(xiàn)各種生產(chǎn)要素新的組合；第二，創(chuàng)新（innovation）不同于發(fā)明（invention）。后者僅提出解決問題的新方法，而創(chuàng)新者“企業(yè)家”則具有“超越正常的智慧、意志與能力”，能夠推動(dòng)“新的組合”并使之實(shí)現(xiàn)；第三，企業(yè)家不是一種職業(yè)，也不能成為社會(huì)中一個(gè)階級(jí)；［7］100第四，企業(yè)家創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)包括夢(mèng)想與意志、征服奮斗及享受創(chuàng)造的愉悅。［7］119

2.創(chuàng)新發(fā)展過程：“創(chuàng)造性破壞”。在《資本主義、社會(huì)主義和民主》一書中，熊彼特首次清晰而系統(tǒng)地闡述了“創(chuàng)造性破壞”（creative destruction）的思想。在內(nèi)涵界定方面，熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新過程是從內(nèi)部不斷破壞舊的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，形成新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的內(nèi)在變革的創(chuàng)造性破壞過程；在意義與屬性方面，熊彼特一方面強(qiáng)調(diào)了“創(chuàng)造性破壞”在生產(chǎn)技術(shù)變革過程中的核心地位，指出忽略創(chuàng)新性破壞的理論體系“就好似一出沒有丹麥王子的‘哈姆雷特’劇”，［8］108而“新商品、新技術(shù)、新供給來源、新組織類型的競爭”［8］106比價(jià)格競爭更有價(jià)值，“這種競爭和其他競爭在效率上的差別，猶如炮擊和徒手攻門間的差別”；［8］107另一方面闡述了創(chuàng)新不僅是一種技術(shù)變動(dòng)的現(xiàn)象，更是一個(gè)社會(huì)過程。

3.創(chuàng)新發(fā)展模式：兩種創(chuàng)新模式。在1911年德文版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，熊彼特指出實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)手段的新組合的主體是企業(yè)家，他是創(chuàng)新的承擔(dān)者與組織者，是創(chuàng)新活動(dòng)的主體與“靈魂”，其作用體現(xiàn)在以“創(chuàng)造性破壞”促進(jìn)新的生產(chǎn)函數(shù)的出現(xiàn)。這被學(xué)者們成為熊彼特技術(shù)創(chuàng)新模型Ⅰ；其后，熊彼特在1942年《資本主義、社會(huì)主義與民主》一書中概括出“大企業(yè)創(chuàng)新假說”，即熊彼特技術(shù)創(chuàng)新模型Ⅱ，強(qiáng)調(diào)大型壟斷企業(yè)所具有的優(yōu)勢(shì)，并取代企業(yè)家成為技術(shù)創(chuàng)新主體。相比起熊彼特技術(shù)創(chuàng)新模型Ⅰ，大企業(yè)創(chuàng)新假說更突出企業(yè)內(nèi)生的科研創(chuàng)新活動(dòng)，即大企業(yè)對(duì)研發(fā)創(chuàng)造活動(dòng)的控制性。

4.內(nèi)生增長創(chuàng)新發(fā)展波動(dòng)：蜂聚創(chuàng)新思想與經(jīng)濟(jì)周期。熊彼特指出創(chuàng)新導(dǎo)致收益遞增，可以抵消其它要素的收益遞減，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。但企業(yè)家從事創(chuàng)新活動(dòng)，獲得利潤并引發(fā)其他企業(yè)家的效仿，會(huì)形成蜂聚現(xiàn)象（swarm like appearance），即創(chuàng)新在歷史進(jìn)程中不是均勻分布，從而“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不是連續(xù)地、平穩(wěn)地向前運(yùn)動(dòng)”，［7］268經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)跳躍式發(fā)展。企業(yè)家的創(chuàng)新、模仿與適應(yīng)推動(dòng)“創(chuàng)造性破壞”并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；從舊均衡的打破到新均衡的建立，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，一國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷收縮與繁榮的各個(gè)階段，因而形成經(jīng)濟(jì)周期。

三、馬克思與熊彼特創(chuàng)新發(fā)展思想的比較

馬克思與熊彼特的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想存在一致性，即在歷史觀、發(fā)展動(dòng)因、創(chuàng)新的地位等方面具有一定的共性；但由于時(shí)代背景與研究方法的不同，二者既相互聯(lián)系又相互區(qū)別。

1.馬克思與熊彼特創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想的一致性

（1）經(jīng)濟(jì)史觀

在分析創(chuàng)新（創(chuàng)造性毀滅）在內(nèi)生增長中的影響與作用時(shí)，馬克思與熊彼特在哲學(xué)理念上存在相通之處，二者均將經(jīng)濟(jì)發(fā)展理解為一個(gè)過程，以經(jīng)濟(jì)史觀的視角來研究問題。馬克思指出，一方面，生產(chǎn)方式或生產(chǎn)條件是社會(huì)結(jié)構(gòu)的基本決定因素，“手推磨”創(chuàng)造封建社會(huì)，“蒸汽機(jī)”創(chuàng)造資本主義社會(huì)；另一方面，生產(chǎn)方式本身有其自身的邏輯。相較于“手推磨”，“蒸汽機(jī)”的興起與應(yīng)用必然會(huì)創(chuàng)造出新的社會(huì)機(jī)能與經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，它們相互作用形成經(jīng)濟(jì)變革與社會(huì)變革的原因，且不需要任何外力；類似于馬克思唯物主義歷史觀，熊彼特認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上是歷史長河中的一個(gè)獨(dú)特的過程”，［9］對(duì)創(chuàng)新的考察也應(yīng)放在長期的社會(huì)歷史過程中，用歷史的觀點(diǎn)看待創(chuàng)新的作用與功能，其從創(chuàng)造性破壞理念出發(fā)闡述資本主義向社會(huì)主義演變的必然性貫穿了相似的經(jīng)濟(jì)史觀。

（2）發(fā)展動(dòng)因與創(chuàng)新的地位

馬克思與熊彼特都認(rèn)為資本主義的發(fā)展動(dòng)因是內(nèi)生的，“不是外部強(qiáng)加于經(jīng)濟(jì)生活的，而是產(chǎn)生于內(nèi)部，由自身引起的變化”，［7］82其根本動(dòng)力是人——資本主義再生產(chǎn)與擴(kuò)大再生產(chǎn)中創(chuàng)造剩余價(jià)值的工人；或是能發(fā)現(xiàn)新穎問題及其解決辦法，并且能夠切實(shí)推行的企業(yè)家。與此同時(shí)，馬克思與熊彼特都肯定了創(chuàng)新在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長中的中心地位，并論證了經(jīng)濟(jì)增長非均衡的動(dòng)態(tài)性。對(duì)二者思想之間的共性曾有過論述，以生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系間辯證作用為分析框架，馬克思分析了創(chuàng)新推動(dòng)資本主義經(jīng)濟(jì)周期性、階段性向前發(fā)展的過程；熊彼特則在分析創(chuàng)新擴(kuò)散的過程中闡述了一國經(jīng)濟(jì)不是均勻向前發(fā)展，“（經(jīng)濟(jì)發(fā)展）它是在流轉(zhuǎn)渠道中的自發(fā)的和間斷的變化，它打破了均衡，并且永遠(yuǎn)改變著和替代著先前存在的均衡狀態(tài)”［7］83，經(jīng)濟(jì)跳躍式的發(fā)展，呈現(xiàn)出特有的上升與下降的特征。

2.馬克思與熊彼特創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想的差異

時(shí)代背景與研究方法的不同，使得馬克思與熊彼特的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想雖有傳承性，但仍差異顯著。

（1）方法論基礎(chǔ)與研究視角差異

馬克思與熊彼特相關(guān)理論的方法論基礎(chǔ)存在本質(zhì)差異，在技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)力思想方面，熊彼特拋開了生產(chǎn)關(guān)系，僅從生產(chǎn)力視角研究資本主義，其方法論基礎(chǔ)是歷史唯心主義，從個(gè)體理性主義出發(fā)研究制度、制度演化與變遷，分析利己性驅(qū)使下謀求個(gè)人利益最大化的行為對(duì)技術(shù)、生產(chǎn)力、市場交易與配置的影響。而馬克思則從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動(dòng)中解釋技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式與社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的變遷，強(qiáng)調(diào)資本主義社會(huì)下“資本的生產(chǎn)力”而不是一般意義上的“社會(huì)的生產(chǎn)力”，闡述客觀社會(huì)演進(jìn)的規(guī)律不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。不同于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家僅對(duì)生產(chǎn)做技術(shù)性的分析，馬克思強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)過程的社會(huì)性質(zhì)，以歷史唯物主義與唯物辯證法的方法論體系，揭示資本所反映的社會(huì)關(guān)系本質(zhì)，在理論層面上證明了資本主義生產(chǎn)方式的暫時(shí)性。馬克思強(qiáng)調(diào)，在資本主義生產(chǎn)方式下，技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)力從屬于資本，是遵循資本邏輯的，“因?yàn)榛顒趧?dòng)——由于資本同工人之間的交換——被并入資本，從勞動(dòng)過程一開始就作為資本的活動(dòng)出現(xiàn)，所以社會(huì)勞動(dòng)的一切生產(chǎn)力都表現(xiàn)為資本的生產(chǎn)力，就和勞動(dòng)的一般社會(huì)形式在貨幣上表現(xiàn)為一種物的屬性的情況完全一樣”。［10］馬克思通過對(duì)勞動(dòng)二重性、商品二重性、資本二重性轉(zhuǎn)化的理論抽象，證明由于技術(shù)創(chuàng)新從屬于資本，資本所有者為了生產(chǎn)更多相對(duì)剩余價(jià)值，具有高強(qiáng)度使用勞動(dòng)力、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，“必須變革勞動(dòng)過程的技術(shù)條件和社會(huì)條件，從而變革生產(chǎn)方式本身，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)力，通過提高勞動(dòng)生產(chǎn)力來降低勞動(dòng)力的價(jià)值，從而縮短再生產(chǎn)勞動(dòng)力價(jià)值所必要的工作日部分?！保?］366由于科學(xué)技術(shù)發(fā)展的本質(zhì)是為剩余價(jià)值的生產(chǎn)服務(wù)的，所以資本對(duì)科技發(fā)展與利用存在“二重性”:一方面，資本追逐并占有相對(duì)剩余價(jià)值的過程，從客觀上推動(dòng)了從屬于資本的生產(chǎn)力與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展；另一方面，資本的生產(chǎn)力屬性與資本的生產(chǎn)關(guān)系屬性相矛盾，技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)力成為資本生產(chǎn)并獲得財(cái)富的手段，以占有剩余價(jià)值為目的，必然會(huì)以破壞勞動(dòng)力、自然資源等為代價(jià)，形成勞動(dòng)與技術(shù)的異化，從而資本主義生產(chǎn)方式具有暫時(shí)性、僅作為過渡點(diǎn)而存在；馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》初稿中，預(yù)示了社會(huì)主義、共產(chǎn)主義能夠更有力地推動(dòng)科技發(fā)展與利用。［1］60從方法論基礎(chǔ)角度看，馬克思對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)力的理論分析打破了已有研究范式，以辯證法的概念式的分析，從認(rèn)識(shí)論、方法論超越了黑格爾思辨的辯證法與經(jīng)驗(yàn)主義方法，深刻的剖析了社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展規(guī)律，而熊彼特的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想則舍棄了這一社會(huì)關(guān)系的本質(zhì)。

在研究視角方面，馬克思以歷史唯物辯證法為方法論基礎(chǔ)，以生產(chǎn)力生產(chǎn)關(guān)系辯證關(guān)系為研究框架，從宏觀視角展開對(duì)資本主義創(chuàng)新的源泉、動(dòng)力、模式及效果的分析；而熊彼特雖然也涉及到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與資本主義發(fā)展趨勢(shì)等宏觀問題，其研究重點(diǎn)則相對(duì)更偏向從微觀經(jīng)濟(jì)視角探討企業(yè)的創(chuàng)新主體、動(dòng)力、決定因素、經(jīng)濟(jì)條件與影響。從而，一方面，“創(chuàng)造性破壞”這一概念雖然在熊彼特著作中得以清晰界定，以解釋創(chuàng)新帶來的資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)生演化，其理念的深度與廣度則是馬克思相對(duì)更深刻些；另一方面，雖然馬克思與熊彼特都從“創(chuàng)造性破壞”視角論證了經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生性及資本主義被社會(huì)主義所取代的必然趨勢(shì)，但不同于歷史唯物主義者馬克思的觀點(diǎn)，熊彼特贊揚(yáng)并主張“成熟狀態(tài)下”通過議會(huì)道路、修改憲法的和平過渡，［8］285因而在本質(zhì)上是維護(hù)資本利益的。

（2）創(chuàng)新主體內(nèi)涵與創(chuàng)新機(jī)制的差異

所處歷史時(shí)代、方法論基礎(chǔ)與人性理念的差異導(dǎo)致馬克思與熊彼特在創(chuàng)新主體內(nèi)涵與創(chuàng)新機(jī)制方面存在不同。在創(chuàng)新主體方面，馬克思的主體觀是一般主體觀，熊彼特的主體觀是特殊主體觀；［11］在創(chuàng)新機(jī)制方面，馬克思的創(chuàng)新機(jī)制包括勞動(dòng)分工、技術(shù)發(fā)明、干中學(xué)、由于社會(huì)整體知識(shí)水平提高而帶來的知識(shí)創(chuàng)新，以及生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)在矛盾引發(fā)的創(chuàng)造性破壞等，而熊彼特的創(chuàng)新主要是企業(yè)家為主導(dǎo)、以蜂聚式創(chuàng)新為表現(xiàn)形式的創(chuàng)造性破壞。［12］

單純橫向比較創(chuàng)新主體多與寡并無意義，更重要的是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施與推進(jìn)需要在理論層次上厘清創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新能力及創(chuàng)新主體培育等關(guān)系，從馬克思與熊彼特針對(duì)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新機(jī)制界定與闡述的邏輯入手有利于對(duì)上述問題的理解。熊彼特強(qiáng)調(diào)企業(yè)作為創(chuàng)新核心主體的地位，而馬克思則更進(jìn)一步，突出了人的類特征、社會(huì)屬性、人與對(duì)象間的關(guān)系，從而創(chuàng)新核心主體與社會(huì)系統(tǒng)中的其他主體各有優(yōu)勢(shì)與分工，創(chuàng)新主體具有多樣性與層次性；進(jìn)一步，馬克思從歷史發(fā)展的宏觀角度分析資本主義生產(chǎn)方式所引致的勞動(dòng)異化與技術(shù)異化，從側(cè)面闡述了不利于創(chuàng)新主體創(chuàng)新意識(shí)與能力提高的消極因素；熊彼特則從相對(duì)微觀視角論述了如何區(qū)分并推動(dòng)創(chuàng)新主體“企業(yè)家”的形成。熊彼特認(rèn)為:首先，企業(yè)家具有行動(dòng)性與實(shí)踐性。在漫長的從發(fā)明到創(chuàng)新的過程中，存在很多風(fēng)險(xiǎn)，而企業(yè)家則在這一復(fù)雜的過程中起到類似“領(lǐng)導(dǎo)者”的作用；其次，創(chuàng)新精神是企業(yè)家的核心。企業(yè)家不是一個(gè)階層，其特殊職能體現(xiàn)在為推動(dòng)并實(shí)現(xiàn)新組合、改變?cè)械纳a(chǎn)過程循環(huán)流轉(zhuǎn)的行動(dòng)；從而，推動(dòng)創(chuàng)造主體創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是構(gòu)建與維護(hù)有利于創(chuàng)新精神、創(chuàng)新思維形成與擴(kuò)散的環(huán)境。在熊彼特技術(shù)創(chuàng)新模型Ⅱ中，熊彼特提出“大企業(yè)創(chuàng)新假說”，創(chuàng)新主體內(nèi)涵的演變也反映了當(dāng)時(shí)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展從自由競爭階段走向壟斷階段的歷史背景，這對(duì)我們?cè)诓煌?jīng)濟(jì)發(fā)展階段創(chuàng)新主體演變方面具有啟示。

（3）內(nèi)生創(chuàng)新增長的價(jià)值目標(biāo)差異

某種程度上，馬克思與熊彼特都是人本主義者。前者抨擊資本主義私有制與分工對(duì)人的異化作用，關(guān)心無產(chǎn)階級(jí)勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)地位與健康狀態(tài)；后者從企業(yè)家精神（創(chuàng)新精神）入手探求推動(dòng)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的動(dòng)力。但不同于熊彼特從新產(chǎn)品、新工藝、新市場、新資源、新組織形式等創(chuàng)新形式角度探討如何最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展，將人的發(fā)展局限于企業(yè)家創(chuàng)新行為的分析，馬克思還將“人與自然的和解”、“人與人的和解”納入內(nèi)生增長的目標(biāo)范疇，在融合技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、觀念文化創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧、人的自由與全面發(fā)展。具體體現(xiàn)在:

技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新在減少污染、促進(jìn)廢物利用方面的作用。馬克思指出創(chuàng)新可以有效減少工業(yè)廢渣與生活廢物，在減少污染的同時(shí)對(duì)廢物實(shí)現(xiàn)再利用，有利于“人與自然的和解”。例如，對(duì)“生產(chǎn)排泄物和消費(fèi)排泄物的利用，隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展而擴(kuò)大……機(jī)器的改良，使那些在原有形式上本來不能利用的物質(zhì)，獲得一種在新的生產(chǎn)中可以利用的形態(tài)；科學(xué)的進(jìn)步，特別是化學(xué)的進(jìn)步，發(fā)現(xiàn)了那些廢物的有用性質(zhì)?！保?3］

技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新在促進(jìn)人的自由全面發(fā)展的作用。馬克思指出技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新所引致的創(chuàng)造性破壞推動(dòng)了制度變革，在解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)中核心矛盾的同時(shí)實(shí)現(xiàn)了人與人的和解?！吧鐣?huì)個(gè)人的發(fā)展……直接把社會(huì)必要時(shí)間減少到最低限度，那時(shí)，與此相適應(yīng)，由于給人騰出時(shí)間和創(chuàng)造了手段，個(gè)人會(huì)在藝術(shù)、科學(xué)等等方面得到發(fā)展”；［14］218，219在共產(chǎn)主義社會(huì)，“人終于成為自己的社會(huì)結(jié)合的主人，從而也就成為自然界的主人，成為自己本身的主人——自由的人”。［15］

四、當(dāng)代創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的再解讀

1.核心與瓶頸：創(chuàng)新主體的培育

馬克思與熊彼特創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想從不同視角闡述了創(chuàng)新是一個(gè)連續(xù)、互動(dòng)與系統(tǒng)的過程，在這個(gè)過程中創(chuàng)新主體是首次將新產(chǎn)品、新工藝等技術(shù)發(fā)明或想法付諸實(shí)踐的關(guān)鍵要素。

（1）企業(yè)是核心創(chuàng)新主體。熊彼特指出企業(yè)家具有行動(dòng)性與實(shí)踐性，“企業(yè)家精神”是推進(jìn)“創(chuàng)造性破壞”進(jìn)而長期經(jīng)濟(jì)增長的根本源泉。雖然從1985年科技體系改革以來，中國的創(chuàng)新體系經(jīng)歷了根本性變化，企業(yè)承擔(dān)的研發(fā)活動(dòng)占全國總數(shù)的比例從20世紀(jì)90年代初低于40%增長到2011年占75.7%，［16］成為最主要的科技投入主體。但企業(yè)并沒有因此而成為技術(shù)創(chuàng)新主體，企業(yè)創(chuàng)新的能力與績效相較于其他國家仍有很多改進(jìn)空間；缺乏足夠技能與管理技巧的相關(guān)科研人才、不合適的公司治理模式，以及不足以支持創(chuàng)新的金融體系等方面被認(rèn)為是關(guān)鍵原因；此外，報(bào)酬結(jié)構(gòu)的不合理使得企業(yè)從尋租等非創(chuàng)新活動(dòng)獲得高于創(chuàng)新的報(bào)酬，企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力提升需要必要的激勵(lì)機(jī)制改革，馬克思與熊彼特創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想有利于對(duì)這些影響因素的判斷與識(shí)別。

（2）創(chuàng)新主體多樣性與層次性，“創(chuàng)新鏈”形成是關(guān)鍵。馬克思強(qiáng)調(diào)人的社會(huì)屬性，“社會(huì)本身，即處于社會(huì)關(guān)系中的人的本身”。［14］226自主創(chuàng)新活動(dòng)不是孤立封閉的創(chuàng)新:一方面，在以工業(yè)化與信息化深度融合為特征的第三次工業(yè)革命背景下，企業(yè)、高等院校、科研院所、中介組織等創(chuàng)新主體具有不同的優(yōu)劣勢(shì)，通過功能定位、分工以形成創(chuàng)新鏈，有利于協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)生及科技競爭力的提高，最終通過將新發(fā)明付諸實(shí)施及商業(yè)化實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，帶動(dòng)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長；另一方面，自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)吸收再創(chuàng)新，每種模式具有不同的技術(shù)能力要求、創(chuàng)新周期與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)創(chuàng)新主體要求也存在差異。馬克思認(rèn)為不同要素之間存在著相互作用，創(chuàng)新越是根本性的，就越是可能需要廣泛的技能、基礎(chǔ)設(shè)施投資及組織與社會(huì)層面的變革，從而企業(yè)作為核心主體就需要與創(chuàng)新系統(tǒng)中的其他主體一同合作，以“創(chuàng)新鏈”推動(dòng)創(chuàng)新“瓶頸”的解決。

2.關(guān)鍵環(huán)節(jié)：市場競爭環(huán)境的構(gòu)建

馬克思與熊彼特均強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新過程中市場競爭環(huán)境構(gòu)建的重要性與必要性。一方面，馬克思與熊彼特均重視競爭對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)作用。馬克思指出，競爭有利于企業(yè)采用新的技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)該部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的普遍提高，使其能夠獲得高于其他部門的超額利潤；而部門間的競爭會(huì)使不同生產(chǎn)部門有相同的平均利潤，從而生產(chǎn)力的提高推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的發(fā)展。熊彼特的動(dòng)態(tài)競爭思想強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新過程事實(shí)上是一種動(dòng)態(tài)競爭替代過程:不僅競爭本身就是創(chuàng)新的過程（“創(chuàng)造性破壞”的企業(yè)家可以獲得短期壟斷利潤，而后起者在引進(jìn)、模仿與吸收的基礎(chǔ)上，通過自身創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)更新與傳播，并最終取代先行創(chuàng)新者的市場地位），而且競爭本身就是一種優(yōu)勝劣汰的過程，是一種進(jìn)化的過程。另一方面，馬克思與熊彼特均強(qiáng)調(diào)要重視各要素間相互作用。不同的產(chǎn)品與技術(shù)并不是孤立存在的，產(chǎn)品與技術(shù)間的競爭表現(xiàn)為消費(fèi)者消費(fèi)份額的生存空間的競爭，“有生命力的產(chǎn)品和技術(shù)能夠在競爭中取得競爭優(yōu)勢(shì)，會(huì)有更多的消費(fèi)支持”，［17］競爭是以創(chuàng)造性破壞為特征的內(nèi)生增長的核心要素之一。

當(dāng)前中國主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的是處于壟斷地位的大企業(yè)，其壟斷地位并非通過市場行為獲得，更多的是歷史政治因素，這些企業(yè)不愿進(jìn)行打破市場格局的創(chuàng)造性破壞活動(dòng)，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，創(chuàng)新行為更多表現(xiàn)為技術(shù)效率提升；相反，中小企業(yè)雖然有動(dòng)力進(jìn)行創(chuàng)造性破壞，卻因人才、資金與政策支持缺失而局限于技術(shù)效率改進(jìn)式的創(chuàng)新。近幾年來中國模仿性或引進(jìn)式的創(chuàng)新無論在規(guī)模還是數(shù)量方面都有顯著增長，隨之也帶來了“低技術(shù)鎖定”問題。因而，構(gòu)建有利于“創(chuàng)造性破壞”的制度環(huán)境，尤其需要建立創(chuàng)新過程中市場競爭環(huán)境，降低不平等競爭，以推動(dòng)全要素生產(chǎn)率的改進(jìn)與提高。

3.實(shí)現(xiàn)路徑：規(guī)避勞動(dòng)與技術(shù)異化

馬克思指出，若將一個(gè)整體分裂為各個(gè)部分，割裂原先屬于整體各個(gè)部分間的相互關(guān)系，這種抽象會(huì)產(chǎn)生異化。異化有利于創(chuàng)新與生產(chǎn)力的提高，但作為社會(huì)關(guān)系中的人，被人為地變成抽象物，抽離出與人的所有特征的聯(lián)系，會(huì)最終導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力缺乏與研發(fā)路徑鎖定等問題。一方面，異化能夠短期內(nèi)提高生產(chǎn)力。資本主義生產(chǎn)方式中，因?yàn)榉止づc私有制使工人的勞動(dòng)非獨(dú)立化與片面化，每一種操作成為特殊工人的專門職能，這一特征有利于生產(chǎn)力提高，進(jìn)而有利于資本對(duì)剩余價(jià)值的榨??；另一方面，通過將技術(shù)、勞動(dòng)生產(chǎn)的產(chǎn)品與人相對(duì)立起來，人不能駕馭這種力量，反而被其所控制。

異化不僅使創(chuàng)新主體失去創(chuàng)新動(dòng)力，也使技術(shù)創(chuàng)新行為由于封閉性與割裂性，而被束縛在自身原有的技術(shù)范式與研發(fā)路徑中，這一問題在中國融入全球產(chǎn)業(yè)鏈過程中尤為顯著。在技術(shù)革命浪潮的推動(dòng)與全球化背景下，中國改革開放順應(yīng)了產(chǎn)品內(nèi)分工的時(shí)代條件，有效地融入全球產(chǎn)業(yè)鏈中，但以模塊化與產(chǎn)業(yè)集群為特征的產(chǎn)品內(nèi)分工也同時(shí)帶來了異化問題:本土企業(yè)，替代馬克思《資本論》中的工人或受局限的城市、農(nóng)村動(dòng)物，被片面地束縛、固化在某個(gè)分工環(huán)節(jié)上，產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條上游的西方跨國公司利用對(duì)核心技術(shù)與部件的壟斷，將本土企業(yè)鎖定在產(chǎn)品價(jià)值鏈低端并壓榨其利潤空間。［18］創(chuàng)新是一個(gè)連續(xù)與系統(tǒng)的過程，割裂或封閉創(chuàng)新主體不利于自主創(chuàng)新能力的提高。熊彼特指出享受創(chuàng)新愉悅、擁有不可抑制的奮斗意念是企業(yè)家創(chuàng)新的主要?jiǎng)訖C(jī)。因而，應(yīng)加強(qiáng)創(chuàng)新主體間競爭合作關(guān)系，在集成創(chuàng)新、引進(jìn)吸收再創(chuàng)新中，通過企業(yè)之間、行業(yè)之間、區(qū)域之間的合作，推動(dòng)本土企業(yè)與價(jià)值鏈中其他企業(yè)形成有機(jī)整體，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力以規(guī)避勞動(dòng)異化與技術(shù)異化。

4.綜合保障：人與環(huán)境和諧關(guān)系的維護(hù)

馬克思處理人性理論與異化理論的概念框架對(duì)我們理解自然、人與社會(huì)間關(guān)系非常有啟發(fā)性。馬克思指出人本身單純作為勞動(dòng)力的存在來看，也是自然對(duì)象，而人的創(chuàng)造性活動(dòng)需要以自然界為媒介。資源的有限性，使得人的勞動(dòng)與創(chuàng)造性活動(dòng)必然受到制約與限制。若將人作為個(gè)體與自然割裂開來，忽略作為本質(zhì)的人的社會(huì)屬性，以掠奪自然資源等方式促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，在GDP增長的同時(shí)，也會(huì)使生態(tài)環(huán)境遭受嚴(yán)重破壞，從而呈現(xiàn)出人與自然、人與人之間不和諧的社會(huì)異化。2013年年初中國中東部大部分地區(qū)出現(xiàn)霧霾天氣，灰霾面積約130萬平方公里，占領(lǐng)土面積1/7，這從側(cè)面反映了“先增長后治理”背景下的社會(huì)異化。

馬克思強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力的發(fā)展與自然環(huán)境、人的本質(zhì)及人的社會(huì)屬性緊密相關(guān)，不能割裂自然環(huán)境、生產(chǎn)關(guān)系與社會(huì)發(fā)展階段間關(guān)系，抽象并異化生產(chǎn)力的作用。在以創(chuàng)新推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí)，要消除異化必然需要生產(chǎn)方式的變革，生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力，以實(shí)現(xiàn)人與自然的統(tǒng)一。作為社會(huì)主義國家，通過制定環(huán)保新標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、構(gòu)建應(yīng)對(duì)新常態(tài)的組織架構(gòu)等相關(guān)改革，可以在某種程度上主動(dòng)地引導(dǎo)生產(chǎn)力的發(fā)展，規(guī)避對(duì)自然資源的過度開發(fā)與利用，以利于社會(huì)和諧發(fā)展、共同富裕目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)前繼蒸汽技術(shù)革命與電力技術(shù)革命之后，第三次工業(yè)革命正在興起，其將互聯(lián)網(wǎng)與新能源相結(jié)合，以工業(yè)化與信息化深度融合為特征。中國應(yīng)在重點(diǎn)領(lǐng)域方面關(guān)注原始創(chuàng)新，并以互聯(lián)網(wǎng)信息化的平臺(tái)擴(kuò)大協(xié)同創(chuàng)新；不僅要通過科技創(chuàng)新快速推動(dòng)可再生能源的技術(shù)發(fā)展，更要通過體制機(jī)制創(chuàng)新，改進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式與發(fā)展途徑，構(gòu)建新的生產(chǎn)與生活方式，以實(shí)現(xiàn)包容性經(jīng)濟(jì)增長。

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責(zé)任編輯：魏 旭

F091.345/091.9

A

1005-2674（2016）07-064-09

2015-12-23

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（12CJL005；13BJL091）

王聰（1981-），女，福建廈門人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，主要從事中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展問題研究；何愛平（1967-），女，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。