傅順華

(1.凱里學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，貴州 凱里 556011；2.四川大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，四川 成都 610064)

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論喬姆斯基生物語(yǔ)言學(xué)范式下的語(yǔ)言研究轉(zhuǎn)向

(1.凱里學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，貴州 凱里 556011；2.四川大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，四川 成都 610064)

生成語(yǔ)法學(xué)派的誕生主導(dǎo)了當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)研究從結(jié)構(gòu)分析模式向生物語(yǔ)言學(xué)框架的“由外至內(nèi)”的范式轉(zhuǎn)向；原則和參數(shù)理論時(shí)期“自上而下”從普遍語(yǔ)法內(nèi)部探究其規(guī)則及應(yīng)用，推動(dòng)了語(yǔ)言獲得研究向縱深發(fā)展；最簡(jiǎn)方案時(shí)期，尤其是21世紀(jì)以來(lái)從普遍語(yǔ)法之外的第三要素出發(fā)，以“自下而上”為主，融合兩種方式考察狹義語(yǔ)言官能的本質(zhì)。生物語(yǔ)言學(xué)走向交叉學(xué)科背景下探索“最小遞歸”和語(yǔ)言官能演化之謎的道路。本文論述了喬姆斯基生成語(yǔ)法理論的建立動(dòng)機(jī)及歷次轉(zhuǎn)向的動(dòng)因，并對(duì)其未來(lái)發(fā)展進(jìn)行了展望。

生物語(yǔ)言學(xué)；生成語(yǔ)法；普遍語(yǔ)法；語(yǔ)言官能；最小遞歸

喬姆斯基(Noam Chomsky)是當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)界的泰斗，有人甚至稱(chēng)他為“語(yǔ)言學(xué)界的牛頓”[1]。作為當(dāng)代最有聲望的學(xué)者之一，他的研究工作遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了語(yǔ)言學(xué)的范圍，對(duì)哲學(xué)、心理學(xué)、認(rèn)知科學(xué)乃至文學(xué)批評(píng)等領(lǐng)域都產(chǎn)生了重要影響。喬姆斯基在學(xué)術(shù)上極具開(kāi)拓性與創(chuàng)造性。他不僅顛覆了語(yǔ)言學(xué)的傳統(tǒng)研究范式，創(chuàng)立了新的研究范式，而且勇于自我否定與革新，不斷修正自己的觀點(diǎn)，力求建立富有解釋力的普遍性理論，其思想發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)因值得我們深入探討。

喬姆斯基開(kāi)創(chuàng)的生成語(yǔ)法學(xué)派一反傳統(tǒng)，認(rèn)為語(yǔ)言研究的中心應(yīng)該是生物學(xué)意義上的人類(lèi)語(yǔ)言能力，形成了語(yǔ)言學(xué)研究的生物語(yǔ)言學(xué)范式。作為一門(mén)新興的交叉學(xué)科，“biolinguistics”有弱義和強(qiáng)義之分。“弱義”是指按照喬姆斯基在《句法結(jié)構(gòu)》(SyntacticStructures)中首創(chuàng)的語(yǔ)言研究方案，揭示語(yǔ)言的“語(yǔ)法屬性”；“強(qiáng)義”則指在高度的交叉學(xué)科下，為那些需要結(jié)合語(yǔ)言學(xué)視角和其他相關(guān)學(xué)科(包括演化生物學(xué)、基因遺傳學(xué)、神經(jīng)學(xué)和心理學(xué)等)視角來(lái)解決的問(wèn)題提供明確的答案而做出的廣泛的嘗試[2]。生成語(yǔ)法旨在揭示語(yǔ)言的生物屬性，是弱義生物語(yǔ)言學(xué)(下文簡(jiǎn)稱(chēng)生物語(yǔ)言學(xué))研究。自20世紀(jì)50年代誕生以來(lái)，生成語(yǔ)法理論不斷得以修正和完善，其發(fā)展大致經(jīng)歷了三次轉(zhuǎn)向：20世紀(jì)50年代至70年代，“喬姆斯基革命”和倫貝格(E. H. Lenneberg)的《語(yǔ)言的生物基礎(chǔ)》[3](1967)一書(shū)的出版顛覆了結(jié)構(gòu)主義和行為主義的主導(dǎo)地位，語(yǔ)言研究的對(duì)象從外在化(Externalized-language/E-language)語(yǔ)言轉(zhuǎn)向內(nèi)在化(Internalized-language /I-language)語(yǔ)言，完成了從傳統(tǒng)的分析程序向生物語(yǔ)言學(xué)框架“由外至內(nèi)”的語(yǔ)言研究轉(zhuǎn)向；原則和參數(shù)理論時(shí)期“自上而下”(Top-down)從語(yǔ)言?xún)?nèi)部尋找普遍語(yǔ)法(Universal Grammar/UG)規(guī)則及應(yīng)用，促進(jìn)了交叉學(xué)科下對(duì)語(yǔ)言基因的探索，力求揭示語(yǔ)言獲得的“柏拉圖”奧秘；最簡(jiǎn)方案時(shí)期，尤其是21世紀(jì)以來(lái)從UG之外的第三要素出發(fā)“自下而上”為主，匯合兩條線路探究狹義語(yǔ)言官能的本質(zhì)，生物語(yǔ)言學(xué)走向探索“最小遞歸”和追尋語(yǔ)言官能起源之謎的自然學(xué)科傾向的交叉學(xué)科之路。

一、由外向內(nèi)——從語(yǔ)言的分析性方法轉(zhuǎn)向生物語(yǔ)言學(xué)范式

傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)和行為主義心理學(xué)在20世紀(jì)50年代之前的美國(guó)語(yǔ)言學(xué)研究中占據(jù)著統(tǒng)治地位。結(jié)構(gòu)主義強(qiáng)調(diào)搜集大量的語(yǔ)料，注重資料來(lái)源的精確性、可靠性與廣泛性，通過(guò)切分、歸類(lèi)、替換等程序分析和概括出語(yǔ)法規(guī)則。它的目標(biāo)是以一批足夠數(shù)量的語(yǔ)句作為素材，通過(guò)分析程序找出語(yǔ)言的結(jié)構(gòu)，即語(yǔ)言中的單位及其組合模式。這些做法都是對(duì)外在化語(yǔ)言的研究。但是，正如喬姆斯基后來(lái)所諷刺的，這種研究模式類(lèi)似于將自然科學(xué)框定為“識(shí)讀儀表的科學(xué)”[4]，通過(guò)這一模式歸納得來(lái)的規(guī)則至多只是對(duì)語(yǔ)言表面特征的描寫(xiě)，而無(wú)法解釋這些規(guī)則之所以出現(xiàn)的原因。因此，如果要建立具有深度解釋力的語(yǔ)言理論，對(duì)語(yǔ)言現(xiàn)象和語(yǔ)言事實(shí)進(jìn)行概括則僅僅是邁出了第一步，必須揭示引發(fā)、規(guī)范與制約這些現(xiàn)象與事實(shí)背后的深層原理。伴隨著《句法結(jié)構(gòu)》的出版——生成語(yǔ)法的誕生，這一目標(biāo)變得非常明確。喬姆斯基區(qū)分了語(yǔ)言的深層結(jié)構(gòu)與表層結(jié)構(gòu)、語(yǔ)言能力與語(yǔ)言表現(xiàn)，并強(qiáng)調(diào)天生的語(yǔ)言能力是語(yǔ)言學(xué)研究的重點(diǎn)[5]。傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)研究?jī)H注重對(duì)表層結(jié)構(gòu)和語(yǔ)言表現(xiàn)，即“外在化”語(yǔ)言的描寫(xiě)，而生物語(yǔ)言學(xué)視角下研究的語(yǔ)言就是語(yǔ)言官能的狀態(tài)——一種內(nèi)在化語(yǔ)言。

另外，行為主義代表斯金納(B. F. Skinner)通過(guò)動(dòng)物的刺激——反應(yīng)實(shí)驗(yàn)，指出人類(lèi)的語(yǔ)言學(xué)習(xí)過(guò)程就如動(dòng)物的學(xué)習(xí)行為，是應(yīng)對(duì)外界言語(yǔ)刺激從而做出反應(yīng)的強(qiáng)化過(guò)程[6]，這一觀點(diǎn)一直為當(dāng)時(shí)的主流語(yǔ)言學(xué)者們頂禮膜拜。但喬姆斯基對(duì)此進(jìn)行了猛烈抨擊，指出語(yǔ)言獲得靠外界刺激是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須有一個(gè)天生的生物體(即語(yǔ)言官能faculty of language/FL)來(lái)處理輸入的信息以組織自身的行為，它具有復(fù)雜結(jié)構(gòu)，由基因遺傳決定，并且有一個(gè)成熟發(fā)育的過(guò)程。[7]這種語(yǔ)言獲得觀被稱(chēng)為“先天論”。 喬姆斯基反對(duì)結(jié)構(gòu)主義、行為主義和經(jīng)驗(yàn)主義，主張?zhí)熨x論和理性主義，掀起了一場(chǎng)認(rèn)知革命，被稱(chēng)為“喬姆斯基革命”。以喬姆斯基為代表的生成語(yǔ)法學(xué)派“以認(rèn)知視角研究現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)，將之視為心理學(xué)和人類(lèi)生物學(xué)的一部分”[8]。他們的“內(nèi)在主義”語(yǔ)言觀試圖描寫(xiě)語(yǔ)言使用者的心智系統(tǒng)，這種心智系統(tǒng)又被稱(chēng)為語(yǔ)言器官(language organ)，以呈現(xiàn)語(yǔ)言使用者在使用語(yǔ)言時(shí)的大腦/心智狀態(tài)。這意味著生成語(yǔ)法從傳統(tǒng)的外在化語(yǔ)言研究轉(zhuǎn)向了生物語(yǔ)言學(xué)范式下研究?jī)?nèi)在化語(yǔ)言研究，即“由外至內(nèi)”的轉(zhuǎn)向。當(dāng)然，這一方法的轉(zhuǎn)變經(jīng)歷了一個(gè)過(guò)程。

生成語(yǔ)言生物語(yǔ)言學(xué)范式的誕生和初步發(fā)展不僅僅得益于“喬姆斯基革命”，還與哈佛大學(xué)心理學(xué)教授倫貝格有很大的關(guān)系。一方面，倫貝格深受當(dāng)時(shí)興起的生成語(yǔ)法學(xué)派的生物語(yǔ)言學(xué)思想的影響；另一方面，其研究又為生物語(yǔ)言學(xué)研究提供了大量的實(shí)證支撐材料。早在20世紀(jì)50年代后期，倫貝格第一個(gè)提出了人類(lèi)語(yǔ)言能力只能在人的大腦和聲道的生物特性之基礎(chǔ)上得到解釋的觀點(diǎn)[9]。倫貝格專(zhuān)注于對(duì)缺陷兒童的語(yǔ)言發(fā)展的研究，揭示語(yǔ)言、大腦和行為的關(guān)系，其著作論及了生物語(yǔ)言學(xué)研究中涉及的多方面的問(wèn)題，如語(yǔ)言的基因遺傳、語(yǔ)言的生物屬性、語(yǔ)言發(fā)展過(guò)程中大腦內(nèi)部的交互作用等，并強(qiáng)調(diào)“將語(yǔ)言作為一種自然現(xiàn)象進(jìn)行研究——作為人的生物本質(zhì)的一個(gè)方面，像研究解剖學(xué)那樣去研究語(yǔ)言”[10]。另外，他還從醫(yī)學(xué)臨床經(jīng)驗(yàn)，以神經(jīng)生理學(xué)的觀點(diǎn)系統(tǒng)地解釋語(yǔ)言學(xué)習(xí)“關(guān)鍵期假說(shuō)”，這為發(fā)展心理語(yǔ)言學(xué)做出了重大貢獻(xiàn)。

傳統(tǒng)語(yǔ)言研究將語(yǔ)言視為社會(huì)或行為習(xí)慣的產(chǎn)物，是一種基于語(yǔ)類(lèi)描寫(xiě)的分析方法。從語(yǔ)言本身看，這是對(duì)外在語(yǔ)言的研究；從認(rèn)知上來(lái)看，是將語(yǔ)言視為一般認(rèn)知的一部分。而生成語(yǔ)法關(guān)注的是內(nèi)在化語(yǔ)言的研究；在認(rèn)知上堅(jiān)持“模塊化假說(shuō)”，將語(yǔ)言能力與一般認(rèn)知能力區(qū)分開(kāi)來(lái)，是與視覺(jué)、數(shù)字等認(rèn)知模塊并列的一個(gè)特殊認(rèn)知模塊，專(zhuān)司語(yǔ)言功能。生成語(yǔ)法使作為社會(huì)、文化屬性的語(yǔ)言研究轉(zhuǎn)向?qū)σ暈槿祟?lèi)大腦/心智模塊的語(yǔ)言研究，其目標(biāo)是試圖“使語(yǔ)法自?xún)?nèi)在而至外在展現(xiàn)(“turn the grammar inside out”)”[11]。從分析性模式轉(zhuǎn)向生物語(yǔ)言學(xué)方案大大豐富了證據(jù)的多樣性，這些證據(jù)包括語(yǔ)言獲得、神經(jīng)科學(xué)、語(yǔ)障、語(yǔ)言分離(dissociations)以及其他多個(gè)方面，而這些都基于語(yǔ)言能力依賴(lài)人類(lèi)共有的生物屬性這一設(shè)想之上。

二、“自上而下”的語(yǔ)言官能研究

在生成語(yǔ)法的早期階段，也就是“由外至內(nèi)”的轉(zhuǎn)向過(guò)程中，研究者們尚未完全擺脫結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的影響。一方面，為了達(dá)到描寫(xiě)充分性，對(duì)語(yǔ)言的多樣性做出了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)則性描寫(xiě)；另一方面，兒童在語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)有限的情況下能迅速獲得語(yǔ)言，按照“先天論”設(shè)想，背后引導(dǎo)語(yǔ)言獲得的規(guī)則系統(tǒng)應(yīng)該是簡(jiǎn)單的。這樣，早期生成語(yǔ)法學(xué)派偏重對(duì)具體語(yǔ)法規(guī)則的描寫(xiě)，在達(dá)到了某種程度的描寫(xiě)充分性的同時(shí)，卻未能足夠地實(shí)現(xiàn)解釋充分性，而后者本是生成語(yǔ)法最根本和主要的目標(biāo)。“描寫(xiě)充分性”和“解釋充分性”之間的矛盾，促使生成語(yǔ)法學(xué)派轉(zhuǎn)向?qū)θ祟?lèi)語(yǔ)言UG原則及其應(yīng)用的研究，從而進(jìn)入管約理論(Government and Binding Theory/GB理論)階段(1979-1992)，而這是“自上而下”探討“語(yǔ)言獲得多大程度上歸功于UG”[12](P3)。

“自上而下”是從UG內(nèi)部來(lái)看它所涵蓋的原則和參數(shù)范圍。GB理論認(rèn)為，F(xiàn)L包括一個(gè)詞庫(kù)和四個(gè)層面的句法表征。詞庫(kù)為句法結(jié)構(gòu)提供建筑模塊，包含詞項(xiàng)和特征。四個(gè)句法層面是：D-結(jié)構(gòu)、S-結(jié)構(gòu)、邏輯形式(LF)和語(yǔ)音形式(PF)。前兩者在運(yùn)算系統(tǒng)內(nèi)部。運(yùn)算系統(tǒng)受到各種原則和模式的調(diào)節(jié)和限制。各種限制被抽象為普遍原則等，而關(guān)于這些普遍原則的理論構(gòu)成UG理論的子系統(tǒng)，包括投射原則(the projection principle)、格理論(case theory)、題元理論(theta theory)、X-階標(biāo)理論(X-bar theory)、約束理論(binding theory)、界限理論(bounding theory)、控制理論(control theory)等七個(gè)子系統(tǒng)。GB理論可以解釋很多語(yǔ)言現(xiàn)象，具有強(qiáng)大的解釋力。UG包含的這些原則為人類(lèi)所共有，且先于每個(gè)人的后天經(jīng)驗(yàn)[13]。另外，UG還包括與具體語(yǔ)言的有關(guān)的參數(shù)。這種將UG作為原則和參數(shù)來(lái)研究的方法稱(chēng)為原則與參數(shù)法(Principles and Parameters Approach；簡(jiǎn)稱(chēng) PPA)。UG對(duì)應(yīng)的生物成分是一種天生的遺傳物質(zhì)語(yǔ)言官能，它最初處于初始狀態(tài)。由于對(duì)UG規(guī)則的應(yīng)用研究即語(yǔ)言獲得研究就是要探尋語(yǔ)言能力是怎樣從初始狀態(tài)發(fā)展到最終狀態(tài)而獲得具體語(yǔ)言的。PPA充當(dāng)了一種解決“為何兒童接觸語(yǔ)料如此貧乏，而產(chǎn)出如此豐富的語(yǔ)言”這一“柏拉圖問(wèn)題”的方式。PPA解釋兒童是如何獲得他們的語(yǔ)言且為何自然語(yǔ)言在表層上各不相同，從而直接解決描寫(xiě)充分性與解釋充分性之間的張力[14]。

“原則和參數(shù)”理論被應(yīng)用到多個(gè)方面。來(lái)自神經(jīng)科學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)了一定數(shù)量的句法模塊，它們細(xì)微的差異解釋了各層不同表征的本質(zhì)以及這些層面的合法運(yùn)算。對(duì)“語(yǔ)法缺失”的詳細(xì)分析解釋了特定的分裂(specific disruptions)，建立語(yǔ)言學(xué)與神經(jīng)科學(xué)之間的堅(jiān)固的橋梁[15]。而且，人們?cè)絹?lái)越注重去發(fā)現(xiàn)大腦及語(yǔ)言獲得中的那些支持或否定特定句法假設(shè)的數(shù)據(jù)[16]。來(lái)自腦成像(PET、fMRI、EEG、MEG等技術(shù))研究產(chǎn)出了大量關(guān)于大腦和語(yǔ)言之間的關(guān)系的成果。失語(yǔ)癥、語(yǔ)言病理研究也是碩果累累，包括特定語(yǔ)言障礙(Specific Language Impairment)、威廉氏綜合癥(Williams Syndrome)、唐納綜合癥(Turner Syndrome)、脊柱裂(Spina Bifida)等等。這些都為語(yǔ)言模塊假說(shuō)提供了支撐證據(jù)。對(duì)專(zhuān)司語(yǔ)言的這種天生遺傳物質(zhì)的研究即語(yǔ)言官能的研究驅(qū)使人們從語(yǔ)言學(xué)之外的其他學(xué)科中尋找證據(jù)，其一就是尋找語(yǔ)言基因。20世紀(jì)90年代，歐洲遺傳學(xué)家通過(guò)對(duì)“KE”(或稱(chēng)“K”)家族的研究，發(fā)現(xiàn)一種能夠控制語(yǔ)言能力發(fā)展的基因FOXP2。人的FOXP2基因位于第7對(duì)染色體上，其異常會(huì)導(dǎo)致先天性言語(yǔ)障礙。該基因是人類(lèi)進(jìn)化過(guò)程中的選擇性標(biāo)記之一，與語(yǔ)言功能密切有關(guān)。雖然它不為人類(lèi)獨(dú)有，在一些鳴鳥(niǎo)、老鼠、蝙蝠等物種上也發(fā)現(xiàn)了FOXP2，但有人認(rèn)為人類(lèi)和鳥(niǎo)類(lèi)等的FOXP2可能存在實(shí)質(zhì)上的差異[17]。另外，除FOXP2之外可能還存在別的與語(yǔ)言相關(guān)的基因，如Microcephalin和ASPM等[18]。對(duì)遺傳基因的研究在一定程度上證明了語(yǔ)言“天賦”的可能。

“自上而下”探索UG，不僅發(fā)現(xiàn)了一系列的語(yǔ)言限制規(guī)則，更是推動(dòng)了交叉學(xué)科下的語(yǔ)言發(fā)展研究。無(wú)論是在句法本身的研究還是基于交叉學(xué)科的實(shí)證研究，都為“先天論”尋找到了一定的有力證據(jù)。對(duì)UG內(nèi)部規(guī)則及其應(yīng)用的研究證明語(yǔ)言官能的設(shè)想無(wú)論是在理論上還是在實(shí)證上都是可能的。

三、“自下而上”為主、融合兩種方式的“狹義語(yǔ)言官能”研究

生成語(yǔ)法的發(fā)展經(jīng)歷一段歷程之后，到20世紀(jì)80年代末，原則與參數(shù)體系下的GB理論已經(jīng)形成了一個(gè)龐大、復(fù)雜而相互掣肘的理論體系，這種發(fā)展趨勢(shì)有悖于喬姆斯基歷來(lái)提倡的語(yǔ)言理論簡(jiǎn)潔雅致(simplicity and elegance)觀[19]。比如，管轄和約束理論囊括大量的理論概念；原則與參數(shù)下的陳述性運(yùn)算不夠精簡(jiǎn)，UG原則過(guò)多，解釋力被削弱。生成語(yǔ)法的設(shè)想是人類(lèi)語(yǔ)言是一個(gè)“完美的系統(tǒng)”，其“最優(yōu)化的設(shè)計(jì)”能夠滿(mǎn)足與人類(lèi)語(yǔ)言功能相關(guān)的認(rèn)知系統(tǒng)施加的條件。因此，需要建立一個(gè)高度經(jīng)濟(jì)簡(jiǎn)潔、取消冗余的理論來(lái)描述這個(gè)完美的系統(tǒng)。這一追求促使生成語(yǔ)法在20世紀(jì)90年代進(jìn)入最簡(jiǎn)方案時(shí)期。

最簡(jiǎn)方案初期，語(yǔ)言官能的內(nèi)容得到了簡(jiǎn)化。喬姆斯基強(qiáng)調(diào)，語(yǔ)言官能至少包含兩個(gè)組成部分：一個(gè)儲(chǔ)存著信息的認(rèn)知系統(tǒng)和一個(gè)以各種方式處理和運(yùn)用這些信息的運(yùn)用系統(tǒng)[20]。按照最簡(jiǎn)主義的思路，作為心智/大腦中的一個(gè)認(rèn)知器官，語(yǔ)言官能由一個(gè)運(yùn)算系統(tǒng)和詞庫(kù)所組成，其運(yùn)算模式消除了之前的D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu)兩個(gè)層次，詞庫(kù)在句法規(guī)則/原則的限制作用下直接進(jìn)入語(yǔ)音式和邏輯式。當(dāng)然，這仍然是以“自上而下”的方式在探究UG的內(nèi)容。

隨著研究的進(jìn)一步推進(jìn)，喬姆斯基認(rèn)識(shí)到人類(lèi)語(yǔ)言的生物語(yǔ)言學(xué)屬性不能僅限于語(yǔ)言自身上的尋找，而必須在和“低于”人類(lèi)語(yǔ)言的其他生物系統(tǒng)共同的屬性上尋找[21]。而這種研究路徑不同于之前的“自上而下”的方式，而是改為了以“自上而下”為主，結(jié)合兩種路徑而行。“自下而上”的問(wèn)題是指“人類(lèi)獲得的內(nèi)部語(yǔ)言的多樣性在多大程度上是與第三要素(普遍原則之外的因素)相關(guān)，而不是與UG更相關(guān)？”[12](P3)。其實(shí)更通俗一點(diǎn)講，“自下而上”所要回答的是我們可以將“UG”的范圍縮小或圈定在多小的范圍之內(nèi)[22]。由于長(zhǎng)期以來(lái)的語(yǔ)言研究主要是在一般認(rèn)知下看語(yǔ)言，導(dǎo)致收獲有限。因此亟需盡可能地將人類(lèi)語(yǔ)言獨(dú)有的部分和人和動(dòng)物共有的交際系統(tǒng)部分劃清界限。鑒于此，豪澤(M. D. Hauser)、喬姆斯基和菲奇(W.T. Fitch)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)HCF)進(jìn)一步將語(yǔ)言官能分為廣義語(yǔ)言官能(FLB)和狹義語(yǔ)言官能(FLN)[23]，并指出：FLB包含感知-運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)、概念-意旨系統(tǒng)和其他可能的系統(tǒng)，這部分為人和動(dòng)物共有；FLN包含遞歸，是核心運(yùn)算部分，是人類(lèi)語(yǔ)言區(qū)別于動(dòng)物的獨(dú)有的特征——杰肯道夫(Ray Jackendoff)和平克(Steven Pinker)將此稱(chēng)為“唯遞歸假說(shuō)”(Recursion-only Hypothesis)[24]。這樣，語(yǔ)言官能的核心被劃定在狹義語(yǔ)言官能即“遞歸”之內(nèi)，而研究的重點(diǎn)則是對(duì)“遞歸”的探索。HCF還提出人和動(dòng)物的對(duì)比研究是基本的研究方式——這實(shí)際上表明生成語(yǔ)法已經(jīng)正式從“自上而下”轉(zhuǎn)向“自下而上”考察UG[23]。

對(duì)于語(yǔ)言獲得問(wèn)題，喬姆斯基強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言發(fā)展中有三大因素，這三大因素的相互作用促進(jìn)獲得內(nèi)在化的語(yǔ)言：遺傳天賦、經(jīng)驗(yàn)和不為FL特有的語(yǔ)言發(fā)展的一般原則[25]。他主張要更多地從語(yǔ)言獲得外部，即第三要素中去尋找和確定UG。雖然“自下而上”研究UG的方式可以追溯到整個(gè)生成語(yǔ)法歷史，并成為最簡(jiǎn)方案時(shí)期的主要方法，在“唯遞歸假說(shuō)”提出之后已經(jīng)變得非常明顯，但是直到2007年喬姆斯基在“自下而上研究UG”(Approaching UG from below)一文中才正式提出這一術(shù)語(yǔ)?！白陨隙隆笔且獜腢G 內(nèi)部確定UG的范圍有多大；“自下而上”所要回答的是我們可以將“UG”的范圍縮小或圈定在多小的范圍之內(nèi)[22]。當(dāng)然，并不是說(shuō)采用了“自下而上”的方法就徹底拋棄“自下而上”的方法。在追尋語(yǔ)言官能的本質(zhì)特征這一共同目標(biāo)的過(guò)程中，當(dāng)然應(yīng)該使兩種方法匯聚并相互作用[12](P4)。

“自下而上”研究語(yǔ)言的有用方式之一就是堅(jiān)持“強(qiáng)勢(shì)最簡(jiǎn)理論”(Strong Minimalist Thesis/SMT)。SMT認(rèn)為語(yǔ)言生成過(guò)程是最優(yōu)化的，語(yǔ)言的原則由有效計(jì)算所決定，因此語(yǔ)言官能是“完美設(shè)計(jì)的”。SMT本身是完美一致的，但實(shí)際上一切科學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)真理的過(guò)程是逐步實(shí)現(xiàn)的，難以一蹴而就。因此，只能盡可能使SMT與語(yǔ)言官能相匹配，逐步確定語(yǔ)言官能的本質(zhì)，最終達(dá)到語(yǔ)言理論與事實(shí)一致的理想化境界。SMT指導(dǎo)下的“最簡(jiǎn)方案”實(shí)際上采用的是從外部排除對(duì)UG的限制的方法?！白詈?jiǎn)方案”下的語(yǔ)言生成系統(tǒng)基于一種運(yùn)算，該運(yùn)算通過(guò)將已形成的結(jié)構(gòu)通過(guò)“合并”(Merge)形成新的結(jié)構(gòu)，無(wú)限合并產(chǎn)生離散無(wú)限的結(jié)構(gòu)性表達(dá)。合并和能夠無(wú)限運(yùn)用的條件都屬于UG。除了這些，UG必定包含那些將外部數(shù)據(jù)映射到語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)中的原則，為語(yǔ)言獲得提供基礎(chǔ)。這些特性和它們的組織原則在多大程度上為FL獨(dú)有，要通過(guò)比較研究(comparative studies)進(jìn)行分類(lèi)[12](P7)。

鑒于此，縮小語(yǔ)言官能的研究范圍是語(yǔ)言研究的重要任務(wù)之一。最近，喬姆斯基(2014)明確提出“最小遞歸”[26]。語(yǔ)言最基本的特征就是每一種語(yǔ)言都提供無(wú)限的層級(jí)結(jié)構(gòu)表達(dá)陣列，這些表達(dá)在兩個(gè)層面得到解釋—生成外在化語(yǔ)言的感知—運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)和表達(dá)心智過(guò)程的概念—意旨系統(tǒng)。那么，一個(gè)中心問(wèn)題就是確定具有這個(gè)特征的遞歸程序的本質(zhì)。一般科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)將這方面的研究引向?qū)ψ詈?jiǎn)單的可能解決方式的追求——最小遞歸，從而加深解釋力、加快語(yǔ)言獲得研究的步伐，為最終洞察語(yǔ)言能力的演化提供希望。要尋找“最小遞歸”，就要消除許多不需要的規(guī)定，確定UG的一些根本的特征。因此，對(duì)語(yǔ)言的遞歸性研究成了當(dāng)今生物語(yǔ)言學(xué)研究中最為核心、最富爭(zhēng)議的問(wèn)題。

“自下而上”為主，結(jié)合兩條路徑的方法同樣促進(jìn)了對(duì)原則及其應(yīng)用、一般原則的探索。在遞歸機(jī)制內(nèi)部運(yùn)算方面，生成語(yǔ)法提出了遞歸合并手段下的“語(yǔ)段推導(dǎo)”(derivation by phase)模式。對(duì)于其應(yīng)用，有人以句法獲得的實(shí)證研究證實(shí)或證偽“唯遞歸假說(shuō)”。從外部探索UG，將UG縮小到“最小”，這是目前交叉學(xué)科下的語(yǔ)言研究共同追求的目標(biāo)。對(duì)交叉學(xué)科研究是當(dāng)今的語(yǔ)言研究的必然趨勢(shì)，生物語(yǔ)言學(xué)更是如此，其爭(zhēng)議依靠來(lái)自語(yǔ)言學(xué)、生物學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、人工智能、人類(lèi)學(xué)、考古學(xué)等多門(mén)學(xué)科的研究共同的努力即采用會(huì)聚(convergence)的方法才能取得更大的進(jìn)展。

四、結(jié)語(yǔ)

在語(yǔ)言學(xué)內(nèi)部，形式化的語(yǔ)言分析仍然是尋找語(yǔ)言官能運(yùn)作方式的主要手段。內(nèi)在化的語(yǔ)言依靠外在化的語(yǔ)言表征得以展示，語(yǔ)言結(jié)構(gòu)在很大程度上反映了語(yǔ)言運(yùn)算系統(tǒng)的計(jì)算模式，雖然不能說(shuō)它是反映語(yǔ)言能力的唯一方式。將語(yǔ)言官能范圍縮小到“最小遞歸”范圍之內(nèi)，這依靠多門(mén)學(xué)科的協(xié)作才可能完成。另外，這個(gè)人類(lèi)獨(dú)有的遞歸機(jī)制究竟與動(dòng)物的認(rèn)知有何具體不同，還離不開(kāi)人和動(dòng)物的對(duì)比研究。人們不僅需要區(qū)分它們的相同部分，尤其需要尋找它們的相異部分。不僅如此，還需要弄清楚這種差異是怎樣產(chǎn)生的，這涉及到語(yǔ)言官能的起源問(wèn)題。當(dāng)然，這些都是很困難的問(wèn)題，不僅需要語(yǔ)言學(xué)、生物學(xué)等學(xué)科的研究，而且離不開(kāi)考古學(xué)、人類(lèi)學(xué)、人與動(dòng)物對(duì)比研究、一般認(rèn)知科學(xué)研究等領(lǐng)域的貢獻(xiàn)。

總之，在理論建設(shè)漸趨完善的情況下，在理論指導(dǎo)下的實(shí)證研究是解決問(wèn)題的主要途徑。生成語(yǔ)法的生物語(yǔ)言學(xué)研究范式下的語(yǔ)言研究路徑的三次轉(zhuǎn)向正體現(xiàn)了喬姆斯基為建構(gòu)完美語(yǔ)言理論的理性主義精神。需要指出的是，第一次轉(zhuǎn)向是語(yǔ)言學(xué)研究范式的重大轉(zhuǎn)向，后兩次是生成語(yǔ)法理論內(nèi)部研究路徑的轉(zhuǎn)向。目前，生物語(yǔ)言學(xué)的研究理念固然更為明確，但其研究?jī)?nèi)容日趨豐富、研究范圍更為廣泛，涉及的領(lǐng)域尤顯眾多，其研究結(jié)果則愈顯多樣，爭(zhēng)議也就更趨激烈，要在短時(shí)間內(nèi)明確地解決某一問(wèn)題幾乎是不可能的。因此，生物語(yǔ)言學(xué)研究之路還很漫長(zhǎng)，目前的爭(zhēng)議與不確定恰恰表明了其蓬勃的生命力。事實(shí)上，喬姆斯基的生物語(yǔ)言學(xué)觀正引導(dǎo)語(yǔ)言學(xué)研究者從語(yǔ)言的生物屬性出發(fā)探索人類(lèi)語(yǔ)言的本質(zhì)，采用多元的研究法去揭示人類(lèi)語(yǔ)言和語(yǔ)言發(fā)展的奧秘。

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On the Shifts of Chomsky's Linguistic Research Approaches within the Biolinguistics Framework

FUShun-hua1，2

(1.SchoolofForeignLanguages,KailiUniversity,Kali,Guizou556011,China；2.CollegeofForeignLanguages,SichuanUniversity,Chengdu,Sichuan610064,China)

The formation of Generative Grammar leads to a paradigm shift of linguistic research from traditional analytic procedures to a biolinguistics framework, or from externalized language to internalized language. During the Principles and Parameters period, an "up-down" approach was employed to explore Universal Grammar's internal rules and their application, which promoted the further development in language acquisition study. In the Minimalist Program period, especially since the 21st century, a "bottom-top" approach to examine UG by the third factors outside UG, converging the "up-down" one, has been adopted to study the nature of language faculty in the narrow sense. Biolinguistic research has been on the way to inquiring into "minimal recursion" and the evolutionary mystery of language faculty under interdisciplinary backgrounds. This paper discusses the motivations for theoretical architecture of Chomsky's generative grammar and the shifts of its research approaches, and forecasts its future development.

Biolinguistics; Generative Grammar; Universal Grammar; minimal recursion; faculty of language

2016-05-25基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目(16BZX020)作者簡(jiǎn)介：傅順華(1979-)，女，湖南邵東人，凱里學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師，四川大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院博士生，主要從事語(yǔ)言科學(xué)方法論與語(yǔ)言哲學(xué)研究。

第31卷第5期2016年9月長(zhǎng)沙理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)JOURNALOFCHANGSHAUNIVERSITYOFSCIENCE&TECHNOLOGY(SOCIALSCIENCE)Vol．31No．5Sept．2016

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1672-934X(2016)05-0053-07

10.16573/j.cnki.1672-934x.2016.05.008