張地（鄭州大學　商學院，河南　鄭州　450001）

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河南省先進制造業(yè)自主創(chuàng)新評價指標體系

張地
（鄭州大學商學院，河南鄭州450001）

摘要：先進制造業(yè)是制造業(yè)的發(fā)展方向和前景，自主創(chuàng)新能力是先進制造業(yè)持續(xù)發(fā)展的關鍵因素.本文通過選取了先進制造業(yè)創(chuàng)新能力的四個主要方面和13個具體指標，采用層次分析法對河南省先進制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力水平進行了綜合評價分析.

關鍵詞:自主創(chuàng)新；制造業(yè)；層次分析法

先進制造業(yè)代表著制造業(yè)的技術發(fā)展方向和技術的領先水平，它不僅是科技進步的產物，也是時代發(fā)展的必然.先進制造業(yè)的核心表現(xiàn)就是自主創(chuàng)新研發(fā)能力，它是制造業(yè)科技水平的持續(xù)領先的動力和源泉，也是制造業(yè)先進產品不斷進步的保證.構建先進制造業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系，對于河南省當前的制造業(yè)發(fā)展具有長遠的意義和作用.

1河南省先進制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系構建

自主創(chuàng)新能力是多種因素促成的結果，其評價指標體系也是一項系統(tǒng)、科學、合理、有針對性的指標因素群.結合河南省先進制造業(yè)發(fā)展的實際情況和相關文獻研究，筆者設定了四項創(chuàng)新能力考核方面，分別是創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產出能力、創(chuàng)新核心因素和創(chuàng)新環(huán)境因素.并結合科學性、可比性、實際性和合理性的原則指導，初步選取了21個指標因素.在相關專家學者的指導下，去掉了代表性不強、主觀性過高和數(shù)據(jù)不夠充分的8個指標，保留了13個指標來綜合分析先進制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的水平(見圖1).

圖1河南省先進制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系

2河南省先進制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標模型構建

2.1層次分析法簡介

層次分析法是由美國著名的運籌學家匹茲堡大學的A. L.Saaty教授于20世紀70年代提出的一種決策方法.它是將評價對象或問題視為一個系統(tǒng)，根據(jù)問題的性質和想要達到的總目標將問題分解成不同的組成要素，并按照要素間的相互關聯(lián)度及隸屬關系將要素按不同層次聚集組合，從而形成一個多層次的分析結構系統(tǒng)，把問題條理化、層次化.

圖2層次分析法中的1-9測度法

層次分析法是通過兩兩比較判斷的方式來確定每一層次中要素因子的相對重要性，然后根據(jù)相對的水平指標在遞階層次結構內部合成后得到了重要程度的總排序.層次分析法的簡便有效得到了多數(shù)研究學者的親睞.它的優(yōu)點十分鮮明，解決多層次、多指標的遞階結構問題十分見效，而且將定性分析與定量分析有效結合，避免了主觀判斷的臆測性和過于追求數(shù)據(jù)的理論性.但層次分析法采用的是1-9測度法，由專家學者結合自身了解和相應數(shù)據(jù)給出直觀判斷，在重要性對比程度中，會出現(xiàn)測度不夠精確的情況.但對于本文的分析，層次分析法是完全可行的.

2.2自主創(chuàng)新能力評價指標模型

按照圖1建立起來的層次分析模型，結合定性和定量方法構建起來判斷矩陣，并確定相應權重.筆者邀請了若干名專家、學者、研究人員和企業(yè)家各自對評價指標體系中的因子指標按照“1-9測度法”給出相對應的標度，并計算出了相對應的指標權重.其次，對專專家、學者、研究人員和企業(yè)家評價指標得出的權重進行加法總和求平均方法，確定各項因子指標的最終權重值.例如，假設共邀請了N名專家、學者、研究人員和企業(yè)家，對于每一個因子指標Ci(i=1，2，3 …)給出的權重為Ki(i=1，2，3…，n)，因子指標Ci的最終權重等于按照專家、學者、研究人員和企業(yè)家打分的結果，構建出判斷矩陣，計算得出層次單排序好層次總排序，并得到目標層的權重比紙Ai（i=1,2,3…n）.根據(jù)河南省先進制造業(yè)的發(fā)展規(guī)模、現(xiàn)狀等具體情況，依據(jù)相應人員的打分，并采用加權平均方法得出中間層B的各個權重Bi（i=1,2,3…n）.

3　模型應用

河南省先進制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系的確立是為了充分檢驗河南省當前先進制造業(yè)自主創(chuàng)新的水平和層次.本文共為10位專家、學者、研究人員和企業(yè)家發(fā)放了層次分析判斷研究材料，最終收回9份有效數(shù)據(jù).筆者為上述人員提供的數(shù)據(jù)主要是來自《河南省統(tǒng)計年鑒2014》《中國統(tǒng)計年鑒2014》、河南統(tǒng)計網(wǎng)等，均為評分人員提供了相對比較新的和有代表性的統(tǒng)計數(shù)據(jù).

3.1中間層和因子層判斷矩陣的處理和權重系數(shù)

首先，按照專家人員的打分結果，在判斷矩陣輸入各項評分值，并設定了基礎性一致性，在得到計算結果后，根據(jù)yahhp的軟件反饋的意見對判斷矩陣進行了有針對性的修正，得到了最終的判斷矩陣和計算結果.

通過對各層次矩陣按照層次分析法的一般流程進行分析、處理，得到了判斷矩陣的系列結果.見圖3，表1，表2，表3，表4，表5.

圖3制造業(yè)技術創(chuàng)新能力

表1目標層A的一致性比例、權重和特征向量

1.制造業(yè)技術創(chuàng)新能力一致性比例：0.0266；對“制造業(yè)技術創(chuàng)新能力”的權重：1.0000；λmax：4.0710

表2中間層B1的一致性比例、權重和特征向量

2.創(chuàng)新投入能力一致性比例：0.0176；對“制造業(yè)技術創(chuàng)新能力”的權重：0.3122；λmax：3.0183

表3中間層B2的一致性比例、權重和特征向量

3.創(chuàng)新產出能力一致性比例：0.0236；對“制造業(yè)技術創(chuàng)新能力”的權重：0.0903；λmax：3.0246

表4中間層B3的一致性比例、權重和特征向量

4.創(chuàng)新核心能力一致性比例：0.0825；對“制造業(yè)技術創(chuàng)新能力”的權重：0.3506；λmax：3.0858

表5中間層B4的一致性比例、權重和特征向量

5.創(chuàng)新環(huán)境一致性比例：0.0882；對“制造業(yè)技術創(chuàng)新能力”的權重：0.2469；λmax：4.2354

3.2一致性檢驗

一致性檢驗按照以下三個步驟進行:

(1)計算一致性指標CI=(λmax－n)/(n-1)；(2)找出相應的平均隨機一致性指標RI；(3)計算一致性比例CR=CI.

CI值可以較為清楚地反映出來判斷矩陣各層次非一致性的程度，但是卻沒有指明非一致性是否能接受.所以，在具體分析非一致性的可接受問題時，還需引入一項衡量的標準值.即所謂隨機一致性指標,根據(jù)平均隨機一致性指標(RI)來計算隨機一致性比率:CR=CO/RI.一般來說,當CR<0.1時,認為此項判斷矩陣基本符合隨機一致性指標；當CR≥0.1時,認為判斷矩陣不符合隨機一致性指標,必需進行調整和修正,使其滿足CR<0.1,從而具有滿意的一致性.

關于平均隨機一致性指標的值，用的比較多的是Satty教授按照1階～15階重復計算1000次得到平均隨機一致性指標.一般文獻上僅給出了Satty已計算好的1階～9階矩陣的RI值表,但均未給出實現(xiàn)過程,本位引用的平均隨機一致性指標如下表6：

表1:目標層A的一致性檢驗

表6　1階～15階平均隨機一致性指標表

本文將“一致性檢驗”與“層次單排序”和“綜合排序”同步進行，計算得到λmax=4.0710，當n=4時，λmax略大于n.

可得RI＝0.89，CI＝(λmax－n)/(n-1)=0.027.

CR＝CI/RI＝0.0263<0.1，對于其它的每個判斷矩陣，其CR都滿足CR＜0.1，則該矩陣具有滿意的一致性.因此，其不一致性可以被接受.

以此類推，可得出其余各目標層的CR數(shù)值（保留小數(shù)點后三位）.

表2的一致性檢驗中，RI=0.52，得出CR=CI/RI＝0.018<0.1

表3的一致性檢驗中，RI=0.52，得出CR=CI/RI＝0.024<0.1

表4的一致性檢驗中，RI=0.52，得出CR=CI/RI＝0.082<0.1

表5的一致性檢驗中，RI=0.89，得出CR=CI/RI＝0.088<0.1

當CR<0.1時，判斷矩陣的不一致性程度在容許的范圍之內，此時可以用A、該判斷矩陣的特征向量作為權向量.可見，自主創(chuàng)新能力體系的目標層和中間層得出的一致性比例檢驗均符合層次分析法的判斷標準，均在有效范圍之內.

3.3模型矩陣結果分析

按照上圖中得到的中間層對于目標層的權重結果，權重的大小分別為：B1=0.3122，B2=0.0903，B3=0.3506，B4=0. 2469.同時，按照權重大小排序，得到的次序從高往低分別是，創(chuàng)新核心能力、創(chuàng)新投入能力，創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產出能力.分析得出，創(chuàng)新核心能力和創(chuàng)新投入能力在制造業(yè)自主創(chuàng)新中具有較為重要的意義，而要激發(fā)制造業(yè)創(chuàng)新的動力和活力，首先要考慮從創(chuàng)新核心能力和創(chuàng)新投入能力上采取相應措施來激發(fā)制造業(yè)企業(yè)的生產潛力.

其次，在B3矩陣中企業(yè)家創(chuàng)新意愿的權重Wi達到0.6738，遠高于員工創(chuàng)新精神0.1007和員工培訓力度0.2255，所以企業(yè)家創(chuàng)新意愿又凸顯的尤為重要.在B1矩陣中，創(chuàng)新資金投入也是遠高于創(chuàng)新人員投入和購買發(fā)明專利投入，創(chuàng)新資金對于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)造的意義具有根本性的重大意義，只有擁有充分的創(chuàng)新資金、研發(fā)資金，企業(yè)家的創(chuàng)新點才能得以投入和實施，企業(yè)的研發(fā)項目才能得以保證正常進行，才能抗的住研發(fā)失敗的風險，最終掌握住核心科技動力，依托高科技實現(xiàn)企業(yè)的成功轉型升級.在B4矩陣中，政府政策支持權重Wi達到0.4193，金融環(huán)境支持權重達到0.2974，市場競爭力權重達0.1858，行業(yè)發(fā)展水平權重達到0.0975.在當前環(huán)境，尤其是制造業(yè)大型行業(yè)范圍內，政府政策支持，金融環(huán)境支持對于制造業(yè)創(chuàng)新的意義也是極為重要的.制造業(yè)事關國家經濟重要領域，制造業(yè)的前景必須通過創(chuàng)新來實現(xiàn)，而制造業(yè)的綜合水平和實力也是創(chuàng)新研發(fā)的具體表現(xiàn)，只有政府的大力支持幫助，政策引導，金融行業(yè)的資金支持，才能幫助制造業(yè)順利走上技術創(chuàng)新、研發(fā)自主的成功道路.

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收稿日期：2015年11月17日

中圖分類號：F204

文獻標識碼：A

文章編號：1673-260X（2016）01-0087-03