周芝學(xué)
摘要:近年來我國資本市場逐步開放,吸引了大量外國直接投資進(jìn)入我國,如何準(zhǔn)確地評價外資企業(yè)對我國企業(yè)創(chuàng)新能力的影響,具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。本文通過理論分析,并結(jié)合以前學(xué)者的研究成果,就利用外資提升我國的創(chuàng)新能力提出來一些建議。
關(guān)鍵詞:外商直接投資;創(chuàng)新能力;時序全局主成分分析
一、引言
我國政府一直致力于打造“創(chuàng)新型國家”,不斷推動各個領(lǐng)域的創(chuàng)新步伐。黨的十八屆五中全會提出了新的發(fā)展目標(biāo),并將創(chuàng)新擺在了核心位置。近年來,中國企業(yè)的創(chuàng)新能力不斷提高,我國經(jīng)濟(jì)每年保持7%以上的高速增長。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的一份最新報(bào)告,2014年,中國成為世界上最大的外商直接投資接收國,這在一定程度上說明了發(fā)達(dá)國家對欠發(fā)達(dá)但發(fā)展勢頭良好的發(fā)展中國家的投資增加。本課題將對外商直接投資怎樣影響我國企業(yè)的創(chuàng)新以及影響的程度進(jìn)行研究。
縱觀已有文獻(xiàn),外商直接投資對于企業(yè)創(chuàng)新的影響并沒有一個明確結(jié)論。有學(xué)者認(rèn)為FDI對企業(yè)創(chuàng)新有積極影響。主要體現(xiàn)在:
(一)促進(jìn)效應(yīng)
1.示范模仿效應(yīng)。示范模仿指的是內(nèi)資企業(yè)在跨國公司示范新產(chǎn)品、新技術(shù)、新理念等先進(jìn)實(shí)事物后進(jìn)行進(jìn)行消化改進(jìn),從而加快本國技術(shù)進(jìn)步。新產(chǎn)品、新技術(shù)通過外國直接投資轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)。取得一定市場份額后,該地區(qū)企業(yè)為了生存將進(jìn)行模仿,模仿的產(chǎn)品降低外資企業(yè)的利潤。進(jìn)而使外資企業(yè)進(jìn)行新一輪的創(chuàng)新?!皠?chuàng)新—模仿—再創(chuàng)新—再模仿”機(jī)制的形成間接提升了內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新能力。Mansfield and Romeo(1980)研究認(rèn)為,F(xiàn)DI的不僅帶來了資金.而且?guī)砹藝鴥?nèi)企業(yè)可示范與模仿的生產(chǎn)技術(shù)。上世紀(jì)的韓國企業(yè)選擇性地學(xué)習(xí)FDI轉(zhuǎn)移的技術(shù),從而實(shí)現(xiàn)了模仿到創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化(Linsu Kim 1998)。梁超(2012)基于1999-2007年間的國際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究顯示:FDI促進(jìn)了中國創(chuàng)新效率的提高,國內(nèi)企業(yè)可以通過對商品的模仿,提高其創(chuàng)新能力。而當(dāng)國內(nèi)企業(yè)面對的模仿壁壘比較少的時候,模仿帶來生產(chǎn)率提高的正效應(yīng)就更明顯(YAN“ANTHEA”ZHANG,YU LI,HAIYANG LI,2014)。
2.產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)指的是跨國公司與內(nèi)資企業(yè)的聯(lián)系使得內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力提高。隨著國際、國內(nèi)的競爭加劇,很多國內(nèi)供應(yīng)商為了搶占市場份額,使自己的產(chǎn)品與外資企業(yè)的生產(chǎn)鏈相匹配,不斷提高創(chuàng)新效率。通過產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系,很多國內(nèi)供應(yīng)商從外資企業(yè)獲得了產(chǎn)品、生產(chǎn)、質(zhì)量保證等技術(shù)的有關(guān)內(nèi)容(日本野村綜合研究所,1993)。姜瑾,朱桂龍(2007)選取1999-2003年的行業(yè)層面板術(shù)數(shù)據(jù),結(jié)果發(fā)現(xiàn):通過FDI垂直聯(lián)系發(fā)生的行業(yè)間溢出是較行業(yè)內(nèi)溢出更為重要的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑。間接說明了溢出效應(yīng)的存在。
3.人力資本流動效應(yīng)。人力資本流動效應(yīng)指的是人才在外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的流動提高了內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新能力。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,大量的外資企業(yè)進(jìn)入我國,緩解了我國的就業(yè)壓力。外部的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)也通過培訓(xùn)、交流等形式傳遞到國內(nèi),提高了我國相應(yīng)從業(yè)人員的技術(shù)水平和能力。Chen(1983)的研究表明:外資企業(yè)對香港制造業(yè)最大貢獻(xiàn)在于對各個層次工人的培訓(xùn)。Fosfuri(1999)指出,外資企業(yè)研發(fā)部門與內(nèi)資企業(yè)科研機(jī)構(gòu)之間的人員流動越頻繁,技術(shù)溢出效應(yīng)就越明顯。Djankow和Hoekman通過研究也發(fā)現(xiàn)了勞動力的流動促進(jìn)了捷克經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
也有學(xué)者的研究表明FDI對我國企業(yè)創(chuàng)新能力的提高存在抑制因素。主要通過擠出效應(yīng)和技術(shù)控制等抑制我國企業(yè)的發(fā)展。
(二)促退效應(yīng)
1.技術(shù)控制效應(yīng)。技術(shù)控制效應(yīng)指的是外資企業(yè)為了占領(lǐng)市場份額、獲得壟斷利潤而控制技術(shù)的溢出。雖然近幾年來大量的外資企業(yè)金進(jìn)入我國,但是核心技術(shù)并沒有被內(nèi)資企業(yè)所掌握。我國企業(yè)更多扮演了加工鏈上的角色。這在一定程度上阻礙了我國技術(shù)水平的提高。Rothgeb(1985)的研究表明外資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)的股權(quán)控制和技術(shù)上的優(yōu)勢能阻礙國內(nèi)技術(shù)企業(yè)的出現(xiàn)以及發(fā)展。有些跨國公司甚至?xí)桃馓岣咿D(zhuǎn)讓的技術(shù)價格,技術(shù)轉(zhuǎn)讓條件來阻礙東道國創(chuàng)新效率的提升(Lall,1989)。
2.擠出效應(yīng)。擠出效應(yīng)指的是FDI對國內(nèi)的投資擠出了內(nèi)資企業(yè)的市場份額。在我國,市場換技術(shù)的政策使得外資企業(yè)獲得了比內(nèi)資企業(yè)更多的資源。而外資企業(yè)憑借其先進(jìn)的技術(shù)快速獲取市場份額。進(jìn)而導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)進(jìn)入發(fā)展的瓶頸甚至破產(chǎn)。Huang(2003)對中國的研究證實(shí)了外資企業(yè)的進(jìn)入減少了內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)投入。Dunning(1994)指出,外資企業(yè)在東道國研發(fā)投資的行為會搶占東道國稀有的研發(fā)資源,這阻礙了內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng);姜齊平(2004)認(rèn)為,外資企業(yè)的進(jìn)入改變了了我國的市場結(jié)構(gòu),在一些領(lǐng)域形成了壟斷,這對于我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。對外部技術(shù)的過分依賴使得外資企業(yè)獲得了大部分經(jīng)濟(jì)利益。
以上學(xué)者的研究為我們的研究提供了很好的借鑒,但是也有需要完善的地方,其一,由于現(xiàn)存研究文獻(xiàn)引用的數(shù)據(jù)都比較陳舊,而2008年國際金融危機(jī)以及美國等西方發(fā)達(dá)國家貨幣量化寬松政策的實(shí)施,使進(jìn)入我國的外商直接投資數(shù)量發(fā)生巨大變化。本文使用1995—2014年的最新數(shù)據(jù),更具有現(xiàn)實(shí)意義。其二,對于創(chuàng)新的度量。研發(fā)費(fèi)用、專利數(shù)、科研人員是比較常見的幾個替代性指標(biāo),但至今仍沒有一套完整的指標(biāo)體系。因此有必要構(gòu)建出一個比較綜合的指標(biāo),綜合幾個指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn),全面體現(xiàn)被投資企業(yè)的創(chuàng)新性。其三,已有的研究沒有給出外商直接投資對企業(yè)創(chuàng)新的沖擊影響程度和持續(xù)時間。
本文擬研究外商直接投資對我國企業(yè)創(chuàng)新的影響。擬采用時序全局主成分分析方法作為構(gòu)造綜合性創(chuàng)新指標(biāo)的主要工具。之后對上述確立并計(jì)算出的綜合性創(chuàng)新指標(biāo)與外商直接投資額之間的動態(tài)關(guān)系采用VER模型進(jìn)行實(shí)證研究,得出結(jié)論并給出相應(yīng)的建議。
二、結(jié)論及相關(guān)建議
本文從理論傳導(dǎo)機(jī)制來研究外商直接投資與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系。從理論上來說,F(xiàn)DI對我國企業(yè)創(chuàng)新能力的影響可能是雙重的。一方面通過示范模仿效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人力資本流動效應(yīng)推動我國創(chuàng)新能力的提高。另一方面通過技術(shù)控制效應(yīng)、擠出效應(yīng)抑制我國企業(yè)的創(chuàng)新能力。
科技是第一生產(chǎn)力,當(dāng)今世界,誰掌握了先進(jìn)科技就掌握了話語權(quán)。外商直接投資會幫助我國企業(yè)獲得外購資源和先進(jìn)技術(shù),提升經(jīng)濟(jì)活力,對企業(yè)發(fā)展有一定的潤滑作用。因此利用外資提升我國的創(chuàng)新能力不失為一條道路。本文在總結(jié)前人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上給出如下建議:
(一)與外資企業(yè)形成學(xué)習(xí)型戰(zhàn)略聯(lián)盟
與發(fā)達(dá)國家相比,我國的科技發(fā)展水平比較低。而我國在短期內(nèi)超越外國企業(yè)的可能性比較低。因此,我國企業(yè)應(yīng)該積極主動學(xué)習(xí)外國的先進(jìn)技術(shù)。發(fā)揮內(nèi)資企業(yè)的傳統(tǒng)優(yōu)勢,與外資企業(yè)形成學(xué)習(xí)型戰(zhàn)略聯(lián)盟。取長補(bǔ)短,共同進(jìn)步。
(二)完善人才激勵和培養(yǎng)機(jī)制
科技是第一生產(chǎn)力,而人才是科技發(fā)展的前提。企業(yè)要在發(fā)展的同時注重人才的培養(yǎng)。這才有利于對外國先進(jìn)技術(shù)的理解和掌握,并進(jìn)一步向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。而外資企業(yè)對人才的培養(yǎng)模式和管理模式更值得我國企業(yè)的學(xué)習(xí)、借鑒。我國企業(yè)應(yīng)該尊重、重視人才。完善人才激勵和培養(yǎng)機(jī)制。最大化激發(fā)員工的科研能力。
(三)完善科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制
近年來,越來越多的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入我國,我國的研發(fā)能力也在不斷提升。為了更好地發(fā)揮創(chuàng)新拉動經(jīng)濟(jì)增長的積極作用。我國企業(yè)應(yīng)該協(xié)調(diào)好研發(fā),技術(shù)吸收以及研發(fā)投入轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系。提高新技術(shù)的轉(zhuǎn)化力度。進(jìn)而提高我國人民的生活水平和生活質(zhì)量。
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