彭曦++陳仲常??

摘要 經(jīng)過(guò)15年的西部大開(kāi)發(fā)，西部各個(gè)省份的綜合發(fā)展水平怎樣？西部大開(kāi)發(fā)是否顯著縮小西部與東部地區(qū)在綜合發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差異？哪些政策起到了關(guān)鍵作用？是本文將要探討的問(wèn)題。研究方法主要是通過(guò)模型與數(shù)據(jù)的實(shí)證研究方法對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的政策效應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。內(nèi)容包括：一是通過(guò)構(gòu)建包含了社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科教與文化、對(duì)外開(kāi)放和資源與環(huán)境五大類(lèi)25個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)的綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)體系，使用從1997到2013年31個(gè)省市的指標(biāo)數(shù)據(jù)，并計(jì)算出綜合評(píng)價(jià)值來(lái)考察西部大開(kāi)發(fā)政策對(duì)西部地區(qū)各個(gè)省份整體發(fā)展的影響。從評(píng)價(jià)值排名上來(lái)看發(fā)現(xiàn)只有重慶、陜西、四川和內(nèi)蒙古綜合發(fā)展水平排名提升明顯，而新疆、寧夏和青海發(fā)展差距還在拉大，其他省份排名變化不大。從分類(lèi)指標(biāo)來(lái)看，西部地區(qū)整體上社會(huì)發(fā)展和資源環(huán)境與生態(tài)提升較為明顯，說(shuō)明中央對(duì)于公共服務(wù)的轉(zhuǎn)移支付和“退耕還林還草”等保護(hù)環(huán)境與生態(tài)的政策起到了一定的成效。二是選取了交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、中央轉(zhuǎn)移支付和稅收優(yōu)惠這三個(gè)主要政策作為計(jì)量模型的政策變量，分別考察西部大開(kāi)發(fā)整體和分項(xiàng)政策對(duì)于綜合發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響。通過(guò)系統(tǒng)GMM方法估計(jì)整體西部大開(kāi)發(fā)整體政策效應(yīng)，以2000年前后對(duì)比，政策實(shí)施對(duì)GDP增長(zhǎng)率的提升并不顯著，綜合發(fā)展水平也沒(méi)有收斂。而以2008年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，綜合發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度都得到了顯著提升。通過(guò)DID估計(jì)分項(xiàng)政策，結(jié)果表明基礎(chǔ)設(shè)施投入和轉(zhuǎn)移支付能夠有效提升綜合發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，稅收優(yōu)惠提升相對(duì)較弱。本文建議：在交通基礎(chǔ)設(shè)施投入方面繼續(xù)對(duì)西部地區(qū)予以?xún)A斜，特別是建設(shè)西部地區(qū)通往東中部地區(qū)的交通大通道；培育和完善西部地區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，政府較少干預(yù)企業(yè)投資決策；加強(qiáng)對(duì)于西部落后地區(qū)、偏遠(yuǎn)地區(qū)的公共產(chǎn)品投入，加強(qiáng)扶貧工作。

關(guān)鍵詞西部大開(kāi)發(fā)； 綜合評(píng)價(jià)； 政策效應(yīng)；差分內(nèi)差分

中圖分類(lèi)號(hào)F061.5

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2016）03-0136-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.03.017

1999年我國(guó)的西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略正式出臺(tái)，并在實(shí)施十年之后，2010年7月中共中央及國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深入實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》明確了新十年西部大開(kāi)發(fā)總體要求和發(fā)展目標(biāo)。在西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施15年期間，政府出臺(tái)了一系列政策以支持西部地區(qū)的發(fā)展，包括稅收優(yōu)惠、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、基礎(chǔ)設(shè)施投入、信貸優(yōu)惠與環(huán)境保護(hù)等，這些政策實(shí)施對(duì)促進(jìn)西部地區(qū)的發(fā)展效果如何？這是一個(gè)很值得研究的問(wèn)題。本文研究的目的就是對(duì)政策實(shí)施效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)，以求能夠了解各個(gè)地區(qū)的發(fā)展水平與存在的差距，篩選出更為有效的促進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)的政策措施，為今后的政策選擇提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)及理論支持。

1研究背景

相關(guān)的理論研究中，Harold Lasswell[1]將政策評(píng)價(jià)定義為對(duì)公共政策的因果關(guān)系事實(shí)性陳述，并將政策研究與科學(xué)分析聯(lián)系起來(lái)，將政策科學(xué)系統(tǒng)的加以介紹和說(shuō)明。Thomas. R. Dye[2]認(rèn)為政策評(píng)價(jià)是對(duì)政府項(xiàng)目是否達(dá)到其目標(biāo)總效應(yīng)的評(píng)價(jià)，其認(rèn)為評(píng)價(jià)不僅僅關(guān)注短期的效應(yīng)，也應(yīng)當(dāng)關(guān)注長(zhǎng)期的效應(yīng)。本文政策評(píng)價(jià)的實(shí)證主要使用Heckman et al[3]提出使用 DID （DifferenceinDifference）方法對(duì)公共政策的實(shí)施效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。西部大開(kāi)發(fā)政策效應(yīng)分析需要考慮政策實(shí)施前與政策實(shí)施后進(jìn)行對(duì)比分析，政策評(píng)價(jià)方面用DID方法比較適合。

針對(duì)西部大開(kāi)發(fā)政策措施及效應(yīng)的研究中，蔡昉[4]認(rèn)為市場(chǎng)程度不同、人力資本資源稟賦稀缺和市場(chǎng)扭曲等因素是東西部之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨同的障礙，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)西部地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的建設(shè)。管衛(wèi)華等[5]、許召元等[6]對(duì)西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)差異性和收斂性進(jìn)行了研究，認(rèn)為中國(guó)東西區(qū)域間發(fā)展差異是由各區(qū)的要素收益率不同引起要素內(nèi)部積累、在區(qū)域間和國(guó)內(nèi)外流出流入造成的，要改變這種區(qū)域間的發(fā)展差異性必須從稅收優(yōu)惠、財(cái)產(chǎn)權(quán)制度、流通手續(xù)簡(jiǎn)化等方面改革，增強(qiáng)高回報(bào)要素流向中西部。劉生龍、胡鞍鋼[7]對(duì)西部地區(qū)發(fā)展的成效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，認(rèn)為西部大開(kāi)發(fā)政策使得西部地區(qū)的年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率增加了1.5個(gè)百分點(diǎn)，主要考察的也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。胡鞍鋼等[8]認(rèn)為西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略應(yīng)該著力提高西部的市場(chǎng)化水平、創(chuàng)新區(qū)域政策、加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來(lái)創(chuàng)造條件使地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形成趨同的趨勢(shì)，有的放矢確定投資的重點(diǎn)能夠改進(jìn)西部地區(qū)增長(zhǎng)條件的領(lǐng)域。黃燕萍等[9]則對(duì)影響我國(guó)區(qū)域差異的分級(jí)教育因素進(jìn)行了分析，認(rèn)為高等教育對(duì)于中西部之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用大于東部，采用基本模型加入輔助變量的方式進(jìn)行面板回歸分析。徐現(xiàn)祥、梁劍雄[10]發(fā)現(xiàn)當(dāng)中央大規(guī)模調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以后，各個(gè)地方則降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)。并且東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，其認(rèn)為是中央偏向內(nèi)陸協(xié)調(diào)發(fā)展政策的結(jié)果。此外，一些學(xué)者還對(duì)外商投資、稅收優(yōu)惠、基礎(chǔ)設(shè)施和政府政策魏后凱等[11]，這些研究對(duì)本文有一些啟發(fā)，但研究中較為關(guān)注的是對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，而對(duì)于綜合發(fā)展水平的關(guān)注相對(duì)較少。

本文的研究結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)為，第二部分先對(duì)西部大開(kāi)發(fā)各項(xiàng)政策措施進(jìn)行梳理，篩選其中的主要政策，再構(gòu)建綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)體系，對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科教文衛(wèi)、資源環(huán)境等各個(gè)方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。第三部分通過(guò)計(jì)量模型，考察西部大開(kāi)發(fā)政策對(duì)綜合發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并考察各分項(xiàng)政策對(duì)于西部地區(qū)綜合發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的政策效應(yīng)。最后，結(jié)合模型及研究的結(jié)果，提出相應(yīng)的政策建議。

2西部大開(kāi)發(fā)政策梳理及綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)

通過(guò)對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的各項(xiàng)政策進(jìn)行梳理，能夠找出其中的發(fā)揮作用最大，并且能夠被統(tǒng)計(jì)和計(jì)量的主要政策。而綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)，能夠?qū)ξ鞑康貐^(qū)的發(fā)展水平，在全國(guó)所處的位置有較為清晰了解。

2.1西部大開(kāi)發(fā)主要政策梳理

由于西部大開(kāi)發(fā)是一個(gè)綜合的系統(tǒng)工程，出臺(tái)的政策較為繁多，除了國(guó)務(wù)院出臺(tái)相應(yīng)的優(yōu)惠政策以外，一些部委也都出臺(tái)了關(guān)于西部大開(kāi)發(fā)的優(yōu)惠措施，但政策措施力度最大，對(duì)于西部地區(qū)發(fā)展起到主要作用的措施包括以下幾個(gè)方面見(jiàn)表1。

在這些政策中，能夠?qū)ξ鞑康貐^(qū)發(fā)展產(chǎn)生較大的影響，并且能夠納入到計(jì)量模型量化的主要有以下三個(gè)方面：

一是交通基礎(chǔ)設(shè)施的投入。交通是制約西部地區(qū)發(fā)展主要因素，投入的資金較多，即使到現(xiàn)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)仍是西部大開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)，本文用公路和鐵路路網(wǎng)密度來(lái)衡量交通基礎(chǔ)設(shè)施投入情況。

二是通過(guò)中央轉(zhuǎn)移支付，西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付主要用于公共服務(wù)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)。數(shù)據(jù)用人均財(cái)政支出減去財(cái)政收入來(lái)反映中央對(duì)于地方在財(cái)政上的轉(zhuǎn)移支付。

三是稅收優(yōu)惠政策。這個(gè)政策主要是部分企業(yè)所得稅15%征收的優(yōu)惠政策，和“兩免三減半”的稅收優(yōu)惠政策。可以用企業(yè)上繳的企業(yè)所得稅，與該地區(qū)總的工業(yè)產(chǎn)值之間的比例關(guān)系，來(lái)間接的反映稅收的優(yōu)惠政策。

2.2綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)

2.2.1綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

在評(píng)價(jià)模型的設(shè)計(jì)方面，我們參考了全面建設(shè)小康指標(biāo)體系和西部大開(kāi)發(fā)“十二五”規(guī)劃中對(duì)于西部地區(qū)發(fā)展目標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)構(gòu)建綜合發(fā)展指標(biāo)來(lái)監(jiān)測(cè)政策的實(shí)施情況。另外，還考慮了科教文衛(wèi)發(fā)展、對(duì)外開(kāi)放和資源環(huán)境的保護(hù)這三個(gè)西部開(kāi)發(fā)的主要任務(wù)，并結(jié)合西部地區(qū)自身的發(fā)展要求和目標(biāo)需要，設(shè)計(jì)了一套較為完整的指標(biāo)體系（見(jiàn)表2），其中，在所選取的24個(gè)計(jì)算指標(biāo)中，負(fù)向指標(biāo)有城鄉(xiāng)居民收入比、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、恩格爾系數(shù)、萬(wàn)元GDP能耗和城市人口密度這五項(xiàng)指標(biāo)。

2.2.2評(píng)價(jià)值的計(jì)算

收集了《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)財(cái)政年鑒》所公布的1996年到2013年全國(guó)31個(gè)省市的全樣本數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，根據(jù)上表2所計(jì)算出的權(quán)重，通過(guò)如下公式計(jì)算省份的綜合評(píng)價(jià)值：

Y不=∑nj=1WIJbij（i=1，2，...m；j=1，2，...n）（1）

其中：Yi表示評(píng)價(jià)對(duì)象總得分，Wij為各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，bij為無(wú)量綱化的指標(biāo)值。根據(jù)我們?cè)O(shè)計(jì)的綜合評(píng)價(jià)模型可以得到31個(gè)省市發(fā)展水平的綜合評(píng)價(jià)值。在此基礎(chǔ)上可進(jìn)行地區(qū)間的橫向比較和時(shí)間序列的縱向比較，計(jì)算結(jié)果如表3所示：

從上表可以看出，西部地區(qū)的重慶、陜西、四川和內(nèi)蒙古這些省份從西部大開(kāi)發(fā)中獲益最大，重慶在1997年綜合發(fā)展水平在全國(guó)的排名還只在25位，其后逐期遞增，到2013年排名上升到第10位。內(nèi)蒙古提升也較為明顯，從21位提升到了2013年的第9位。陜西和四川分別從1997年的20位和29位，提升到了2013年的15位和23位。而其他一些省份相對(duì)來(lái)說(shuō)獲益較少，一些地方的綜合排名還下降較快。下降最多的是新疆，在1997年綜合發(fā)展水平排名第9位，而到2013年則降到了20位。寧夏、青海等省份也都有較小幅度的下降，其他省份的綜合評(píng)價(jià)值則排名基本保持不變。從中可以看出，西部大開(kāi)發(fā)雖然讓西部地區(qū)發(fā)展整體有所改善，但是并不是所有省份都縮小了與其他地區(qū)發(fā)展的差距。

從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科教與文化、開(kāi)放度和資源環(huán)境這五項(xiàng)分項(xiàng)評(píng)價(jià)值來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展：西部地區(qū)的省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展在全國(guó)的地位并沒(méi)有得到多大提升；社會(huì)發(fā)展：進(jìn)步較為明顯，特別是重慶、寧夏和西藏地區(qū)，表明中央轉(zhuǎn)移支付效果顯著?？平膛c文化：廣西、陜西、西藏這些省份出現(xiàn)了明顯的排名上升，而內(nèi)蒙古自治區(qū)、四川省、和新疆自治區(qū)則相對(duì)持平，重慶市、貴州省、云南省、甘肅省、寧夏都出現(xiàn)了明顯的下滑。對(duì)外開(kāi)放：內(nèi)蒙古、廣西進(jìn)步較為明顯。生態(tài)環(huán)境：廣西、四川、重慶和陜西在資源環(huán)境方面排名有所上升，可能是受“退耕還林”、長(zhǎng)江上游生態(tài)保護(hù)工程的促進(jìn)作用，而其他西部省市則出現(xiàn)了下降。

3計(jì)量模型與數(shù)據(jù)

為了考察西部大開(kāi)發(fā)政策及分項(xiàng)的各種措施對(duì)西部

地區(qū)發(fā)展的影響，本文通過(guò)構(gòu)建計(jì)量模型來(lái)考察西部大開(kāi)發(fā)整體及分項(xiàng)政策實(shí)施，對(duì)各個(gè)地區(qū)綜合發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度進(jìn)行了政策效應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.1模型的設(shè)定

由于一般的固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型不能保證得出的結(jié)果具有無(wú)偏性和內(nèi)生性，本文采用了動(dòng)態(tài)面板模型，運(yùn)用 Blundell and Bond[12]所提出的系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（SYSGMM）估計(jì)方法來(lái)對(duì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估。模型（2）采用綜合評(píng)價(jià)值作為被解釋變量：

Δevalit=cons+aΔevali，t-1+a1Transportit+a2Transferit

+a3Tax+β·X+fi+Δεij（2）

采用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為被解釋變量的模型設(shè)計(jì)為：

Δgrowthit=cons+aΔgrowthi，t-1+a1Transportit+a2Transferit+

a3Tax+β·X+fi+Δεij（3）

其中模型（2）中Δevalit為各省的評(píng)價(jià)值的變化率，在對(duì)比模型（3）中，被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況Growthit用的是各個(gè)地區(qū)的地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率；Δevali，t-1為其滯后項(xiàng)，Transportit表示各個(gè)省份的公路和鐵路的路網(wǎng)密度，Calderon and Chong[13]等的研究認(rèn)為，對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的推動(dòng)作用較為重要；Transferit表示中央對(duì)于各個(gè)省份的轉(zhuǎn)移支付；Tax則表示稅收優(yōu)惠政策。控制變量X，經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素方面的：包括各個(gè)地區(qū)的資本存量kit；各個(gè)地區(qū)人力資本狀況，參考了J. Zhang et al[14]的設(shè)定方法，選取了平均受教育年限Humanit為衡量人力資本的狀況；以及衡量開(kāi)放度的外商直接投資FDIit反映；pcgdp反映的是各個(gè)地區(qū)的居民收入水平；加入的外生變量有，包括反映社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r的非農(nóng)人口占比Nonagriit，和反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的三產(chǎn)占比Teriilaryit。此外，虛擬變量Dummywest表示該省份在西部為1，其他區(qū)域?yàn)?，并且加入了時(shí)間因素，主要是時(shí)間與地區(qū)的交互項(xiàng)，設(shè)置的時(shí)點(diǎn)除了2000年以外，還設(shè)置2008年前后的時(shí)點(diǎn)，2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使得中西部地區(qū)內(nèi)向型解決發(fā)展模式受到關(guān)注，同時(shí)2009年也是提出新一輪西部大開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略起點(diǎn)。

為了進(jìn)一部考察單項(xiàng)政策對(duì)西部地區(qū)發(fā)展的影響，本文采用差分內(nèi)差分的方法（DID，difference in difference）對(duì)地區(qū)之間發(fā)展差異的評(píng)價(jià)，相關(guān)研究中，Ashenfelter and Cand[15]首先使用了差分內(nèi)差分的方法對(duì)兩個(gè)組別之間的發(fā)展差距進(jìn)行了評(píng)價(jià)，Card and Krueger[16]、Heckman and Todd. s[17]和Angrist.J.D[18]的相關(guān)研究為本文使用該方法提供了借鑒。本文的計(jì)量模型的設(shè)定如下，一是采用評(píng)價(jià)值為被解釋變量：

evalit=cons+βuduit+βtdtit+βduit×dtit+εij（4）

采用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為被解釋變量：

growthit=cons+βuduit+βtdtit+βduit×dtit+εij（5）

這里的i、t表示數(shù)據(jù)的地區(qū)和年份，而式中du則是表示不同地區(qū)的一個(gè)虛擬變量，du=0，1則分別表示是處于西部還是其他東中部，分別為樣本組合實(shí)驗(yàn)組。而dt=0，1則是用來(lái)表示是否屬于新一輪西部大開(kāi)發(fā)的一個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，duit×dtit是時(shí)間和個(gè)體的交互項(xiàng)。各個(gè)省份可以根據(jù)這兩個(gè)虛擬變量劃分為4組，這里考察了兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)，一是西部大開(kāi)發(fā)實(shí)施之初的2000年，考察西部大開(kāi)發(fā)各項(xiàng)政策對(duì)于綜合發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。二是2008年以后，因?yàn)?008年后東部地區(qū)受經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響較大經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率較低了，而西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率則保持了較高的速度，這種增長(zhǎng)能否使其綜合發(fā)展水平與東部收斂是本文較為關(guān)心的。

3.2數(shù)據(jù)的來(lái)源及處理

數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《中國(guó)財(cái)政年鑒》，收集和整理了除西藏以外的其他30個(gè)省份的從1996-2008年數(shù)據(jù)。其中，被解釋變量（Evluationit）是上節(jié)所計(jì)算出來(lái)的每年買(mǎi)個(gè)省份的綜合評(píng)價(jià)值。轉(zhuǎn)移支付（Ftansferit）采用的是《中國(guó)財(cái)政年鑒》中中央對(duì)于地方轉(zhuǎn)移支付的數(shù)據(jù)。反映交通基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)據(jù)（Transportit）的數(shù)據(jù)是各個(gè)地區(qū)鐵路和公路里程各占0.5的權(quán)重，分別除以各個(gè)省份的地理面積，所得到的一個(gè)指標(biāo)。稅收Tax用的是企業(yè)所得稅比上該地區(qū)的工業(yè)總產(chǎn)值。資本存量kit的計(jì)算，采用了張軍[19]的方法，計(jì)算了重慶和四川分開(kāi)的各個(gè)省份的人均資本存量數(shù)據(jù)。人力資本評(píng)價(jià)指標(biāo)平均受教育年齡（Humanit）。FDIit采用的是按照當(dāng)年美元兌人民幣的匯率調(diào)整成以人民幣衡量，并且和資本存量k一樣，都進(jìn)行了1978年為基期的價(jià)格調(diào)整。其他變量，反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率（Growthit），非農(nóng)人口占比（Nonagricultureit），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的三產(chǎn)占比（Teriilaryit）都是可以直接從統(tǒng)計(jì)年鑒上獲得的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)分析見(jiàn)表4。

4實(shí)證結(jié)果及分析

本部分帶入實(shí)證數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，（一）運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法考察西部大開(kāi)發(fā)政策效應(yīng)對(duì)西部地區(qū)的綜合發(fā)展評(píng)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，（二）是運(yùn)用DID的方法，考察分項(xiàng)政策對(duì)西部地區(qū)的綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

4.1西部大開(kāi)發(fā)政策整體影響分析

在計(jì)量模型中，估計(jì)方法使用都是系統(tǒng)GMM的方法。在模型（1）到模型（3）中，被解釋變量選擇的是上文中所計(jì)算的綜合評(píng)價(jià)值。而在模型（4）到模型（6）中被解釋選擇的是各個(gè)地區(qū)的生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率。從對(duì)模型的工具變量有效性Sargan檢測(cè)和用Arellano and Bond[20]的檢驗(yàn)方法進(jìn)行序列相關(guān)進(jìn)行了檢驗(yàn)，從檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，檢驗(yàn)的值都在0.10以上，說(shuō)明工具變量有效，且模型不存在二階序列相關(guān)，整體來(lái)講模型設(shè)定結(jié)果有效。估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5。

滯后一期的系數(shù)都為正，說(shuō)明不管是從綜合發(fā)展水平還是GDP增長(zhǎng)率來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展都存在明顯的滯后效應(yīng)。

此外，較為關(guān)注的兩個(gè)虛擬變量，西部地區(qū)在2000年左右的交互項(xiàng)Dummywest2000的系數(shù)估計(jì)值，表明對(duì)綜合發(fā)展水平并沒(méi)有得到提升，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的提升也不顯著。以2008年為時(shí)點(diǎn)的交互項(xiàng)則表明，在2008年后，不僅僅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有顯著提升，而且綜合發(fā)展水平也得到了提升。

轉(zhuǎn)移支付Transfer，雖然在模型（3）和模型（5）中不夠顯著，但是對(duì)于地區(qū)的綜合發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的系數(shù)都為正，說(shuō)明轉(zhuǎn)移支付不僅能夠提升綜合的發(fā)展水平，而且還能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)；而交通基礎(chǔ)設(shè)施Transport對(duì)于綜合發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也都是正的影響，每提升一個(gè)基點(diǎn)對(duì)于GDP增長(zhǎng)率的帶動(dòng)作用有大約1.6到1.9個(gè)百分點(diǎn)。稅收優(yōu)惠政策則出現(xiàn)了分化，在對(duì)于綜合發(fā)展水平為正，而對(duì)于GDP增長(zhǎng)率為負(fù)，原因是政府稅收支出主要是用于環(huán)境、民生等方面的支出，更高比例的稅收對(duì)于綜合發(fā)展水平有利，而對(duì)于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度不利?？梢钥闯?，交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)相比于轉(zhuǎn)移支付和稅收優(yōu)惠對(duì)于西部地區(qū)的綜合發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度更大。

控制變量的結(jié)果也符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋?zhuān)镔|(zhì)資本k和人力資本Human都為正，且都在1%的水平上顯著。而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度對(duì)于綜合發(fā)展水平的提升則為負(fù)，其原因可能是我國(guó)實(shí)施了西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略和中部崛起戰(zhàn)略以后，中西部地區(qū)把重點(diǎn)放在了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率上，而東部地區(qū)更為注重內(nèi)涵式發(fā)展，所以就會(huì)存在反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)都為負(fù)，從中也可以看出選用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率作為被解釋變量的局限性。而pcgdp為負(fù)，說(shuō)明我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在條件β收斂[8]。

4.2分項(xiàng)政策的影響程度分析

通過(guò)差分內(nèi)差分方法，首先被解釋變量都采用的是評(píng)價(jià)值，分別以2000年和2008年為時(shí)間點(diǎn)，評(píng)價(jià)相關(guān)的政策效應(yīng)是否能夠有效的縮小地區(qū)之間發(fā)展的差異。估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表6。

從估計(jì)結(jié)果來(lái)看，2000和2008年時(shí)點(diǎn)的評(píng)價(jià)值差分內(nèi)差分的結(jié)果為負(fù)，都表明東西部之間存在較大的綜合發(fā)展水平差異，但是可以看到2008年時(shí)點(diǎn)相對(duì)于2000年時(shí)點(diǎn)的系數(shù)在變小，這也符合上一個(gè)模型的估計(jì)結(jié)果，2008年后東西部之間綜合發(fā)展水平差異在收斂。在控制了轉(zhuǎn)移支付、稅收和交通基礎(chǔ)設(shè)施后，這種差距進(jìn)一步縮小，說(shuō)明了這三項(xiàng)政策在一定程度上能夠提升西部地區(qū)的綜合發(fā)展水平。

而在接下模型中，同樣采用差分內(nèi)差分的方法，被解釋變量選擇了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，其估計(jì)結(jié)果如表7：

從上表可以看出，西部大開(kāi)發(fā)政策的實(shí)施使得西部地區(qū)GDP增長(zhǎng)率得到了顯著提升。2000年為時(shí)間點(diǎn)在模型（16）控制了轉(zhuǎn)移支付變量以后，使得GDP增長(zhǎng)率提升了0.2個(gè)百分點(diǎn)，2000年稅收減免和交通基礎(chǔ)設(shè)施等對(duì)于2000年左右的GDP增長(zhǎng)率貢獻(xiàn)不夠明顯，可能是由于交通基礎(chǔ)設(shè)施投入存在一定的滯后性。在2008年時(shí)點(diǎn)模型（22）中交通基礎(chǔ)設(shè)施投入對(duì)于GDP增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)得到提升，表明交通基礎(chǔ)設(shè)施投入對(duì)于GDP增長(zhǎng)率提升發(fā)生了作用。雖然西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度提升較快，但在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度已經(jīng)不是衡量一個(gè)地區(qū)綜合發(fā)

展水平的主要因素，而對(duì)于綜合發(fā)展水平的提升，主要應(yīng)通過(guò)加大對(duì)于西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付的力度。

5結(jié)論與建議

在西部大開(kāi)發(fā)前十年，西部地區(qū)的發(fā)展取得了巨大的成就，在一定程度上扭轉(zhuǎn)了東西部地區(qū)發(fā)展差距逐步擴(kuò)大的局面。新階段的西部大開(kāi)發(fā)是以“內(nèi)功”為主，主要依靠西部地區(qū)自身力量，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)“內(nèi)生增長(zhǎng)”和生活水平的提高。本文通過(guò)評(píng)價(jià)模型發(fā)現(xiàn)，西部大開(kāi)發(fā)使得四川、重慶、內(nèi)蒙古和陜西這幾個(gè)省份受益最大，綜合發(fā)展水平提升最為顯著，綜合發(fā)展水平提升最為顯著，與東部地區(qū)發(fā)展差距也在逐步縮減。而新疆、云南、貴州和廣西等省份則受益較少。通過(guò)計(jì)量模型發(fā)現(xiàn)，西部與其他地區(qū)之間仍然存在較為明顯的發(fā)展差距，以2000年為分界點(diǎn)可以看到西部地區(qū)只是增長(zhǎng)速度較快，而發(fā)展水平?jīng)]有提升。而2008年后在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和發(fā)展水平上都有較為明顯的提升。從政策上來(lái)看，交通基礎(chǔ)設(shè)施投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展水平提升較快，而轉(zhuǎn)移支付對(duì)于發(fā)展水平提升較為明顯，但中央財(cái)政對(duì)于西部地區(qū)的傾斜力度明顯不夠。

建議新一輪西部大開(kāi)發(fā)政策措施，應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)于西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入，特別是建設(shè)西部地區(qū)通往東部地區(qū)的交通大通道。其次是改革和完善經(jīng)濟(jì)體制，擴(kuò)大對(duì)內(nèi)和對(duì)外開(kāi)放，使得經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)、人才能夠在市場(chǎng)機(jī)制的驅(qū)動(dòng)下更多地流向西部。最后還需要加強(qiáng)對(duì)于西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付，特別是對(duì)于西部偏遠(yuǎn)地區(qū)，需要加強(qiáng)教育、公共服務(wù)和扶貧等方面的投入，提升西部貧困地區(qū)民眾的生活水平。

（編輯：王愛(ài)萍）

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