簡曉焱
在中國特色的法制環(huán)境下,法律賦予法定代表人特別重大的權(quán)力,如不加以重視,可能會給公司帶來重大、甚至致命風(fēng)險(xiǎn)
法定代表人這個(gè)角色對任何企業(yè)應(yīng)該都不陌生,但對法定代表人的角色認(rèn)知是否足夠清晰、明白并不一定。目前業(yè)界公司普遍存在一個(gè)現(xiàn)象,就是對法定代表人這個(gè)角色重視程度不夠,有的甚至認(rèn)為法定代表人只是一個(gè)“橡皮圖章”,公司章程中也未對法定代表人的定位、產(chǎn)生、職責(zé)、權(quán)力等進(jìn)行單獨(dú)定義和詳述,僅沿用公司法簡單表述為“董事長/經(jīng)理擔(dān)任公司法定代表人”。實(shí)際上,在中國特色的法制環(huán)境下,法律賦予法定代表人特別重大的權(quán)力,如不加以重視,可能會給公司帶來重大、甚至致命風(fēng)險(xiǎn)。
法定代表人天然代表公司
什么是公司法定代表人的角色定位及職權(quán)?《民法通則》第三十八條:“依照法律或者法人組織章程規(guī)定,代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人,是法人的法定代表人”及該法第四十三條:“企業(yè)法人對它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營活動,承擔(dān)民事責(zé)任?!薄镀髽I(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第十一條:“登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊的企業(yè)法人的法定代表人是代表企業(yè)行使職權(quán)的簽字人?!?《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第九條:“法定代表人應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)和企業(yè)法人組織章程規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)”?!逗贤ā返谖迨畻l:“法人或者其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂立的合同除相對人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán)限的以外,該代表行為有效。”上述法律法規(guī)總體上做出了規(guī)定。
首先,公司法定代表人是代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人,是代表公司行使職權(quán)的簽字人。一般認(rèn)為,其代表行為不需公司的授權(quán)委托,而是來自法律的明確授權(quán),法定代表人的對外職務(wù)行為即為公司行為。
其次,雖然法規(guī)明確法定代表人應(yīng)在法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán),但其對外代表公司以公司名義從事民事活動,第三人對公司章程/決議等不負(fù)有審查義務(wù),即使越權(quán)行權(quán),其行為后果也應(yīng)由公司承擔(dān)。當(dāng)然,公司事后可對法定代表人越權(quán)行為帶來的損失追究相應(yīng)的責(zé)任,但有些損失可能較為嚴(yán)重、甚至致命、無法挽回。如某照明公司前任CEO,未經(jīng)董事會同意,借助公司法定代表人身份與銀行簽訂質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議為關(guān)聯(lián)公司貸款提供擔(dān)保,因到期不能還貸,導(dǎo)致本公司5.7億人民幣遭銀行提取或凍結(jié),該事件引起公司股價(jià)暴跌。
或承擔(dān)民事、行政、刑事責(zé)任
根據(jù)上述《民法通則》第四十三條的規(guī)定,公司法定代表人以公司名義從事的經(jīng)營活動,屬履行職務(wù)的行為,由此而產(chǎn)生的相關(guān)民事責(zé)任,均由公司承擔(dān)責(zé)任,一般情況下,法定代表人個(gè)人并不會因其代表公司、履行職務(wù)的行為而承擔(dān)法律責(zé)任。但在某些特殊情況下,法定代表人可能會就公司的行為承擔(dān)相應(yīng)的民事、行政或刑事責(zé)任。
其一,公司法定代表人因故意或過失而給公司造成損失,法定代表人可能需對該損失予以賠償。最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國民法通則》若干問題的意見(試行)第五十八條:“企業(yè)法人的法定代表人和其他工作人員,以法人名義從事的經(jīng)營活動,給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的,企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任?!惫境袚?dān)對第三人責(zé)任后,可以追償有過錯(cuò)的法定代表人或其他工作人員的賠償責(zé)任。
其二,公司法定代表人因單獨(dú)或者共同侵害公司財(cái)產(chǎn)可能承擔(dān)的民事侵權(quán)法律責(zé)任。《民法通則》第一百零六條規(guī)定:“公民、法人由于過錯(cuò)侵害國家的、集體的財(cái)產(chǎn),侵害他人財(cái)產(chǎn)、人身的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。”《民法通則》第一百三十條規(guī)定:“二人以上共同侵權(quán)造成他人損害的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任”。因此,如果法定代表人因單獨(dú)或者共同侵權(quán)侵害公司財(cái)產(chǎn)的,可能會因此承擔(dān)民事侵權(quán)法律責(zé)任。
其三,公司法定代表人可能受到行政處分、罰款,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任?!睹穹ㄍ▌t》第四十九條規(guī)定的六個(gè)情形之一,除法人承擔(dān)責(zé)任外,對法定代表人可以給予行政處分、罰款,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任?!豆镜怯浌芾?xiàng)l例》第七十條:“公司在進(jìn)行清算時(shí),隱匿財(cái)產(chǎn),對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的,……;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。”
其四,通常而言,對于公司從事的犯罪行為,應(yīng)由公司承擔(dān)刑事責(zé)任,公司法定代表人并不因此而承擔(dān)刑事責(zé)任,但我國雙罰制下可能懲罰法定代表人。在我國《刑法》規(guī)定的某些實(shí)行雙罰制或者單罰制的單位犯罪中(例如,生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪、偷稅罪、侵犯著作權(quán)罪、非法經(jīng)營罪等),法定代表人可能作為“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人”而被要求承擔(dān)刑事責(zé)任。
其五,當(dāng)公司被申請強(qiáng)制執(zhí)行或欠繳稅款時(shí),在特定情形下,司法、行政機(jī)關(guān)有權(quán)對法定代表人采取相應(yīng)強(qiáng)制措施。
重要治理角色應(yīng)單獨(dú)管理
在公司日常事務(wù)中,有很多方面(如批準(zhǔn)設(shè)立公司、簽署股東決定、締結(jié)合約、提供擔(dān)保、對他人授權(quán)等)公司法定代表人可獨(dú)立代表公司,對外簽字獲得廣泛認(rèn)可,公司法定代表人的選擇也就成為公司控制權(quán)的重要部分。
鑒于法定代表人的重要地位和作用,建議公司應(yīng)重視法定代表人角色,可考慮參照股東會、董事會、監(jiān)事會、董事長、總經(jīng)理等角色設(shè)置,將法定代表人單獨(dú)作為公司治理中一個(gè)重要組成部分進(jìn)行定義和規(guī)范管理。
一是,制訂公司法定代表人的產(chǎn)生、變更及任免規(guī)則,從源頭加強(qiáng)對法定代表人的管理和控制。
依據(jù)《公司法》第十三條 “公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任,并依法登記。……” 《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第五條“企業(yè)法定代表人的產(chǎn)生、免職程序,應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和企業(yè)法人組織章程的規(guī)定。” 及該法第七條“有限責(zé)任公司或者股份有限公司更換法定代表人需要由股東會、股東大會或者董事會召開會議作出決議……”公司法定代表人的產(chǎn)生、變更及任免程序均可在公司章程進(jìn)行規(guī)定,選擇范圍為董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理。
按照公司法設(shè)定的公司治理架構(gòu),董事會是公司經(jīng)營層面的最高決策機(jī)構(gòu),董事長是董事會的組織者、代表人;總經(jīng)理(公司法稱“經(jīng)理”,公司習(xí)慣稱“總經(jīng)理、總裁、CEO”等)是公司經(jīng)營的組織實(shí)施者、執(zhí)行者。這個(gè)公司的代表者由誰擔(dān)當(dāng),是公司決策層的代表人董事長,還是執(zhí)行層的掌舵者總經(jīng)理,最終公司法將選擇權(quán)交給股東,需要股東根據(jù)公司需要考慮、設(shè)定。
二是,明確公司法定代表人職權(quán)及其行使規(guī)則,加強(qiáng)法定代表人行權(quán)管理。
為規(guī)避法定代表人“全權(quán)”代表公司可能給公司帶來風(fēng)險(xiǎn),也為避免在國外交易中需提供證明說明公司法定代表人有權(quán)代表公司簽署文件的尷尬(我國法規(guī)并未明確規(guī)定法定代表人職權(quán),現(xiàn)有法規(guī)的約定普遍不被國外所認(rèn)可、接受,國外較多認(rèn)可董事會授權(quán)或董事簽字,無法定代表人概念),依據(jù)《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第九條:“法定代表人應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)和企業(yè)法人組織章程規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)”,公司可以在公司章程中約定法定代表人的職權(quán)及行使規(guī)則。
首先,對法定代表人角色進(jìn)行定位,明確哪些職權(quán)可授權(quán)法定代表人直接行使,哪些職權(quán)需股東會/董事會審批后行使,哪些職權(quán)必須本人行使,哪些職權(quán)可以授權(quán)他人行使,通過何種方式授權(quán)等。其次,明確個(gè)人簽字章的管理和行使規(guī)則,如哪些文件可使用簽字章,哪些文件必須手簽等,并需明確簽字章與手簽的法律效力(國外較多國家不認(rèn)可簽字章,需要證明簽字章和手簽是否同等效力)。
三是,建立公司法定代表人違規(guī)或越權(quán)行權(quán)問責(zé)機(jī)制。
盡管《民法通則》第四十三條:“企業(yè)法人對它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營活動,承擔(dān)民事責(zé)任?!薄逗贤ā返谖迨畻l:“法人或者其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂立的合同除相對人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán)限的以外,該代表行為有效?!钡确ㄒ?guī)規(guī)定法定代表人的行為即為公司行為,即使公司越權(quán)要承擔(dān)后果,但通過公司章程明確法定代表人違規(guī)問責(zé)機(jī)制,對法定代表人行為形成一種監(jiān)督、威懾,降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),還可以根據(jù)公司章程的規(guī)定追究法定代表人的相關(guān)責(zé)任。
首先,建立授權(quán)公示和明示原則。公司對法定代表人及法定代表人對他人的授權(quán),均需對外公示,并要求行權(quán)人行權(quán)時(shí),主動向交易對方提供授權(quán)文件,以減少交易方以不知情或無審查義務(wù)為由,簽署不利于公司的合同、文件。
其次, 明確違規(guī)懲罰機(jī)制。對法定代表人違規(guī)行為可按照風(fēng)險(xiǎn)層級約定懲罰機(jī)制,如未經(jīng)董事會批準(zhǔn),不得對外代表公司簽署XXX文件。如違反該規(guī)定給公司帶來重大潛在損失的(按金額或事項(xiàng)約定),公司按照相依程序罷免法定代表人職務(wù),賠償相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失,并依法追究法律責(zé)任等。
總之,公司法定代表人角色不容忽視,公司應(yīng)認(rèn)真對待和規(guī)范管理。