常寶蓮
摘 要:民事庭審實(shí)質(zhì)化的實(shí)現(xiàn)離不開制度保障的支撐,主要包括訴訟制度保障、審前制度保障、審判制度保障以及證據(jù)制度保障。具體地說,訴訟制度保障應(yīng)當(dāng)實(shí)行以審判為中心的民事訴訟制度。審前制度保障應(yīng)當(dāng)注重審前證據(jù)的保全和固定;加強(qiáng)和優(yōu)化審前證據(jù)的調(diào)查和收集;強(qiáng)調(diào)審前對(duì)庭審的準(zhǔn)備功能;重視審前程序和庭審程序的銜接。關(guān)于審判制度保障,應(yīng)當(dāng)遵循集中審理原則;貫徹直接言詞原則;落實(shí)審判獨(dú)立原則;改進(jìn)裁判文書說理機(jī)制。關(guān)于證據(jù)制度保障,應(yīng)當(dāng)遵循證據(jù)裁判主義,證據(jù)調(diào)查應(yīng)以庭審為中心,加強(qiáng)證人、鑒定人、專家輔助人出庭作證制度等。
關(guān)鍵詞:庭審;實(shí)質(zhì)化;制度保障;直接言詞;審判獨(dú)立
中圖分類號(hào):D915.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1002-2589(2016)09-0122-03
我國(guó)十八屆四中、五中全會(huì)提出,公正是法治的生命線,司法公正對(duì)社會(huì)公正具有重要引領(lǐng)作用,司法不公對(duì)社會(huì)公正具有致命破壞作用。要保證公正司法,提高司法公信力,就要堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩,推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革。習(xí)近平總書記在關(guān)于《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》的說明中提出和倡導(dǎo)推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革,充分發(fā)揮審判特別是庭審的作用,是確保案件處理質(zhì)量和司法公正的重要環(huán)節(jié)。中央提出的推進(jìn)以審判為中心的民事訴訟制度改革,有助于解決司法實(shí)踐中存在民事庭審形式化和過場(chǎng)化問題,從而實(shí)現(xiàn)民事庭審實(shí)質(zhì)化,加強(qiáng)司法公正。因?yàn)橥弻?shí)質(zhì)化強(qiáng)調(diào)庭審對(duì)裁判的決定意義,旨在通過倡導(dǎo)和重視庭審中的當(dāng)事人平等對(duì)抗和程序公正以謀求裁判結(jié)果的公正。民事庭審實(shí)質(zhì)化主張裁判者的心證和裁決應(yīng)當(dāng)建立在兼聽雙方質(zhì)證和辯論基礎(chǔ)上形成的,以追求庭審的質(zhì)量和效率,包括兩方面的含義,一是程序的實(shí)質(zhì)化,要求當(dāng)事人雙方在法庭上進(jìn)行充分的質(zhì)證和辯論,法官根據(jù)雙方在法庭上的質(zhì)證、辯論行為進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定和案件的裁決;二是實(shí)體的實(shí)質(zhì)化,指庭審應(yīng)當(dāng)保障事實(shí)認(rèn)定和法律適用的客觀公正[1]。制度保障是民事庭審實(shí)質(zhì)化實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)條件,故而以制度保障為進(jìn)路探討民事庭審實(shí)質(zhì)化實(shí)現(xiàn)的路徑具有現(xiàn)實(shí)意義。
一、訴訟制度保障——實(shí)行以審判為中心的民事訴訟制度
要實(shí)現(xiàn)庭審的實(shí)質(zhì)化,必須實(shí)施以審判為中心的民事訴訟制度,首先應(yīng)當(dāng)重視通過訴訟審判的方式化解糾紛,建立以審判為中心的民事訴訟糾紛解決機(jī)制。其次重視庭審在案件審判中的作用,以審判為中心的訴訟制度,其核心就是以庭審為中心。所謂以庭審為中心,就是要求審判案件以庭審為中心,事實(shí)證據(jù)調(diào)查在法庭,裁判基礎(chǔ)形成于法庭之上,不能以庭審以外的因素作為裁判的依據(jù),判決結(jié)果形成于法庭,不能在庭審之前形成裁決結(jié)果[2]。審判的親歷性、中立性、程序終局性決定了我們必須堅(jiān)持以審判為中心[3]。此外,應(yīng)確立法院內(nèi)部審判人員的中心地位。突出行使審判權(quán)的法官的主體地位和獨(dú)立性,強(qiáng)化審判法官、主審法官的審判權(quán)限,實(shí)行“誰(shuí)辦案誰(shuí)負(fù)責(zé)”,真正實(shí)現(xiàn)“審理者裁判,裁判者負(fù)責(zé),裁判者親歷案件審理”,不管是院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)還是普通法官,只有參與審判組織,參與審理活動(dòng),才享有審判權(quán),才能對(duì)特定案件做出司法裁判[4]。這就要求完善主審法官制度,強(qiáng)化合議制。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)限制院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)、審判委員會(huì)在事實(shí)認(rèn)定上的權(quán)力,實(shí)行事實(shí)認(rèn)定由合議庭負(fù)責(zé),而法律適用及案件處理由審委會(huì)把關(guān)的制度[5]。
二、審前制度保障
(一)注重審前證據(jù)的保全和固定
有些證據(jù)在訴訟中或起訴前有滅失的危險(xiǎn),如果不及時(shí)對(duì)該證據(jù)進(jìn)行固定和保全,就可能導(dǎo)致再也無(wú)法收集到所涉案件的關(guān)鍵證據(jù),從而影響庭審實(shí)質(zhì)化的實(shí)現(xiàn)。所以應(yīng)注重審前或訴前證據(jù)的保全和固定。訴訟中的證據(jù)保全程序既可以因當(dāng)事人的申請(qǐng)而啟動(dòng),法院也可以依職權(quán)啟動(dòng)。訴前證據(jù)保全只能依利害關(guān)系人的申請(qǐng)而開始。證據(jù)保全可以采取查封、扣押、拍照、錄像、復(fù)制、鑒定、勘驗(yàn)和制作筆錄以及公證保全等不同的保全方法。
(二)加強(qiáng)和優(yōu)化審前證據(jù)的調(diào)查和收集
庭審實(shí)質(zhì)化的實(shí)現(xiàn)需要充實(shí)的證據(jù)材料作為支撐,所以加強(qiáng)審前證據(jù)的調(diào)查和收集是庭審實(shí)質(zhì)化實(shí)現(xiàn)的充分必要條件。我國(guó)目前的審前證據(jù)調(diào)查程序存在的問題在于法律賦予當(dāng)事人證據(jù)收集的制度和方法上保障不足,導(dǎo)致當(dāng)事人證據(jù)收集能力較弱,當(dāng)事人在出現(xiàn)證據(jù)收集困難時(shí),只能申請(qǐng)法院調(diào)查收集證據(jù),但法律對(duì)于當(dāng)事人申請(qǐng)法院調(diào)查收集證據(jù)的范圍施加諸多限制,嚴(yán)重限制了當(dāng)事人利用公權(quán)力收集證據(jù)的權(quán)限,勢(shì)必會(huì)造成庭審中案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài),法官只能依據(jù)證明責(zé)任規(guī)范下判。但高頻率、過度使用,難免背離訴訟發(fā)現(xiàn)真實(shí)、追求公正裁判結(jié)果的目的[6]。為了克服當(dāng)事人的舉證困難,避免或減少客觀證明責(zé)任規(guī)范的使用,擴(kuò)大當(dāng)事人申請(qǐng)法院調(diào)查收集證據(jù)的范圍,實(shí)為必要。此外,我國(guó)審前證據(jù)的調(diào)查程序目前還處于缺位狀態(tài)。我國(guó)現(xiàn)有法律中關(guān)于證據(jù)調(diào)查的規(guī)定僅限于庭審中的證據(jù)調(diào)查階段,并未具體規(guī)定庭前證據(jù)調(diào)查程序,十分不利于庭審中的事實(shí)認(rèn)定以及庭審實(shí)質(zhì)化的實(shí)現(xiàn)。法院對(duì)證據(jù)的調(diào)查僅僅依靠庭審階段的證據(jù)調(diào)查,無(wú)論從事實(shí)認(rèn)定復(fù)雜的思維規(guī)律還是從庭審的實(shí)效看,都顯得倉(cāng)促和草率。建構(gòu)專門的審前證據(jù)調(diào)查程序既契合證據(jù)調(diào)查技術(shù)性、專業(yè)性的特征,也有助于保證庭審的證據(jù)調(diào)查和事實(shí)認(rèn)定能夠集中高效地完成。
(三)強(qiáng)調(diào)審前對(duì)庭審的準(zhǔn)備功能
庭審實(shí)質(zhì)化的順利實(shí)現(xiàn)離不開審前程序的充分準(zhǔn)備。我國(guó)審前爭(zhēng)點(diǎn)的整理和歸納主要通過訴答程序、證據(jù)交換程序以及審前會(huì)議完成的。通過訴答程序,可以歸納出當(dāng)事人之間訴訟請(qǐng)求的爭(zhēng)點(diǎn)、法律關(guān)系的爭(zhēng)點(diǎn),還可以初步歸納出當(dāng)事人之間的事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)和證據(jù)爭(zhēng)點(diǎn),從而為下一步證據(jù)收集和證據(jù)交換提供方向和目標(biāo)。我國(guó)的訴答程序應(yīng)盡快確定被告的強(qiáng)制答辯制度,以便和后續(xù)的證據(jù)交換以及審前會(huì)議相互配合完成爭(zhēng)點(diǎn)的整理和歸納。證據(jù)交換程序,一方面具有訴訟促進(jìn)的作用,法院通過指定證據(jù)交換的期限,督促和要求當(dāng)事人盡快收集和提交證據(jù)。另一方面具有歸納和整理證據(jù)和事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)的作用,將無(wú)異議的證據(jù)和事實(shí)以及有異議的事實(shí)和證據(jù)分別記錄在案,庭審時(shí)僅將針對(duì)有異議的證據(jù)進(jìn)行證據(jù)調(diào)查,對(duì)有異議的事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定。同時(shí)對(duì)于案情比較復(fù)雜的案件,證據(jù)交換的次數(shù)可以進(jìn)行多次,通過證據(jù)交換,當(dāng)事人可以進(jìn)一步明確下一步證據(jù)收集的目標(biāo)。審前會(huì)議,可以為訴答和證據(jù)交換程序提供平臺(tái)和載體以及具體的程序保障,通過審前會(huì)議的平臺(tái),法院和雙方當(dāng)事人可以聚在一起面對(duì)面商討確定爭(zhēng)議的焦點(diǎn)以及下一步證據(jù)調(diào)查的目標(biāo),法院通過行使釋明權(quán),曉諭當(dāng)事人所涉案件的法律關(guān)系、訴訟標(biāo)的以及需要承擔(dān)的證明責(zé)任,當(dāng)事人則通過行使求教權(quán)、請(qǐng)求權(quán)、聲明權(quán)、異議權(quán),表明自己的訴訟請(qǐng)求,想要證明的案件事實(shí),通過協(xié)作的方式完成爭(zhēng)點(diǎn)的整理和歸納。
(四)重視審前程序和庭審程序的銜接
審前程序確定了案件爭(zhēng)議的焦點(diǎn),目的就是為庭審提供精準(zhǔn)的審判對(duì)象,所以審前程序結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)提供書面的審前報(bào)告(比如美國(guó)在審前會(huì)議結(jié)束后提供審前命令,①法國(guó)在審前程序結(jié)束時(shí)提供案情報(bào)告[7]),由審前法官在庭審時(shí)宣讀,法庭審理應(yīng)依此為依據(jù)進(jìn)行法庭調(diào)查和法庭辯論。我國(guó)也應(yīng)在審前會(huì)議結(jié)束后制作審前裁定或?qū)徢皼Q定,以供庭審采用。
三、審判制度保障
(一)遵循集中審理原則
堅(jiān)持庭審實(shí)質(zhì)化,審判程序方面必然要求民事訴訟貫徹集中審理原則。集中審理原則對(duì)庭審有以下要求:第一,一個(gè)案件自始至終亦應(yīng)由同一法庭進(jìn)行審判。第二,審判成員不可更換。法官和陪審員必須始終在場(chǎng)參加特定案件的審理。第三,集中證據(jù)調(diào)查與法庭辯論。證據(jù)調(diào)查必須在審判人員與當(dāng)事人及其他訴訟參與人均在場(chǎng)的情況下在法庭內(nèi)集中完成。第四,庭審不中斷并迅速做出裁判[8]。
(二)貫徹直接言詞原則
實(shí)行以審判為中心的訴訟制度,就應(yīng)當(dāng)在民事訴訟事實(shí)認(rèn)定中強(qiáng)化直接言詞原則。民事訴訟中的直接言詞原則要求:第一,對(duì)當(dāng)事人及其他訴訟參與人的要求。案件審理時(shí),要求當(dāng)事人和其他訴訟參與人親自到庭參加審判,并以言詞的方式進(jìn)行辯論、陳述和提供證言。第二,對(duì)法官的要求。法官應(yīng)當(dāng)親自主持法庭調(diào)查和法庭辯論。其判決是建立在斟酌法庭調(diào)查和辯論的基礎(chǔ)上做出的。第三,對(duì)法庭審理方式的要求。法庭應(yīng)以直接的、言詞的方式進(jìn)行案件審理。第四,對(duì)定案證據(jù)的要求。證據(jù)只有經(jīng)過法庭調(diào)查和法庭質(zhì)證后才能作為定案證據(jù)。
(三)落實(shí)審判獨(dú)立原則
要實(shí)現(xiàn)庭審的實(shí)質(zhì)化,在審判實(shí)踐中嚴(yán)格踐行審判獨(dú)立是必要條件。審判獨(dú)立作為一項(xiàng)基本原則,包含以下基本含義:其一,審判獨(dú)立是指只服從法律,一切按照法律辦事。其二,審判獨(dú)立是指不受任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人的干涉[9]。審判獨(dú)立包括以下幾層含義:一是法院整體的審判獨(dú)立。作為審判機(jī)關(guān)的法院能夠獨(dú)立地對(duì)案件進(jìn)行審理和裁判,不受除法院外任何機(jī)關(guān)、單位和個(gè)人的干預(yù)。法院進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定時(shí)根據(jù)當(dāng)事人的陳述以及當(dāng)事人提交的證據(jù),結(jié)合自己對(duì)實(shí)體法和程序法的理解,獨(dú)立進(jìn)行事實(shí)的認(rèn)定,不受其他機(jī)關(guān)尤其是政法委以及黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的干涉。二是審判組織的審判獨(dú)立。從法院內(nèi)部,審判組織(包括合議庭或獨(dú)任審判員)在審理具體案件的過程中享有獨(dú)立的審判職能,不應(yīng)當(dāng)受到其他未參與案件審理的主體之干涉。比如審委會(huì)不是具體審判案件的組織,而是人民法院集體領(lǐng)導(dǎo)審判工作的組織機(jī)構(gòu),不應(yīng)涉足個(gè)案中的事實(shí)認(rèn)定[10],應(yīng)將工作重點(diǎn)放在總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)、研究和解決審判工作中帶有共性的法律適用等方面。此外,也應(yīng)當(dāng)取消法院內(nèi)部存在的院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)對(duì)具體案件的審批制度,院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)只有參與具體案件的審判,才有權(quán)決定事實(shí)認(rèn)定。三是審級(jí)之間(上下級(jí)法院之間)的審判獨(dú)立。我國(guó)各級(jí)法院在司法實(shí)踐中廣泛存在案件內(nèi)部請(qǐng)示制度,違反了審級(jí)獨(dú)立原則,也使得上下級(jí)法院之間的審判獨(dú)立流于形式。理論上上下級(jí)法院之間是一種監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系,不是行政上的指導(dǎo)與被指導(dǎo)的關(guān)系,上級(jí)法院對(duì)下級(jí)法院的監(jiān)督權(quán)主要通過上訴、下級(jí)法院請(qǐng)求將案件移送上級(jí)法院審理(級(jí)別管轄的移送)及再審程序來行使,在各自的審級(jí)中各級(jí)法院應(yīng)該擁有獨(dú)立行使審判權(quán)的權(quán)力。
(四)改進(jìn)裁判文書說理機(jī)制
加強(qiáng)裁判文書說理機(jī)制,可以通過公開心證的方式內(nèi)在地促使法官按照法庭調(diào)查和法庭辯論中形成的信息和資料作為判決基礎(chǔ),屬于庭審實(shí)質(zhì)化實(shí)現(xiàn)的制約機(jī)制。我國(guó)民事判決書的說理針對(duì)性不強(qiáng),原因在于判決書中的爭(zhēng)議焦點(diǎn)不明確,導(dǎo)致判決理由平鋪直敘,論證推理色彩較少[11]。所以對(duì)我國(guó)裁判文書的改進(jìn)應(yīng)主要從說理機(jī)制上下功夫。法官應(yīng)緊扣爭(zhēng)議焦點(diǎn)詳細(xì)闡明證據(jù)采信與否的理由,以及從證據(jù)到事實(shí)的推理過程。關(guān)于法律理由部分,應(yīng)在準(zhǔn)確援引法律條文的基礎(chǔ)上,緊緊圍繞爭(zhēng)議焦點(diǎn),從法理上和法律上闡明爭(zhēng)訟法律關(guān)系的性質(zhì)、當(dāng)事人權(quán)力義務(wù)的劃分以及糾紛解決方式的看法等[11]。
四、證據(jù)制度保障
(一)依據(jù)證據(jù)和證據(jù)規(guī)則評(píng)價(jià)證據(jù)及案件事實(shí),保障事實(shí)認(rèn)定結(jié)果的可信性、可證明性和規(guī)則性
審判主體要依據(jù)證據(jù)和證據(jù)規(guī)則來認(rèn)定案件事實(shí)。首先,應(yīng)當(dāng)依據(jù)經(jīng)法定的證據(jù)調(diào)查程序或經(jīng)當(dāng)事人充分質(zhì)證的證據(jù)來認(rèn)定案件事實(shí)。審判主體還應(yīng)當(dāng)依據(jù)證據(jù)規(guī)則來認(rèn)定案件事實(shí)。在審查證據(jù)的證據(jù)能力時(shí),認(rèn)真遵守非法證據(jù)排除規(guī)則、證人資格規(guī)則、證據(jù)必須經(jīng)過質(zhì)證的規(guī)則、限期舉證規(guī)則以及調(diào)解或和解中對(duì)事實(shí)的認(rèn)可不得作為對(duì)其不利的證據(jù)規(guī)則等。判斷證據(jù)的證明力時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵循最佳證據(jù)規(guī)則、補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則、證明力大小或優(yōu)先規(guī)則等,使事實(shí)認(rèn)定結(jié)果具有可證明性和規(guī)則性的特點(diǎn)。
(二)證據(jù)判斷應(yīng)以庭審為中心,保障證據(jù)調(diào)查程序的集中化和場(chǎng)域化
審判者進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定應(yīng)以庭審為中心,即證據(jù)的審查和判斷及事實(shí)認(rèn)定應(yīng)在法庭上完成,不能發(fā)生于庭前或庭后,質(zhì)證辯論在法庭,事實(shí)認(rèn)定的基礎(chǔ)形成以法庭上經(jīng)過質(zhì)證、辯論的證據(jù)為依據(jù),不能以庭審以外的因素作為判斷的依據(jù),事實(shí)認(rèn)定結(jié)果形成于法庭,不能在庭審之前形成裁決結(jié)果[2]。以庭審作為事實(shí)認(rèn)定的主戰(zhàn)場(chǎng),就必須通過審前的準(zhǔn)備工作,列出證據(jù)清單和證人名錄,把沒有爭(zhēng)議或當(dāng)事人自認(rèn)的證據(jù)、事實(shí)記錄在案,區(qū)分出雙方當(dāng)事人之間爭(zhēng)議的證據(jù)和事實(shí),作為庭審對(duì)象,并通過庭審質(zhì)證和辯論程序來驗(yàn)收、印證審前的證據(jù)準(zhǔn)備活動(dòng)[12],使得庭審事實(shí)認(rèn)定高效、有針對(duì)性地進(jìn)行。
(三)加強(qiáng)證人、鑒定人、專家輔助人出庭作證制度,增強(qiáng)有關(guān)人的證據(jù)的證明力和說服力
要保證庭審的實(shí)質(zhì)化,證人鑒定人、專家輔助人應(yīng)當(dāng)出庭作證,接受當(dāng)事人的質(zhì)詢和法院的詢問。針對(duì)司法實(shí)踐中證人出庭作證率不高的問題,2012年民事訴訟法為了鼓勵(lì)證人出庭作證,在作證費(fèi)用或者證人的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償上加以強(qiáng)化和保證,比如民訴法第74條規(guī)定,由當(dāng)事人或法院先行墊付證人的作證費(fèi)用。但這并不足以保障證人出庭作證,應(yīng)當(dāng)采取進(jìn)一步的措施:第一,應(yīng)當(dāng)對(duì)沒有正當(dāng)理由拒絕出庭作證的證人采取必要的強(qiáng)制到庭手段和科以一定的法律責(zé)任,比如可以采用罰款,甚至拘留的方式迫使證人出庭作證[13]。第二,賦予證人不出庭作證的法定拒證權(quán)。如果對(duì)拒不出庭作證的人采取強(qiáng)制措施,就應(yīng)當(dāng)同時(shí)賦予證人免證權(quán),否則,對(duì)證人不公平。第三,通過其他替代方式克服證人不能出庭作證的情形,比如,由法官到證人所在地對(duì)證人進(jìn)行詢問,通過書面證言、視聽傳輸技術(shù)、視聽資料等方式作證。第四,采取必要的措施保障證人的人身安全。
鑒定人不出庭作證的情形也時(shí)有發(fā)生,鑒于此,民訴法第78條從否定鑒定意見的證據(jù)資格和返還當(dāng)事人的鑒定費(fèi)用兩個(gè)方面予以強(qiáng)化,實(shí)際上,民訴法第78條規(guī)定并不能有效地規(guī)制和克服鑒定人不出庭作證的問題,否決鑒定意見的證據(jù)資格,影響的是當(dāng)事人的訴訟利益,對(duì)鑒定人構(gòu)不成太大的威脅和傷害。至于費(fèi)用處罰,效果有,但不一定理想。應(yīng)在準(zhǔn)確界定鑒定人法律地位的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。鑒定人并不是當(dāng)事人聘請(qǐng)的人,鑒定人應(yīng)當(dāng)是法院的幫助人[14],鑒定人和法院的關(guān)系應(yīng)當(dāng)具有公法關(guān)系,鑒定人不出庭作證,違反了對(duì)國(guó)家負(fù)有的輔助司法的義務(wù)或者證據(jù)協(xié)力義務(wù),假如鑒定人拒絕出庭作證,除了要求其返還鑒定費(fèi)用外,應(yīng)當(dāng)對(duì)他科以一定的公法上的責(zé)任,比如罰款,這種處罰和當(dāng)事人沒有關(guān)系。此外,更換鑒定人也可作為一種處罰的方式。
專家輔助人作為擁有專門知識(shí)的人,應(yīng)當(dāng)事人的聘請(qǐng)和人民法院的通知,應(yīng)當(dāng)出庭,就鑒定人做出的鑒定意見或者專業(yè)問題提出意見,或者就專業(yè)性問題做出釋疑或解答,以輔助證明相關(guān)案件事實(shí)。
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