張 振 張海波

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我國大學治理研究熱點可視化圖譜分析*
——基于2004—2014年CNKI刊載文獻關鍵詞共詞網(wǎng)絡的分析

張 振 張海波

摘 要：本文以2004—2014年間刊載的以大學治理為關鍵詞的論文為分析數(shù)據(jù)，進行可視化分析，以此來呈現(xiàn)大學治理研究的熱點問題。分析發(fā)現(xiàn)目前大學治理研究熱點主要集中于“學術權力”、“學術自由”、“教授治學”、“美國治學”四個方面。這四個方面之間既相互聯(lián)系，又各自存在著一定結(jié)構(gòu)。有關大學治理研究有待進一步深化，研究視角還需要進一步拓展。

關鍵詞：大學治理；關鍵詞；研究熱點；知識可視化 “學術權力”出現(xiàn)頻次115次，中心度0.85都比較突出，由此可以推斷“學術權力”的研究是大學治理研究熱點中的重點。與其相聯(lián)book=69,ebook=70系的關鍵詞聚類有“教授治學”、“校長負責制”與“學術管理”三個關鍵詞。三個關鍵詞構(gòu)成一個小聚類，它表明了“學術權力”這一研究的背景。通過對有關“學術權力”的論文進行具體考察發(fā)現(xiàn)，關于學術權力的研究主要包括以下三個方面：第一，對學術權力本身的認識，主要是在理論層面對學術權力進行探討，認為只有厘清了學術權力本身的涵義，才能更好的進行交流和對話。第二，結(jié)合現(xiàn)實中的實際情況對學術權力的研究，也就是實踐中的學術權力研究。其中包括學術權力的行使主體、學術權力的行使過程以及學術權力在行使過程中出現(xiàn)的問題及解決方法。第三，對國外發(fā)達國家學術權力的研究，以此為我國大學治理提供問題解決的思路。根據(jù)關鍵詞“學術權力”的引文歷史（表5）可知，關于大學學術權力是研究的前沿熱點。 “學術自由”出現(xiàn)頻次56次，中心度為0.52。與學術自由相聯(lián)系的關鍵詞有“自主辦學”、“大學自治”與“學術人員”。簡單的說學術自由是指學術活動主體在治學中不受外部干涉。古往今來，學術自由一直都是大學的精神之所在，是大學靈魂之所在，學術自由也是學術權力的重要體現(xiàn)。影響學術自由的因素既有來自學術外部的強制也有來自學術組織內(nèi)部的強制。另外，由于學術道德的下滑也一定程度上侵蝕和損害了學術自由。 “教授治學”出現(xiàn)頻次82次，其中心度為1.05。教授治學的高中心性決定了其在整個大學治理中的重要性。與之相聯(lián)系的關鍵詞有“中國特色”、“教授委員會”、“大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”三個，它們共同構(gòu)成了一個小聚類。關于“教授治學”在某種意義上也等同于“教授治?！保斎灰灿醒芯空哒J為兩者不同。關于教授治校與教授治學有兩種代表觀點：一種觀點認為“教授治校是教授治學的前提”，“教授治學是教授治校的倒退”[7]；另一種觀點認為“教授治學是教授本質(zhì)內(nèi)涵的合理延伸，教授治校超越了教授的本質(zhì)規(guī)定，“教授治?！笔翘厥鈿v史條件的產(chǎn)物，現(xiàn)實中不宜機械照搬?！盵8]雖然兩者在內(nèi)涵上有所區(qū)別，但兩者都強調(diào)教授在大學治理中的地位，都體現(xiàn)了大學的學術本質(zhì)、教授的辦學主體作用和現(xiàn)代學術民主的思想。 “大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”出現(xiàn)頻次71次，中心度為0.86，與之相聯(lián)系的關鍵詞有“現(xiàn)代大學制度”、“公立高?！?、“大學管理”、“政校分開”、“大學外部治理”、“英國大學”六個。根據(jù)關鍵詞“大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”的引文歷史圖（表6）可知，大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的研究處于快速增長期，它既是大學治理的研究熱點又是研究的前沿。 “美國大學”出現(xiàn)頻次48次，中心度為0.73。與其相聯(lián)系的關鍵詞有“董事會”、“共同治理”、“私立學?！比齻€。美國作為世界上最發(fā)達的國家，其大學治理中的許多經(jīng)驗值得我們借鑒。

* 本文系教育部人文社會科學項目“高校治理的清單模式研究”（項目編號：15YJA880104）的研究成果。

隨著國家治理的興起，現(xiàn)代大學的治理也越來越受到重視，尤其是2010年《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》中明確提出要“完善中國特色現(xiàn)代大學制度”，“完善治理結(jié)構(gòu)”。要實現(xiàn)我國現(xiàn)代大學的治理就必須對目前已有的有關大學治理的研究成果有一個了解。本文通過科學知識圖譜軟件CiteSpace對已有的有關大學治理的研究做一個可視化呈現(xiàn)，以一種新的視角來了解我國大學治理研究的熱點，以及我國現(xiàn)代大學治理研究中存在的問題，并對這些問題進行反思。

一、研究的理論基礎

隨著信息技術的不斷發(fā)展，人們對信息的處理和呈現(xiàn)越來越先進。知識圖譜正是一種新的以直觀的形式來呈現(xiàn)信息以及信息之間關系的形式，其最大的優(yōu)勢在于不僅能夠?qū)χR本身進行呈現(xiàn)，而且還能夠呈現(xiàn)知識之間的結(jié)構(gòu)。知識圖譜最終的目標就是把一個知識域作為一個整體的、動態(tài)的、綜合的，甚至可能是轉(zhuǎn)瞬即逝的復雜系統(tǒng)加以認識和追蹤。[1]7-10

（一）知識圖譜

知識圖譜(Mapping Knowledge Domain）也被稱為科學知識圖譜，在圖書情報界稱為知識域可視化或知識領域映射地圖，是顯示知識發(fā)展進程與結(jié)構(gòu)關系的一系列不同的圖形，用可視化技術描述知識資源及其載體，挖掘、分析、構(gòu)建、繪制和顯示知識及它們之間的相互聯(lián)系。

具體來說，知識圖譜是通過將應用數(shù)學、圖形學、信息可視化技術、信息科學等學科的理論與方法與計量學引文分析、共現(xiàn)分析等方法結(jié)合，并利用可視化的圖譜形象地展示學科的核心結(jié)構(gòu)、發(fā)展歷史、前沿領域以及整體知識架構(gòu)，以達到多學科融合目的的現(xiàn)代理論。它把復雜的知識領域通過數(shù)據(jù)挖掘、信息處理、知識計量和圖形繪制而顯示出來，揭示知識領域的動態(tài)發(fā)展規(guī)律，為學科研究提供切實的、有價值的參考。[2]

（二）關鍵詞共現(xiàn)分析

關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡分析也叫共詞分析，是一種文本內(nèi)容分析技術，它通過分析在同一個文本主題中的款目對（單詞或名詞短語對）共同出現(xiàn)的形式，確認文本所代表的學科領域中相關主題的關系，進而探索學科的發(fā)展。關鍵詞是學術論文的一個重要組成部分，雖然往往只是幾個詞，在論文中所占篇幅比較少，但卻是論文的精髓，不僅可以利用關鍵詞檢索到文獻，還可以通過關鍵詞了解到文獻涉及的領域和內(nèi)容。通過對高頻關鍵詞的分析, 可以發(fā)現(xiàn)學科的研究熱點。[3]關鍵詞在共現(xiàn)網(wǎng)絡中的中心性越強，該關鍵詞與其他關鍵詞共同出現(xiàn)的幾率越多，該關鍵詞在共現(xiàn)網(wǎng)絡中的影響力自然就越大。從知識理論的角度來看，頻次和中心性高的關鍵詞一般都是一段時間內(nèi)眾多研究者共同關注的問題，也就是研究的熱點和前沿。[4]

二、分析工具與研究設計

（一）分析工具

CiteSpace可視化軟件是由美國費城德雷塞爾大學陳超美（chaomei chen）開發(fā)的信息可視軟件。CiteSpace 知識圖譜，能夠?qū)⒁粋€知識領域來龍去脈的演進歷程集中展現(xiàn)在一幅引文網(wǎng)絡圖譜上，并把圖譜上作為知識基礎的引文節(jié)點文獻和共引聚類所表征的研究前沿自動標識出來，因此我們將 CiteSpace 知識圖譜的這兩大基本特征概括為:“一圖譜春秋，一覽無余；一圖勝萬言，一目了然”[5]。這種新的文獻分析方法最大的優(yōu)點在于有助我們以一個全新的視角來看待以往的研究。

（二）研究設計

1.數(shù)據(jù)來源

本研究以中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)來源，以“高校治理”或“大學治理”為主題進行檢索，除去人物傳記、會議綜述、通知等非研究性論文后得到1897篇論文，每一年的論文發(fā)行量如表1。

表1　2004-2014年每年論文數(shù)量統(tǒng)計情況

圖1　大學治理研究熱點關鍵詞共現(xiàn)知識圖譜

2.閾值的設置

首先，采用CiteSpace自帶多格式轉(zhuǎn)換器對數(shù)據(jù)進行預處理。然后，進行閾值的設置，單位時間分區(qū)（TimeSlice）設置為2，每個時間區(qū)域選取前50篇論文作為分析對象。將其它閾值設置為5、5、20，它們分別表示圖1中的關鍵詞滿足出現(xiàn)次數(shù)大于5次，關鍵詞共現(xiàn)次數(shù)大于5次，關鍵詞相似系數(shù)大于0.20這三個條件。同時，本研究對關鍵詞進行了規(guī)范化處理以便于統(tǒng)計分析, 如將關鍵詞“大學”、“治理”合并到關鍵詞“大學治理”，將關鍵詞“治理結(jié)構(gòu)”合并到關鍵詞“大學治理結(jié)構(gòu)”，將關鍵詞“美國”合并到關鍵詞“美國大學”等。

3.運行軟件

運行軟件CiteSpace發(fā)現(xiàn)1897篇論文中實際有效的論文篇數(shù)為1759。最后得到186個關鍵詞，175條連線（如圖1所示）。CiteSpace在繪制直觀可視的知識圖譜時也可以得到與之相對應的具體數(shù)據(jù)，其數(shù)據(jù)見表2和表3。

表2　頻次前15位的關鍵詞

表3　中心性前15位的關鍵詞

三、大學治理研究熱點分析

從整體上看，我國大學治理僅僅圍繞著大學中的權力分配展開，并以教授治學的學術權力與校長治校的行政權力為主要矛盾。在此基礎上展開對如何實現(xiàn)我國特色的大學治理進行了討論。2010年《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》中明確提出，要“完善中國特色現(xiàn)代大學制度”，“完善治理結(jié)構(gòu)”，這使得大學治理的地位被提到了一個新的高度，大學治理的整個研究是在國家治理的大背景下展開的。大學治理緊緊圍繞著大學現(xiàn)實實踐的需要，并結(jié)合國外發(fā)達國家大學治理的經(jīng)驗，深入的探討了我國大學治理目前所存在的問題及解決辦法，從而為我國實現(xiàn)大學治理提供了有益的借鑒。根據(jù)“大學治理”的歷史引文圖（表4）可知，從2004年開始，大學治理研究進入快速增長期，尤其是在2010年到2012年前后增長了近一倍。目前，大學治理研究總體上還處于上升階段。

表4　關鍵詞“大學治理”歷年出現(xiàn)頻次

根據(jù)圖1所示，雖然關鍵詞“大學治理”是整個圖中最大的節(jié)點，但是其中心性并不高。所以單靠關鍵詞出現(xiàn)的頻率是不足以判斷大學治理的研究熱點的。它還需要借助于關鍵詞的中心性來綜合判斷。根據(jù)表2和表3可以確定大學治理的研究熱點主要集中在“學術權力”、“學術自由”、“教授治學”、“大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”、“美國大學”五個方面：

（一）學術權力

與學術權力相對應的概念是行政權力，這兩種權力貫穿于大學治理的整個過程。而學術權力與行政權力之間的互動實際就是校長負責制與教授治學兩種力量的互動。我國大學治理強調(diào)學術權力是基于我國大學的問題現(xiàn)狀所提出的，眾所周知，我國大學在管理方面歷來注重行政權力的發(fā)揮，強調(diào)校長負責制，忽視廣大教師的學術權力的發(fā)揮。而學術權力的提出正是為了使廣大師生參與到大學治理中去，建立健全以校長為首的行政執(zhí)行體系、以教授為主的學術管理體系和以師生代表為主體的民主監(jiān)督體系的“三位一體”的管理耦合模式。[6]最終目的是為了實現(xiàn)大學內(nèi)部治理中的權力制衡與協(xié)調(diào)，積極發(fā)揮各個主體在大學治理中的作用，而不是單方面對行政權力的否定。

表5　關鍵詞“學術權力”歷年出現(xiàn)頻次

（二）學術自由

學術自由的實現(xiàn)與大學自治密切相關，與大學自治相聯(lián)系的關鍵詞有“以人為本”、“權力保障”、“內(nèi)審機構(gòu)”、“外部治理結(jié)構(gòu)”。這些關鍵詞指明了目前研究者們在研究大學治理時的關注點既主要是通過制度與理念的共同作用來探索大學治理的道路，并在大學治理的過程中重視制度建設。

（三）教授治學

另外，值得注意的是“教授治學”與“教授委員會”、“大學內(nèi)部結(jié)構(gòu)治理”、“中國特色”有其內(nèi)在的聯(lián)系。教授委員會是實現(xiàn)教授治學的制度保障，例如張君輝認為教授委員制度的本質(zhì)就是教授治學，“體現(xiàn)了現(xiàn)代大學制度建設的核心,即追求學術本位的價值取向，尊重知識，尊重人才，使教授擁有學術權力，實現(xiàn)學術自由、學術自主”[9]。同時教授治學也是完善大學內(nèi)部結(jié)構(gòu)治理的重要手段。例如張意忠認為：“教授治學”符合學術發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律,“教授治學”具有順應教育民主管理思想、提高學術決策質(zhì)量與制約校長治校的現(xiàn)實意義。[10]大多研究者都把教授委員會當作教授治學的載體，都希望通過教授委員會與學校的行政機構(gòu)的合作各司其職且又相互配合發(fā)揮其在學術上的作用。最后，無論是“教授治學”、“教授委員會”還是“大學內(nèi)部結(jié)構(gòu)治理”其最終的目的都是為了建設具有中國特色的大學制度。

（四）大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

表6　關鍵詞“大學內(nèi)部結(jié)構(gòu)治理”歷史出現(xiàn)頻次

大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)主要是指大學內(nèi)部的主要的管理權力機構(gòu)之間結(jié)合的情況。我國大學內(nèi)部治理的特色在于除學術權力和行政權力以外還包括以黨委為領導的政治權力。如何處理好這三方面的關系成了優(yōu)化我國大學內(nèi)部治理的關鍵問題。[11]大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是改革大學，提高我國大學辦學水平的必經(jīng)之路。建設現(xiàn)代大學是大學內(nèi)部結(jié)構(gòu)治理的目標。要建設現(xiàn)代意義上的大學制度不僅需要注重優(yōu)化大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)還需要大學外部治理的配合。通過加強社會監(jiān)督，完善社會監(jiān)督機制，同時加強高校、政府、企業(yè)三者之間的聯(lián)系，引導社會關心并參與到大學的治理之中。大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)隸屬于大學管理的一部分，而且是目前實現(xiàn)大學治理的重要手段。因為公立高校是我國實現(xiàn)大學治理的主體，所以公立大學現(xiàn)代內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是否能得到優(yōu)化直接決定著我國大學治理的成敗。最后，要解決好我國大學治理的問題既需要從我國實際出發(fā)，也需要借鑒外國尤其是發(fā)達國家的先進辦學理念。

（五）美國大學

美國大學內(nèi)部的權力體系主要由董事會、校長、評議會三方面構(gòu)成。董事會主要決定學校的大政方針、對外關系以及學校的財政與資產(chǎn)，對學術事務甚少介入。評議會由教授或以教授為主的學術人員組成，對學術事務擁有決策權，它反映了學術權力在大學管理中的作用。其三者之間分工明確，相互配合，通過共同治理來實現(xiàn)大學的治理。共同治理是現(xiàn)代美國大學治理的一個主題，通過相關法律的制定明確各個參與主體的權力和義務并且積極發(fā)揮社區(qū)的作用。共同治理是為了最大化的讓人們參與學校治理之中并以此保證大學中的民主。

美國大學治理的特點包括以下三個方面，第一，正確處理好學校與政府的關系，實現(xiàn)大學外部治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。第二，平衡學校內(nèi)部的權力，發(fā)揮教授及其它主體在學校中的作用。第三，擴大學校民主，引導社會參與大學治理。美國、英國、澳大利亞等發(fā)達國家的大學治理為我國大學治理提供了經(jīng)驗和思路。但是由于我國與發(fā)達國家在政治經(jīng)濟制度和文化歷史方面存在巨大差異，所以我國在借鑒其它發(fā)達國家的經(jīng)驗時需要從我國大學的實際出發(fā)。

四、結(jié)語

大學治理是各國家大學改革的趨勢，也是我國建設現(xiàn)代性大學不可回避的問題，我們應該積極去適應時代對我們提出的要求。由上述分析可知，關于大學治理的研究整體上呈快速上升趨勢，越來越受到研究者的重視，這與社會的發(fā)展、國家的政策是密不可分的。尤其是十八大以來，受國家治理理念的影響，高等教育也在積極轉(zhuǎn)變自身的辦學理念，加大自身的改革力度，不斷完善自身的各項制度，以此來適應和促進社會的發(fā)展。

大學治理的實現(xiàn)是一個持續(xù)動態(tài)的過程，在這個過程中通過調(diào)和不同利益者之間的矛盾使之能夠聯(lián)合起來共同行動。大學治理中主要的問題是平衡以校長為代表行政力量與以教授為代表的廣大師生的學術力量，其根源是大學權力的制衡。

大學治理同時也是一種制度上的安排，它既涵蓋各種正式制度和規(guī)則也涵蓋了各種非正式的制度和規(guī)則。大學治理具有某種意義上的開放性，這不僅使得借鑒國外先進的大學治理理念成為可能，而且也是實現(xiàn)我國大學治理必不可少的條件。需要注意的是在借鑒過程必須從基本國情和我國大學的現(xiàn)實情況出發(fā)，切不可盲目機械的學習。

最后，關于我國大學治理的研究中還存在以下兩方面不足：第一，關于大學治理研究的學科研究，主要是在教育學學科領域進行的，其它學科領域?qū)ζ溲芯康南鄬^少，這使得研究不夠深入和全面。第二，研究者的研究與我國實際結(jié)合不夠深入，只重視應然層面的建構(gòu)，提出了很多建議，但對其可行性卻沒有深入的分析。

參考文獻：

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（責任編輯 李佳）

Governance of the University of Visualization Profiling Hotspot——Analysis Based on Published Literature 2004-2014 CNKI Network Co-word Keyword

ZHANG Zhen & ZHANG Haibo

Abstract:This paper use the knowledge map visualization software CiteSpace Ⅲ for 2004--2014 years of published papers related to university governance keywords visual analysis, in order to render the hot issues of governance studies at the University, he found that the current focus of university governance focused on "academic Power, "" academic freedom "," the professor scholarship "," American scholarship "four aspects. Both interconnected between these four areas and there are also certain structure itself. Research on university governance has yet to be deepened, research perspective requires further expansion.

Key Words:university governance; keyword; research focus; knowledge visualization

作者簡介：張振，東北師范大學教育學部碩士研究生（吉林長春，130024）；張海波，東北師范大學教育學部副教授，碩士生導師（吉林長春，130024）

收稿日期：2015-12-06

中圖分類號：G64

文獻標識碼：A

文章編號：2095-6762(2016)01-0066-06