梁碧濤

摘 要 我國學(xué)位授權(quán)政策變遷大致歷經(jīng)初創(chuàng)期——鞏固調(diào)整期——優(yōu)化發(fā)展期三個階段。其變遷脈絡(luò)體現(xiàn)為：公平與效率并舉是基本的價值取向，從促進(jìn)研究生教育規(guī)模發(fā)展向內(nèi)涵式發(fā)展過渡是其主要政策主要內(nèi)容，從中央政府統(tǒng)一管理向嘗試擴(kuò)大高校自主辦學(xué)權(quán)過渡是其政策重心，采取漸進(jìn)的策略逐步推進(jìn)。在現(xiàn)代治理語境下我國學(xué)位授權(quán)政策要尋求變革，最根本是轉(zhuǎn)變政府角色和職能。

關(guān)鍵詞 學(xué)位授權(quán)政策 研究生教育 政府

中圖分類號：G643.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2016.08.003

Abstract The history of academic degree authorization policy in China goes through three stages as initial - adjustment-optimization development. Its characteristic of development embodies： taking fairness and efficiency as the basic value； transition from scale development to connotative development； transition from the central government unified management gradually to expand the universities' autonomy； taking a gradual advancing step by step. In the context of modern governance ， the degree authorization policy should seek to change， the most fundamental path is to change roles and functions of the government.

Key words Academic Degree Authorization Policy； graduate education； government

黨的十八大以來，黨中央將行政管理體制改革作為新一屆政府的第一件大事來抓，將此作為推進(jìn)綜合改革的“先手炮”。按照這樣的總體要求，對于我國學(xué)位與研究生教育工作而言，就是要在新形勢下，如何充分發(fā)揮好中央教育管理部門的宏觀統(tǒng)籌與政策杠桿作用，對我國學(xué)位授權(quán)政策的變遷及其變遷脈絡(luò)進(jìn)行深入考察與研究，通過深化學(xué)位授權(quán)審核制度改革，探尋學(xué)位授權(quán)審核制度的演進(jìn)機(jī)理，進(jìn)而優(yōu)化學(xué)位授權(quán)審核政策路徑。

1 我國學(xué)位授權(quán)政策變遷的歷程回顧

我國自實施學(xué)位條件以來至今，先后開展了11次學(xué)位授權(quán)審核工作。歷經(jīng)30余年的探索與改革，學(xué)位點授權(quán)審核制度經(jīng)歷了制度確立、布局設(shè)計、結(jié)構(gòu)調(diào)整、學(xué)科布局優(yōu)化的發(fā)展歷程，授權(quán)模式由純學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行政主導(dǎo)模式、學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的市場配額模式轉(zhuǎn)向市場需求導(dǎo)向的學(xué)術(shù)準(zhǔn)入模式，學(xué)位授權(quán)類型從單一學(xué)術(shù)型向?qū)W術(shù)型、專業(yè)型并舉的轉(zhuǎn)變，基本實現(xiàn)了學(xué)位點授權(quán)審核從中央高度集中向強(qiáng)化省級統(tǒng)籌與擴(kuò)大培養(yǎng)單位自主權(quán)的轉(zhuǎn)變，大致歷經(jīng)初創(chuàng)期——鞏固調(diào)整期——優(yōu)化發(fā)展期三個階段。

1.1 第一階段：學(xué)位授權(quán)政策的初創(chuàng)期

第一階段為從第一批到第三批學(xué)位點授權(quán)審核，是學(xué)位點授權(quán)體系初建期，也是大力發(fā)展期。之所以稱之為學(xué)位授權(quán)體系的初建期，是指1981年的首批和1983年的第二批學(xué)位授權(quán)審核工作是我國最早開展探索具有中國特色學(xué)位授權(quán)審核制度的初創(chuàng)期，這兩次學(xué)位授權(quán)審核工作主要在審核主體、審核程序上進(jìn)行了探索。審核主體主要為國務(wù)院學(xué)位委員會，程序包括單位申報、各相關(guān)主管部委的行政初審、由國務(wù)院學(xué)位委員會組建的學(xué)科評議組復(fù)審、國務(wù)院學(xué)位委員會審批等四個主要環(huán)節(jié)。同時，前兩次審核突出了國家主導(dǎo)的特點，即學(xué)位授予單位、博士碩點學(xué)位授權(quán)點、博士生導(dǎo)師的評審，均由國家統(tǒng)一組織評審。之所以稱之為大力發(fā)展期，主要是指在學(xué)位授權(quán)單位和學(xué)位授權(quán)點數(shù)量的發(fā)展上，結(jié)合國家現(xiàn)代化建設(shè)，尤其是工業(yè)化建設(shè)的迫切需求，學(xué)位授權(quán)單位和學(xué)位授權(quán)點數(shù)量布點較多，特別是在第三批學(xué)位授權(quán)審核工作中，放權(quán)部分有較好基礎(chǔ)和條件下學(xué)位授權(quán)單位在一定學(xué)科范圍內(nèi)，實行碩士學(xué)位授權(quán)點自審，使碩士學(xué)位授權(quán)點數(shù)量迅速增長。

這一時期的學(xué)位點授權(quán)審核屬于純學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行政主導(dǎo)準(zhǔn)入模式。授權(quán)審核的指導(dǎo)思想是堅持保證質(zhì)量、穩(wěn)步發(fā)展數(shù)量，同時提出適當(dāng)增加國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展所急需、具備一定條件和基礎(chǔ)的學(xué)位授權(quán)點。學(xué)位授權(quán)審核工作的關(guān)注點在于學(xué)位授權(quán)點的整體實力和學(xué)術(shù)水平，但與人才市場需求的結(jié)合不緊密，容易造成各高校通過選拔最優(yōu)勢的學(xué)科申報授權(quán)點，在一定程度上強(qiáng)化了學(xué)科體系的畸形發(fā)展。

1.2 第二階段：學(xué)位授權(quán)政策鞏固與調(diào)整期

第二階段為從第四批到第七批學(xué)位點授權(quán)審核，是學(xué)位點授權(quán)穩(wěn)定發(fā)展、優(yōu)化結(jié)構(gòu)的時期。在第一階段學(xué)位授權(quán)審核制度建立之后，我國學(xué)位授權(quán)點數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模，到第二階段，其關(guān)注重點轉(zhuǎn)向?qū)W位授權(quán)單位、學(xué)位授權(quán)點的層次結(jié)構(gòu)、學(xué)科結(jié)構(gòu)和區(qū)域布局上來，而這種政策調(diào)整思路在不同批次的審核工作中又各有側(cè)重。比如，第四次審核主要突出了總量控制、限額評審、按需授權(quán)的要求，其重點在于調(diào)整并優(yōu)化學(xué)位授權(quán)點的學(xué)科比例和結(jié)構(gòu)。第五次積極貫徹國務(wù)院學(xué)位委員會的精神，側(cè)重于調(diào)整學(xué)位授權(quán)點層次結(jié)構(gòu)和學(xué)位授權(quán)點區(qū)域布局。而從第六批授權(quán)審核開始，主要是在學(xué)位授權(quán)審核的兩級管理體系上，結(jié)合新建立的省級地方學(xué)位委員會，嘗試給省級地方學(xué)位委員會放權(quán)，同時擴(kuò)大高校自主辦學(xué)權(quán)。第七批授權(quán)審核政策為適應(yīng)高校的規(guī)模擴(kuò)張，適當(dāng)積極發(fā)展學(xué)位授權(quán)單位和學(xué)位點，設(shè)置并審批博士授權(quán)一級學(xué)科點，博士點數(shù)量開始有大幅度增長。

這一時期的學(xué)位點授權(quán)審核屬于學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的市場配額準(zhǔn)入模式。學(xué)位點授權(quán)從封閉走向開放，準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)以學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)、適當(dāng)兼顧社會需求，政府發(fā)布指南，確定總體數(shù)量，明確不同學(xué)科門類和一級學(xué)科之間的額度分配，同時新增了一批國家急需、與國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)緊密相關(guān)的博士學(xué)位授權(quán)點，在學(xué)位點的布局設(shè)計上，較好地考慮了經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展服務(wù)的需求，為高校調(diào)整學(xué)科體系結(jié)構(gòu)創(chuàng)造了機(jī)會和空間。

1.3 第三階段：學(xué)位授權(quán)政策的優(yōu)化發(fā)展期

第三階段為從第八批到第十一批學(xué)位點授權(quán)審核，是學(xué)位點授權(quán)改革快速調(diào)整時期。自1999年開始，為滿足人民群眾對高等教育的需要，研究生招生規(guī)?？焖侔l(fā)展，步入研究生擴(kuò)招發(fā)展期。2000年開展的第八批學(xué)位授權(quán)審核工作中，申報的一級學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點增加答辯程序，審核程序更為嚴(yán)謹(jǐn)。第九、十批在原有審核工作基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大高校自主審核權(quán)，以適應(yīng)研究生招生規(guī)模大幅增長和國家宏觀調(diào)控的需求。第十批開始增設(shè)碩士一級學(xué)科授權(quán)類別，并在清華大學(xué)、北京大學(xué)試點開展高校自主審核一級學(xué)科工作。第十一批為進(jìn)一步擴(kuò)大開放高校自主辦學(xué)權(quán)，在部分有研究生院的高校試點開展自行審核工作，并允許增列少量現(xiàn)無二級學(xué)科博士點（或二級學(xué)科碩士點）的一級學(xué)科為一級學(xué)科博士點（或一級學(xué)科碩士點）。第十一批授權(quán)審核使得高校辦學(xué)自主權(quán)進(jìn)一步擴(kuò)大，全國范圍內(nèi)學(xué)位點數(shù)量有較大幅度增加，學(xué)位點分布和結(jié)構(gòu)也更能滿足高校自身發(fā)展需求，對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展有更強(qiáng)的適應(yīng)性。

這一時期的學(xué)位點授權(quán)審核屬于市場需求導(dǎo)向的學(xué)術(shù)準(zhǔn)入模式，學(xué)校在主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督下進(jìn)行學(xué)術(shù)準(zhǔn)入審核，要求達(dá)到學(xué)位點的基本要求，充分考慮了經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的需求和高校調(diào)整學(xué)科體系結(jié)構(gòu)的要求，從評審條件要求上實現(xiàn)了注重成果數(shù)量到注重成果質(zhì)量的轉(zhuǎn)變，在一定程度上遏制了部分高校片面追求學(xué)位點數(shù)量的現(xiàn)象，促使高校凝煉學(xué)科方向、強(qiáng)化內(nèi)涵建設(shè)。

2 我國學(xué)位授權(quán)政策變遷的主要脈絡(luò)

2.1 學(xué)位授權(quán)政策價值取向：公平與效率并舉是基本的價值取向

應(yīng)當(dāng)說，我國學(xué)位授權(quán)審核制度的變革與發(fā)展，“公平”自始至終都是其基本價值訴求。在學(xué)位授權(quán)制度創(chuàng)立初期，工作其原則就是“堅持標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格要求，保證質(zhì)量，公正合理”，①“公平”的價值訴求也為我國學(xué)位與研究生教育后續(xù)發(fā)展打下了堅實基礎(chǔ)。很大程度上，“公平”也是“效率”的保證。在后續(xù)學(xué)位授權(quán)政策變革中，無論是引入專家評審，還是一定程度的下放學(xué)位授權(quán)審核權(quán)，其本質(zhì)都體現(xiàn)了公平與效率并舉的價值訴求。在追求“公平”的同時，“效率”也是與之并駕齊驅(qū)的價值主線。例如，第一階段的政策初創(chuàng)期后，在第二階段以“有利于高校辦學(xué)層次的調(diào)整、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、合理調(diào)整”為基本指導(dǎo)思想，其政策導(dǎo)向充分考慮了這一階段的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展?fàn)顩r，主要是在學(xué)位授權(quán)點數(shù)量和結(jié)構(gòu)上，向社會所急需的學(xué)科專業(yè)傾斜，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實需要。通過一系列改革，我國學(xué)位與研究生教育不但為國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展輸送了大批高層次創(chuàng)新型人才，同時也在這一過程中，充分發(fā)揮了政府宏觀政策所特有的調(diào)控作用，促進(jìn)了我國高等教育學(xué)科結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，推動了研究生教育的內(nèi)涵式發(fā)展。

2.2 政策主要內(nèi)容：從促進(jìn)研究生教育規(guī)模發(fā)展向內(nèi)涵式發(fā)展過渡

在我國所開展的十一次學(xué)位授權(quán)審核中，可以清晰地看到，我國學(xué)位授權(quán)審核政策實現(xiàn)了由追求“量”的增長向追求“質(zhì)”的內(nèi)涵建設(shè)的政策轉(zhuǎn)型。縱觀三十余年來我國學(xué)位授權(quán)單位及學(xué)位授權(quán)點數(shù)量變化，我國學(xué)位授權(quán)單位、學(xué)位授權(quán)點數(shù)量（包括博士和碩士兩個層次以及學(xué)術(shù)型和專業(yè)型兩種類型）穩(wěn)步發(fā)展，這種數(shù)量規(guī)劃的變化與政策導(dǎo)向及政策演進(jìn)方向保持高度一致，反映了中央和地方政府對學(xué)位授權(quán)審核工作的強(qiáng)大控制力。高等教育的發(fā)展必須先以數(shù)量為基礎(chǔ)，如果沒有基本的數(shù)量，就無從談質(zhì)量，因此我國學(xué)位與研究生教育發(fā)展在發(fā)展初期，強(qiáng)調(diào)并追求數(shù)量十分必要。而當(dāng)學(xué)位授權(quán)點數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模后，對于“質(zhì)”的追求慢慢顯現(xiàn)。在研究生規(guī)模的急劇擴(kuò)張，而國家投入相對短缺，市場機(jī)制尚待完善的情況下，學(xué)位授權(quán)政策必須予以相應(yīng)調(diào)整。因此從學(xué)位授權(quán)政策的第二階段開始，特別是第三階把“調(diào)整與優(yōu)化”放在突出的位置，重點通過調(diào)整已有學(xué)位授予點，整合已有資源來保障各利益相關(guān)者的利益，而且逐步把學(xué)位授權(quán)審核和研究生教育內(nèi)涵式發(fā)展聯(lián)系在一起。

2.3 政策重心：從中央政府統(tǒng)一管理逐步向嘗試擴(kuò)大高校自主辦學(xué)權(quán)過渡

國務(wù)院1994年頒布的《中國教育改革與發(fā)展綱要》中強(qiáng)調(diào)：“深化高等教育體制改革，建立政府宏觀管理、學(xué)校面向社會自主辦學(xué)的體制”，“通過立法，明確高等學(xué)校的權(quán)利和義務(wù)，擴(kuò)大學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)，使學(xué)校真正成為面向社會自主辦學(xué)的法人單位”，“政府要切實轉(zhuǎn)變職能，改善對學(xué)校的宏觀管理?！雹谖覈鴮W(xué)位授予審核工作更體現(xiàn)了增強(qiáng)高校自主辦學(xué)權(quán)的建設(shè)發(fā)展思路，在1986年開展的第三次學(xué)位授權(quán)審核工作中，就頒布了《授權(quán)部分學(xué)位授予單位審批碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科、專業(yè)的試點辦法》，將自行審批學(xué)位授權(quán)點工作在少數(shù)高校中進(jìn)行試點。到2002年，教育部批準(zhǔn)設(shè)立研究生院的學(xué)位授予單位以及各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）都獲得了博士學(xué)位授權(quán)點和碩士學(xué)位授權(quán)點的自主審批權(quán)。從1993年開始，國務(wù)院學(xué)位委員會頒布了《國務(wù)院學(xué)位委員會關(guān)于改革博士生指導(dǎo)教師審核辦法的通知》，到1999年，在所有的博士生學(xué)位授權(quán)單位中實行自審博士生導(dǎo)師。第九次學(xué)位授權(quán)審核政策中，教育部同意少數(shù)尚未獲得博士或碩士學(xué)位授予單位，可以探索與有關(guān)博士或碩士學(xué)位授予單位，在某一學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域聯(lián)合培養(yǎng)博士或碩士研究生，都體現(xiàn)了國家在學(xué)位授予審核中的嘗試逐步擴(kuò)大高校自主權(quán)的愿景。

2.4 政策變遷策略：采取漸進(jìn)的方式逐步推進(jìn)

總體上看，我國學(xué)位授權(quán)政策變遷呈現(xiàn)出漸進(jìn)發(fā)展的特點。從事物發(fā)展客觀規(guī)律來看，其發(fā)展過程都是循序漸進(jìn)，需要在發(fā)展過程中與外部環(huán)境不斷調(diào)適，逐步演化。我國學(xué)位授權(quán)政策發(fā)展大致經(jīng)歷了初創(chuàng)期—鞏固與調(diào)整期—優(yōu)化發(fā)展期三個階段，基本按照“發(fā)展—穩(wěn)定—內(nèi)涵式發(fā)展”的思路推進(jìn)，這一發(fā)展模式基本符合我國研究生教育和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際。但是，漸進(jìn)方式也帶來了一些弊端?？傮w上說，學(xué)位授權(quán)政策的變革是一種主動行為，體現(xiàn)了國家利益。在一定語境下，漸進(jìn)的方式確是政策變遷的良策。但在當(dāng)今高等教育質(zhì)量現(xiàn)代化的背景下，如何充分發(fā)揮高校、省級政府、社會相關(guān)組織等各利益相關(guān)者的積極性，彰顯各利益相關(guān)者的立場和需求，協(xié)調(diào)各利益相關(guān)者的利益并最終形成政策變遷的合力，是未來政策變革的趨勢。

3 對我國學(xué)位授權(quán)政策的反思

“公平”與“效益”是政策永恒的矛盾，在未來我國學(xué)位授權(quán)政策的變革中，要解決“效率”與“公平”的矛盾，最根本是轉(zhuǎn)變政府角色和職能?！半S著形勢的發(fā)展變化，迫切需要我們加快實現(xiàn)由辦教育向管教育轉(zhuǎn)變，由微觀管理走向宏觀管理，由直接管理走向間接管理，由教育管理走向教育治理”。③在治理的語境下，政府一方面要充分建立并發(fā)揮市場的評價和調(diào)節(jié)的作用，另一方面要明確自身職責(zé)，維護(hù)公平。我國學(xué)位授權(quán)審核工作一直是“外控”為主的模式，學(xué)位管理中高校自發(fā)的自我約束機(jī)制尚未形成，完全成熟的中介組織遠(yuǎn)未完全發(fā)育成熟，在這種情形下，如果遵循激進(jìn)的政策演進(jìn)邏輯，政府完全從學(xué)位授權(quán)審核工作中退出顯然是不可行的。因此，我國學(xué)位授權(quán)制度變革在今后一段時期仍將主要借助政府外力的推動，強(qiáng)調(diào)政府角色和職能的轉(zhuǎn)變是為了使政府擔(dān)負(fù)起更大的責(zé)任而非置身事外。未來政府的在學(xué)位授權(quán)中主要職能應(yīng)包括：第一，建立規(guī)則。通過建立合理、公平、透明的競爭規(guī)則來激發(fā)各利益主體的主動性，并通過制度建設(shè)維護(hù)競爭秩序。第二，政府要采取多種途徑和手段，鼓勵高校更多地進(jìn)行創(chuàng)新，保證學(xué)位點的培養(yǎng)質(zhì)量，同時引導(dǎo)高校與社會、市場建立聯(lián)動機(jī)制，發(fā)揮高校在這一過程中的主動權(quán)。第三，政府要著力培育中介組織，通過建立市場取向的中介組織發(fā)展機(jī)制，最終過渡到由具有良好信譽(yù)的中介組織承擔(dān)相應(yīng)的學(xué)位點質(zhì)量認(rèn)證和審核工作。

注釋

① 何東昌.統(tǒng)一認(rèn)識、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、認(rèn)真做好第四批學(xué)位授權(quán)審核工作[J].學(xué)位與研究生教育，1989（3）：1-7.

② 梁傳杰，韓習(xí)祥，張文斌.中國學(xué)位授權(quán)機(jī)制改革探析[M].武漢：湖北人民出版社：58.

③ 袁貴仁.深化教育領(lǐng)域綜合改革，加快推進(jìn)教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化——在2014年全國教育工作會議上的講話[EB/OL]http：//www.moe.gov.cn，2015-12-12.