國(guó)家工程中心引入“眾籌”模式激勵(lì)方式研究

馬鶴毓 王豐

摘 要：通過(guò)分析國(guó)家組建國(guó)家工程中心所寄予的期望值及國(guó)家工程中心對(duì)行業(yè)的帶動(dòng)力，針對(duì)國(guó)家工程中心及企業(yè)在科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的環(huán)節(jié)中扮演不同角色，提出引入“眾籌”模式，通過(guò)“眾籌”這一嶄新的激勵(lì)方式，探索科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的新路徑。進(jìn)一步闡述了科技部組建國(guó)家工程中心的目標(biāo)及國(guó)家工程中心這一創(chuàng)新主體的創(chuàng)新帶動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞：國(guó)家工程中心;眾籌;激勵(lì)

中圖分類號(hào)：F202 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? 文章編號(hào)：1002-2589（2016）02-0101-03

國(guó)家科技部組建國(guó)家工程中心，旨在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，探索科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的新途徑，加強(qiáng)科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的中心環(huán)節(jié)，加速企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)改造，促進(jìn)產(chǎn)品更新?lián)Q代，為企業(yè)引進(jìn)、消化和吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)提供基本技術(shù)支撐。①因此，在明確國(guó)家工程中心定位的基礎(chǔ)上，需要結(jié)合國(guó)家工程中心及企業(yè)的特點(diǎn)加以詮釋。運(yùn)用“眾籌”中資本優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮應(yīng)用及運(yùn)作理念，為國(guó)家工程中心探索全新的發(fā)展模式，縮短成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的周期。探索市場(chǎng)與科技相互融合促進(jìn)的新途徑，帶動(dòng)行業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)國(guó)家工程中心的發(fā)展。

一、“眾籌”模式引入的必要性

（一）國(guó)家工程中心現(xiàn)狀及問題

截至2015年6月，全國(guó)共有308家國(guó)家工程技術(shù)研究中心，涵蓋農(nóng)業(yè)、材料、資源開發(fā)、能源與交通、制造業(yè)、信息與通信、輕紡、醫(yī)藥衛(wèi)生、建設(shè)與環(huán)境保護(hù)、文物保護(hù)十大領(lǐng)域。對(duì)國(guó)家工程中心依托單位性質(zhì)劃分，其中以大學(xué)、科研院所為依托單位的國(guó)家工程中心占63%，以企業(yè)為依托單位的國(guó)家工程中心比重為37%。由此我們可以得出結(jié)論：國(guó)家工程中心作為聯(lián)系科技與經(jīng)濟(jì)的紐帶、科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合新模式的探路者，其依托單位仍以科研院所、高校為主，其自身的自主創(chuàng)新能力仍有待提高。

從國(guó)家扶持層面分析，國(guó)家財(cái)政對(duì)國(guó)家工程中心發(fā)展資金支持力度、投入力度不斷加大，但由于近年來(lái)國(guó)家工程中心發(fā)展迅猛，涉及行業(yè)日益多樣化，專業(yè)細(xì)化性日益明顯。因此，國(guó)家財(cái)政的配套資金已很難滿足國(guó)家工程中心迅速發(fā)展的需要。經(jīng)費(fèi)渠道來(lái)源單一，后續(xù)經(jīng)費(fèi)支持力度不強(qiáng)，也成為制約國(guó)家工程中心發(fā)展的重要因素。國(guó)家工程中心經(jīng)費(fèi)來(lái)源分三個(gè)方面，即國(guó)家撥款、主管部門撥款、依托單位自籌。采取一邊組建一邊運(yùn)行的方式，其中國(guó)家撥款用于購(gòu)置工程技術(shù)研究開發(fā)、試驗(yàn)所必需的先進(jìn)儀器、設(shè)備及引進(jìn)必要的技術(shù)軟件，專款專用。新添置的儀器納入統(tǒng)一的固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)進(jìn)行管理。國(guó)家工程中心組建期為三年，三年期滿由國(guó)家科技部組織專家對(duì)其組建情況進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予以正式掛牌運(yùn)行。

中心通過(guò)驗(yàn)收評(píng)估后，國(guó)家工程中心通過(guò)自身運(yùn)行發(fā)展，獲得經(jīng)濟(jì)效益，用于支持自身的發(fā)展，國(guó)家原則上不提供后續(xù)補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)。只是每年通過(guò)評(píng)估對(duì)獲得優(yōu)秀的國(guó)家工程中心進(jìn)行一次性獎(jiǎng)勵(lì)，而獲得獎(jiǎng)勵(lì)資格的都是所屬領(lǐng)域中的翹楚。這種近乎“斷奶”的方式要求國(guó)家工程中心從市場(chǎng)要出路，向企業(yè)求生存。對(duì)于一些處于發(fā)展初期，前期基礎(chǔ)相對(duì)薄弱的國(guó)家工程中心，如何度過(guò)運(yùn)行初期階段，進(jìn)行平穩(wěn)過(guò)渡顯得至關(guān)重要。面對(duì)運(yùn)行初期科研經(jīng)費(fèi)相對(duì)緊張的問題，很多國(guó)家工程中心采取以依托單位名義進(jìn)行科研課題申報(bào)。隨之帶來(lái)的問題是其研發(fā)方向必然受制于依托單位，自主性減弱，在工程技術(shù)研究的道路上有所偏離，復(fù)制為另一個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)。以企業(yè)為依托單位的國(guó)家工程中心，通過(guò)企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支持進(jìn)行前期的工程技術(shù)研究，隨之帶來(lái)的問題是多會(huì)接受企業(yè)“訂單式”的研發(fā)任務(wù)，單純?yōu)橐劳衅髽I(yè)研發(fā)服務(wù)，成為企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，變?yōu)樯a(chǎn)企業(yè)的附屬品。如何避免國(guó)家工程中心自主地位被削弱，增強(qiáng)國(guó)家工程中心的獨(dú)立自主性，走工程技術(shù)研究自我發(fā)展道路，這就需要從合作機(jī)制上進(jìn)行創(chuàng)新設(shè)計(jì)。2015年3月中共中央發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》中提出“發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇和各類創(chuàng)新資源配置的導(dǎo)向作用，調(diào)整創(chuàng)新決策和組織模式，強(qiáng)化普惠性政策支持”。這為國(guó)家工程中心的發(fā)展指明了方向。

（二）解決研發(fā)與市場(chǎng)脫節(jié)的矛盾

當(dāng)前國(guó)內(nèi)由科技向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化模式多分為兩個(gè)階段，即前期技術(shù)研發(fā)階段和后期成果驗(yàn)證及市場(chǎng)開發(fā)階段。二者涇渭分明，只有在前期研發(fā)完成后，后期才進(jìn)行介入，甚至于完成主體都不同。前期研發(fā)階段是研發(fā)機(jī)構(gòu)投入大量的時(shí)間成本、人力成本取得科研成果，經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)室階段驗(yàn)證，通過(guò)發(fā)表論文、申請(qǐng)專利等手段，獲得諸如新獸藥證書、專利授權(quán)等社會(huì)認(rèn)證，我們將其稱為科研成果。隨之進(jìn)入第二階段——市場(chǎng)驗(yàn)證。通過(guò)與相關(guān)企業(yè)接觸，按取得的科研成果找尋市場(chǎng)需求點(diǎn)，隨之帶來(lái)的問題就是科研成果與市場(chǎng)需求點(diǎn)不能完全匹配，于是便通過(guò)不斷改進(jìn)、調(diào)整達(dá)到市場(chǎng)符合條件，通過(guò)在生產(chǎn)企業(yè)的試用、按市場(chǎng)需求做出相應(yīng)的改進(jìn)后才能稱之為產(chǎn)品。

將研發(fā)環(huán)節(jié)和市場(chǎng)開發(fā)環(huán)節(jié)割裂開來(lái)，隨之帶來(lái)的問題便是研發(fā)周期長(zhǎng)，較易錯(cuò)過(guò)市場(chǎng)需求的黃金階段，在試用市場(chǎng)推廣階段按市場(chǎng)需求進(jìn)行調(diào)節(jié)，造成科研成本的浪費(fèi)，使科研活動(dòng)與市場(chǎng)需求相脫節(jié)?？蒲兄黧w因其自身特點(diǎn)，在尋找市場(chǎng)需求、市場(chǎng)轉(zhuǎn)化運(yùn)作環(huán)節(jié)上不具備先天條件。往往會(huì)出現(xiàn)優(yōu)秀的科研人員從事自己并不擅長(zhǎng)的市場(chǎng)推廣，造成人力資源的浪費(fèi)，甚至打擊科研人員的積極性和工作熱情。

（三）充分發(fā)揮企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化中的主體作用

企業(yè)作為生產(chǎn)力創(chuàng)造主體，作為科技成果轉(zhuǎn)化的消費(fèi)終端，在對(duì)市場(chǎng)需求把握上具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。可以說(shuō)企業(yè)既是科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的實(shí)施者，又是科研成果的消費(fèi)者，更是科研成果針對(duì)的目標(biāo)群體、衡量科研成果標(biāo)準(zhǔn)的制定者?？萍佳邪l(fā)人員面向市場(chǎng)其實(shí)質(zhì)是面向生產(chǎn)企業(yè)。

研發(fā)成果的市場(chǎng)推廣是一項(xiàng)有系統(tǒng)、有組織安排的工作，需要不同部門之間有組織地相互配合，以及人力、物力等資源的調(diào)配。從組織形態(tài)來(lái)看，企業(yè)有完整的職能部門架構(gòu)，市場(chǎng)推廣需要制定出一套完整的推廣計(jì)劃和實(shí)施方案。此外，市場(chǎng)推廣執(zhí)行力也是市場(chǎng)推廣的關(guān)鍵因素。企業(yè)有自己的營(yíng)銷渠道和固定的市場(chǎng)份額占有率。企業(yè)的銷售人員可針對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)，進(jìn)行有效推廣，穩(wěn)定的目標(biāo)群體是打開市場(chǎng)的前提條件。

（四）國(guó)家工程中心引入“眾籌”模式的可能性

為促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，科技部、地方政府及中心建設(shè)單位共同出資搭建國(guó)家工程中心并通過(guò)驗(yàn)收掛牌，隨后國(guó)家工程中心開啟自運(yùn)行模式?？萍疾繏炫频膰?guó)家工程中心不同于重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)下設(shè)的國(guó)家工程中心，這類中心沒有財(cái)政撥款，其發(fā)展資金需要自籌解決。

國(guó)家工程中心肩負(fù)提高行業(yè)工程技術(shù)水平的重任，一方面需要把創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品。另一方面需要迅速推廣出去，而最先接收新技術(shù)的一批企業(yè)迫切希望獨(dú)占新技術(shù)或享有新技術(shù)轉(zhuǎn)化帶來(lái)的收益。國(guó)家工程中心的特點(diǎn)與企業(yè)的需要使得“眾籌”模式成為可能。

二、“眾籌”模式的構(gòu)建

（一）“眾籌”概念

“眾籌”作為全新的融資概念，通過(guò)依靠大眾力量，向社會(huì)募資以支持發(fā)起的個(gè)人或組織并獲得相應(yīng)的物質(zhì)回報(bào)。在產(chǎn)品開發(fā)過(guò)程中，國(guó)家工程中心可以根據(jù)自身的特點(diǎn)對(duì)“眾籌”這一融資概念進(jìn)行創(chuàng)新性的改造。發(fā)揮研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)各自所長(zhǎng)，縮短研發(fā)周期，提升行業(yè)工程化水平，實(shí)現(xiàn)科研—開發(fā)—產(chǎn)品—市場(chǎng)的良性循環(huán)。

（二）“眾籌”對(duì)象及分配方案

國(guó)家工程中心的“眾籌”對(duì)象分為兩部分，即面向內(nèi)部研發(fā)群體的工作人員和目標(biāo)企業(yè)人員。首先，針對(duì)國(guó)家工程中心內(nèi)部以研發(fā)為主體的人員，研發(fā)人員作為國(guó)家工程中心科研創(chuàng)新的載體，是國(guó)家工程中心創(chuàng)新發(fā)展的靈魂，對(duì)已取得的科研成果如新獸藥證書、國(guó)家發(fā)明專利等由專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)格評(píng)估，將評(píng)估結(jié)果以智力成果方式入股。《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》中提出，“高等學(xué)校和科研院所等事業(yè)單位以科技成果作價(jià)入股的企業(yè)，對(duì)在科技創(chuàng)新活動(dòng)中做出重要貢獻(xiàn)的技術(shù)人員實(shí)施股權(quán)和分紅權(quán)激勵(lì)”。一方面促使研發(fā)人員由國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的工作人員角色轉(zhuǎn)變?yōu)檠邪l(fā)成果的持有人和市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)受益者，看似簡(jiǎn)單的身份轉(zhuǎn)變，對(duì)研發(fā)人員的激勵(lì)作用卻是驚人的。

當(dāng)前，高校和科研事業(yè)單位的人才激勵(lì)機(jī)制源于政府政策和規(guī)劃，因此，存在著很多潛在的內(nèi)部人才激勵(lì)機(jī)制改進(jìn)權(quán)力不足和動(dòng)力不足的問題[1]。因此，國(guó)家工程中心研發(fā)人員引入“眾籌”這一模式，有助于打破以往研發(fā)人員動(dòng)力不足、目標(biāo)不明確的現(xiàn)狀，可以有效激發(fā)研發(fā)人員的動(dòng)力。將工作視為終生追求的事業(yè)，通過(guò)自己的研發(fā)成果改變自己的生活狀態(tài)，這將是對(duì)研發(fā)人員最大的激勵(lì)。國(guó)家工程中心引入“眾籌”模式，以此不斷完善國(guó)家工程中心管理制度，通過(guò)完善的管理制度可以有助于國(guó)家工程中心研發(fā)人員自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

卡曾巴赫和史密斯在《團(tuán)隊(duì)的智慧》中給團(tuán)隊(duì)下的定義是，“團(tuán)隊(duì)就是由少數(shù)有互補(bǔ)技能、愿意為了共同的目的、業(yè)績(jī)目標(biāo)和方法而相互承擔(dān)責(zé)任的人們組成的群體?！币虼顺浞终{(diào)動(dòng)國(guó)家工程中心各層次人員的積極性，除智力成果入股外，還可采用資金入股的方式。資金入股方式可以更為靈活化、多樣化，甚至可以采用組合配股等模式。促成國(guó)家工程中心更為開放、兼容的工作氛圍，形成自己的“中心”文化。通過(guò)不同的入股方式實(shí)現(xiàn)對(duì)人力、物力的配置調(diào)控。資金入股的比例可參考工作年限、工作職務(wù)、工作前景等因素進(jìn)行差異化配股。

對(duì)外，充分面向市場(chǎng)，進(jìn)入市場(chǎng)，區(qū)別于一般面向大眾的“眾籌”對(duì)象，國(guó)家工程中心的“眾籌”對(duì)象非普通的社會(huì)人員，而是所屬行業(yè)內(nèi)大型生產(chǎn)企業(yè)，將客戶終端變?yōu)檠邪l(fā)產(chǎn)品投資人，生產(chǎn)企業(yè)以共同開發(fā)人身份加入前期研發(fā)工作中，投入一定比例的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，作為研發(fā)產(chǎn)品的第一批使用用戶，由企業(yè)對(duì)研發(fā)產(chǎn)品進(jìn)行優(yōu)先試用，以市場(chǎng)化的角度評(píng)估研發(fā)產(chǎn)品的使用價(jià)值，為國(guó)家工程中心研發(fā)人員提供第一手市場(chǎng)反饋資料，研發(fā)人員根據(jù)反饋意見進(jìn)行技術(shù)調(diào)整，為市場(chǎng)用戶引入“眾籌”模式，使其由終端使用者轉(zhuǎn)變?yōu)楹献鲄⑴c者，由原有的市場(chǎng)“買賣”關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楹献麝P(guān)系。

“眾籌”模式的引入促使科技成果迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，縮短成果轉(zhuǎn)化周期，改變既有科研成果在面向市場(chǎng)后所需調(diào)整期，同時(shí)也有效避免了研發(fā)機(jī)構(gòu)埋頭做科研，研發(fā)成果與市場(chǎng)需求相背離的尷尬境地。引入“眾籌”概念的合作方式，產(chǎn)品一經(jīng)推向市場(chǎng)即是熟化成果，即可大規(guī)模推廣應(yīng)用。

在成果分配方面：企業(yè)作為投資人，投入一定比例的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，作為第一批使用用戶享有評(píng)估使用價(jià)值及市場(chǎng)推廣的義務(wù)，擁有產(chǎn)品的優(yōu)先使用權(quán)及一定優(yōu)惠比例的產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，也可享受其他企業(yè)一定比例的轉(zhuǎn)讓收益，分享未來(lái)的利潤(rùn)。

（三）研發(fā)“眾籌”模式的價(jià)值邏輯

區(qū)別于以往的“眾籌”商業(yè)模式，研發(fā)“眾籌”模式的核心邏輯是“加強(qiáng)科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化周期，為行業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支撐”。該邏輯是層層遞進(jìn)關(guān)系，即成果發(fā)現(xiàn)、成果契合、成果共享三個(gè)層面。如圖1所示。

研發(fā)“眾籌”模式的構(gòu)建及流程如圖2所示。

今后的投資模式將是更多的投資人介入產(chǎn)品研發(fā)的過(guò)程中，成為過(guò)程的參與者，甚至扮演更重要的角色，不再只是單一的受眾。

三、研發(fā)“眾籌”模式的優(yōu)勢(shì)

（一）研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源多元化，促進(jìn)科研事業(yè)發(fā)展

研發(fā)經(jīng)費(fèi)作為科研事業(yè)發(fā)展的基石和助推力，對(duì)科研事業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。當(dāng)前，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源主要以國(guó)家、各級(jí)政府財(cái)政撥款為主，財(cái)政來(lái)源渠道單一，李克強(qiáng)總理在政府工作報(bào)告中提出：“企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體”。在研發(fā)過(guò)程中引入“眾籌”方式，研發(fā)過(guò)程中由企業(yè)提供研發(fā)經(jīng)費(fèi)，為研發(fā)人員提供多種資金來(lái)源渠道和更為快捷的資金來(lái)源方式。

（二）促進(jìn)模式創(chuàng)新，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

研發(fā)“眾籌”模式不僅是一種全新的融資模式，更是促進(jìn)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研一體化的創(chuàng)新模式。突破了生產(chǎn)企業(yè)只能被動(dòng)地作為市場(chǎng)受眾的傳統(tǒng)模式，使投資人參與到項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中的產(chǎn)品試用、產(chǎn)品推廣等階段。研發(fā)人員與企業(yè)人員因具有不同的專業(yè)背景、職業(yè)目標(biāo)，可以對(duì)研發(fā)項(xiàng)目從不同角度、不同階段提出觀點(diǎn)和意見，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)所長(zhǎng)，研發(fā)機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)企業(yè)的互動(dòng)拉近了市場(chǎng)距離，實(shí)現(xiàn)了針對(duì)特定群體的“私人訂制”，有效降低了研發(fā)成果和市場(chǎng)需求不匹配的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，最終達(dá)到1+1>2的效果，形成雙贏的局面。

四、研發(fā)“眾籌”商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及解決方案

科技創(chuàng)新是一項(xiàng)以科研人員為載體的創(chuàng)造性腦力活動(dòng)。在沒有形成一定的物化成果前，很難對(duì)其進(jìn)行界定并形成法律保護(hù)。因此在企業(yè)參與研發(fā)成果試用等階段容易出現(xiàn)行業(yè)泄密等一些涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的問題，我國(guó)法律目前對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的問題沒有完善的法律條文對(duì)其制約，很多方面還屬于法律模糊地帶。因此，在具體操作過(guò)程中應(yīng)引入第三方等專業(yè)人員，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行備案，對(duì)項(xiàng)目發(fā)展的不同階段申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

針對(duì)企業(yè)提供研發(fā)經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管，也應(yīng)引進(jìn)第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)，確保研發(fā)經(jīng)費(fèi)合理、有效使用，保障投資方的資金使用安全。雙方引入監(jiān)督機(jī)制，有效規(guī)避了知識(shí)產(chǎn)權(quán)、資金安全等方面的風(fēng)險(xiǎn)，為雙方的發(fā)展提供法律保障。

五、未來(lái)發(fā)展及政策建議

“眾籌”這一發(fā)展模式，因其資金來(lái)源具有多樣性，有效解決了當(dāng)前融資難的問題，因其組織的靈活性，投資人也可成為其管理、發(fā)展、創(chuàng)新的主體，因投資人專業(yè)背景、行業(yè)優(yōu)勢(shì)的多元性，因此“眾籌”這一模式因創(chuàng)新性、靈活性迸發(fā)出巨大的發(fā)展?jié)摿?，未?lái)必然成為創(chuàng)新發(fā)展的主體模式。國(guó)家工程中心“眾籌”模式區(qū)別于其他針對(duì)社會(huì)大眾的對(duì)象，只針對(duì)特定群體，提供訂制化的“眾籌”模式，探索了科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的新途徑，為今后國(guó)家工程中心的模式創(chuàng)新提供了借鑒。但是，當(dāng)前“眾籌”模式在我國(guó)還是一個(gè)嶄新的領(lǐng)域，相關(guān)的法律、法規(guī)還比較滯后，制約“眾籌”模式向規(guī)范化、規(guī)模化、健康化的發(fā)展。希望從國(guó)家層面上能給予相應(yīng)的法律規(guī)范。

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