西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中壟斷理論的演進(jìn)淺析

史蘇

摘要：我國對(duì)于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中壟斷思想的研究始于上世紀(jì)三四十年代，因時(shí)代背景所致，這一研究受西方結(jié)構(gòu)主義思潮的影響較大，研究思路更多的是圍繞“壟斷思想如何服務(wù)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體制改革”而展開，略顯局限。本文將跳出思維桎梏，藉由壟斷理論的歷史發(fā)展和演變進(jìn)程來對(duì)其展開深入剖析，以期為相關(guān)研究提供理論支撐。

關(guān)鍵詞：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)；壟斷理論；演變；發(fā)展

中圖分類號(hào)：F014.9 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）013-000-01

一、重商主義時(shí)期的壟斷思想形成條件

重商主義時(shí)期的壟斷思想的形成，主要推力來自于兩方面：一是社會(huì)背景，二是社會(huì)制度。具體地說，商品生產(chǎn)隨著生產(chǎn)力發(fā)展的不斷擴(kuò)大，從十二、三世紀(jì)開始的資本主義萌芽逐步發(fā)展，到社會(huì)分工進(jìn)一步發(fā)展，再到資本基礎(chǔ)的緩慢積累，前后只經(jīng)歷了三個(gè)世紀(jì)。直至十五世紀(jì)末，商品交換的社會(huì)空間進(jìn)一步擴(kuò)大，資本主義生產(chǎn)關(guān)系也隨之壯大，由農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到了國外的手工業(yè)領(lǐng)域。此時(shí)貴金屬使用頻繁，逐漸成為商人追逐的目標(biāo)。同時(shí)伴隨著地理大發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易以殖民侵略和奴隸貿(mào)易的形式逐漸開始發(fā)展。資本家為保自身利益，與封建國王合作建立了中央集權(quán)制度，以國家層面強(qiáng)調(diào)商業(yè)壟斷。此時(shí)的重商主義者利用制度優(yōu)勢(shì)大舉推行一系列的國家干預(yù)政策，對(duì)各行業(yè)實(shí)施國有壟斷經(jīng)營，嚴(yán)重阻礙了私有經(jīng)濟(jì)體系發(fā)展。

二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說時(shí)期的壟斷思想矛盾

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說的代表人物眾多、，壟斷思想矛盾，筆者僅以被后世尊稱為“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”的亞當(dāng)·斯密的思想為例進(jìn)行論述。關(guān)于亞當(dāng)·斯密對(duì)壟斷理論的闡述，以其著作《國富論》便可大致概說相關(guān)?！秶徽摗纷鳛楣诺渲髁x時(shí)期的經(jīng)典巨著，充分體現(xiàn)了這個(gè)時(shí)期資本主義經(jīng)濟(jì)對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)的崇尚，以及對(duì)封建壟斷的抵制。按照亞當(dāng)·斯密的論述，其主張只有在市場(chǎng)調(diào)配下的資源才是最有效率的，對(duì)國家來說好處才是最大的；而由于封建制度的庇佑，一系列壟斷政策破壞了自由市場(chǎng)秩序，在政治左右資本運(yùn)行的情況下，國家干預(yù)政策顯然是違背自然規(guī)律的，且對(duì)國家的發(fā)展有害。同時(shí)，亞當(dāng)·斯密還對(duì)壟斷者、壟斷價(jià)格、獨(dú)占經(jīng)營、壟斷特權(quán)、獨(dú)占權(quán)以及眾多的壟斷形式都做了詳細(xì)的闡述。無論從亞當(dāng)·斯密對(duì)重商主義時(shí)期政治對(duì)資本干預(yù)的抨擊，還是從他對(duì)壟斷問題詳細(xì)、系統(tǒng)的闡述都可以看出其對(duì)自由市場(chǎng)和自由資本的推崇論調(diào)。

三、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期壟斷理論的演進(jìn)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期人才輩出，本文著重圍繞數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)派最重要的先驅(qū)者和奠基者——奧古斯丹·古諾和現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系奠基者——阿爾弗雷德·馬歇爾二人的理論展開探討。

首先，關(guān)于奧古斯丹·古諾的壟斷模型。隨著資本積累的空前發(fā)展，資本規(guī)模已經(jīng)大大超過了古典經(jīng)濟(jì)時(shí)期，壟斷問題也不再局限于政府的人為干預(yù)，這個(gè)時(shí)期的壟斷已經(jīng)是真正意義上的壟斷。奧古斯丁·古諾是研究壟斷問題比較早的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，他在大量研究的基礎(chǔ)上提出了“純粹競(jìng)爭(zhēng)”的概念，并采用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行了詳細(xì)推導(dǎo)、描述，通過他的系統(tǒng)研究，在壟斷者均衡條件的基礎(chǔ)上又提出了雙寡頭壟斷基本模型，盡管隨后眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)雙寡頭壟斷模型進(jìn)行了批評(píng)，但該模型仍然為分析不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)創(chuàng)造了更為多元化的經(jīng)濟(jì)條件。其次，關(guān)于阿爾弗雷德·馬歇爾的壟斷理論。馬歇爾是上世紀(jì)初推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵人物之一，其主要理論貢獻(xiàn)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“均衡理論”，在此基礎(chǔ)上對(duì)壟斷思想的獨(dú)到分析，進(jìn)一步促進(jìn)了學(xué)界對(duì)壟斷問題的研究。“馬歇爾沖突”即認(rèn)為在自由市場(chǎng)條件下，會(huì)導(dǎo)致大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，生產(chǎn)效率和市場(chǎng)占有率不斷提升，但發(fā)展到一定的程度后又會(huì)不可避免地造成市場(chǎng)壟斷效應(yīng)，壟斷發(fā)生的直接后果就是阻礙了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使企業(yè)活力得不到發(fā)揮。換言之，如何尋求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間最有效的、最合理的平衡點(diǎn)來獲得最佳的資源配置和最高的生產(chǎn)效率，是問題關(guān)鍵所在。馬歇爾在其壟斷經(jīng)濟(jì)的敘述中，即對(duì)這類壟斷收入、調(diào)和利益與壟斷組織進(jìn)行了具體的分析與闡述。

四、壟斷理論在近代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的新進(jìn)展

近代社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)組織和新產(chǎn)業(yè)組織對(duì)壟斷理論分別有其不同認(rèn)知與態(tài)度。首先，關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織壟斷理論研究。在上世紀(jì)70年代，哈佛大學(xué)內(nèi)部的一個(gè)學(xué)派對(duì)壟斷理論展開研究，逐漸形成了以“結(jié)構(gòu)——行為——績(jī)效”為基本理論框架的內(nèi)容體系，稱為“產(chǎn)業(yè)組織理論體系”。體系核心思想是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)能夠?qū)κ袌?chǎng)主體的行為產(chǎn)生很大的影響，而市場(chǎng)主體的行為又直接影響著市場(chǎng)績(jī)效。而該學(xué)派對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的作用非常重視，以期通過對(duì)產(chǎn)業(yè)集中的不同程度、不同行業(yè)之間進(jìn)入壁壘等方面的研究來綜合分析市場(chǎng)績(jī)效的差別。按照這種思想，產(chǎn)業(yè)集中程度比較高的企業(yè)更加傾向于設(shè)置行業(yè)進(jìn)入障礙，從而阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入到該行業(yè)中來，以此形成壟斷地位，繼而從中享受較高的市場(chǎng)利潤。所以產(chǎn)業(yè)集中的程度越高，壟斷的能力和勢(shì)力范圍也就會(huì)越強(qiáng)，所得到的壟斷回報(bào)也就會(huì)越高。但從實(shí)際情況來看，這種結(jié)構(gòu)主義的分析方法存在很多的缺陷，比如邏輯推理比較差等，因此受到了一系列的批評(píng)。其次，關(guān)于新產(chǎn)業(yè)組織的壟斷理論研究。理論的生命在于與時(shí)俱進(jìn)，不斷發(fā)展。進(jìn)入到八十年代，博弈論被不斷應(yīng)用到對(duì)壟斷思想的研究中來，成為新產(chǎn)業(yè)組織對(duì)壟斷問題的研究手段。新產(chǎn)業(yè)組織對(duì)壟斷問題的研究集中在了市場(chǎng)行為方面，改變了傳統(tǒng)的對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究方向，建立了動(dòng)態(tài)均衡的理論體系，特別是采用博弈理論對(duì)企業(yè)市場(chǎng)行為的研究更加符合實(shí)際情況，為壟斷理論的研究找到了新的突破口。同時(shí)一些具有代表性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將交易費(fèi)用加入到產(chǎn)業(yè)組織理論中來，對(duì)非市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的壟斷做出了合理性的解釋，從而一定程度上改變了以往單純地對(duì)市場(chǎng)自身考察的方式。

五、總結(jié)

壟斷理論的研究一直西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要領(lǐng)域，且不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)學(xué)家都會(huì)就其展開更近一層的研究剖析，但由于受眾多限制因素、干擾因素的影響，加之部分研究者又在刻意回避問題，導(dǎo)致對(duì)壟斷理論及其思想的研究于當(dāng)下仍具有爭(zhēng)論性，與此同時(shí)，也正因?yàn)檫@些獨(dú)具眼光的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷爭(zhēng)論，關(guān)乎其研究思路才愈漸清晰，方向才日趨明確。

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