陳道喜，單新國

河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策實施狀況

陳道喜，單新國

摘要：河南省科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化在近幾年取得很大進(jìn)步，但是在科技強(qiáng)省的過程中還存在資金投入不足，對科研人員的積極性調(diào)動不夠，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密等方面的問題。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，必須大力培育企業(yè)主體，加大財政和金融資金投入，保護(hù)科研人員的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，提供鼓勵科研人員科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的政策支持。

關(guān)鍵詞：河南省；科技成果轉(zhuǎn)化；政策評估

當(dāng)今的競爭越來越表現(xiàn)為科技的競爭，表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量和速度的競爭，表現(xiàn)為科技成果產(chǎn)業(yè)化程度和市場占有率的競爭。只有落實好科技成果的轉(zhuǎn)化，才能有效提高我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，實現(xiàn)增長方式的轉(zhuǎn)變。本文通過對河南省科技成果產(chǎn)業(yè)化政策實施狀況的分析，指出轉(zhuǎn)化中存在的問題，并提出完善建議，為實現(xiàn)我省科技帶動型經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供幫助。

一 河南省科技成果轉(zhuǎn)化政策實施的現(xiàn)狀

1.河南省科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

第一，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值巨大，科技需求市場廣闊。河南省2013年國內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)32155萬億，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值4058.98億元，占產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的12.6%；工業(yè)產(chǎn)值17806.39億元，占55.4%；服務(wù)業(yè)10290.49億元，占32%。從數(shù)據(jù)中可以看到，河南省市場規(guī)模巨大，科技成果具有廣大的應(yīng)用市場。

第二，科技對第二產(chǎn)業(yè)的推動作用明顯。2010年至2013年，河南省規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)增加值從9901.52億元迅速增長到13986.51億元。2013年規(guī)模以上高成長性制造業(yè)工業(yè)增加值5914.08億元，占規(guī)模以上工業(yè)增加值比重的42.3%，工業(yè)增加值指數(shù)達(dá)到115。與此相對應(yīng)，傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值指數(shù)為109.06，六大高載能行業(yè)工業(yè)增加值指數(shù)為109.07。其中電子信息、裝備制造、汽車、服裝、現(xiàn)代家居產(chǎn)業(yè)的增長較快。2013年在高成長性制造業(yè)中，電子信息產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值指數(shù)為136.8，裝備制造業(yè)工業(yè)增加值指數(shù)為114，汽車及零部件產(chǎn)業(yè)為119。而其他規(guī)模以上傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)和六大高載能行業(yè)中，各單項行業(yè)的工業(yè)增加值指數(shù)在100～110之間。很明顯，產(chǎn)值增加較快的是技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)，這正是科技水平推動的結(jié)果。

第三，科技成果專利增長較快。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)深入人心，科技成果應(yīng)通過專利權(quán)來加以保護(hù)。2011至2013年，河南省專利數(shù)量增長較快。2011年河南省專利申請授權(quán)19259項，2012年為26791項，2013年為29482項。2011年河南省有效專利數(shù)量為50785項，2012年為67824項，2013年為84420項，而在2010年，河南省有效專利數(shù)量僅為39972項?？梢钥闯觯幽鲜】萍汲晒脑黾邮呛苊黠@的，顯示了各級主體對科技的重要性日益重視。同時，也說明河南省在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下對中央創(chuàng)新號召的積極呼應(yīng)。

第四，高科技產(chǎn)業(yè)對技術(shù)的需求量大。2013年河南省高科技產(chǎn)業(yè)共有933家，主營業(yè)收入4282.4億元，出口交貨值1894億元。新產(chǎn)品開發(fā)項目1673項，新產(chǎn)品銷售收入1980億元。2013年河南省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)申請專利1967項，技術(shù)改造經(jīng)費支出55933萬元，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費支出471萬元，消化吸收經(jīng)費支出1338萬元，購買國內(nèi)技術(shù)支出5095萬元。

2.河南省科技成果轉(zhuǎn)化的國內(nèi)比較

根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的信息，2012年國家產(chǎn)業(yè)化計劃項目中，河南省項目數(shù)量居第10名，當(dāng)年落實資金586734萬元，全國排名第4。說明國家對河南省的工業(yè)技術(shù)進(jìn)步非常重視，并且本地政府對科技產(chǎn)業(yè)化給予了大量資金支持。

從技術(shù)輸出上看，自2011年到2013年，河南省技術(shù)市場中的技術(shù)成果輸出在全國處于中下等水平。2011年，合同成交5010項，排名第14；2012年，合同成交4191項，排名第16；2013年合同成交3794項，排名第16。2013年的技術(shù)輸出成交金額402406萬元，排名第21。以上說明河南省科技成果產(chǎn)業(yè)化在數(shù)量上排名居中。

從技術(shù)流入上看，2011年河南省引進(jìn)技術(shù)的合同數(shù)量為6298項，排名第12；2012年為5680項，排名第14；2013年為5556項，排名第15；2013年引進(jìn)技術(shù)的金額為1095850萬元，全國排名第21。排在前面的省份依次為北京、上海、江蘇、廣東、浙江、遼寧、山東、四川、陜西、天津、湖北、安徽、河北?？梢姾幽鲜∫M(jìn)技術(shù)大于輸出技術(shù)數(shù)量，對技術(shù)的需求高于本省的技術(shù)提供能力，引進(jìn)排名大于出讓排名，同時所花費的金額排名落后于引進(jìn)排名，說明引進(jìn)技術(shù)的科技含量不高。

從引進(jìn)技術(shù)的合同類別來分析(見表1)，2013年河南省共簽訂引進(jìn)技術(shù)合同5556項。其中，技術(shù)開發(fā)合同2508項，金額409801萬元；技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同431項，金額72769萬元；技術(shù)咨詢合同738項，金額40565萬元；技術(shù)服務(wù)合同1879項，金額572715萬元。以此來看，河南省在技術(shù)

領(lǐng)域使用省外的技術(shù)資源比較多，技術(shù)轉(zhuǎn)讓只有431項。

表1　2013年河南省引進(jìn)技術(shù)情況

從國外技術(shù)引進(jìn)情況來看，2013年河南省共引進(jìn)境外技術(shù)合同77項，全國排名第19，花費金額11856萬元，全國排名第21。排在前面的是上海、江蘇、北京、廣東、山東、浙江、吉林、遼寧、天津、四川、重慶、福建、安徽、海南、湖北、江西、湖南、廣西。從排名上看，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)地區(qū)引進(jìn)國外技術(shù)越多，排名第一的上海引進(jìn)國外技術(shù)2897項。這表明河南省企業(yè)吸納先進(jìn)技術(shù)的能力相當(dāng)有限，產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)，水平不高，對技術(shù)的要求度不廣泛。

二、河南省科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題

1.河南省企業(yè)創(chuàng)新能力不足，科技創(chuàng)新投入不足

據(jù)國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，河南省企業(yè)數(shù)量在全國排名還是比較高的。2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量為19773個，全國排名第5；資產(chǎn)總計37989.29億元，各省排名第五；主營業(yè)務(wù)收入38015.73億元，排名第4；利潤總額2389.01億元，全國排名第4。但是，與此高排名相反的是，2014年河南省技術(shù)市場成交額407919億元，與沿海省份相比有差距(見表2)，在列舉的幾個省中居倒數(shù)第一。

表2　2014年技術(shù)市場成交額　(萬元)

從工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力來看，河南省的排名狀況也是比不上企業(yè)數(shù)量排名。工業(yè)大型企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)2013年為5607項 ，反超過湖北、湖南、河北三省(見表3)。

表3　2013年工業(yè)大型企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)　(項)

從工業(yè)大型企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出金額上看，河南省僅僅超過四川、河北兩省，這說明技術(shù)

開發(fā)投資金額不高。如湖北省開發(fā)項目僅有3971項，但是投入的開發(fā)資金有2024561萬元(見表4)。

表4　2013年工業(yè)大型企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出　(萬元)

2.科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制不配套

科技成果轉(zhuǎn)化包含科技成果的生產(chǎn)和運用，在這個過程中科技人員是主動力量，沒有他們的創(chuàng)造性活動，科技成果既難以產(chǎn)生，也難以推廣開來。當(dāng)前科研院所和高校研究人員的工作評價機(jī)制存在問題，對他們的評價標(biāo)準(zhǔn)不是看創(chuàng)造多少經(jīng)濟(jì)效益，而是看發(fā)表多少文章，搞到幾個課題，以科研獲獎的等級和數(shù)量來衡量。這些評價指標(biāo)決定了科研人員在單位的晉升、職稱、工資等待遇。如此，科技工作者所做的工作就很可能脫離市場需求，搞出來一些看似新奇，其實實際利用價值很難確定的研究成果。再有，知識產(chǎn)權(quán)問題也是束縛科技成果創(chuàng)新和運用的原因?？蒲腥藛T都是單位人，沒有個體戶，科研成果都是在工作中創(chuàng)造出來的。依照我國知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定，執(zhí)行本單位的工作和利用本單位的物質(zhì)條件所完成的技術(shù)成果都屬于職務(wù)成果，職務(wù)成果的權(quán)利主體一般為單位。職務(wù)成果的所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益權(quán)都?xì)w單位享有，而職務(wù)成果的完成人僅享有人身權(quán)和部分財產(chǎn)權(quán)。在技術(shù)成果完成人、單位和技術(shù)使用人之間就技術(shù)的使用收益分配不能合理劃分的情況下，科研人員的積極性會遭受嚴(yán)重打擊?？萍汲晒D(zhuǎn)化需要科研開發(fā)、使用、推廣、服務(wù)的整個過程配套，每一個環(huán)節(jié)都離不開科技人員，這些技術(shù)人員的利益能否得到保障，決定了科技成果從產(chǎn)出到轉(zhuǎn)化的效果如何。湖北省為激發(fā)科技人員的主動性，出臺了《促進(jìn)高校、院所科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》，對科研人員的成果權(quán)益歸屬、創(chuàng)業(yè)、成果轉(zhuǎn)化的利益分享比例都做了規(guī)定，確實是一個值得學(xué)習(xí)的好辦法。

3.科研成果推廣轉(zhuǎn)化的人才缺乏

科研成果轉(zhuǎn)化作為一項體系性工作，既需要政府提供政策和資金支持，也需要具有科技、法律、管理背景的復(fù)合型人才來解決科技開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、推廣、銷售的問題。據(jù)中國科技年鑒統(tǒng)計，2013年河南省科技交流和推廣服務(wù)業(yè)城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員18200人，科技交流和推廣服務(wù)業(yè)城鎮(zhèn)集體單位從業(yè)人員1204人，這是河南省科技推廣中很重要的一支專業(yè)隊伍。但是這支隊伍的素質(zhì)參差不齊，高學(xué)歷人員不多。舉例來說，2012年工業(yè)大型企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)中博士畢業(yè)人數(shù)為760人，那么，在其他交流和推廣機(jī)構(gòu)中的人員水平絕對不會比這個高，并且現(xiàn)在的一些科技交流和推廣機(jī)構(gòu)在很多地方變成了安置政府閑雜人員的場所，根本不能指望他們能做什么工作。還有，這些機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員工資待遇不高也是個問題，科技交流和推廣服務(wù)業(yè)在崗職工平均工資2012年為29254元，典型的工作意義重大但待遇一般的工作。在這種情況下，專業(yè)程度高的人員不會從事這個工作。要想吸引管理、法律、經(jīng)營等領(lǐng)域的專業(yè)人員投身科技推廣領(lǐng)域，確實需要在用人機(jī)制上下功夫。

4.促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不完善

目前，河南省科技研發(fā)機(jī)構(gòu)的主力是企業(yè)所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)。2013年河南省工業(yè)大型企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)491個，從研發(fā)投入、研發(fā)人員數(shù)量來看，企業(yè)所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)占比最大。我們可以從專利的有效擁有量來判斷企業(yè)、科研單位、高校的研發(fā)績效情況。根據(jù)國家專利局?jǐn)?shù)據(jù)，截至2012年底，河南省職務(wù)發(fā)明專利中，企業(yè)擁有42709項，占全省職務(wù)發(fā)明專利數(shù)的91%，居全國第10名；科研單位擁有937項，占2%，居全國第17名；高校擁有2916項，占6.20%，居全國第15名；機(jī)關(guān)團(tuán)體擁有376項，占0.8%。很明顯，河南省科技主力軍是企業(yè)。這說明企業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化的承受者還在獨自為戰(zhàn)，而沒有把科研機(jī)構(gòu)和高校作為技術(shù)開發(fā)的主要來源。三者之間聯(lián)系不暢，或者說就是缺乏溝通，這樣在科技研發(fā)中就會造成資金和人力的重復(fù)和浪費。必須建立一套機(jī)制使企業(yè)利用科研機(jī)構(gòu)和高校的大腦，而科研機(jī)構(gòu)和高校為企業(yè)開發(fā)適用的技術(shù)，以達(dá)到為市場服務(wù)的目標(biāo)，也為自己創(chuàng)造利潤，而不是閉門造車。

5.科技成果投資入股面臨法律困境

公司法規(guī)定以無形資產(chǎn)投資在企業(yè)注冊資本中不設(shè)上限，高度重視了新興技術(shù)在企業(yè)發(fā)展中的重要性。但是，目前沒有專門政策規(guī)定科技成果作價入股后對發(fā)明人應(yīng)該獎勵多少，只是規(guī)定對技術(shù)成果獲獎后應(yīng)該給多少獎勵，沒有與市場效益掛鉤。如此，科研人員就無法通過市場機(jī)制分享到產(chǎn)業(yè)化帶來的好處，嚴(yán)重影響了其推動科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。在以技術(shù)入股的投資審批上，屬于國家所有的無形資產(chǎn)投資的管理審批程序較多，需要時間長。高校所有的科技成果投資審批同樣麻煩，需要從高校和教育部門的資產(chǎn)管理部門再到財政部的批準(zhǔn)，降低了科技成果轉(zhuǎn)化的效果?，F(xiàn)在的稅收政策也不利于科技成果產(chǎn)業(yè)化。對科技成果入股作價，稅務(wù)部門是當(dāng)成個人或企業(yè)的所得收入來征收所得稅的。在科技成果剛?cè)牍芍畷r，其經(jīng)濟(jì)價值很難確定，只有轉(zhuǎn)化成功才能獲得收益，不成功可能一分不值。在未取得經(jīng)濟(jì)收益的情況下繳納稅金，面臨的風(fēng)險使科技成果的享有者降低了將科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

三、促進(jìn)河南省科技成果轉(zhuǎn)化的對策

1.大力發(fā)展企業(yè)主體，壯大產(chǎn)業(yè)集群

沒有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，就沒有科技轉(zhuǎn)化的需要。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的主體是企業(yè)，它的規(guī)模和水平?jīng)Q定了對科技的需求量和需求檔次。沿海發(fā)達(dá)地區(qū)之所以在科技成果轉(zhuǎn)化上領(lǐng)先其他省份，就在于其擁有的企業(yè)數(shù)量多，并且現(xiàn)代化的知名企業(yè)也多。況且這些地區(qū)已經(jīng)形成了集中化的產(chǎn)業(yè)集群，擁有某個行業(yè)的整個產(chǎn)業(yè)鏈，如此就能快速形成現(xiàn)代技術(shù)的更新?lián)Q代和轉(zhuǎn)化。反觀河南省，注冊企業(yè)數(shù)量在全國排前幾名，但是基本都是小型企業(yè)，具有現(xiàn)代化生產(chǎn)條件、享有較高知名度的上規(guī)模的企業(yè)數(shù)量不多，尤其高科技企業(yè)數(shù)量更少。因此，要想提高河南省科技創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化能力，就必須進(jìn)一步加大開放的力度，抓住“一帶一路”政策和歐亞大陸橋起點的地理優(yōu)勢，力行法治建設(shè)，創(chuàng)造一個公平有序的市場競爭環(huán)境，以良好的投資大環(huán)境吸引全國和國外投資，將河南省的工商業(yè)發(fā)展上去。良好的經(jīng)商環(huán)境加上充沛的人力資源，將會使河南省的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，對科技的需求會不斷增長。

2.保護(hù)好科技成果的知識產(chǎn)權(quán)利益歸屬

科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)益是否清晰，關(guān)系到成果轉(zhuǎn)化的成果?？萍汲晒舜罅康闹R性勞動，科技投資和研發(fā)需要資金和人力投入，其成本是很高的，科技轉(zhuǎn)化后的利益分享公平與否直接關(guān)系到轉(zhuǎn)化的后繼效果及再研發(fā)的問題。當(dāng)前對科技人員的獎勵保護(hù)主要應(yīng)從以下幾個方面入手：一是落實好專利實施獎勵政策。我國《專利法》規(guī)定，科技成果發(fā)明人可以和專利授予單位協(xié)議報酬的方式及數(shù)額，如未做約定則應(yīng)從實施專利的營業(yè)利潤中提取不少于2%的獎勵，也可一次性給付。法律規(guī)定的只是最低標(biāo)準(zhǔn)，在具體的落實中單位應(yīng)該高于這個標(biāo)準(zhǔn)來獎勵科研人員。二是切實落實科技成果轉(zhuǎn)化獎酬政策?！犊萍汲晒D(zhuǎn)化法》對科技成果完成單位在科技成果轉(zhuǎn)化中的獎勵比例做出了規(guī)定，轉(zhuǎn)讓所得的凈收入至少20%要拿出來獎勵科研人員，后繼生產(chǎn)中還要將新增利潤的至少5%作為獎勵。該法與專利法相比將獎勵標(biāo)準(zhǔn)大幅提高。三是完善科技成果入股政策，在技術(shù)入股中要合理確定科技人員享有的利益。

3.優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化主體的崗位模式

多數(shù)科研人員為單位人員，在一定程度上具有人身依附關(guān)系，政策應(yīng)允許科研人員兼職或者暫時離崗去轉(zhuǎn)化科技成果。國有科研單位、高校的科研人員可以離崗創(chuàng)辦高技術(shù)企業(yè)或其他企業(yè)實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化，在規(guī)定的離職期間保留其工資、職稱、崗位、保險等待遇，使其創(chuàng)業(yè)失敗可以回來。目前湖北省的“科技十條”出臺了與此相同的政策，加大對科研人員的獎勵力度，允許科研人員停薪留職進(jìn)行科技轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)。上海市出臺規(guī)定，允許科研機(jī)構(gòu)、高?？梢耘c外資合作設(shè)立高新技術(shù)企業(yè)，在外商投資高新技術(shù)企業(yè)工作一年以上的國內(nèi)科技人員可以成為該企業(yè)的投資者。另外國家也出臺了鼓勵大學(xué)生創(chuàng)業(yè)和留學(xué)人員回國創(chuàng)業(yè)的政策，支持他們創(chuàng)辦企業(yè)來實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。河南省也應(yīng)該在科技成果轉(zhuǎn)化方面給科研人員提供寬松的環(huán)境，鼓勵其創(chuàng)業(yè)。

4.加大科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持

首先，要完善科技成果轉(zhuǎn)化的財政扶持政策，繼續(xù)增加資金投入，通過財政專項撥款、貸款補(bǔ)貼、保費補(bǔ)貼和創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資等方式，加大財政扶持力度。這些財政扶持政策主要有科技成果轉(zhuǎn)化基金政策、成果轉(zhuǎn)化專項資金扶持政策、創(chuàng)新基金政策、中小企業(yè)發(fā)展專項資金政策等。其次，要落實和完善科技成果轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠政策。具體包括科技成果轉(zhuǎn)化稅收政策、技術(shù)合同稅收優(yōu)惠政策、科技開發(fā)用品進(jìn)口稅收政策、股權(quán)激勵稅收政策等。再次，要完善和落實科技成果轉(zhuǎn)化的金融扶持政策，加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)對科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的融資服務(wù)。這些政策措施主要包括科技信貸、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、股權(quán)出質(zhì)政策、科技保險政策等。

5.做好科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品與人才政策安排

應(yīng)制定和落實創(chuàng)業(yè)投資政策，鼓勵社會資金成立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金，以扶持科技創(chuàng)新型企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展。創(chuàng)業(yè)投資政策具體包括創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金政策、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)政策、稅收優(yōu)惠政策、風(fēng)險救助政策等。應(yīng)落實好科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品政策，積極爭取國家重點新產(chǎn)品計劃項目支持，對河南省高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目的實施給予資金和信貸支持，對專利新產(chǎn)品提供相應(yīng)的扶持政策，對使用重大技術(shù)裝備的首個企業(yè)提供專項資金支持和風(fēng)險補(bǔ)貼。對科技成果轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的人員應(yīng)從個人所得稅征收應(yīng)納稅額扣除、養(yǎng)老保險政策、人才引進(jìn)政策、創(chuàng)業(yè)扶持政策和人才補(bǔ)貼政策等方面給予優(yōu)惠。

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(2015B057))

(責(zé)任編校：王彩紅，陳強(qiáng))

DOI:10.19327/j.cnki.zuaxb.1007-1199.2016.03.011

(基金項目：2015年度河南省政府決策研究招標(biāo)課題

(作者單位：黃河科技學(xué)院)