袁　　康　　王　　穎　　繆　　園　　湯超穎

導(dǎo)師科研活躍度和學(xué)術(shù)地位對博士生科研績效的影響

袁康王穎繆園湯超穎

對中國科學(xué)院大學(xué)23161名博士研究生以及4574名導(dǎo)師的實(shí)證研究表明，導(dǎo)師年齡和擔(dān)任行政職務(wù)情況對學(xué)生科研績效有顯著影響，導(dǎo)師主持國家級項(xiàng)目數(shù)量、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和近年來學(xué)術(shù)成果與博士生科研績效顯著相關(guān)，導(dǎo)師學(xué)術(shù)地位顯著影響學(xué)生科研績效，百人計(jì)劃和杰出青年基金獲得者的學(xué)生科研績效質(zhì)量更高。研究結(jié)果證明了導(dǎo)師在博士生培養(yǎng)過程中有關(guān)鍵作用，導(dǎo)師的科研活躍度和學(xué)術(shù)地位對學(xué)生的科研績效有重要影響。

導(dǎo)師；科研活躍度；學(xué)術(shù)地位；博士生教育；科研績效

在博士生教育中，導(dǎo)師作為一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)和學(xué)識的人，為博士生提供咨詢，提升他們的技能和專業(yè)程度［1]，是幫助其獲得知識和研究能力的關(guān)鍵性因素之一。

一、導(dǎo)師對博士生科研績效的影響

近年來已有大量研究表明導(dǎo)師自身素養(yǎng)和指導(dǎo)行為對研究生科研績效的重要性［2，3]，科研活躍度和學(xué)術(shù)地位是導(dǎo)師影響研究生科研績效水平的兩個(gè)重要方面?？蒲心芰?qiáng)、科研成果杰出的導(dǎo)師，能站在學(xué)科前沿，預(yù)見到學(xué)科的未來發(fā)展方向，更好地指導(dǎo)學(xué)生開展科研活動，對博士生的科研成果有較強(qiáng)的促進(jìn)作用。

1.科研活躍度

導(dǎo)師自身應(yīng)是一位活躍的研究者，榜樣作用能夠激發(fā)學(xué)生追隨相似路徑的渴望，從而幫助學(xué)生獲得重要的研究技能?？蒲谢钴S度體現(xiàn)在導(dǎo)師近期發(fā)表學(xué)術(shù)成果的情況和科研項(xiàng)目研究情況。Hogan提出博士生與積極、活躍的導(dǎo)師一起從事科研活動，則該博士生將發(fā)表更多的學(xué)術(shù)論文［4]。有研究者認(rèn)為精力充沛的導(dǎo)師有更多的時(shí)間和精力來指導(dǎo)和幫助博士生，進(jìn)而有利于博士生得到更多的科研訓(xùn)練，提升自身的科研能力，表現(xiàn)出較高的科研績效［5]。還有研究者認(rèn)為導(dǎo)師自身的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)業(yè)績、導(dǎo)師的科研支撐條件（包括科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)）對研究生指導(dǎo)效果均有一定影響［6]。Prpic探討了承擔(dān)或參與重要科研項(xiàng)目、參加國際和國內(nèi)學(xué)術(shù)會議的機(jī)會對年輕學(xué)者科研產(chǎn)出的作用［7]；有學(xué)者認(rèn)為研究生參與導(dǎo)師研究課題對于培養(yǎng)質(zhì)量有顯著正向影響，在導(dǎo)師指導(dǎo)下承擔(dān)部分科研工作對提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的效果更為明顯［8]。還有研究者通過實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)來自社會產(chǎn)業(yè)的經(jīng)費(fèi)資助對科研產(chǎn)出有顯著影響［9]。

2.學(xué)術(shù)地位

學(xué)術(shù)地位是表征科研人員研究能力的指標(biāo)之一。導(dǎo)師的科研能力和學(xué)術(shù)排名對其自身的科研產(chǎn)出有著重要影響，進(jìn)而影響著博士生的科研活動和科研產(chǎn)出［10]。有研究者以中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)為樣本，通過對物理和化學(xué)專業(yè)136位已畢業(yè)博士的實(shí)證研究分析了影響博士生科研績效的因素，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)地位、學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)和指導(dǎo)精力對科研績效均有顯著影響［11]。另有研究者發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師的學(xué)術(shù)地位和受資助情況影響學(xué)生的科研績效［12]。

因此，導(dǎo)師的科研活躍度和學(xué)術(shù)地位對博士生的科研績效有一定影響，但鮮有大樣本數(shù)據(jù)對這一問題進(jìn)行實(shí)證研究。本研究以23161名博士生、4574名博士生導(dǎo)師為樣本，分析導(dǎo)師的人口學(xué)因素、學(xué)術(shù)地位、科研活躍度對學(xué)生科研績效的影響。但因博士生的某些人口學(xué)因素也可能對科研績效產(chǎn)生影響［13-15]，研究對博士生的人口學(xué)因素進(jìn)行控制后考察導(dǎo)師因素對學(xué)生科研績效的影響。

二、研究方法

1.樣本來源

樣本來自中國科學(xué)院大學(xué)2006年～2012年入學(xué)的23161名博士研究生以及相應(yīng)4574名博士生導(dǎo)師，樣本學(xué)生均為已畢業(yè)狀態(tài)。中國科學(xué)院大學(xué)以京內(nèi)外115個(gè)研究所為教育基礎(chǔ)和延伸，擁有以院系和研究所師資組成的導(dǎo)師隊(duì)伍，本研究中所涉學(xué)科主要為理科和工科。

2.變量測量

研究提取了學(xué)生的人口學(xué)變量、攻讀方式、培養(yǎng)類型、學(xué)科、科研績效、學(xué)位課平均分、獲得總學(xué)分、論文受資助來源；導(dǎo)師的人口學(xué)變量、職稱、行政職務(wù)、專家身份、發(fā)表論文成果、主持國家級項(xiàng)目數(shù)量、省部級項(xiàng)目數(shù)量、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額。博士生科研績效用在學(xué)期間被SCI和Ei收錄期刊上的論文影響因子之和進(jìn)行衡量。其中，博士生導(dǎo)師的學(xué)術(shù)地位用兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量：職稱、專家身份。導(dǎo)師的學(xué)術(shù)活躍度用六個(gè)指標(biāo)衡量：以學(xué)生畢業(yè)時(shí)間前推五年為節(jié)點(diǎn)，導(dǎo)師發(fā)表的中文論文數(shù)量（作為第一作者或通訊作者），發(fā)表的英文論文數(shù)量（作為第一作者或通訊作者），主持的國家級項(xiàng)目數(shù)量，主持的省部級項(xiàng)目數(shù)量，主持的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額，學(xué)生學(xué)位論文的受資助來源。

三、數(shù)據(jù)分析

1.描述性統(tǒng)計(jì)

通過表1、表3可見，男生數(shù)量約為女生的兩倍，多數(shù)學(xué)生為漢族；碩-博連讀生數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出普通招考學(xué)生數(shù)量，約占60%；超過90%的學(xué)生為非定向培養(yǎng)，理學(xué)和工學(xué)的學(xué)生比例超過95%，60%以上學(xué)生的學(xué)科為理學(xué)，人文社科博士生樣本量較小。受到國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目基金支持的學(xué)位論文比例約為38%，受到“973計(jì)劃”或“863計(jì)劃”項(xiàng)目基金支持的學(xué)位論文比例約為29%；學(xué)生入學(xué)時(shí)的平均年齡為26歲左右，平均學(xué)習(xí)時(shí)長為3.57年，平均發(fā)表SCI論文篇數(shù)為1.84篇，SCI論文影響因子之和為4.2，發(fā)表中文核心期刊篇數(shù)平均為0.5篇，學(xué)位課平均分為80.77，平均獲得總學(xué)分10.25分，入學(xué)時(shí)導(dǎo)師平均年齡約為47歲。

關(guān)于導(dǎo)師情況（見表2、表3），多數(shù)博士生導(dǎo)師為男性，比例近90%；研究員（教授）在導(dǎo)師隊(duì)伍中占大多數(shù)；36.5%的導(dǎo)師肩負(fù)行政職務(wù)，超過整體導(dǎo)師數(shù)量的三分之一；院士的比例為6.5%，長江學(xué)者比例為0.3%，“千人計(jì)劃”人才的比例約為0.9%，“百人計(jì)劃”人才的比例約為20.3%，杰出青年基金獲得者的比例為12.2%。導(dǎo)師發(fā)表的中文論文的篇數(shù)平均為1.79篇，英文論文10篇，主持國家級項(xiàng)目數(shù)量1.67項(xiàng)，主持項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額平均約為2347萬元。

表1　　學(xué)生變量描述性統(tǒng)計(jì)1

2.相關(guān)性分析

對連續(xù)變量進(jìn)行皮爾森相關(guān)分析（見表4），學(xué)生入學(xué)年齡與科研績效呈顯著負(fù)相關(guān)（r=-0.104，p＜0.01），學(xué)習(xí)時(shí)長與科研績效呈顯著負(fù)相關(guān)（r=-0.061，p＜0.01）。學(xué)生的學(xué)位課平均分和獲得總學(xué)分與科研績效呈顯著正相關(guān)（r=0.049，p＜0.01）。導(dǎo)師年齡與科研績效間有顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系（r=-0.025，p＜0.01）。導(dǎo)師的英文論文篇數(shù)與學(xué)生科研績效之間呈顯著正相關(guān)（r=0.222，p＜0.01），中文論文數(shù)量顯著負(fù)相關(guān)。科研項(xiàng)目情況方面，導(dǎo)師主持的國家級項(xiàng)目數(shù)量與學(xué)生的科研績效呈顯著正相關(guān)，主持項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)總額與科研績效顯著負(fù)相關(guān)。

表2　　導(dǎo)師變量描述性統(tǒng)計(jì)1

3.回歸分析

以博士生科研績效為因變量，以學(xué)生年齡、民族、性別、學(xué)科、攻讀方式、培養(yǎng)方式、學(xué)習(xí)時(shí)長、學(xué)業(yè)成績?yōu)榭刂谱兞?，以?dǎo)師年齡、導(dǎo)師性別、導(dǎo)師職稱、擔(dān)任行政職務(wù)情況、導(dǎo)師專家身份、導(dǎo)師學(xué)術(shù)成果、論文受資助來源、導(dǎo)師主持項(xiàng)目數(shù)量和金額為自變量，預(yù)測導(dǎo)師的人口學(xué)因素、學(xué)術(shù)地位、科研活躍度對學(xué)生科研績效的影響。

多元回歸結(jié)果顯示（見表5），學(xué)生的入學(xué)年齡和學(xué)習(xí)時(shí)長對科研績效有顯著負(fù)向影響，但學(xué)生的性別、民族、是否為碩博連讀、是否為定向培養(yǎng)對科研績效均無顯著預(yù)測作用；獲得總學(xué)分對科研績效有顯著正向影響。學(xué)生入學(xué)時(shí)導(dǎo)師年齡顯著負(fù)向預(yù)測科研績效，導(dǎo)師年齡越大科研績效越低。擔(dān)任行政職務(wù)的導(dǎo)師對科研績效有顯著負(fù)向預(yù)測作用。導(dǎo)師學(xué)術(shù)地位對博士生科研績效有顯著影響，其中，“百人計(jì)劃”人才和杰出青年基金獲得者導(dǎo)師有顯著正向預(yù)測作用。導(dǎo)師的科研活躍度對學(xué)生科研績效有顯著影響：導(dǎo)師發(fā)表英文論文篇數(shù)對學(xué)生（英文）論文影響因子有顯著正向影響，導(dǎo)師發(fā)表中文論文篇數(shù)對學(xué)生（英文）論文影響因子有顯著負(fù)向影響。

表3　　學(xué)生、導(dǎo)師變量描述性統(tǒng)計(jì)2

表4　　學(xué)生科研績效的相關(guān)因素分析

四、研究結(jié)論與實(shí)踐啟示

在控制了學(xué)生年齡、民族、性別、學(xué)習(xí)成績、攻讀方式、培養(yǎng)類型和學(xué)科的基礎(chǔ)上，通過23161名博士研究生和4574名博士生導(dǎo)師的實(shí)證研究得出以下結(jié)論和實(shí)踐啟示。

1.研究結(jié)論

（1）博士生個(gè)人因素對科研績效的影響。博士生年齡對科研績效有顯著負(fù)向預(yù)測作用，課程學(xué)習(xí)期間的總學(xué)分和學(xué)位課平均分與科研績效呈顯著正相關(guān)，總學(xué)分能夠顯著正向預(yù)測博士生科研績效。

（2）導(dǎo)師因素對博士生科研績效的影響。導(dǎo)師年齡能夠顯著負(fù)向預(yù)測博士生的科研績效，擔(dān)任行政職務(wù)的導(dǎo)師對博士生科研績效有顯著負(fù)向預(yù)測作用。導(dǎo)師的學(xué)術(shù)地位因素中，院士、長江學(xué)者、“千人計(jì)劃”人才、“百人計(jì)劃”人才和杰出青年基金獲得者相較于沒有專家身份或其他專家身份的導(dǎo)師，對博士生科研績效有正向預(yù)測作用，“百人計(jì)劃”人才和杰青導(dǎo)師相對于無專家身份的導(dǎo)師對于博士生科研績效有顯著正向預(yù)測作用。導(dǎo)師的科研活躍度因素中，導(dǎo)師主持的國家級項(xiàng)目數(shù)量與學(xué)生的科研績效呈顯著正相關(guān)，但主持項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)總額與科研績效呈顯著負(fù)向相關(guān)，導(dǎo)師發(fā)表英文論文數(shù)量能夠顯著正向預(yù)測博士生的科研績效。

2.實(shí)踐啟示

（1）入學(xué)年齡低的博士生在國外高水平期刊發(fā)表文章方面更有優(yōu)勢，因此，建議進(jìn)一步提高貫通式培養(yǎng)學(xué)生的比例，以彈性學(xué)制打通碩士生、博士生培養(yǎng)階段，簡化重疊環(huán)節(jié)，優(yōu)化培養(yǎng)過程，增強(qiáng)科研活動的持續(xù)性和專一性。因?yàn)?，相較于同一位導(dǎo)師的普通招考博士生，碩-博連讀生在碩士生階段已與導(dǎo)師有相互了解和磨合，并可盡快在導(dǎo)師指導(dǎo)下選定研究問題，有充足時(shí)間將選題做深入，并發(fā)表更好的科研成果。

（2）具有前沿性、深度和廣度的課程能夠?yàn)椴┦可罄m(xù)科研績效帶來增值效益，否則，會出現(xiàn)學(xué)習(xí)績效與科研績效無顯著線性關(guān)系，或反向預(yù)測的情況［12]。選修較多課程并且課業(yè)成績好的學(xué)生，具有求知欲強(qiáng)、勤奮上進(jìn)的特征，并且導(dǎo)師對修課數(shù)量和質(zhì)量要求較高，學(xué)生個(gè)人特質(zhì)和導(dǎo)師的高標(biāo)準(zhǔn)要求相結(jié)合對日后的科研工作產(chǎn)生有益影響。因此，雖然研究生已步入以研究為主的學(xué)習(xí)階段，但課程學(xué)習(xí)的重要性仍不容忽視，學(xué)校和教師應(yīng)高度重視課程質(zhì)量，為博士生獲取前沿知識打好基礎(chǔ)；導(dǎo)師和博士生在入學(xué)初期應(yīng)高度重視課程選擇，保證上課質(zhì)量。

表5　　以學(xué)生科研績效質(zhì)量為結(jié)果變量的回歸方程預(yù)測結(jié)果

（3）根據(jù)課題研究的實(shí)際需要，對具有一定學(xué)術(shù)地位的科研人員，如院士、長江學(xué)者、“千人計(jì)劃”人才、“百人計(jì)劃”人才和杰出青年基金獲得者，適當(dāng)傾斜招生名額，均衡科研資源，使學(xué)生在高水平科研環(huán)境中得到學(xué)習(xí)和鍛煉。博士生與承擔(dān)重點(diǎn)課題的導(dǎo)師合作，對其科研績效有增益價(jià)值。但高額經(jīng)費(fèi)的課題項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)未必能夠帶來博士生高質(zhì)量的研究成果，探索性的、縱深性的高水平課題有助于博士生獲得高質(zhì)量的科研產(chǎn)出。導(dǎo)師應(yīng)減少博士生參與橫向的、應(yīng)用性的課題，把精力多用在縱向的、探索性的課題中，通過博士生期間的學(xué)習(xí)，做出有創(chuàng)新價(jià)值的理論和實(shí)踐成果。

（4）合理建設(shè)導(dǎo)師隊(duì)伍，推行導(dǎo)師指導(dǎo)小組模式。目前我國的研究生指導(dǎo)模式依然以一個(gè)導(dǎo)師對一個(gè)或多個(gè)學(xué)生的形式為主，雖然某些實(shí)驗(yàn)學(xué)科已形成了導(dǎo)師指導(dǎo)小組模式，但尚無高校對此做出明文規(guī)定。導(dǎo)師小組能夠使各位導(dǎo)師之間取長補(bǔ)短，促進(jìn)學(xué)生有效吸收來自多方的科研經(jīng)驗(yàn)和資源，避免因單一導(dǎo)師指導(dǎo)帶來的認(rèn)知偏差。例如，年長導(dǎo)師具有科研、指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)勢，但可能由于精力有限引起對科研前沿接觸不足、指導(dǎo)不及時(shí)等弊端，對學(xué)生科研成果帶來負(fù)面影響；無行政職務(wù)的導(dǎo)師能夠?qū)⒏嗑τ糜诳蒲泻椭笇?dǎo)學(xué)生，學(xué)生能夠與導(dǎo)師充分交流，導(dǎo)師能夠在第一時(shí)間反饋學(xué)生的學(xué)習(xí)成果和疑惑，對于順利推動學(xué)生做出研究成果大有益處。導(dǎo)師指導(dǎo)小組中，指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)豐富的年長導(dǎo)師可與活躍在科研第一線的青年導(dǎo)師相配合，擔(dān)任行政職務(wù)的導(dǎo)師配合以一位無行政職務(wù)的導(dǎo)師，同時(shí)注意性別和年齡的平衡。

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（責(zé)任編輯周玉清）

袁康，中國科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，北京100190；王穎，中國科學(xué)院大學(xué)前沿科學(xué)與教育局副局長，北京100864；繆園，中國科學(xué)院大學(xué)招生與學(xué)位部副部長，北京100049。

10.16750/j.adge.2016.07.015