孫景兵，杜 梅

（新疆大學經(jīng)濟與管理學院，新疆烏魯木齊830049）

自哈薩克斯坦獨立以后，中國和哈薩克斯坦兩國的貿(mào)易規(guī)模從小到大，商品檔次不斷提高，貿(mào)易方式和貿(mào)易主體也不斷改善。如今，“一帶一路”建設(shè)已經(jīng)開局，中國新疆被確立為“絲綢之路經(jīng)濟帶”上的核心區(qū)，哈薩克斯坦亦成為“絲綢之路經(jīng)濟帶”向西開放的核心區(qū)國家之一，并已連續(xù)23年成為中國新疆的主要貿(mào)易伙伴。借助“絲綢之路經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略構(gòu)想帶來的發(fā)展機遇，中國新疆和哈薩克斯坦的經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展將進入全面提升期，因而有必要探討雙邊貿(mào)易互補性和實現(xiàn)貿(mào)易便利化的效益與成本，并提出促進雙邊貿(mào)易便利化的可行性發(fā)展建議，積極推進中國新疆和哈薩克斯坦的貿(mào)易便利化發(fā)展。

一、中國新疆與哈薩克斯坦貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀

（一）貿(mào)易額保持高增長勢頭

除了2009年受國際金融危機的影響，中國新疆與哈薩克斯坦的貿(mào)易總額有所下降外，2002—2013年間雙邊的貿(mào)易額呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的趨勢。從圖1中可以看出，與2002年相比，2013年中國新疆與哈薩克斯坦的出口額實現(xiàn)高速增長，進口額也明顯提高，實現(xiàn)貿(mào)易順差額44.84億美元。自2003年以來，中國新疆與哈薩克斯坦的貿(mào)易順差態(tài)勢表現(xiàn)為先穩(wěn)步上升后有所下滑，2011年以后又呈現(xiàn)出明顯的上升態(tài)勢。2013年，中國新疆與哈薩克斯坦貿(mào)易額達到122.55億美元，持續(xù)保持高增長的態(tài)勢。

圖1 2002—2014年中國新疆與哈薩克斯坦的貿(mào)易變化①數(shù)據(jù)來源于《新疆統(tǒng)計年鑒2014》和中國烏魯木齊海關(guān)數(shù)據(jù)庫。

2014年，中國新疆與哈薩克斯坦實現(xiàn)貿(mào)易出口額87.88億美元，進口額13.42億美元（見表1）。與2013年相比，2014年中國新疆與哈薩克斯坦之間仍表現(xiàn)為明顯的貿(mào)易順差，但中國新疆與哈薩克斯坦的進口額出現(xiàn)大幅下滑，導致貿(mào)易總額下降為101.3億美元，同比下降17.3%②數(shù)據(jù)來源于中國烏魯木齊海關(guān)網(wǎng)，http：//urumqi.customs.gov.cn/。。主要原因在于受國際油價暴跌以及俄羅斯盧布持續(xù)貶值的影響，2014年中亞五國經(jīng)濟發(fā)展形勢不佳。

特別是與俄羅斯有密切經(jīng)貿(mào)關(guān)系的哈薩克斯坦，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展長期依賴石油出口，從而導致哈薩克斯坦自身的能源型經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡，對外貿(mào)易發(fā)展的推動力不足，與中國新疆的貿(mào)易總額也出現(xiàn)明顯下滑。

表1 2014年中國新疆與中亞五國的貿(mào)易情況（單位：億美元）①數(shù)據(jù)來源于中國烏魯木齊海關(guān)網(wǎng)，http：//urumqi.customs.gov.cn/。

（二）雙邊貿(mào)易在中亞五國中占據(jù)主導地位

哈薩克斯坦作為中國新疆的第一大貿(mào)易伙伴，雙邊的貿(mào)易總額占中國新疆貿(mào)易總額的比例一直保持在40%以上。雙邊貿(mào)易總額占中國新疆與中亞五國貿(mào)易總額的比例除去2008年不到50%以外，2002—2013年間該比例一直保持在60%以上，使哈薩克斯坦在中國新疆與中亞五國貿(mào)易往來中的主導地位更加凸顯。

圖2 中國新疆與哈薩克斯坦貿(mào)易總額的相關(guān)比例情況②根據(jù)《新疆統(tǒng)計年鑒2014》、國家統(tǒng)計局相關(guān)數(shù)據(jù)整理而得。

從圖2、圖3可看出，近年來，中國新疆與哈薩克斯坦貿(mào)易總額占中國與哈薩克斯坦貿(mào)易總額的比例略有下降，原因在于，哈薩克斯坦出口中國的石油產(chǎn)品逐漸增多，而石油產(chǎn)品貿(mào)易主要是中國其他省區(qū)與哈薩克斯坦之間的國際貿(mào)易，中國新疆僅承擔過境運輸?shù)墓δ芎妥饔?。但中國新疆與哈薩克斯坦貿(mào)易總額占中國與哈薩克斯坦貿(mào)易總額的比例一直保持在40%以上，表明中國與哈薩克斯坦之間的貿(mào)易仍主要通過中國新疆來完成。

伴隨著絲綢之路經(jīng)濟帶戰(zhàn)略構(gòu)想的積極推進，中國新疆與哈薩克斯坦的經(jīng)貿(mào)合作前景廣闊。在絲綢之路經(jīng)濟帶向西開放的發(fā)展進程中，中國新疆明確了自身的定位，積極與中亞五國建立友好的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系，主動發(fā)揮核心區(qū)作用。哈薩克斯坦通過加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，欲打造中亞地區(qū)較大的商業(yè)過境運輸樞紐，使哈薩克斯坦繼續(xù)在中國新疆與中亞五國的貿(mào)易往來中保持主導地位。

圖3 2014年中國新疆與中亞五國的貿(mào)易總額比較③數(shù)據(jù)來源于中國烏魯木齊海關(guān)網(wǎng)，http：//urumqi.customs.gov.cn/。

（三）貿(mào)易方式和主體結(jié)構(gòu)日益多樣化

哈薩克斯坦獨立初期，中國新疆與哈薩克斯坦的貿(mào)易合作方式主要以邊境貿(mào)易運輸形式為主。近年來，雙邊通過互派政府或企業(yè)代表團，互派專家、技術(shù)人員，互辦產(chǎn)品展銷會、經(jīng)濟技術(shù)合作洽談會等形式，使雙邊貿(mào)易方式日趨多元化。中國新疆的進出口商品正通過一般貿(mào)易、加工貿(mào)易、對外工程承包出口貨物、租賃貿(mào)易、旅游購物商品等方式與哈薩克斯坦開展貿(mào)易。同時，中國新疆與哈薩克斯坦的貿(mào)易主體已從邊貿(mào)小公司、個體戶，拓展到以國有企業(yè)、民營企業(yè)和私營企業(yè)為主，中國新疆與哈薩克斯坦的大中型企業(yè)通過在石油勘探和機械制造運輸?shù)阮I(lǐng)域投資合作，興辦合資、獨資企業(yè)，使雙邊貿(mào)易活動日益增強。

（四）貿(mào)易便利化進程加快

為加快雙邊貿(mào)易便利化進程，中國新疆與哈薩克斯坦不僅加快道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高區(qū)域內(nèi)的交通便利程度，而且積極建立電子海關(guān)系統(tǒng)，加強海關(guān)信息化建設(shè)。

目前，中國新疆已初步形成以烏魯木齊市為中心，以南北疆中心城市和邊境口岸為依托，向周邊國家輻射的多層次、全方位的過境運輸網(wǎng)絡(luò)。哈薩克斯坦也加速投資修建、修復國際運輸基礎(chǔ)設(shè)施。

另外，中國新疆從2004年起啟動了以“電子口岸”為核心的口岸信息化建設(shè)，并在阿拉山口口岸試點實施“大通關(guān)”制度，全面改革作業(yè)流程，簡化手續(xù)，并對通關(guān)作業(yè)流程前推后移；2008年，中國海關(guān)與哈薩克斯坦海關(guān)在中國新疆都拉塔口岸啟動聯(lián)合監(jiān)管作業(yè)試點，雙方海關(guān)啟用統(tǒng)一的《載貨清單》，提高了通關(guān)效率。

（五）貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)失衡

近年來，中國和哈薩克斯坦經(jīng)貿(mào)合作主要是通過中國新疆來完成，哈薩克斯坦已成為中國新疆的主要貿(mào)易伙伴，因此中國新疆貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)可大致反映出中國新疆與哈薩克斯坦貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)。

將中國新疆和哈薩克斯坦的貨物貿(mào)易分為農(nóng)業(yè)原材料、食品、燃料、礦物和金屬、制成品、其他六大類來進行分析研究，可發(fā)現(xiàn)在中國新疆與哈薩克斯坦的進口商品結(jié)構(gòu)中，主要以原油燃料為主，占中國新疆進口商品額的50%以上（見圖4），中國新疆從哈薩克斯坦的進口商品相對單一。

圖4 2014年中國新疆與哈薩克斯坦的進口商品結(jié)構(gòu)①根據(jù)中國烏魯木齊海關(guān)網(wǎng)（http：//urumqi.customs.gov.cn/）的相關(guān)數(shù)據(jù)，以各分類產(chǎn)品占中國新疆與哈薩克斯坦進（出）口額的比例、中國新疆與哈薩克斯坦的進（出）口額占中國新疆進（出）口總額的比例相同為假設(shè)前提，并整理而得。

除進口原油、成品油、液化石油氣及其他烴類氣等燃料外，中國新疆還從哈薩克斯坦進口農(nóng)業(yè)原材料、鐵銅鋁礦砂及其精礦，以及紡織紗線和織物、牛（馬）皮革、部分機械及零件等制成品。

而在中國新疆與哈薩克斯坦的出口商品結(jié)構(gòu)中，以鞋類、塑料制品、建材、家電、石油機械及零件、食品機械及零件等制成品為主，占到中國新疆出口商品總額的比例近90%（見圖5）。

圖5 2014年中國新疆與哈薩克斯坦的出口商品結(jié)構(gòu)②數(shù)據(jù)來源同上。

總體來看，雖然中國新疆正在提升貿(mào)易產(chǎn)品檔次，產(chǎn)品的多樣化和質(zhì)量正在提高，但中國新疆與哈薩克斯坦的進出口商品結(jié)構(gòu)過于單一，仍以低技術(shù)、低附加值的制成品、燃料為主。隨著雙邊經(jīng)濟發(fā)展和國民消費水平的普遍提高，中國新疆具有一定技術(shù)含量的機電產(chǎn)品表現(xiàn)出明顯的發(fā)展?jié)摿?，中國新疆?yīng)積極調(diào)整進出口格局，增加高技術(shù)、高附加值商品的進出口比重。

二、中國新疆與哈薩克斯坦實現(xiàn)貿(mào)易便利化的發(fā)展基礎(chǔ)

（一）實現(xiàn)貿(mào)易便利化的有利基礎(chǔ)

1.貿(mào)易結(jié)合度

貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)是由經(jīng)濟學家布朗（A.J.Brown，1947）提出，后經(jīng)過小島清（1958）等人的研究得到完善，主要用來衡量兩國或地區(qū)間貿(mào)易關(guān)系的緊密程度，其計算公式可表示為：

其中，a、b表示兩個國家或地區(qū)，Dab表示的a對b的貿(mào)易結(jié)合度，Eab表示a對b的出口額，Ea表示a的出口總額，Ib表示b的進口總額，Iw表示世界進口總額。若Dab＜1，說明兩國間是疏遠的貿(mào)易關(guān)系；若Dab=1，兩國間貿(mào)易表現(xiàn)為平均水平；若Dab＞1，則說明兩國間有緊密的貿(mào)易關(guān)系。

表2 中國新疆對哈薩克斯坦的貿(mào)易結(jié)合度①根據(jù)《新疆統(tǒng)計年鑒2014》和《國際統(tǒng)計年鑒2014》相關(guān)數(shù)據(jù)整理而得。

從表2可以看出，2000—2013年，中國新疆對哈薩克斯坦的貿(mào)易結(jié)合度呈現(xiàn)出明顯的下降。貿(mào)易結(jié)合度的數(shù)值很大，說明中國新疆與哈薩克斯坦之間有著非常緊密的貿(mào)易關(guān)系。

2.顯性比較優(yōu)勢

顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）又稱出口效績指數(shù)，是美國經(jīng)濟學家貝拉·巴拉薩(Bela Balassa)于1965年測算部分國際貿(mào)易比較優(yōu)勢時采用的方法，它剔除了國家總量波動和世界總量波動的影響，通過某種出口產(chǎn)品在該國或地區(qū)出口總額中所占份額與世界貿(mào)易中該產(chǎn)品占世界貿(mào)易總額的份額之比，來衡量國家或地區(qū)某種出口產(chǎn)品的國際競爭力。顯性比較優(yōu)勢指數(shù)計算公式表示為：

其中，a表示一個國家或地區(qū)，k表示產(chǎn)品類別，RCAEak表示a國或地區(qū)在k類產(chǎn)品上的顯性比較優(yōu)勢，Eak表示a國或地區(qū)k類產(chǎn)品的出口額，Ea表示a國或地區(qū)的出口貿(mào)易總額，Ewk表示在世界中k類產(chǎn)品的出口額，Ek表示世界出口貿(mào)易總額。若RCAEak＞2.5，則表示a國或地區(qū)的k類產(chǎn)品具有明顯的比較優(yōu)勢，表現(xiàn)為極強的出口競爭力；若1.25＜RCAEak＜2.5，k類產(chǎn)品表現(xiàn)為較強的出口競爭力；若0.8＜RCAEak＜1.25，k類產(chǎn)品表現(xiàn)為中等的出口競爭力；若RCAEak＜0.8，k類產(chǎn)品表現(xiàn)為較弱的出口競爭力。將中國、中國新疆和哈薩克斯坦的貨物貿(mào)易分為農(nóng)業(yè)原材料、食品、燃料、礦物和金屬、制成品、其他六大類來分別計算中國、中國新疆和哈薩克斯坦的RCA指數(shù)。

表3 2012年中國新疆和哈薩克斯坦顯性比較優(yōu)勢指數(shù)②根據(jù)世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫和中國烏魯木齊海關(guān)網(wǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)整理而得。

由表3可得，中國新疆的農(nóng)業(yè)原材料具有明顯的出口比較優(yōu)勢，制成品具有較強的出口競爭力，其他類具有中等的出口競爭力，而食品、燃料、礦物和金屬具有較弱的出口競爭力；哈薩克斯坦的燃料、礦物和金屬具有明顯的出口優(yōu)勢，而農(nóng)業(yè)原材料、食品、制成品和其他類具有較弱的出口競爭力。

綜合分析可得，中國新疆和哈薩克斯坦主要商品具有明顯的貿(mào)易互補性。

3.貿(mào)易互補性指數(shù)

貿(mào)易互補性指數(shù)是依據(jù)貿(mào)易雙方進出口商品的國際競爭力來衡量兩個國家或地區(qū)之間貿(mào)易互補關(guān)系緊密程度的指標。國家或地區(qū)a出口與國家或地區(qū)b進口之間的貿(mào)易互補指數(shù)用Cab表示，其計算公式可表示為：

其中，Cabk表a地區(qū)與b地區(qū)在k類產(chǎn)品上的貿(mào)易互補性指數(shù)，RCAEak表示用出口來衡量的a地區(qū)在k類產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢；RCAIbk表示用進口來衡量的b地區(qū)在k類產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢，又稱顯性比較劣勢指數(shù)；Wk表示k類產(chǎn)品的國際貿(mào)易總額；W表示世界所有產(chǎn)品的國際貿(mào)易額。若a地區(qū)的主要出口產(chǎn)品類別與b地區(qū)的主要進口產(chǎn)品類別相對應(yīng)，兩地區(qū)間的貿(mào)易互補性指數(shù)就越大。反之， 兩地區(qū)間的貿(mào)易互補性指數(shù)就越小。

表4 2012年中國新疆和哈薩克斯坦顯性比較劣勢指數(shù)①根據(jù)世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫和中國烏魯木齊海關(guān)網(wǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)整理而得。

表5 2012年中國新疆與哈薩克斯坦主要商品的貿(mào)易互補性指數(shù)

由表4、表5可以得出，中國新疆和哈薩克斯坦在燃料、礦物和金屬、制成品方面具有較強的貿(mào)易互補性。其中，燃料、礦物和金屬的中國新疆進口與哈薩克斯坦出口的貿(mào)易互補性指數(shù)大于或等于1，表明哈薩克斯坦的燃料、礦物和金屬在中國新疆具有較好的市場需求；而制成品的中國新疆出口與哈薩克斯坦進口貿(mào)易互補指數(shù)大于1，表明中國新疆出口的制成品在哈薩克斯坦具有較好的市場需求，雙邊的主要貿(mào)易品具有較強的互補性。

（二）推進貿(mào)易便利化的效益與成本

中國新疆與哈薩克斯坦具有較強的貿(mào)易互補性，繼續(xù)推進貿(mào)易便利化，將使哈薩克斯坦在中亞五國中的主導地位更為凸顯，雙方貿(mào)易關(guān)系更為緊密；有利于推動貿(mào)易自由化，消除繁瑣手續(xù)帶來的重復工作、資金和時間的消耗；有利于改善投資環(huán)境，不斷吸引外商投資；有利于增加政府與海關(guān)的溝通合作，大大改善貿(mào)易商的守法狀況。

加快貿(mào)易便利化進程，在給政府帶來收益的同時，也會增加貿(mào)易成本。首先，雙方建設(shè)和維護交通基礎(chǔ)設(shè)施，實現(xiàn)貿(mào)易便利化的現(xiàn)代化通關(guān)作業(yè)改革，需要政府在基礎(chǔ)設(shè)施的安裝、調(diào)試、運行、維護上加大財政投入，提高對管理能力、引進技術(shù)的支出。其次，中國新疆與哈薩克斯坦的農(nóng)業(yè)原材料、燃料、礦物和金屬等主要商品有著較強的貿(mào)易互補性，這不僅會增加商品交易的關(guān)稅成本，而且還會帶來貿(mào)易逆差成本。第三，對于在推進貿(mào)易便利化進程中產(chǎn)生的爭端，間接地增加了雙方溝通交流帶來的其他成本。

三、促進貿(mào)易便利化發(fā)展的對策

中國新疆和哈薩克斯坦之間的貿(mào)易結(jié)合度高、貿(mào)易互補性強，具有良好的貿(mào)易發(fā)展基礎(chǔ)，有利于進一步推進貿(mào)易便利化。雙方應(yīng)借助絲綢之路經(jīng)濟帶發(fā)展平臺，抓住雙邊貿(mào)易高增長的發(fā)展勢頭，提高自身的貿(mào)易發(fā)展水平，加快推進貿(mào)易便利化進程，實現(xiàn)雙邊貿(mào)易合作共贏。

（一）繼續(xù)推進“大通關(guān)”邊境口岸建設(shè)

當前，通關(guān)不暢仍然是制約中國新疆與哈薩克斯坦貿(mào)易便利化的主要因素之一。在繼續(xù)推進“大通關(guān)”邊境口岸建設(shè)的過程中，烏魯木齊海關(guān)應(yīng)在口岸通道實行快速驗放，實行一站式辦理手續(xù)，提高聯(lián)檢部門內(nèi)部的協(xié)作效率和效能；針對燃料進口、特色農(nóng)副產(chǎn)品出口等主要貿(mào)易商品積極采取綠色通道便利措施；改善加強國際鐵路通道、公路通道和口岸公路建設(shè)，形成以烏魯木齊為中心，連接周邊各國的現(xiàn)代化國際運輸通道體系。

（二）充分發(fā)揮邊境口岸的載體作用

當前霍爾果斯口岸已建成以建材加工園、食品加工園等為主的園區(qū)體系，擁有培育外向型產(chǎn)業(yè)集群的良好載體。阿拉山口口岸已建成疆內(nèi)首個出口保稅區(qū)，有望在鞏固鐵路、管道運輸?shù)幕A(chǔ)上提高對外合作的層次和規(guī)模。而吉木乃口岸和巴克圖口岸后發(fā)趕超勢頭強勁，有助于各地綜合優(yōu)勢的發(fā)揮。為推進貿(mào)易便利化，加速要素跨境的流通，中國新疆陸路邊境口岸除了要加大對哈薩克斯坦農(nóng)業(yè)原材料、制成品等具有明顯出口比較優(yōu)勢商品的出口力度外，還要積極培育食品、燃料、礦物和金屬等商品的出口力度，增加高技術(shù)含量產(chǎn)品出口，加快產(chǎn)品比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化。

（三）積極優(yōu)化貿(mào)易方式和主體結(jié)構(gòu)

中國新疆需要在適當調(diào)整中國新疆與哈薩克斯坦貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，促進雙邊貿(mào)易方式和主體結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。要積極促進雙邊邊境貿(mào)易和旅游購物貿(mào)易的發(fā)展，培育和發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和龍頭企業(yè)，支持優(yōu)秀企業(yè)發(fā)展對哈薩克斯坦貿(mào)易市場具有競爭力的出口產(chǎn)品，幫助企業(yè)做大做強，創(chuàng)建特色品牌企業(yè)。

（四）加大推進貿(mào)易便利化的政策支持

在鞏固前期合作成果基礎(chǔ)上，加大推進貿(mào)易便利化的政策支持，有助于將貿(mào)易互補性轉(zhuǎn)化成共同經(jīng)濟利益，進一步拓展雙方合作領(lǐng)域，實現(xiàn)雙邊貿(mào)易的利益雙贏。要加強中國和哈薩克斯坦貿(mào)易管理部門的交流與溝通，解決貿(mào)易關(guān)系中的具體問題，諸如政策和法規(guī)的穩(wěn)定性問題、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)問題以及貿(mào)易環(huán)節(jié)中的稅費問題等；為雙方具有互補性的產(chǎn)品提供更多優(yōu)惠政策，比如降低進出口關(guān)稅、減少進出口貿(mào)易壁壘等；與哈薩克斯坦海關(guān)及相關(guān)政府機構(gòu)建立緊密的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，提高合作層次和水平，共同推進貿(mào)易便利化的深入發(fā)展。