周效門　楊　暢

（上海市人民政府發(fā)展研究中心 綜合研究處，上海 200003）

上海國(guó)企政策跟蹤研究

周效門楊暢

（上海市人民政府發(fā)展研究中心 綜合研究處，上海 200003）

2013年12月，上海公布《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國(guó)資改革促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的意見》，隨后一年半時(shí)間內(nèi)，陸續(xù)推出了20余項(xiàng)細(xì)化政策，覆蓋混合所有制改革、發(fā)展目標(biāo)、布局結(jié)構(gòu)、公司治理、考核分配和風(fēng)險(xiǎn)管控等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在此背景下，本輪改革最關(guān)鍵的工作在于政府職能部門以及相關(guān)國(guó)資、國(guó)企對(duì)政策的具體落實(shí)。文章重點(diǎn)檢視出臺(tái)政策效果和改革成績(jī)，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，并嘗試探索下一階段推進(jìn)國(guó)企改革的思路與手段。

國(guó)企改革政策跟蹤效果檢視

一、推動(dòng)國(guó)企改革政策落地的重要意義

中共十八大通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》為進(jìn)一步深化國(guó)企改革明確了方向和思路。2013年12月17日，上海公布《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國(guó)資改革促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的意見》（以下簡(jiǎn)稱“20條”），提出了20條改革措施，明確指出：深化國(guó)資改革、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，是新形勢(shì)下堅(jiān)持公有制主體地位，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力的必然選擇。加快推動(dòng)現(xiàn)有政策落地，對(duì)上海改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)意義重大，對(duì)推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代化、保障人民共同利益也具有積極影響。

（一）推動(dòng)國(guó)企改革政策落地，是主動(dòng)適應(yīng)外部環(huán)境變化的必然選擇

國(guó)資國(guó)企改革的整體環(huán)境日趨復(fù)雜。與歷次國(guó)資國(guó)企改革相比，新一輪國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化、勞動(dòng)關(guān)系契約化趨勢(shì)越來(lái)越明顯，企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境日趨復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)程度日益激烈。從“面”上看，這有利于國(guó)企主動(dòng)適應(yīng)外部環(huán)境的重大變化。伴隨著宏觀形勢(shì)變化，目前國(guó)資國(guó)企改革現(xiàn)狀，與形勢(shì)發(fā)展、黨的要求、群眾期待仍有差距，有不足，也有不適應(yīng)之處。加快對(duì)國(guó)企改革政策落地情況進(jìn)行評(píng)估，有利于主動(dòng)適應(yīng)改革發(fā)展和黨的建設(shè)新常態(tài)，有利于與國(guó)家戰(zhàn)略融合和對(duì)接。從“點(diǎn)”上看，這有利于國(guó)企不斷提升自主創(chuàng)新能力。在新一輪國(guó)企改革中，上海國(guó)企大集團(tuán)多、實(shí)力雄厚，因此不能簡(jiǎn)單地通過(guò)重組、出售等方式來(lái)推進(jìn)改革，而應(yīng)以不斷提升自主創(chuàng)新能力作為基本途徑來(lái)深化國(guó)企改革。通過(guò)加大研發(fā)費(fèi)用的投入、設(shè)立研發(fā)中心，提高上海國(guó)企的科技創(chuàng)新意識(shí)，激發(fā)創(chuàng)新活力，不斷提升國(guó)企的自主創(chuàng)新能力。

（二）推動(dòng)國(guó)企改革政策落地，是加快建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度的必由之路

《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確提出，要推動(dòng)國(guó)有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，以規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競(jìng)爭(zhēng)、提高企業(yè)效率、增強(qiáng)企業(yè)活力、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任為重點(diǎn)，進(jìn)一步深化國(guó)企改革。一是正確認(rèn)識(shí)混合所有制，有助于加快國(guó)有企業(yè)發(fā)展。混合所有制是國(guó)有企業(yè)改革的重要方向，股份制是混合所有制的主要實(shí)現(xiàn)形式，但不能將混合所有制等同于股份制。混合所有制改革不是唯一的國(guó)企改革方式，但卻是非常重要的一種形式。推動(dòng)國(guó)企改革政策落地，有助于從推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的角度來(lái)正確使用混合所有制。二是推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，有助于提高國(guó)資國(guó)企運(yùn)行質(zhì)量和效益。提高國(guó)資國(guó)企運(yùn)行效益，既可以通過(guò)正面推動(dòng)的方式，也可采取倒逼的方式進(jìn)行。推動(dòng)國(guó)企改革政策落地，逐步提高國(guó)企紅利上繳比例，留出一定緩沖期讓企業(yè)消化壓力，有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，是更符合實(shí)際、更可行的辦法。提高紅利上繳比例，對(duì)國(guó)有企業(yè)既是壓力也是動(dòng)力，將倒逼企業(yè)深化改革、降低成本、提高效率，提高企業(yè)活力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。三是國(guó)企改革和發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)是相互促進(jìn)的。在上海國(guó)企改革過(guò)程中，始終把發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)作為國(guó)企改革的重要條件，把國(guó)企改革和發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)，相互促進(jìn)，確保兩者共同發(fā)展的良性局面。發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)一方面可以緩沖因國(guó)企改革帶來(lái)的社會(huì)波動(dòng)，另一方面可以推動(dòng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的形成，進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)企完善現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)國(guó)企改革，提高國(guó)企效率。

（三）推動(dòng)國(guó)企改革政策落地，是推動(dòng)上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的必要之舉

上海國(guó)資國(guó)企在全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有舉足輕重的作用。推動(dòng)國(guó)企改革措施落地，進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)企改革的方式與手段，將進(jìn)一步增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的帶動(dòng)作用，提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，有利于推動(dòng)上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)的整體轉(zhuǎn)型。一是國(guó)企改革與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整并行。在國(guó)資調(diào)整、國(guó)企改革過(guò)程中，始終貫穿著“優(yōu)先發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、積極調(diào)整第二產(chǎn)業(yè)、穩(wěn)定提高第一產(chǎn)業(yè)”的戰(zhàn)略思想，不斷重新塑造產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，提高行業(yè)集聚度、產(chǎn)業(yè)集中度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化。二是國(guó)企改革與城市功能完善并行。上海在推進(jìn)國(guó)企改革過(guò)程中，注重引導(dǎo)國(guó)企積極參與城市公益性項(xiàng)目和重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，及時(shí)提供城市化進(jìn)程中所需要的公共產(chǎn)品。把國(guó)企改革和國(guó)有資本的戰(zhàn)略調(diào)整與城市功能的完善相結(jié)合，使城市的環(huán)境承載力、集聚力、宜居力得到大幅度提升，從而使上海城市功能日益完善，城市整體競(jìng)爭(zhēng)力得以不斷提高。城市競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)增強(qiáng)又反過(guò)來(lái)為國(guó)企改革和國(guó)有資本戰(zhàn)略調(diào)整提供了更加優(yōu)越的環(huán)境。三是國(guó)企改革與社會(huì)全面發(fā)展并行。由于歷史的原因，上海的國(guó)企數(shù)量多、分布廣、涉及度深，在維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定方面占有比較突出的地位，作用凸顯。國(guó)企和國(guó)資改革作為上海改革的核心，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形成良性互動(dòng)，將為上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面、快速、持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

（四）推動(dòng)國(guó)企改革政策落地，是進(jìn)一步對(duì)外開放的必然趨勢(shì)

改革開放以來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化的趨勢(shì)日益明顯，作為改革開放排頭兵的上海，既面臨著兄弟省市的快速發(fā)展帶來(lái)的壓力，也承受著跨國(guó)公司的巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力，這就要求上海在推動(dòng)國(guó)企、國(guó)資改革的進(jìn)程中，不但要立足全國(guó)，更應(yīng)放眼世界。從宏觀層面看，上海在推動(dòng)國(guó)企改革和國(guó)資調(diào)整的過(guò)程中，立足自身的比較優(yōu)勢(shì)，積極利用外資在資金、技術(shù)和管理等方面的優(yōu)勢(shì)，不斷提高國(guó)企改革的質(zhì)量和效益，并使外資服務(wù)、服從于國(guó)有資本的戰(zhàn)略調(diào)整，既壯大了國(guó)企的競(jìng)爭(zhēng)力，也使國(guó)有資本更好地服務(wù)于上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大局。上海國(guó)企改革和國(guó)有資本的調(diào)整與引進(jìn)外資形成動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)，不僅提高了利用外資的質(zhì)量和效益，而且提高了上海整體對(duì)外開放的能力和水平，為上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展提供了重要的條件。從中觀層面看，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易示范區(qū)為國(guó)企改革提供了對(duì)外開放的廣闊天地。國(guó)企改革進(jìn)程中，充分利用國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)，參與全球資源配置，推動(dòng)企業(yè)“走出去”，增強(qiáng)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)能力，培育一批本土跨國(guó)公司。從微觀層面看，國(guó)企改革政策落地，有利于增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)活力、提高國(guó)有資本效率。推動(dòng)改革政策落地，提煉和總結(jié)上海國(guó)資國(guó)企改革的經(jīng)驗(yàn)，不僅能保證上海國(guó)有經(jīng)濟(jì)運(yùn)行持續(xù)健康、國(guó)資國(guó)企改革順利開展，更能不斷增強(qiáng)上海國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，進(jìn)一步提升對(duì)外開放的能力和水平。

（五）推動(dòng)國(guó)企改革政策落地，是上海繼續(xù)當(dāng)好改革開放排頭兵的應(yīng)有之義

上海國(guó)企改革已經(jīng)在全國(guó)乃至全球范圍內(nèi)形成了一定的影響力與示范效應(yīng)。上海是國(guó)企改革的引領(lǐng)城市，也是國(guó)企改革的攻堅(jiān)城市。應(yīng)該看到，本輪上海國(guó)資國(guó)企改革在引領(lǐng)全國(guó)改革向縱深推進(jìn)中起重要的示范作用。上海推進(jìn)國(guó)企改革措施的落地情況，進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化政策手段，將對(duì)全國(guó)產(chǎn)生引領(lǐng)示范作用，為全國(guó)國(guó)資國(guó)企改革樹立典范。同時(shí)，國(guó)企作為執(zhí)政者的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，始終與政府職能的轉(zhuǎn)變密切相關(guān)。上海在推動(dòng)國(guó)企改革和國(guó)有資本戰(zhàn)略調(diào)整的過(guò)程中，把轉(zhuǎn)變政府職能和國(guó)資國(guó)企改革緊密聯(lián)系起來(lái)，以政府職能轉(zhuǎn)變推動(dòng)國(guó)企、國(guó)資改革，以國(guó)企、國(guó)資改革影響政府職能調(diào)整，兩者相互作用，互為條件，形成“雙螺旋”的改革路徑?；仡檱?guó)企改革歷程，不管是放權(quán)讓利、兩權(quán)分離還是建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本戰(zhàn)略調(diào)整和完善國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算制度等改革措施，對(duì)應(yīng)的都是政府職能從全能型向管理型、監(jiān)管型和服務(wù)型的依次演變。政府職能的每一次轉(zhuǎn)變都為國(guó)資國(guó)企改革提供了巨大的發(fā)展空間，而國(guó)資國(guó)企改革的每一次深入發(fā)展都為政府職能轉(zhuǎn)換提供了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，兩者相得益彰，形成良性循環(huán)（參見圖1）。

圖1　國(guó)有企業(yè)改革歷程

二、推進(jìn)國(guó)企改革措施落地的相關(guān)文獻(xiàn)綜述

2013年12月17日，上海公布《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國(guó)資改革促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的意見》，提出了20條改革措施（以下簡(jiǎn)稱“20條”）。課題組梳理和總結(jié)了“20條”至今同類研究成果及相應(yīng)觀點(diǎn)：

（一）國(guó)資國(guó)企改革的整體環(huán)境日趨復(fù)雜

與歷次國(guó)資國(guó)企改革相比，新一輪改革面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)也在發(fā)生變化。秦永法（2014）提出，當(dāng)前國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化、勞動(dòng)關(guān)系契約化趨勢(shì)越來(lái)越明顯，企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境日趨復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)程度日益激烈。

（二）深化國(guó)資改革加快國(guó)有企業(yè)發(fā)展

對(duì)于混合所有制的認(rèn)識(shí)要進(jìn)一步明確和清晰，混合所有制改革并不是唯一的改革方式，要從推動(dòng)企業(yè)發(fā)展角度來(lái)正確理解混合所有制。季曉南（2014）提出，混合所有制是國(guó)有企業(yè)改革的重要方向，股份制是混合所有制的主要實(shí)現(xiàn)形式，但不能將混合所有制等同于股份制，將發(fā)展混合所有制囿于股份制改革容易限制混合所有制的更好發(fā)展，也容易束縛對(duì)公有制多種有效實(shí)現(xiàn)形式的廣泛探索。馬正武（2014）提出，混合所有制改革不是唯一的國(guó)企改革方式，但卻是非常重要的一種形式。但對(duì)于推進(jìn)混合所有制，仍然存在各類擔(dān)心，需要更加理智、更加協(xié)同的處理方式，在實(shí)際操作上，則要在“混”上起步，在“合”上著力。徐蒙（2015）提出，公開調(diào)查顯示，2014年，有25.3%的國(guó)企集團(tuán)表示已基本全面開展國(guó)資改革工作，33.5%的國(guó)有集團(tuán)已經(jīng)在部分業(yè)務(wù)板塊、部分子公司開展了國(guó)資改革工作。

（三）建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度

推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，盡管存在多種方式和手段，但是建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度不應(yīng)該存在“豁免”地區(qū)。厲以寧（2014）提出，國(guó)有資本體制的改革要通過(guò)資源配置把國(guó)有資本用在最有效的地方，并要讓企業(yè)真正成為獨(dú)立的企業(yè)，“所有制”可能各種成分都有，但建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全法人治理結(jié)構(gòu)，破除某些行業(yè)的壟斷是不能變的。徐蒙（2015）提出，上海的企業(yè)集團(tuán)母公司已成立了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)，但仍存在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督功能較弱和外部環(huán)境制衡力不足等問(wèn)題，多數(shù)集團(tuán)的董事會(huì)成員以公司的經(jīng)理人為主，監(jiān)事會(huì)成員也多為內(nèi)部人員，缺乏有效的途徑行使監(jiān)督職能，不利于約束董事和經(jīng)理的行為。從上海國(guó)有控股的公司制集團(tuán)看，目前董事會(huì)未設(shè)職工代表的占32.7%，未設(shè)外部董事的占53.5%，未設(shè)專門委員會(huì)的占60.5%。

（四）提高國(guó)資國(guó)企運(yùn)行質(zhì)量效益

提高國(guó)資國(guó)企運(yùn)行效益，既可以通過(guò)正面推動(dòng)的方式，也可采取倒逼的方式進(jìn)行。劉尚希（2014）提出，逐步提高國(guó)企紅利上繳比例，留出一定緩沖期讓企業(yè)消化壓力，有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，是更符合實(shí)際、更可行的辦法。提高紅利上繳比例，對(duì)國(guó)有企業(yè)既是壓力也是動(dòng)力，將倒逼企業(yè)深化改革、降低成本、提高效率，提高企業(yè)活力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

（五）提高黨對(duì)國(guó)企改革的領(lǐng)導(dǎo)作用

充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)黨組織政治核心作用，既是黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作能力的具體體現(xiàn)，也是鞏固黨的執(zhí)政基礎(chǔ)的必然要求。周文（2014）提出，國(guó)有企業(yè)黨組織必須進(jìn)一步解放思想，融入中心抓黨建，把服務(wù)服從于企業(yè)發(fā)展作為企業(yè)黨建工作的出發(fā)點(diǎn)、落腳點(diǎn)。要推動(dòng)黨組織參與企業(yè)重大決策，充分發(fā)揮其在重大問(wèn)題上的把關(guān)定向作用。

三、上海本輪國(guó)企改革政策取得了明顯成效

《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國(guó)資改革促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的意見》推出后僅一年半的時(shí)間內(nèi)，上海陸續(xù)推出了20余項(xiàng)細(xì)化措施，覆蓋混合所有制改革、發(fā)展目標(biāo)、布局結(jié)構(gòu)、公司治理、考核分配和風(fēng)險(xiǎn)管控等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，取得了較好的政策效果和改革成績(jī)（參見表1）。

（一）國(guó)企運(yùn)行質(zhì)量效益不斷提高

全上海市國(guó)企秉持市深化國(guó)資國(guó)企改革20條精神，積極開拓創(chuàng)新，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，企業(yè)績(jī)效穩(wěn)步提升。統(tǒng)計(jì)顯示，2014年本市地方國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.74萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)6.5%；利潤(rùn)總額2541.63億元，同比增長(zhǎng)12.7%；歸屬母公司凈利潤(rùn)1564.49億元，同比增長(zhǎng)15.3%；繳納稅金1700.93億元，同比增長(zhǎng)14.9%。據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委統(tǒng)計(jì)，上海市國(guó)資委系統(tǒng)企業(yè)資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)分別占全國(guó)地方省市國(guó)資委系統(tǒng)企業(yè)1/10、1/8、1/5。其中，一批國(guó)有企業(yè)連續(xù)保持國(guó)際國(guó)內(nèi)行業(yè)領(lǐng)先地位。如上港集團(tuán)貨物和集裝箱吞吐量連續(xù)五年排名世界單體港口第一；申通集團(tuán)軌道交通運(yùn)營(yíng)里程保持世界第一的排名；機(jī)場(chǎng)集團(tuán)飛機(jī)起降、旅客吞吐量和貨郵吞吐量再創(chuàng)歷史新高，貨郵吞吐量連續(xù)五年排名全球第三；上海電氣、光明食品集團(tuán)等20多家企業(yè)進(jìn)入2014年度中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)。

表1　2013年12月以來(lái)上海國(guó)資改革部分相關(guān)政策

（二）國(guó)企改革工作推進(jìn)成效顯著

上海市國(guó)資委牽頭建立了全市深化國(guó)資國(guó)企改革的工作推進(jìn)機(jī)制，形成推動(dòng)“上海國(guó)資國(guó)企改革20條”落地的20余項(xiàng)配套制度體系，覆蓋混合所有制改革、發(fā)展目標(biāo)、布局結(jié)構(gòu)、公司治理、考核分配和風(fēng)險(xiǎn)管控等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在政府支持下，國(guó)企充分發(fā)揮市場(chǎng)主體作用，形成全面深化改革發(fā)展的三年行動(dòng)方案，并實(shí)施了一批重點(diǎn)項(xiàng)目。一是依托資本市場(chǎng)改革發(fā)展項(xiàng)目。如光明集團(tuán)實(shí)現(xiàn)地產(chǎn)業(yè)務(wù)的借殼上市；華誼集團(tuán)成為本市首家采用國(guó)際債券發(fā)行架構(gòu)發(fā)行美元債券的國(guó)有企業(yè)等。二是開放性市場(chǎng)化聯(lián)合重組項(xiàng)目，如上海電氣壓縮機(jī)業(yè)務(wù)與中船重工、上實(shí)集團(tuán)與航天機(jī)電光伏電站開展戰(zhàn)略合作。三是“走出去”跨國(guó)并購(gòu)項(xiàng)目。上海電氣收購(gòu)意大利安薩爾多能源公司40%股權(quán)，在掌握重型燃?xì)廨啓C(jī)核心技術(shù)上邁出了一大步。光明食品集團(tuán)收購(gòu)意大利薩羅瓦公司90%股權(quán)，全年新增海外投資369.2億元人民幣。

（三）現(xiàn)代企業(yè)制度不斷健全

一是全面實(shí)施企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期契約管理，形成企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類管理的框架體系。華誼集團(tuán)、申能集團(tuán)等24家企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員均已完成任期目標(biāo)簽約。二是完善分類考核制度。競(jìng)爭(zhēng)類企業(yè)引入行業(yè)對(duì)標(biāo)機(jī)制，重點(diǎn)考核股東價(jià)值、主業(yè)發(fā)展和持續(xù)能力；功能類企業(yè)引入政府主管部門評(píng)價(jià)機(jī)制，重點(diǎn)考核功能作用和運(yùn)營(yíng)能力；公共服務(wù)類企業(yè)引入政府主管部門和社會(huì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)制，重點(diǎn)考核服務(wù)水平、成本控制和持續(xù)能力。三是健全治理結(jié)構(gòu)和激勵(lì)機(jī)制。如完善東浩蘭生集團(tuán)、上海紡織等企業(yè)集團(tuán)董事會(huì)結(jié)構(gòu)；上港集團(tuán)員工持股計(jì)劃成為市場(chǎng)融資規(guī)模最大、參與人數(shù)最多的國(guó)有控股上市公司激勵(lì)方案等。

（四）混合所有制改革初見成效

混合所有制改革是本次國(guó)企改革的一大亮點(diǎn)。根據(jù)上海國(guó)資國(guó)企改革意見的要求，混合所有制改革主要通過(guò)并購(gòu)重組推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的核心或整體上市和引入非公戰(zhàn)略投資者實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本、集體資本、非公有資本相互融合兩種方式進(jìn)行。從重組上市看，2013年底，東浩集團(tuán)以及蘭生集團(tuán)進(jìn)行聯(lián)合重組，成立東浩蘭生集團(tuán)，被稱為是“上海國(guó)資國(guó)企改革第一槍”。2014年全年?yáng)|浩蘭生集團(tuán)營(yíng)業(yè)收入達(dá)到1083億元，同比增長(zhǎng)14.3%，凈利潤(rùn)達(dá)到12.7億元，歸屬于母公司的利潤(rùn)達(dá)到9.7億元，同口徑同比增長(zhǎng)23.2%，經(jīng)營(yíng)規(guī)模和質(zhì)量效益實(shí)現(xiàn)了雙提升。此后，上海蔬菜集團(tuán)整建制并入上海光明食品集團(tuán)、上海儀電控股并購(gòu)8家企業(yè)、上海地產(chǎn)集團(tuán)入主耀皮玻璃等眾多項(xiàng)目已經(jīng)逐步實(shí)施，成效良好。在引入戰(zhàn)略投資者方面，弘毅投資在上海國(guó)資國(guó)企改革中扮演了重要的角色，弘毅投資在上海投資的十多個(gè)項(xiàng)目中半數(shù)以上屬于國(guó)企改制。其中較有代表性的為錦江集團(tuán)和上海城投，在以17.9億元入股上海城投控股后，2014年6月，弘毅投資以15億元入股錦江股份，占總股本12.5%，為錦江股份第二大股東。引入民營(yíng)資本后，有效增強(qiáng)了企業(yè)的活力。

（五）國(guó)企創(chuàng)新轉(zhuǎn)型持續(xù)發(fā)展能力不斷提升

國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新“四個(gè)一”目標(biāo)明確：支持一批在國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵領(lǐng)域，掌握核心關(guān)鍵技術(shù)的自主創(chuàng)新企業(yè)；形成一批體現(xiàn)國(guó)際先進(jìn)水平，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新工程和創(chuàng)新項(xiàng)目；集聚一批站在行業(yè)科技前沿，具有國(guó)際視野和創(chuàng)新能力的領(lǐng)軍人才；建立一套激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力和動(dòng)力的考核、激勵(lì)、評(píng)價(jià)制度和機(jī)制。從考核激勵(lì)、資源政策等方面形成12項(xiàng)支持措施，30%的國(guó)資收益用于鼓勵(lì)企業(yè)的科技創(chuàng)新。具體而言：上汽集團(tuán)新能源汽車在全球挑戰(zhàn)賽上囊括純電動(dòng)、混合動(dòng)力、燃料電池等三個(gè)車型組第一；上海電氣火電“二次再熱”技術(shù)，每千瓦時(shí)供電煤耗比世界先進(jìn)平均水平低20%；上海機(jī)場(chǎng)集團(tuán)與阿里巴巴簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，聯(lián)手打造上海機(jī)場(chǎng)“互聯(lián)網(wǎng)+”機(jī)場(chǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基地；上海機(jī)場(chǎng)集團(tuán)與騰訊簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，共同推進(jìn)建設(shè)“智慧機(jī)場(chǎng)社區(qū)”。

（六）從嚴(yán)管黨治黨為國(guó)企改革提供了強(qiáng)大動(dòng)力

上海國(guó)有企業(yè)充分發(fā)揮黨組織政治核心作用，確立“圍繞改革抓黨建、抓好黨建促發(fā)展”的企業(yè)黨建總體原則，嚴(yán)格落實(shí)基層黨建和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，為深化國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展保駕護(hù)航。一是堅(jiān)持思想建黨，強(qiáng)化理論武裝，上海國(guó)有企業(yè)4800名中層以上干部參加學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記系列重要講話精神輪訓(xùn)班。深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆三中、四中全會(huì)和習(xí)近平總書記關(guān)于國(guó)企改革的重要指示精神，切實(shí)用于指導(dǎo)上海國(guó)企改革。二是切實(shí)落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，不斷推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。嚴(yán)格執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定精神，貫徹落實(shí)《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，落實(shí)黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”民主決策機(jī)制，積極推進(jìn)“制度加科技”風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，進(jìn)一步提升國(guó)企改革中的效能監(jiān)察和風(fēng)險(xiǎn)防范水平。三是持續(xù)深化干部人事制度改革和人才資源開發(fā)。堅(jiān)持黨管干部、黨管人才原則，推行契約化管理，逐步廢除干部的身份管理制度，實(shí)現(xiàn)干部崗位和職級(jí)脫鉤，加大跨單位干部交流力度，構(gòu)建內(nèi)外部人才供應(yīng)鏈，推行“標(biāo)準(zhǔn)化”+“個(gè)性化”人才培養(yǎng)方案，拓寬專業(yè)人才發(fā)展通道。

四、加快推進(jìn)國(guó)企改革政策落地的對(duì)策建議

下一階段，加快推進(jìn)國(guó)企改革政策落地，需要綜合設(shè)計(jì)和合理優(yōu)化國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部架構(gòu)與外部配套，著力提升國(guó)企的主動(dòng)性和積極性，穩(wěn)妥推進(jìn)混合所有制改革，并充分把握機(jī)遇，積極推進(jìn)國(guó)有企業(yè)“走出去”。

（一）綜合設(shè)計(jì)和合理優(yōu)化國(guó)企的內(nèi)部架構(gòu)與外部配套

一是合理優(yōu)化國(guó)企平衡架構(gòu)。在國(guó)有企業(yè)分類改革的基礎(chǔ)上，合理優(yōu)化國(guó)企董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層之間的平衡架構(gòu)，推進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)類國(guó)企的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，減少政府干預(yù)，在涉及投資審批、國(guó)資轉(zhuǎn)讓、干部管理等方面，給予國(guó)企更大的自由度，敢于“大膽放權(quán)”，充分借鑒飛樂(lè)音響的成功經(jīng)驗(yàn)，敢于在重要崗位上引進(jìn)和使用外部人才。二是實(shí)施重組稅費(fèi)和掛牌成本優(yōu)化機(jī)制。圍繞國(guó)資國(guó)企改革目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)合規(guī)合法運(yùn)作，加強(qiáng)在交易所等領(lǐng)域的創(chuàng)新探索。在保障國(guó)資安全的前提下，下調(diào)各類產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，做好創(chuàng)新試點(diǎn)探索，實(shí)現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)者與員工激勵(lì)、資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)降低成本和提升效率，為國(guó)企改革提供堅(jiān)實(shí)保障。

（二）提升國(guó)企改革的主動(dòng)性與積極性

一是創(chuàng)新國(guó)企管理層的激勵(lì)方式，充分借鑒全球領(lǐng)軍企業(yè)管理層激勵(lì)的優(yōu)勢(shì)和方法，多種方式增強(qiáng)員工激勵(lì)效果，探索公司股權(quán)和收益權(quán)的分離，解決“為誰(shuí)做”的問(wèn)題，激發(fā)管理層工作活力。二是優(yōu)化骨干員工與管理層的分成機(jī)制。實(shí)施對(duì)新業(yè)務(wù)拓展成員、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)成員、優(yōu)秀科技人員、高端研究人才、集團(tuán)骨干員工等的分類激勵(lì)機(jī)制，全面提升員工激勵(lì)效能，防止國(guó)有企業(yè)人才流失。三是積極探索新產(chǎn)業(yè)的配套機(jī)制，注重對(duì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、高端人才的配套激勵(lì)和獎(jiǎng)懲措施，鼓勵(lì)國(guó)資企業(yè)根據(jù)新產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行體制機(jī)制探索。

（三）穩(wěn)妥推進(jìn)混合所有制改革

一是加快界定混合所有制的邊界。在分類改革的基礎(chǔ)上，加快明確國(guó)企實(shí)施混合所有制的具體領(lǐng)域、混合比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)和實(shí)際控制權(quán)等問(wèn)題，出臺(tái)明確的指導(dǎo)細(xì)則。二是穩(wěn)妥推進(jìn)員工持股。由于涉及企業(yè)利益以及國(guó)有資產(chǎn)的調(diào)整與再分配，加上制約“全民持股”的法律規(guī)范尚不完善，所以員工持股計(jì)劃在實(shí)施上還存在很多亟待解決的問(wèn)題。穩(wěn)妥推進(jìn)員工持股，充分總結(jié)和梳理已經(jīng)實(shí)施員工持股的公司的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，加快出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)及制度，以明確員工持股范圍、持股方式、退出機(jī)制及信息披露制度等內(nèi)容，使得不同類型的企業(yè)在設(shè)計(jì)員工持股方案時(shí)有法可依，有據(jù)可行。三是鼓勵(lì)中長(zhǎng)期資金積極參與“二次混改”。通過(guò)戰(zhàn)略性的頂層制度設(shè)計(jì)，為中長(zhǎng)期資金（如保險(xiǎn)資金、養(yǎng)老資金等）等中長(zhǎng)期資本進(jìn)入國(guó)有企業(yè)改革提供優(yōu)先的通道，以推動(dòng)中長(zhǎng)期資金與資本市場(chǎng)的緊密融合。

（四）為國(guó)企“走出去”打造良好環(huán)境

一是集成優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，打造“總投資商、總承包商”。集成本市國(guó)企在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及相關(guān)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）資源，形成一個(gè)總投資商、總承包商的企業(yè)主體，參與和推動(dòng)“一帶一路”和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶等國(guó)家戰(zhàn)略。主要邀請(qǐng)本市規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程建設(shè)、港機(jī)碼頭、電站設(shè)備等領(lǐng)域的龍頭企業(yè)，以及金融保險(xiǎn)、法律會(huì)計(jì)等專業(yè)服務(wù)企業(yè)，在資金投入和業(yè)務(wù)合作上共同分擔(dān)，組建形成一個(gè)集投資、建設(shè)、服務(wù)于一體的新企業(yè)主體。二是創(chuàng)新本市企業(yè)“抱團(tuán)”走出去的模式。針對(duì)單個(gè)企業(yè)難以獨(dú)立應(yīng)對(duì)海外投資發(fā)展眾多風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，本市國(guó)企、民企分別在“抱團(tuán)”走出去中進(jìn)行了一些探索。在推動(dòng)企業(yè)參與“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及相關(guān)領(lǐng)域中，可借助深化國(guó)資國(guó)企改革，利用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策，探索國(guó)企、民企“混合所有制”共同參與的新模式，在資金和業(yè)務(wù)合作等方面相互補(bǔ)充，共同發(fā)展。三是搭建上海國(guó)企“走出去”綜合服務(wù)平臺(tái)。摸清全市國(guó)企“走出去”的切實(shí)需求，強(qiáng)化跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)和資源的共享，降低跨國(guó)投資的成本和風(fēng)險(xiǎn)。

［1］厲以寧.國(guó)企改革是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的當(dāng)務(wù)之急［J］.理論導(dǎo)報(bào)，2016，（03）.

［2］劉紀(jì)鵬.國(guó)企員工持股計(jì)劃中的三個(gè)問(wèn)題［J］.經(jīng)濟(jì)，2015，（20）.

［3］馬浩東.解決國(guó)企改革三重難題［J］.上海國(guó)資，2016，（02）.

［4］平新喬.新一輪國(guó)企改革的特點(diǎn)、基本原則和目標(biāo)模式［J］.經(jīng)濟(jì)縱橫，2015，（02）.

［5］王錚.新一輪國(guó)企改革啟航［J］.上海國(guó)資，2015，（10）.

［6］許召元，張文魁.國(guó)企改革對(duì)經(jīng)濟(jì)增速的提振效應(yīng)研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2015，（04）.

Research on the Policy Tracking of State-Owned Enterprises in Shanghai

Zhou XiaomenYang Chang
（The Development Research Center of Shanghai Municipal's Government，Shanghai 200003）

Since December 2013，there are a series of polices about state-owned enterprises in Shanghai.The polices cover the key areas and key links about the mixed ownership reform，development goals，layout structure，corporate governance，assessment，distribution and risk management.This article focus on the effect of these polices，sum up the successful experience，and explore the ideas and means of next steps.

reform of state-owned enterprisespolicy trackingeffect view

F279.241

A

1672-3988（2016）05-0001-08

10.16538/j.cnki.jsemc.2016.05.001

2016-05-27

周效門（1965-），男，江蘇省漣水人，上海市人民政府發(fā)展研究中心綜合處處長(zhǎng)、副研究員，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)、國(guó)資管理、區(qū)域經(jīng)濟(jì)；楊暢（1982-），男，江蘇省揚(yáng)中人，上海市人民政府發(fā)展研究中心綜合處博士，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。