孫 彬

SUN Bin

（中鐵集裝箱運輸有限責任公司單證中心，北京100055）

(Documents Center, China Railway Container Transportation Co., Ltd., Beijing 100055, China)

中歐班列國際鐵路聯(lián)運采用多式聯(lián)運提單對策的研究

孫 彬

SUN Bin

（中鐵集裝箱運輸有限責任公司單證中心，北京100055）

(Documents Center, China Railway Container Transportation Co., Ltd., Beijing 100055, China)

在闡述中歐班列國際鐵路聯(lián)運運單應用現(xiàn)狀的基礎上，分析國際鐵路聯(lián)運運單特點，以及現(xiàn)有聯(lián)運運單存在的格式不統(tǒng)一、信息化程度不高、權屬復雜不便索賠、不能作為物權憑證、無法用于信用證結匯等問題。通過研究多式聯(lián)運提單與國際鐵路聯(lián)運運單的共性和區(qū)別，結合國際鐵路聯(lián)運現(xiàn)狀，提出多式聯(lián)運提單與國際鐵路聯(lián)運運單對接模式、多式聯(lián)運提單運作機制，以盡快實現(xiàn)國際鐵路聯(lián)運與國際多式聯(lián)運單證的接軌。

中歐班列；國際鐵路聯(lián)運；多式聯(lián)運提單

我國鐵路 2015 年開行中歐班列 815 列，同比增長165%，其中去程開行 550 列，同比增長 96%，發(fā)展勢頭強勁。隨著中歐班列開行數(shù)量和密度的持續(xù)加大，物流鏈條不斷延伸，輻射范圍越來越廣，對聯(lián)運單證辦理的質量和效率提出了更多和更高的要求。目前，在中歐間跨境國際運輸市場上，承運人簽發(fā)的運輸單證主要分為2類：一類是運單，如海運運單、鐵路運單等；另一類是提單，包括海運提單、多式聯(lián)運提單等。其中，運單是承運貨物的收據(jù)和訂立運輸合同的憑證，而提單不僅是承運貨物的收據(jù)，還是一種物權憑證，可以進行轉讓。我國中歐班列簽發(fā)的運輸單證為鐵路運單，屬于運單這一類型。為保障中歐班列持續(xù)順暢地開行，應加快開展中歐班列多式聯(lián)運提單的研究，更好地服務于廣大客戶和“一帶一路”建設。

1　中歐班列國際鐵路聯(lián)運運單應用現(xiàn)狀

1.1 中歐班列國際鐵路聯(lián)運運單

中歐班列屬于國際鐵路聯(lián)運的范疇，不同的鐵路承運人適用不同的國際聯(lián)運規(guī)章，在中歐班列開行區(qū)域內主要適用2種國際聯(lián)運規(guī)章：一是《國際鐵路貨物聯(lián)運協(xié)定》[1]，簡稱“國際貨協(xié)”；二是《國際鐵路貨物運送公約》，簡稱“國際貨約”。例如，阿塞拜疆、波蘭、保加利亞和伊朗等國鐵路同時締結以上2個規(guī)章，而且在其管轄區(qū)域同時適用。

中歐班列采用的國際鐵路聯(lián)運運單種類通常根據(jù)貨物的去向和運行徑路來確定，由于途經(jīng)及到達國家適用的國際聯(lián)運規(guī)章不同，因而采用的聯(lián)運運單也不同。以 2015 年中歐班列去程為例，目前主要有3種類型的運單：①國際貨協(xié)運單 (途經(jīng)國家和到達國家均適用國際貨協(xié)規(guī)章)；②國際貨協(xié)運單+國際貨約運單 (途經(jīng)國家和到達國家適用2種聯(lián)運規(guī)章，需要在途中更換運單)；③國際貨約/國際貨協(xié)統(tǒng)一運單 (途經(jīng)國家和到達國家適用2種聯(lián)運規(guī)章，但各國鐵路事先已經(jīng)書面商定使用“統(tǒng)一運單”)。

2015 年中歐班列去程國際鐵路聯(lián)運運單情況統(tǒng)計如表1所示。

1.2 國際鐵路聯(lián)運運單特點分析

1.2.1 國際貨協(xié)運單

我國鐵路是國際貨協(xié)的成員單位，從國內發(fā)站辦理的國際聯(lián)運業(yè)務大部分采用國際貨協(xié)運單，實現(xiàn)全程一票到底。隨著近年來中歐班列的迅猛發(fā)展，增加了許多非國際貨協(xié)成員的目的地，走行徑路也突破了國際貨協(xié)的覆蓋區(qū)域，不得不中途變換運單或啟用新型運單，貨協(xié)運單的優(yōu)勢不再突出。

1.2.2 國際貨協(xié)運單+國際貨約運單

從國際貨協(xié)成員國鐵路出發(fā)，目的國為國際貨約成員的國際聯(lián)運主要采取國際貨協(xié)運單+國際貨約運單方式。首先在發(fā)站填制國際貨協(xié)運單，到站填寫為國際貨約運單的起始辦理站，貨物到達該站后，國際貨協(xié)運單終止使用，重新辦理到最終到站的國際貨約運單。這種辦理方式增加了途中填寫運單的作業(yè)環(huán)節(jié)，降低了運輸效率，增加了信息錄入出錯的概率，有可能造成班列的延誤。

表12015　 年中歐班列去程國際鐵路聯(lián)運運單情況統(tǒng)計

1.2.3 國際貨約/國際貨協(xié)統(tǒng)一運單

針對國際貨協(xié)運單+國際貨約運單辦理方式存在的問題，2011 年鐵路合作組織公布國際貨協(xié)第 22 號附件，即《國際貨約/國際貨協(xié)運單指導手冊》，推出國際貨約/國際貨協(xié)統(tǒng)一運單，簡稱“統(tǒng)一運單”，是適用國際貨約和國際貨協(xié)國家間聯(lián)運中證明國際貨約和國際貨協(xié)運輸合同締結的文件[2]。統(tǒng)一運單實際上是2種運單的物理疊加，在國際貨協(xié)區(qū)域內，按國際貨協(xié)規(guī)章辦理；在國際貨約區(qū)域，按國際貨約規(guī)章辦理。統(tǒng)一運單真正實現(xiàn)了跨越不同聯(lián)運規(guī)章區(qū)域的一票到底，減少了作業(yè)環(huán)節(jié)，提高了單證流轉效率。但是，統(tǒng)一運單推出以來并未得到廣泛推廣，原因：一是單證填寫內容復雜，填寫語種增加，填寫難度加大；二是使用“統(tǒng)一運單”需要獲得途經(jīng)各國和到達國鐵路的一致同意，對外商定過程較長，增加了發(fā)運前的準備工作，影響了客戶的使用積極性。

不同運單類型使用特點一覽表如表2所示。

表2　不同運單類型使用特點一覽表

1.3 中歐班列國際鐵路聯(lián)運運單存在問題

（1）運單格式不統(tǒng)一。由于存在3種運單辦理方式，不同承運人對不同規(guī)章的掌握程度有所差異，再加上“統(tǒng)一運單”商定時間長、填寫項目多、使用語種多，一般的業(yè)務員操作存在困難?！敖y(tǒng)一運單”雖然已經(jīng)推出多年，但真正應用的很少，個別口岸站辦理人員操作這種單證還不夠熟練。

（2）運單信息化程度不高。各國鐵路的信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)格式不統(tǒng)一，運單數(shù)據(jù)信息化程度不一致，難以進行全面的數(shù)據(jù)交換和共享，以及運單的網(wǎng)上預審。我國鐵路雖然在 95306 貨運電商網(wǎng)站上提供了國際聯(lián)運運單上傳功能，但信息采集量和采集率較低，有效信息較少。

（3）運單權屬復雜不便索賠。以國際貨協(xié)運單為例，雖然全程運輸使用一張運單，但各國鐵路或承運人按照班列經(jīng)過的各自轄區(qū)分段負責，盡管規(guī)章規(guī)定發(fā)貨人和收貨人均可以通過發(fā)站或到站向所屬承運人提出索賠請求，由該承運人聯(lián)系發(fā)生爭議事件區(qū)段的承運人進行處理，但在實際操作中，客戶不能直接聯(lián)系責任區(qū)段的承運人提出索賠，因而規(guī)章的相關規(guī)定失去了可操作性。

（4）運單不能作為物權憑證。國際鐵路聯(lián)運運單證明的是發(fā)貨人與各承運人之間締結的運輸合同關系，運輸過程結束后，由到達承運人按照運單上填寫的聯(lián)系方式，通知收貨人提取貨物。在整個運輸過程中，承運人接收貨物后，物權就轉移給了鐵路承運人，直到交付收貨人之前，而鐵路承運人也沒有憑借托運人的指令辦理交付的義務，只要不存在任何一方欠繳鐵路應收費用的情況，鐵路即可辦理正常交付手續(xù)，因而出口商的權益就無法充分保障。

（5）運單無法用于信用證結匯。在國際貿易中，信用證是為解決買賣雙方互不信任問題而普遍采用的結算方式。國際聯(lián)運運單雖然是合法的運輸單證，但在信用證結匯方面，由于運單不是物權憑證，開證銀行無法取得貨物的實際控制權，在進口商違約的情況下，不能通過扣押運單或處理單據(jù)的方式分擔風險，因而大多數(shù)情況下，開證銀行不接受鐵路運單作為結匯用途的貨運單證。如果出口商不能采用信用證結算方式，將嚴重抑制出口商的交易活力，不利于出口貿易的發(fā)展。

2　中歐班列國際鐵路聯(lián)運采用多式聯(lián)運提單的對策

2.1 多式聯(lián)運提單與國際鐵路聯(lián)運運單的共性和區(qū)別

依據(jù)《聯(lián)合國國際貨物多式聯(lián)運公約》，多式聯(lián)運提單是參與運輸?shù)?種或2種以上運輸工具協(xié)同完成所簽發(fā)的提單，它把鐵路、航空、海運等運輸方式有機結合起來，以全程提單來完成跨國貨物運輸業(yè)務[3]。我國于 1980 年 5 月簽訂該公約。

多式聯(lián)運提單具有以下作用。①明確全程運輸責任主體。多式聯(lián)運提單的簽發(fā)方對承運貨物的全程負責，便于統(tǒng)一客戶服務和操作平臺，集中受理和處理客戶要求。②具備物權憑證屬性。在國際鐵路聯(lián)運市場上持有多式聯(lián)運提單的一方有權提取單證所載明的貨物，即承運人向托運人出具提單，托運人收到貨款后，把提單交給收貨人；收貨人憑提單向承運人辦理提貨手續(xù)，承運人憑提單放貨。在整個國際聯(lián)運過程中，持有提單的一方享有對貨物的支配權和控制權。③可以用于信用證結匯[4]。按照信用證的有關要求填制的多式聯(lián)運提單和其他貿易單證一起經(jīng)銀行方面審核通過后，出口商可以及時收到貨款，加快資金周轉。④可以作為有價證券進行轉讓和抵押。這是物權憑證所附加的金融屬性，在這種情況下，多式聯(lián)運提單被看作是商品，可以作為出口商的融資手段進行擔保、轉讓、交易和抵押。

多式聯(lián)運提單與國際聯(lián)運運單的共性和區(qū)別如表3所示。由表3可以看出，多式聯(lián)運提單具有與國際鐵路聯(lián)運運單相同的承運憑證與運輸合同屬性，同時多式聯(lián)運提單特有的運行機制和金融屬性便于貿易方及時采取措施，靈活應對市場變化和貿易糾紛產生的突發(fā)情況，有利于出口方及時回收資金或用于緊急融資，緩解資金緊張狀況。為彌補國際聯(lián)運運單在功能上的不足，中歐國際班列應通過采用多式聯(lián)運提單的方式，提高客戶對國際鐵路聯(lián)運的滿意度和依賴度，增強鐵路運輸在國際聯(lián)運市場上的競爭力[5]。

2.2 多式聯(lián)運提單與國際鐵路聯(lián)運運單對接模式

盡管多式聯(lián)運提單具有眾多國際聯(lián)運運單無法比擬的特點和優(yōu)勢，但中歐班列各國鐵路承運人辦理跨境鐵路運輸所共同遵守的國際聯(lián)運規(guī)章目前只有“國際貨協(xié)”和“國際貨約”，而且短時間無法替代。因此，多式聯(lián)運提單的引入必須遵循現(xiàn)行國際鐵路聯(lián)運的規(guī)范，建立兩者間的有效銜接。

多式聯(lián)運提單與國際鐵路聯(lián)運運單主要的區(qū)別在于物權的轉移方向。為保障多式聯(lián)運提單持有人的權益，多式聯(lián)運提單簽發(fā)人，即全程承運人需要采取措施，避免貨物的物權非受控地由到達承運人直接轉給實際收貨人。具體做法如下：①全程承運人按照運輸協(xié)議向托運人簽發(fā)多式聯(lián)運提單；②多式聯(lián)運提單的簽發(fā)單位，即全程承運人作為國際鐵路聯(lián)運運單的發(fā)貨人，收貨人則是多式聯(lián)運提單簽發(fā)單位的分支機構或其簽約代理機構；③實際發(fā)貨人從多式聯(lián)運提單簽發(fā)單位取得全套多式聯(lián)運提單，轉交給實際收貨人或信用證兌付行；④實際收貨人或其他合法的多式聯(lián)運提單持有人憑多式聯(lián)運提單前往多式聯(lián)運提單簽發(fā)單位的分支機構或簽約代理機構辦理提貨手續(xù)，多式聯(lián)運提單簽發(fā)單位的分支機構或簽約代理機構收回多式聯(lián)運提單正本，向實際收貨人或合法的多式聯(lián)運提單持有人交付貨物。

2.3 多式聯(lián)運提單運作機制

（1）取得多式聯(lián)運經(jīng)營人資質。取得經(jīng)營資格是簽發(fā)提單的前提，可以參考交通部《無船承運業(yè)務辦事指南》，申請無船承運人經(jīng)營資格，以辦理多式聯(lián)運經(jīng)營業(yè)務[6]。

表3　多式聯(lián)運提單與國際鐵路聯(lián)運運單的共性和區(qū)別

（2）設計多式聯(lián)運提單樣式并進行備案。提單的樣式可以參考商務部發(fā)布的行業(yè)標準《國際貨運代理多式聯(lián)運提單》(SB/T10800—2012)，在申請無船承運人經(jīng)營資格的同時進行提單備案[7]。

（3）設立境外分支機構或簽約境外代理。根據(jù)境外業(yè)務發(fā)展的需要，參照境外業(yè)務發(fā)生地的當?shù)胤煞ㄒ?guī)和市場發(fā)展水平，適時設立分支機構或選擇當?shù)赜袑嵙?、信譽好的企業(yè)作為簽約代理，辦理提單業(yè)務和提供相關配套服務。

（4）制定多式聯(lián)運提單管理辦法。借鑒國內、國際大型船公司和國際知名多式聯(lián)運經(jīng)營企業(yè)的經(jīng)驗，結合公司自身特點，制定企業(yè)多式聯(lián)運提單管理辦法，規(guī)范操作，防范法律風險。

（5）建立多式聯(lián)運提單操作隊伍。在建立多式聯(lián)運提單操作隊伍初期，可以選派優(yōu)秀業(yè)務骨干，采取邊學邊干的方式，積累經(jīng)驗，摸索多式聯(lián)運提單的運作規(guī)律，形成企業(yè)的提單操作團隊，然后采取以老帶新、以上率下的方式，逐步豐富人員結構，提高操作水平[8]。

（6）開發(fā)并維護多式聯(lián)運提單信息系統(tǒng)。多式聯(lián)運提單的操作離不開信息系統(tǒng)的支撐，在提單的設計階段應同時起草提單信息系統(tǒng)的開發(fā)需求。在航運業(yè)提單系統(tǒng)是一個成熟的信息系統(tǒng)，設計的關鍵是考慮如何與國際鐵路聯(lián)運操作系統(tǒng)相銜接，以便對國際鐵路聯(lián)運業(yè)務提供更好的支撐。①將多式聯(lián)運提單處理系統(tǒng)納入綜合業(yè)務信息系統(tǒng)，實現(xiàn)與各個業(yè)務模塊的數(shù)據(jù)共享；②通過多式聯(lián)運提單信息系統(tǒng)采集客戶和貨物信息，向客戶反饋運輸單證信息和貨物運行狀態(tài)；③通過多式聯(lián)運提單信息系統(tǒng)與鐵路 95306 貨運電商網(wǎng)站和境外鐵路經(jīng)營人的信息系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)交換。

3　結束語

隨著國際規(guī)則的不斷發(fā)展完善，多式聯(lián)運提單在國際和國內得到廣泛應用和推廣。我國鐵路系統(tǒng)對于國際聯(lián)運單證特別是多式聯(lián)運提單的研究起步較晚，對多式聯(lián)運提單的適用法律環(huán)境、法律風險的認識還存在差距。因此，真正實現(xiàn)國際鐵路聯(lián)運運單與多式聯(lián)運提單的結合，還需要進行更多細致的深入研究，以盡快實現(xiàn)國際鐵路聯(lián)運與國際多式聯(lián)運單證的接軌。

[1] 國家鐵路局. 國際鐵路貨物聯(lián)運協(xié)定 (國際貨協(xié)) 國際鐵路貨物聯(lián)運協(xié)定辦事細則 (國際貨協(xié)辦事細則) [M]. 北京：中國鐵道出版社，2015.

[2] 鐵道部國際合作司. 國際貨約/國際貨協(xié)運單指導手冊 (國際鐵路或物聯(lián)運協(xié)定附件第22號) [M]. 北京：中國鐵道出版社，2011.

[3] 聯(lián)合國國際貨物多式聯(lián)運公約. [EB/OL]. (1980-09-01) [2016-03-11]. http∶//www.mofcom.gov.cn/aarticle/zhongyts/ ci/200207/20020700032139.html.

[4] 中國國際商會. 跟單信用證統(tǒng)一慣例：國際商會第 500 號出版物[M]. 北京：中國對外經(jīng)濟貿易出版社，1994.

[5] 陳 蓉，石國進. 打造“一帶一路”中歐班列品牌的思考[J]. 鐵道運輸與經(jīng)濟，2015，37(11)：71-74. CHEN Rong，SHI Guo-jin. Thoughts on Creating China-Europe Block Train with Concept of“One Economic Belt，One Silk Road”[J]. Railway Transport and Economy，2015，37(11)：71-74.

[6] 無船承運業(yè)務辦事指南. [EB/OL]. (2011-03-25)[2016-03-11]. http∶//www.mot.gov.cn/sj/shuiyj/shuiluysh_ shyj/201412/t20141211_1742149.html.

[7] 中華人民共和國商務部. 中華人民共和國國內貿易行業(yè)標準國際貨運代理多式聯(lián)運提單 SB/T10800-2012[S]. 北京：中國標準出版社，2013：4.

[8] 林結良，王愛民，鄧成堯，等. 鐵路集裝箱多式聯(lián)運發(fā)展探討[J]. 鐵道貨運，2014，32(1)：23-28. LIN Jie-liang，WANG Ai-min，DENG Cheng-yao，et al. Discussion on Development of Railway Container Intermodel Transportation[J]. Railway Freight Transport，2014，32(1)：23-28.

責任編輯：金 穎

Study on Countermeasures of Applying Inter-model Transport BL for International Railway Through Transportation of China-Europe Block Train

Based on expounding the application status of international railway through transport bill of China-Europe block train, this paper analyzes characteristics of the bill and the problems existing in current through transport bill, such as diverse format, low informationization level, complex ownership causing inconvenient claim, cannot be taken as property warrant and cannot be used on L/ C exchange settlement. Through studying the common features and differences between inter-model transport BL (bill-of-lading) and international railway through transport bill, combining with status of international railway through transportation, the paper puts forward the connection mode between the BL and bill and the operation mechanism of the BL, so as to realize document integration between international railway through transportation and international inter-model transportation.

China-Europe Block Train; International Railway through Transportation; Inter-model Transport BL

1003-1421(2016)04-0068-05

F532.4

A

10.16668/j.cnki.issn.1003-1421.2016.04.15

2016-02-17

中國鐵路總公司科技研究開發(fā)計劃課題(YS2016X-69)