[摘 要] 21世紀(jì)人才最貴。一流本科教育是培育一流人才的基石，世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科是提供一流本科教育的平臺(tái)，也是支撐世界一流國家的核心力量。湖北要實(shí)現(xiàn)國家“中部崛起”和“長江經(jīng)濟(jì)帶”構(gòu)想，助推“一帶一路”戰(zhàn)略，必須建設(shè)一批世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科高水平大學(xué)?？茖W(xué)構(gòu)建中國特色、世界接軌的“雙一流”大學(xué)評(píng)估指標(biāo)體系，合理衡量湖北高校在我國和華中地區(qū)大學(xué)集團(tuán)中的辦學(xué)實(shí)力，準(zhǔn)確界說湖北高校“雙一流”大學(xué)的內(nèi)涵、目標(biāo)并列出備選名單，找準(zhǔn)湖北“雙一流”大學(xué)建設(shè)的突破口，以助于提出統(tǒng)籌推進(jìn)湖北高校對(duì)接國家“雙一流”大學(xué)戰(zhàn)略的對(duì)策建議。

[關(guān)鍵詞] 世界一流大學(xué)；世界一流學(xué)科；高水平大學(xué)；大學(xué)評(píng)價(jià)；大學(xué)排名

[中圖分類號(hào)] G649.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1002-8129（2016）11-0081-13

對(duì)于一個(gè)擁有五千年歷史文明的古老中國而言，建成中國特色、世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的高水平大學(xué)是數(shù)代中國人的不懈追求，也是實(shí)現(xiàn)中國“和平崛起”和中華民族“偉大復(fù)興”的重要標(biāo)志，更是在“兩個(gè)一百年”內(nèi)加快實(shí)現(xiàn)“中國夢”的重要?jiǎng)恿?，可以這樣說，中國高校現(xiàn)在比歷史上任何時(shí)期都更接近世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科高水平大學(xué)。科教興國、人才強(qiáng)國，必然要求有一流的教育、一流的科技和一流的人才提供支撐。辦好中國特色的世界一流大學(xué)、建成中國特色的世界一流學(xué)科，讓中國高等教育真正由大變強(qiáng)，不可能一蹴而就，必須先扎扎實(shí)實(shí)建成高等教育強(qiáng)省，才能一步一個(gè)腳印建成高等教育強(qiáng)國，才能從中誕生出若干所中國特色、世界一流大學(xué)和一大批擁有世界一流學(xué)科的高水平大學(xué)，而且可以肯定地說第一個(gè)中國特色、世界一流的北大、清華、浙大、復(fù)旦、南大等中國著名學(xué)府必然產(chǎn)生于省域高等教育系統(tǒng)，從而使得中國的大學(xué)能夠成為震驚世界、聞名世界的大學(xué)，成為讓全世界最優(yōu)秀的學(xué)生和教師都向往的學(xué)習(xí)樂土。在辦好讓人民滿意的中國特色社會(huì)主義大學(xué)的美好期許中，在黨中央、國務(wù)院的“雙一流”戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)下，省域高等教育體系“要建什么樣的一流大學(xué)和一流學(xué)科”和“如何建這樣的一流大學(xué)和一流學(xué)科”必須以中國特色為統(tǒng)領(lǐng)，省域內(nèi)所有大學(xué)對(duì)黨和政府高度關(guān)注、人民群眾非常關(guān)心的“雙一流”課題的理論與實(shí)踐問題必須作出回應(yīng)、做好回答[1]。

一、世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的內(nèi)涵性框架界說

2015年8月18日，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十五次會(huì)議審議通過了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（以下簡稱《“雙一流”建設(shè)總體方案》），進(jìn)一步明確了黨中央和國家建設(shè)世界一流大學(xué)、世界一流學(xué)科的堅(jiān)定決心、指導(dǎo)方針、具體目標(biāo)、運(yùn)行機(jī)制和保障措施，明確提出要通過世界一流學(xué)科建設(shè)帶動(dòng)世界一流大學(xué)建設(shè)。2015年10月26日至29日，中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第五次全體會(huì)議審議通過了《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》，再次提出要大力提高高校教學(xué)水平和創(chuàng)新能力，使若干高校和一批學(xué)科達(dá)到或接近世界一流水平，提升中國高等教育綜合實(shí)力和國際競爭力，培養(yǎng)一流人才，產(chǎn)出一流成果?？梢钥隙ǖ氖牵半p一流”建設(shè)將是未來30年內(nèi)中國高等教育改革與發(fā)展的中心議題，它必將與發(fā)改委、教育部、財(cái)政部引導(dǎo)地方本科高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的重大舉措一起，重塑中國大學(xué)的全新面貌、重建中國大學(xué)的世界格局。

建設(shè)世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科，是黨中央、國務(wù)院做出的重大戰(zhàn)略決策，對(duì)于提升中國教育發(fā)展水平、增強(qiáng)國家核心競爭力、奠定長遠(yuǎn)發(fā)展基礎(chǔ)、實(shí)現(xiàn)高等教育強(qiáng)國的“中國夢”，具有重大意義和長遠(yuǎn)價(jià)值。黨中央、國務(wù)院已經(jīng)指明了“雙一流”戰(zhàn)略的前進(jìn)方向，無論是作為高等教育政策的決策者，還是作為高等教育政策的研究者，或者作為高等教育政策的執(zhí)行者，都必須深入領(lǐng)會(huì)“雙一流”戰(zhàn)略的精髓，準(zhǔn)確把握“雙一流”戰(zhàn)略的實(shí)質(zhì)，科學(xué)解讀“雙一流”戰(zhàn)略的內(nèi)涵（圖1），唯有如此，才能全面貫徹“雙一流”戰(zhàn)略部署。

正如一千個(gè)讀者有一千個(gè)哈姆雷特一樣，世界一流大學(xué)、世界一流學(xué)科也絕不是千校一面、一個(gè)模子刻出來的，在應(yīng)然或?qū)嵢焕碚摖顟B(tài)中，特別是在中國的話語體系里，“雙一流”戰(zhàn)略還具有更豐富的內(nèi)涵：一是“雙一流”戰(zhàn)略中的“入選者”與“211”工程、“985”工程“入選者”似乎有些不同，二是“雙一流”戰(zhàn)略還應(yīng)納入一流本科教育。2016年3月10日，原教育部部長袁貴仁在十二屆全國人大四次會(huì)議新聞中心舉行的記者會(huì)上稱，目前我國正由教育大國向教育強(qiáng)國轉(zhuǎn)變，創(chuàng)建世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，是以一流為目標(biāo)，基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育、高等教育都應(yīng)該是一流的，“不僅高校要爭創(chuàng)一流，各級(jí)各類教育都要瞄準(zhǔn)‘一流”。所謂的一流大學(xué)，不僅指綜合大學(xué)，還包括民辦大學(xué)、職業(yè)高校，也包括中外合作辦學(xué)，只要有水平，能夠說接近或達(dá)到國際一流都可以，不能把一流大學(xué)只定為綜合大學(xué)，比如5個(gè)大學(xué)合并了，各種指標(biāo)就上來了。實(shí)際上，拼湊后的所謂質(zhì)量并不等于5，可能小于5。對(duì)于創(chuàng)建一流學(xué)科，任何一個(gè)學(xué)校的強(qiáng)弱都是由其學(xué)科決定的，即使是一流大學(xué)，也不一定每個(gè)學(xué)科都是一流。“有的大學(xué)并不是一流，但是它有的學(xué)科就是國內(nèi)最好，我們也要支持”。一流大學(xué)和一流學(xué)科的建設(shè)并不是針對(duì)某幾所名校的，而是開放的，“一流大學(xué)、一流學(xué)科建設(shè)是開放的，只要學(xué)科達(dá)到一流水平，就是我們的建設(shè)目標(biāo)。高校需要做的就是埋頭苦干，扎實(shí)工作，提高辦學(xué)水平”?！罢畷?huì)強(qiáng)化績效評(píng)價(jià)，根據(jù)高校辦學(xué)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，動(dòng)態(tài)調(diào)整支持力度。不會(huì)給你戴一個(gè)帽子，讓你干好干不好都一個(gè)樣。我們會(huì)充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)作用，重點(diǎn)依據(jù)已公開的數(shù)據(jù)、成果和質(zhì)量報(bào)告，引導(dǎo)高校把功夫放在教學(xué)質(zhì)量提高、一流學(xué)科建設(shè)上”[2]。2016年5月6日，教育部副部長林蕙青在中國高等教育學(xué)會(huì)與廈門大學(xué)聯(lián)合主辦的“一流大學(xué)本科教學(xué)建設(shè)高峰論壇”上發(fā)表重要講話，指出“建設(shè)一流本科教學(xué)、提高教學(xué)質(zhì)量，是加快推進(jìn)‘世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的迫切需要，是適應(yīng)新形勢、更好地服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的迫切需要，是解決高校自身發(fā)展突出問題、實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量高等教育的迫切需要。一流的本科教育是一流大學(xué)的重要基礎(chǔ)和基本特征”[3]。

二、中國特色世界接軌“雙一流”大學(xué)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建

世界一流大學(xué)是世界大學(xué)集團(tuán)中各類型、各層次、各形式大學(xué)中的佼佼者、引領(lǐng)者和帶頭人的集合，世界一流學(xué)科是世界大學(xué)集團(tuán)中各大學(xué)內(nèi)最有特色、最有優(yōu)勢、最有成就學(xué)科的集群。眾所周知，世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科大學(xué)都各具特色、極富個(gè)性，但它們也有一些共性、一些可以量化的表征，所謂形散神似、共性寓于個(gè)性之中，這就為研發(fā)中國特色、世界接軌的“雙一流”大學(xué)跟蹤評(píng)估指標(biāo)體系奠定了實(shí)然前提和理論基礎(chǔ)，也為科學(xué)劃分世界一流大學(xué)、世界一流學(xué)科比例提供了測算標(biāo)準(zhǔn)和參照體系。

（一）中國大學(xué)集團(tuán)新分類標(biāo)準(zhǔn)

2014年5月4日，習(xí)近平同志在北京大學(xué)考察時(shí)指出：“黨中央作出了建設(shè)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略決策，我們要朝著這個(gè)目標(biāo)堅(jiān)定不移前進(jìn)。辦好中國的世界一流大學(xué)，必須有中國特色。沒有特色，跟在他人后面亦步亦趨，依樣畫葫蘆，是不可能辦成功的。這里可以套用一句話，越是民族的越是世界的。世界上不會(huì)有第二個(gè)哈佛、牛津、斯坦福、麻省理工、劍橋，但會(huì)有第一個(gè)北大、清華、浙大、復(fù)旦、南大等中國著名學(xué)府。我們要認(rèn)真吸收世界上先進(jìn)的辦學(xué)治學(xué)經(jīng)驗(yàn)，更要遵循教育規(guī)律，扎根中國大地辦大學(xué)?！盵4]由此可見，“雙一流”戰(zhàn)略所要建設(shè)的世界一流大學(xué)、世界一流學(xué)科必須是中國特色的、自主創(chuàng)新的，而不是歐美世界一流大學(xué)、世界一流學(xué)科在中國的簡單照搬或模仿復(fù)制，這就客觀要求對(duì)中國大學(xué)進(jìn)行科學(xué)定位、合理分類、錯(cuò)位建設(shè)、差異發(fā)展、辦出特色、追求一流。

按照一元二分法的哲學(xué)思想，東方高等教育體系和西方高等教育體系如同東方文化、西方文化一樣雖神馳兩端但元神歸一。東方高等教育傳統(tǒng)最終形成于中國（如稷下學(xué)宮），而西方高等教育傳統(tǒng)最終形成于希臘（如阿加德米學(xué)園），此后不斷強(qiáng)化、變遷和傳播，對(duì)周邊國家產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，分別形成了儒家文化圈和拉丁文化圈，其內(nèi)的大學(xué)分別形成了不同的生存模式和學(xué)術(shù)文化。東方大學(xué)更多選擇與政府合作并適度接受其管制，西方大學(xué)更多選擇與政府保持適度距離并有條件接受其資助，東方大學(xué)如同生命之樹講求玄虛，西方大學(xué)如同知識(shí)之樹講求實(shí)用。東方高等教育系統(tǒng)在農(nóng)業(yè)時(shí)代依托中國這樣的宗主國體系一直稱雄于世界，只是近世數(shù)百年來，由于西方在工業(yè)時(shí)代快速崛起并保持后工業(yè)時(shí)代（信息時(shí)代）的稱霸態(tài)勢，才開始慢慢落后于西方高等教育系統(tǒng)，甚至東方高等教育系統(tǒng)長期以來被迫關(guān)注以歐美作為近乎唯一的參照系并延續(xù)至今，甚至出現(xiàn)了依附發(fā)展的現(xiàn)象，蒙蔽了東方大學(xué)的雙眼，既不能準(zhǔn)確地把握自身在高等教育發(fā)展與改革中的成就和問題，也不能科學(xué)解釋在理論與實(shí)踐方面碰到的文化糾結(jié)和天花板效應(yīng)?？傊瑬|方高等教育傳統(tǒng)歷史悠久，經(jīng)過一個(gè)多世紀(jì)西方模式的努力學(xué)習(xí)后，基本構(gòu)建起了現(xiàn)代高等教育體系，但是陷入文化困境中的東方大學(xué)集團(tuán)，作為北美、歐盟之外的世界第三大高等教育區(qū)域，有的還繼續(xù)在依附發(fā)展模式中迷惘找不到出路，有的已經(jīng)迷途知返開始走上艱難的自主創(chuàng)新發(fā)展道路，取得了相比非西方大學(xué)的卓越成就，中國大學(xué)也不例外。當(dāng)人類社會(huì)進(jìn)入21世紀(jì)，面對(duì)歐美的世界一流體系，中國大學(xué)已經(jīng)可以說“不”，因?yàn)橹袊髮W(xué)已渡過了依附發(fā)展的階段，進(jìn)入到借鑒階段的后期和創(chuàng)新階段的前期，將來的目標(biāo)是超越階段，在校生規(guī)模達(dá)到世界第一之后在校生質(zhì)量逐步達(dá)到世界領(lǐng)先，通過高度自主的學(xué)術(shù)創(chuàng)新和科技研發(fā)，成為21世紀(jì)世界科技中心。

“建立高校分類體系，實(shí)行分類管理”是《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》（以下簡稱《中長期教育規(guī)劃綱要》）提出的新任務(wù)，也是中國教育行政管理部門和學(xué)術(shù)界的共同追求。中國大學(xué)在發(fā)展模式上超越歐美大學(xué)任重道遠(yuǎn)，畢竟現(xiàn)代中國大學(xué)，從內(nèi)容到形式幾乎完全建基于歐美模式，包括港澳臺(tái)高校，但在大學(xué)分類方法上，拋開卡內(nèi)基分類方法，我們完全可以嘗試有所創(chuàng)新，建立中國特色的大學(xué)分類標(biāo)準(zhǔn)和體系。眾所周知，高校分類是一個(gè)世界性難題，但卻是制定分類發(fā)展政策的基礎(chǔ)和前提，國外有關(guān)高等教育與高校分類的研究始于20世紀(jì)70年代，至今有重大影響的是聯(lián)合國教科文組織制定的《國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法》（2011版）《卡內(nèi)基高等教育機(jī)構(gòu)分類》（2015）。我國開始高校分類研究始于20世紀(jì)90年代，做了許多工作，也取得了一些成果[5]。在國家“雙一流”戰(zhàn)略開局之年，重提高校分類體系及其設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)研究，一是構(gòu)建高校分類體系以促進(jìn)其多樣化、錯(cuò)位化、有序化和差異化發(fā)展，已成為包括我國在內(nèi)的世界各國高等教育改革的迫切要求；二是國外高等教育分類或高校分類已經(jīng)不能適應(yīng)21世紀(jì)中國高等教育改革和中國大學(xué)發(fā)展的時(shí)代趨勢，即中國高等教育已經(jīng)從20世紀(jì)的外延式擴(kuò)張轉(zhuǎn)向21世紀(jì)的內(nèi)涵式發(fā)展、中國大學(xué)已經(jīng)從20世紀(jì)的規(guī)模數(shù)量至上轉(zhuǎn)向21世紀(jì)的質(zhì)量特色第一；三是中國已有高等教育分類或高校分類標(biāo)準(zhǔn)單乏、問題較多，標(biāo)準(zhǔn)方面?zhèn)戎乜蒲袛?shù)量、師生規(guī)模等而很少關(guān)注教學(xué)質(zhì)量、辦學(xué)特色等，導(dǎo)致重科研輕教學(xué)、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、無法區(qū)分人才培養(yǎng)層次、不適合特色類院校問題頻出。

中國大學(xué)分類問題真的無解或沒有帕累托次優(yōu)解嗎？答案顯然是否定的。為了更加科學(xué)合理地對(duì)我國高教結(jié)構(gòu)和高校布局進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，促進(jìn)中國特色社會(huì)主義一流高等教育體系建設(shè)，通過對(duì)國內(nèi)外代表性分類方法的比較與分析，吸收其合理因素，遵循高校辦學(xué)規(guī)律、符合中國國情、世界獨(dú)創(chuàng)性、公開客觀公正的評(píng)價(jià)思想，從國際影響、國家發(fā)展和社會(huì)貢獻(xiàn)三大視角審視和考量大學(xué)辦學(xué)成就的評(píng)價(jià)視角，立定以衡量高校對(duì)世界、國家和地區(qū)的科學(xué)與人才的貢獻(xiàn)能力為評(píng)價(jià)目標(biāo)，根據(jù)“先類后層再級(jí)”原則，提出了一種中國大學(xué)新的分類模型和標(biāo)準(zhǔn)（表1）：一是依據(jù)大學(xué)的人才培養(yǎng)層次和學(xué)術(shù)研究水平等（一維）將中國大學(xué)分為研究型大學(xué)、專業(yè)型大學(xué)、應(yīng)用型大學(xué)和技術(shù)型大學(xué)等4種辦學(xué)類型；二是依據(jù)中國大學(xué)的學(xué)科專業(yè)設(shè)置和畢業(yè)生職業(yè)發(fā)展領(lǐng)域等（二維）將大學(xué)分為“綜合型”和“特色型”，其中特色型又細(xì)分為財(cái)經(jīng)、政法、醫(yī)藥和語言等行業(yè)特色型院校，以及藝術(shù)、體育、傳媒和警察等特色專業(yè)型院校。除了確定國家高校分類體系及其設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)外，還必須對(duì)相應(yīng)象限內(nèi)的大學(xué)進(jìn)行科學(xué)界定：1.研究型大學(xué)是一個(gè)國家或地區(qū)社會(huì)發(fā)展處于教育-科技-經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展水平的最佳標(biāo)志，科研領(lǐng)先與校友杰出是判定研究型大學(xué)的兩個(gè)核心標(biāo)準(zhǔn)。一所大學(xué)要辦成研究型大學(xué)必須堅(jiān)持“教學(xué)與科研并重”，必須擁有一支卓越的師資隊(duì)伍并能：一是能持續(xù)產(chǎn)出最高水平的學(xué)術(shù)研究成果和關(guān)鍵性技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造；二是能持續(xù)造就高層次的研究型人才和各行業(yè)領(lǐng)袖級(jí)人才，二者缺一不可。2.行業(yè)特色研究型大學(xué)是一個(gè)大行業(yè)處于教育-科技-行業(yè)一體化發(fā)展水平的“最佳文化地標(biāo)”，其衡量標(biāo)準(zhǔn)為：一是能持續(xù)對(duì)關(guān)鍵行業(yè)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)；二是科研取向主要破解關(guān)鍵行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸；三是人才培養(yǎng)規(guī)格成為關(guān)鍵行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)袖。3.區(qū)域研究型大學(xué)是一個(gè)地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)處于教育-科技-經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展水平的“文化名片”，其顯著評(píng)價(jià)維度為：一是辦學(xué)定位對(duì)國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的適應(yīng)度；二是領(lǐng)導(dǎo)精力、師資力量、資源配置等對(duì)區(qū)域發(fā)展的保障度；三是辦學(xué)質(zhì)量、人才和科技研發(fā)對(duì)區(qū)域現(xiàn)代化建設(shè)的貢獻(xiàn)度；四是學(xué)生、家長、社會(huì)對(duì)教育、就業(yè)、創(chuàng)業(yè)質(zhì)量的滿意度[6] 11。

國外的高教分類或高校分類缺乏中國特色和中國元素，國內(nèi)的高教分類或高校分類可能舍本逐末或落后過時(shí)，重科研輕教學(xué)誤導(dǎo)高校的發(fā)展戰(zhàn)略方向、科研教學(xué)二分法不符合21世紀(jì)大學(xué)發(fā)展時(shí)代潮流、一維分類讓行業(yè)特色型和底層大學(xué)瀕臨絕望無法共享發(fā)展陽光，比如高職院校、專科院校、市屬院校、省屬院校、行業(yè)特色型院校等被人為判定為“教學(xué)型大學(xué)”或“教學(xué)研究型大學(xué)”，一旦貼上這樣的標(biāo)簽，基本就與高水平大學(xué)無緣，也就是在“雙一流”建設(shè)上被判了“死刑”。新的二維大學(xué)分類標(biāo)準(zhǔn)有利于體現(xiàn)人才培養(yǎng)層次（研究型、專業(yè)型、應(yīng)用型和技術(shù)型人才）、有利于體現(xiàn)高校學(xué)術(shù)研究層次（研究型和非研究型院校）、有利于體現(xiàn)高校辦學(xué)特色（行業(yè)特色、學(xué)科專業(yè)特色、辦學(xué)特色），初步實(shí)現(xiàn)了教學(xué)與科研并重、教師與學(xué)生并重、投入與產(chǎn)出并重、學(xué)術(shù)與實(shí)踐并重、規(guī)模與質(zhì)量并重、特色與通識(shí)并重，讓中國各類型、各層次、各形式的大學(xué)都能共享發(fā)展機(jī)會(huì)，即通過全校師生員工科學(xué)定位、合理分類、錯(cuò)位發(fā)展、辦出特色，都有可能、都有機(jī)會(huì)建成一流學(xué)科、一流大學(xué)。

（二）世界一流大學(xué)的基本特征

世界一流大學(xué)作為世界大學(xué)集團(tuán)中的排頭兵和領(lǐng)頭羊，它們擁有獨(dú)一無二的氣質(zhì)和基因，擁有十大基本特征（評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)）：一是一流的辦學(xué)理念。辦學(xué)理念是大學(xué)的靈魂，它是全體大學(xué)人關(guān)于“辦怎么樣的大學(xué)”和“怎么樣辦好大學(xué)”的深層次思維結(jié)晶，如普林斯頓大學(xué)明確標(biāo)榜“為國家服務(wù)、為世界服務(wù)”，并將其貫徹到教育過程的始終。二是一流的師資隊(duì)伍。師資隊(duì)伍是大學(xué)的根基，大學(xué)者大師之謂也，如劍橋大學(xué)有百余位教職工獲得諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。三是一流的辦學(xué)特色。辦學(xué)特色是大學(xué)的標(biāo)簽，如耶魯大學(xué)實(shí)行住宿學(xué)院制和重視本科教學(xué)。四是一流的學(xué)科專業(yè)。學(xué)科專業(yè)是大學(xué)的細(xì)胞，如加州理工學(xué)院的物理學(xué)、化學(xué)、天文學(xué)、生物學(xué)等排名世界大學(xué)前列。五是一流畢業(yè)生校友。畢業(yè)生校友是大學(xué)的名片，一流大學(xué)培育一流校友，一流校友成就一流大學(xué)，如牛津大學(xué)培養(yǎng)了27位英國首相、60位諾獎(jiǎng)得主。六是一流的科技成果?？萍汲晒谴髮W(xué)的答卷，如麻省理工學(xué)院制造了世界上第一臺(tái)能夠?qū)崟r(shí)處理資料的“旋風(fēng)電腦”，并發(fā)明了磁芯存儲(chǔ)器。七是一流的校園文化。校園文化是大學(xué)的個(gè)性，融入在大學(xué)的血脈和骨髓里，如“小而精”的巴黎高師的Jean-Pierre Serre教授是世界上唯一健在的集菲爾茲獎(jiǎng)、沃夫獎(jiǎng)、阿貝爾獎(jiǎng)于一身的數(shù)學(xué)家。八是一流校長和卓越管理團(tuán)隊(duì)。校長團(tuán)隊(duì)是大學(xué)的舵手，籌錢和挖人是校長的兩項(xiàng)主要工作，如哈佛大學(xué)之所以為哈佛，離不開艾略特（Charles W.Eliot）、科南特（James Bryant Conant）和德里克·博克（Derek Bok）等歷任校長的“不忘初心”。九是一流生源質(zhì)量和校友服務(wù)工作。生源是大學(xué)的原材料，如號(hào)稱比哈佛還難進(jìn)的深泉學(xué)院，每年錄取學(xué)生10余人。世界一流大學(xué)都非常重視精細(xì)化校友服務(wù)工作，著名的CNN主持人同時(shí)也耶魯校友Anderson Cooper曾說“如果本·拉登也是耶魯校友，他們肯定知道他到底在哪一個(gè)山洞里”。十是一流的社會(huì)聲譽(yù)和國內(nèi)外影響力。聲譽(yù)是大學(xué)的顏面，如“硅谷之母”斯坦福大學(xué)，無論是學(xué)術(shù)聲譽(yù)還是社會(huì)聲譽(yù)都舉世聞名。按照上述基本特征，考量世界大學(xué)數(shù)量（世界各類型高等教育機(jī)構(gòu)約三萬所）并參照世界性大學(xué)排名結(jié)果（考慮學(xué)術(shù)性和社會(huì)性雙維度），可以確定世界一流大學(xué)的基本比例分布（表2）。

（三）世界一流學(xué)科的基本特征

學(xué)科是一個(gè)科學(xué)概念和分類標(biāo)尺，一是學(xué)術(shù)分類，即一定科學(xué)領(lǐng)域或一門科學(xué)的分支，二是高校教學(xué)科研等的功能單位。學(xué)科是高等教育的獨(dú)特范疇，所以必須納入高等教育學(xué)的分析框架，可以說，學(xué)科承載了高等教育的功能和大學(xué)的核心職能。學(xué)科既是促進(jìn)個(gè)體成長的平臺(tái)，也是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的平臺(tái)；既是教育教學(xué)的平臺(tái)，也是科技研發(fā)的平臺(tái)；既是產(chǎn)學(xué)融合的平臺(tái)，也是科教融合的平臺(tái)；既是協(xié)同創(chuàng)新的平臺(tái)，也是創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富的平臺(tái)，既是大師工匠匯聚的平臺(tái)，也是青年才俊扎堆的平臺(tái)。世界一流學(xué)科與世界一流大學(xué)究竟是什么關(guān)系？在正式回答這個(gè)問題之前，我們要破除一種誤解或錯(cuò)誤觀念，即中國以前沒有世界一流大學(xué)或未來建不成世界一流大學(xué)，從而樹立一種信心，即世界一流大學(xué)不是所有學(xué)科都是世界一流的，但沒有世界一流學(xué)科就沒有世界一流學(xué)科的高水平大學(xué)，沒有世界一流學(xué)科的高水平大學(xué)就難以成長出世界一流大學(xué)。建設(shè)世界一流大學(xué)必須以建設(shè)世界一流學(xué)科為基點(diǎn)和抓手?！丁半p一流”建設(shè)總體方案》提出四個(gè)基本原則：堅(jiān)持以一流為目標(biāo)，堅(jiān)持以學(xué)科為基礎(chǔ)，堅(jiān)持以績效為杠桿，堅(jiān)持以改革為動(dòng)力。強(qiáng)調(diào)要引導(dǎo)和支持大學(xué)優(yōu)化學(xué)科機(jī)構(gòu)，凝練學(xué)科發(fā)展方向，突出學(xué)科建設(shè)重點(diǎn)，創(chuàng)新學(xué)科組織模式，打造更多學(xué)科高峰，帶動(dòng)高校發(fā)揮優(yōu)勢、辦出特色。這是因?yàn)閷W(xué)科是大學(xué)的細(xì)胞、專業(yè)是大學(xué)的基因，世界一流學(xué)科是建設(shè)世界一流大學(xué)的基礎(chǔ)。實(shí)證大數(shù)據(jù)顯示，學(xué)科建設(shè)水平與大學(xué)發(fā)展水平之間呈現(xiàn)高度正相關(guān)關(guān)系，學(xué)科建設(shè)水平在很大程度上會(huì)影響大學(xué)的國際地位和學(xué)術(shù)聲譽(yù)，所以“辦大學(xué)”的中心工作就是“辦學(xué)科”[7]。

世界一流學(xué)科不僅要有中國特色，還需要得到世界公認(rèn)，它們擁有一些基本的特征：一是一流的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)。一流的學(xué)科必然聚集一流的教師團(tuán)隊(duì)，特別是以諾貝爾獎(jiǎng)獲得者為代表的頂尖科學(xué)家團(tuán)隊(duì)。二是一流的學(xué)生質(zhì)量。一流學(xué)科既吸引一流學(xué)生報(bào)考，也能培育出一流畢業(yè)生。三是一流的學(xué)科特色。一流學(xué)科必然是人無我有、人有我優(yōu)、人優(yōu)我特。四是一流的科技成就。一流學(xué)科不僅擁有一流的科研平臺(tái)、頂級(jí)科研項(xiàng)目，還擁有一流的科技成果。五是一流的辦學(xué)資源。一流學(xué)科擁有非常充足的物力資源和經(jīng)費(fèi)，特別是經(jīng)費(fèi)當(dāng)以億記。六是一流的的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。一流學(xué)科產(chǎn)出世界級(jí)的學(xué)術(shù)論文和高被引論文，但不能單純以論文論英雄。七是一流的社會(huì)服務(wù)。一流學(xué)科基本是產(chǎn)學(xué)研一體化的典范，合作的企業(yè)對(duì)象往往是世界級(jí)企業(yè)或國家級(jí)政府機(jī)構(gòu)，通過發(fā)明專利、咨詢報(bào)告等成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)服務(wù)。八是一流的國際交流。一流學(xué)科的師生基本是國際學(xué)術(shù)會(huì)議的報(bào)告人，跨國學(xué)術(shù)交流的對(duì)象基本是世界一流大學(xué)。確立了世界一流學(xué)科的基本特征，就可以開展世界一流學(xué)科的評(píng)價(jià)工作。世界一流學(xué)科的評(píng)價(jià)既要注重中國特色，這是社會(huì)需求的邏輯，也要注重國際標(biāo)準(zhǔn)，這是學(xué)術(shù)發(fā)展的邏輯。在學(xué)術(shù)的邏輯上，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括一流科技研發(fā)、一流學(xué)術(shù)論文、一流學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)、一流教育教學(xué)、一流的文化傳承等；在社會(huì)的邏輯上，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括一流的畢業(yè)生、一流的發(fā)明專利、一流的咨詢服務(wù)、一流的國際交流。所以，科學(xué)的世界一流學(xué)科評(píng)價(jià)，必然要平衡學(xué)術(shù)邏輯和社會(huì)邏輯。

（四）“雙一流”評(píng)估指標(biāo)體系

世界一流大學(xué)不是靠排名排出來的，但是沒有大學(xué)排名也是不可想象的?！半p一流”建設(shè)必須考慮中國特色、世界標(biāo)準(zhǔn)的大學(xué)排名。對(duì)世界大學(xué)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)或分類排名，是國際慣例，也是中國特色。中國進(jìn)行“雙一流”建設(shè)，必須主動(dòng)建立中國特色、世界接軌的具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大學(xué)排名指標(biāo)體系，確保中國在世界大學(xué)排名領(lǐng)域的組織決策權(quán)、話語影響權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)解釋權(quán)，而不是鸚鵡學(xué)舌、亦步亦趨、依樣畫瓢的所謂世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名或世界大學(xué)科研競爭力（ESI）排名，因?yàn)轭愃频募訙p法比例排名既沒有多少學(xué)術(shù)和技術(shù)含量（一個(gè)學(xué)習(xí)成績優(yōu)異的高中生即可處理），也沒有多少中國特色和中國元素（基本是THEs或QS的翻版“舶來品”）。世界大學(xué)排名是展示各國大學(xué)影響和地位的重要舞臺(tái)，也是中國教育科學(xué)家參與國際教育評(píng)價(jià)事務(wù)的重要成果。由中國教育科學(xué)家主導(dǎo)研制富含中國元素、接軌世界標(biāo)準(zhǔn)的世界大學(xué)排名，有利于中國在相關(guān)領(lǐng)域制定國際標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)起國際高等教育評(píng)價(jià)計(jì)劃、倡導(dǎo)大學(xué)排名規(guī)范和政策、凝聚大學(xué)排名共識(shí)、維護(hù)大學(xué)排名科學(xué)價(jià)值、匯聚國際大學(xué)排名資源、協(xié)調(diào)大學(xué)利益關(guān)聯(lián)方利益。一個(gè)國家能夠主導(dǎo)世界大學(xué)排名的數(shù)量和質(zhì)量，是國際大學(xué)排名界的話語權(quán)和影響力的“晴雨表”。目前，國內(nèi)外有較大影響且連續(xù)發(fā)布分析報(bào)告的大學(xué)評(píng)鑒機(jī)構(gòu)有20余家，其中中國有5家，綜合集成歷史較長、影響較大、公信較好、知名度高的大學(xué)評(píng)價(jià)組織的指標(biāo)體系，它們的“核心素養(yǎng)”包括三大類：人才培養(yǎng)情況（學(xué)生規(guī)模、校友質(zhì)量）、科技研發(fā)情況（論文數(shù)量、成果質(zhì)量）和社會(huì)聲譽(yù)情況（學(xué)術(shù)聲譽(yù)、媒體影響）[8]。

為科學(xué)監(jiān)測、合理評(píng)價(jià)、大力推動(dòng)世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科高水平大學(xué)建設(shè)，有必要圍繞國內(nèi)領(lǐng)先、世界一流的目標(biāo)，融匯中國特色和中國元素，站在第三方評(píng)估的立場，借鑒國內(nèi)外大學(xué)辦學(xué)水平評(píng)估的有益經(jīng)驗(yàn)和成熟做法，利用“新聞洞”理論和“金字塔”原理挑選參照指標(biāo)，最終建構(gòu)起具有中國特色、中國水準(zhǔn)和世界眼光、符合高等教育規(guī)律、人才培養(yǎng)規(guī)律和社會(huì)發(fā)展規(guī)律的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)進(jìn)展跟蹤觀測指標(biāo)體系（表4、表5）。

實(shí)證數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國科學(xué)院大學(xué)、國防科學(xué)技術(shù)大學(xué)、香港大學(xué)、香港中文大學(xué)和臺(tái)灣大學(xué)等高校躋身世界知名高水平大學(xué)、中國頂尖大學(xué)前列，其綜合實(shí)力和辦學(xué)水平接近世界一流大學(xué)，是中國建設(shè)世界一流大學(xué)的領(lǐng)頭羊。復(fù)旦大學(xué)、武漢大學(xué)、浙江大學(xué)、中國人民大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、香港科技大學(xué)、臺(tái)灣成功大學(xué)、臺(tái)灣交通大學(xué)、臺(tái)灣清華大學(xué)等高校躋身世界高水平大學(xué)、中國頂尖大學(xué)行列，是中國建設(shè)“雙一流”大學(xué)的排頭兵。北京體育大學(xué)、中央音樂學(xué)院、中央美術(shù)學(xué)院、北京電影學(xué)院、中央戲劇學(xué)院和臺(tái)灣藝術(shù)大學(xué)等6所專業(yè)型高校躋身世界高水平大學(xué)、中國頂尖大學(xué)行列，是中國建設(shè)“雙一流”大學(xué)的核心力量。中山大學(xué)、吉林大學(xué)、華中科技大學(xué)、四川大學(xué)、北京師范大學(xué)、南開大學(xué)、西交利物浦大學(xué)、寧波諾丁漢大學(xué)、上?？萍即髮W(xué)、上海紐約大學(xué)、深圳北理莫斯科大學(xué)、南方科技大學(xué)、中國傳媒大學(xué)、中國音樂學(xué)院、魯迅美術(shù)學(xué)院、北京舞蹈學(xué)院、中國戲曲學(xué)院、上海戲劇學(xué)院、中國人民公安大學(xué)、外交學(xué)院、中國美術(shù)學(xué)院、北京外國語大學(xué)、解放軍外國語學(xué)院、吉林大學(xué)珠海學(xué)院、河南理工大學(xué)萬方科技學(xué)院、四川大學(xué)錦江學(xué)院、北京師范大學(xué)珠海分校、云南師范大學(xué)商學(xué)院、燕山大學(xué)里仁學(xué)院、武漢科技大學(xué)城市學(xué)院、華南理工大學(xué)廣州學(xué)院、中國傳媒大學(xué)南廣學(xué)院、浙江大學(xué)城市學(xué)院、武昌首義學(xué)院、文華學(xué)院、山東英才學(xué)院、西安歐亞學(xué)院、三亞學(xué)院、山東協(xié)和學(xué)院、吉林華橋外國語學(xué)院、西安外事學(xué)院、湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院、江西科技學(xué)院等高校躋身世界知名大學(xué)、中國一流大學(xué)隊(duì)列，是中國建設(shè)“雙一流”大學(xué)的后備力量。

實(shí)證數(shù)據(jù)分析顯示，北京大學(xué)理學(xué)、醫(yī)學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)、文學(xué)5個(gè)學(xué)科排行全國第1，中國人民大學(xué)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和哲學(xué)3個(gè)學(xué)科排行全國第1，清華大學(xué)工學(xué)排行全國第1，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)學(xué)排行全國1，北京師范大學(xué)教育學(xué)排行全國第1，中央美術(shù)學(xué)院藝術(shù)學(xué)排行全國第1。（未完，待續(xù)）

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[責(zé)任編輯：馬昌運(yùn)]