張　丹　吳繼陸

我國(guó)首部深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法探析

張丹吳繼陸

《深海法》適用的地域范圍是國(guó)家管轄范圍以外的海床和洋底及其底土，既不屬于中國(guó)的管轄海域，也不屬于其他國(guó)家的管轄海域，任何國(guó)家無(wú)權(quán)對(duì)“深海海底區(qū)域”主張或行使主權(quán)或主權(quán)權(quán)利?！渡詈７ā凡捎玫氖菍偃斯茌牐灾袊?guó)公民、法人或者其他組織在深海海底區(qū)域的活動(dòng)為主要規(guī)范內(nèi)容。《深海法》建立了比較完善的深?；顒?dòng)制度和規(guī)則，對(duì)于規(guī)范和促進(jìn)深海科學(xué)研究、資源調(diào)查、勘探和開發(fā)，保護(hù)海洋環(huán)境具有重要意義。

深海海底區(qū)域；海洋科學(xué)研究；勘探；開發(fā)；環(huán)境保護(hù)；立法

《中華人民共和國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》（以下簡(jiǎn)稱《深海法》）在2016年2 月26日經(jīng)第十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第十九次會(huì)議審議通過，于5月1日正式實(shí)施?！渡詈７ā肥鞘撞恳?guī)范中國(guó)公民、法人或者其他組織在國(guó)家管轄范圍以外海域從事資源勘探、開發(fā)相關(guān)活動(dòng)的法律，對(duì)于完善中國(guó)海洋立法，規(guī)范和促進(jìn)“深海海底區(qū)域”資源勘探、開發(fā)活動(dòng)，保護(hù)“深海海底區(qū)域”海洋環(huán)境，具有重要意義。本文將對(duì)《深海法》設(shè)立的主要制度以及重要條款進(jìn)行探析。

一、《深海法》的名稱和適用范圍

《深海法》適用的地域范圍為“深海海底區(qū)域”，在地理范圍上與1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）所規(guī)定的“區(qū)域”的地理范圍是一致的，指的是國(guó)家管轄范圍以外的海床和洋底及其底土，既不屬于中國(guó)的管轄海域，也不屬于其他國(guó)家的管轄海域?！吧詈：５讌^(qū)域”周邊界限為沿海國(guó)的大陸架，上覆水域?yàn)楣?，其地理邊界的確定取決于確立國(guó)家管轄海域的范圍，尤其是沿海國(guó)大陸架的界限。根據(jù)《公約》，沿海國(guó)的大陸架包括其領(lǐng)海以外依其陸地領(lǐng)土的全部自然延伸，從測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線量起，沿海國(guó)的大陸架延伸不到200海里的可擴(kuò)展至200海里，在超過200海里的情況下，其外部界限可以延伸至350海里甚至更遠(yuǎn)。①《公約》第76條第5款規(guī)定了大陸架外部界線的兩條“限制線”，即不應(yīng)超過從測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線量起350海里，或不應(yīng)超過連接2500米深度各點(diǎn)的2500米等深線100海里。沿海國(guó)如果主張擁有200海里以外大陸架，需要將有關(guān)200海里以外大陸架界限的資料提交根據(jù)《公約》建立的“大陸架界限委員會(huì)”審議，沿海國(guó)在大陸架界限委員會(huì)建議的基礎(chǔ)上劃定的大陸架界限方具有確定性和拘束力?！豆s》同時(shí)規(guī)定沿海國(guó)有義務(wù)將標(biāo)有大陸架邊界的海圖或地理坐標(biāo)表妥為公布，并且如果標(biāo)明200海里以外大陸架外部界線，則有義務(wù)將該海圖或坐標(biāo)表的一份副本交存國(guó)際海底管理局秘書長(zhǎng)。①《公約》第84條。截至2015年6月，只有5個(gè)國(guó)家向國(guó)際海底管理局秘書長(zhǎng)交存了此類海圖和坐標(biāo)表。②這5個(gè)國(guó)家是：澳大利亞、愛爾蘭、墨西哥、紐埃和菲律賓。參見：《國(guó)際海底管理局秘書長(zhǎng)根據(jù)〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉第一六六條第4款提交的報(bào)告》，2015年6月3日，國(guó)際海底管理局文件ISBA/21/A/2，第7段。

《深海法》沒有直接采用《公約》中所規(guī)定的“區(qū)域”這一專有名稱，而是以“深海海底區(qū)域”予以代替，其中一個(gè)重要的原因在于《公約》所定義的“區(qū)域資源”的范圍過于狹窄，無(wú)法滿足立法實(shí)踐需要。

“深海海底區(qū)域”蘊(yùn)藏著豐富的資源，包括礦物資源和生物資源兩大類。礦物資源，主要包括多金屬結(jié)核、多金屬硫化物和富鈷鐵錳結(jié)殼等，含有豐富的金屬元素，具有很高的商業(yè)價(jià)值。除了上述礦物資源外，在“深海海底區(qū)域”還存在豐富的生物資源：熱液噴口周圍活躍著蓬勃的深海生物；海山廣泛分布，起著生物島的作用；廣袤的海底盆地分布著種類豐富的多毛環(huán)節(jié)類動(dòng)物、線蟲和有孔蟲等生物群落。③金建才：《深海底生物多樣性與基因資源管理問題》，《地球科學(xué)進(jìn)展》2005年第20卷第1期，第12頁(yè)?！豆s》對(duì)“區(qū)域資源”進(jìn)行了定義，指的是“區(qū)域”內(nèi)在海床及其下原來(lái)位置的一切固體、液體或氣體礦物資源，其中包括多金屬結(jié)核。④《公約》第133條。該定義將“區(qū)域資源”嚴(yán)格限定為礦物資源，將生物資源排除在“區(qū)域資源”的范疇之外。《公約》將“區(qū)域”及其資源確定為人類的共同繼承財(cái)產(chǎn)，其中具有“人類的共同繼承財(cái)產(chǎn)”性質(zhì)的“區(qū)域資源”，針對(duì)的只是“深海海底區(qū)域”的礦物資源?！豆s》當(dāng)時(shí)沒有將位于“深海海底區(qū)域”的生物資源納入“區(qū)域資源”范疇之內(nèi)的原因主要有三點(diǎn)：一是各國(guó)更為重視海底礦物資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，相關(guān)討論更多地是圍繞礦物資源以及相關(guān)的采礦制度；二是一些國(guó)家尋求為公海的生物資源建立類似“區(qū)域”的制度，很多國(guó)家擔(dān)心這會(huì)使傳統(tǒng)的公海自由受到損害，因此，反對(duì)將任何位于國(guó)際海底的生物資源納入到“區(qū)域資源”的定義中；三是當(dāng)時(shí)很多國(guó)家都認(rèn)為，在“區(qū)域”不存在具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的生物資源，包括定居種的生物。⑤FridaM.ArmasPfirter，“TheManagementofSeabed LivingResourcesin‘theArea’underUNCLOS”，Revistaelectrónicadeestudiosinternacionales（REEI），No.11，2006，p.8.

當(dāng)前，包括公海和“深海海底區(qū)域”海洋生物基因資源法律地位在內(nèi)的國(guó)家管轄范圍以外海域海洋生物多樣性保護(hù)和可持續(xù)利用問題已成為國(guó)際海洋法領(lǐng)域的熱點(diǎn)，2015年6月，第69屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)做出決定，在《公約》框架下，就國(guó)家管轄范圍以外海域海洋生物基因資源獲取及其惠益分享、劃區(qū)管理工具、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等制定具有法律約束力的國(guó)際協(xié)定?！渡詈７ā凡捎谩吧詈：５讌^(qū)域”這一名稱，考慮了“深海海底區(qū)域”生物資源未來(lái)法律制度的發(fā)展，為將來(lái)“深海海底區(qū)域”生物資源的相關(guān)開發(fā)利用和保護(hù)預(yù)留了接口。

此外，《深海法》采用“深海海底區(qū)域”這一名稱，也符合主要國(guó)家的立法實(shí)踐。美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、新加坡等國(guó)相關(guān)立法也都沒有直接采用“區(qū)域”這一名稱，而是采用了“深?！被颉吧詈：５住钡谋硎?。①例如：美國(guó)1980年《深海海底硬礦物資源法》，英國(guó)2014年《深海開采法》，德國(guó)2010年《海底開采法》、法國(guó)1981年《深海海底礦物資源勘探和開發(fā)法》，日本1982年《深海海底開采臨時(shí)措施法案》，新加坡2015年《深海海底開采法》。參見：張梓太、沈?yàn)?、張聞?wù)眩骸渡詈：５踪Y源勘探開發(fā)法研究》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社2015年，第85-87頁(yè)。

二、《深海法》規(guī)范的主要活動(dòng)

《深海法》采用的是屬人管轄，以中國(guó)公民、法人或者其他組織在“深海海底區(qū)域”的活動(dòng)為主要規(guī)范內(nèi)容?！吧詈：５讌^(qū)域”的活動(dòng)主要包括科學(xué)研究、資源調(diào)查、勘探和開發(fā)，按照《公約》，從事上述活動(dòng)的具體要求不同，各自的法律性質(zhì)和地位也不同?！渡詈７ā烦浞挚紤]了“深海海底區(qū)域”各類活動(dòng)的法律性質(zhì)，確立了中國(guó)“深海海底區(qū)域”科學(xué)研究鼓勵(lì)制度、資源調(diào)查資料匯交制度、資源勘探和開發(fā)許可制度。

（一）“深海海底區(qū)域”科研活動(dòng)

《深海法》確立了“深海海底區(qū)域”科學(xué)研究鼓勵(lì)制度，規(guī)定國(guó)家支持深?？茖W(xué)研究和專業(yè)人才培養(yǎng)、支持企業(yè)進(jìn)行深?？茖W(xué)技術(shù)研究與技術(shù)裝備研發(fā)、支持深海公共平臺(tái)建設(shè)和運(yùn)行、鼓勵(lì)開展深?？茖W(xué)普及活動(dòng)。②《深海法》第15至17條。海洋科學(xué)研究是“深海海底區(qū)域”活動(dòng)的一項(xiàng)重要內(nèi)容?！豆s》未對(duì)海洋科學(xué)研究進(jìn)行定義?！豆s》第十三部分專門對(duì)海洋科學(xué)研究進(jìn)行了規(guī)定，其中很多條款對(duì)于“深海海底區(qū)域”的海洋科學(xué)研究同樣適用?！吧詈：５讌^(qū)域”內(nèi)的海洋科學(xué)研究基本上是自由的和開放的，所有國(guó)家，無(wú)論是否是《公約》的締約國(guó)，在“深海海底區(qū)域”內(nèi)都可以進(jìn)行科學(xué)研究活動(dòng)?！豆s》第240條規(guī)定了進(jìn)行海洋科學(xué)研究的四項(xiàng)一般原則，即：海洋科學(xué)研究應(yīng)專為和平目的而進(jìn)行；海洋科學(xué)研究應(yīng)以適當(dāng)科學(xué)方法和工具進(jìn)行；海洋科學(xué)研究不應(yīng)對(duì)海洋其他正當(dāng)用途有不當(dāng)干擾；海洋科學(xué)研究的進(jìn)行應(yīng)遵守一切有關(guān)規(guī)章，包括關(guān)于保護(hù)和保全海洋環(huán)境的規(guī)章。在“深海海底區(qū)域”進(jìn)行海洋科學(xué)研究除了要遵守上述四項(xiàng)原則外，還要遵守“為謀全人類的利益進(jìn)行”的原則。③《公約》第143條第1款。

《公約》確立了“深海海底區(qū)域”海洋科學(xué)研究的“平行制度”的制度。國(guó)際海底管理局有權(quán)直接在“深海海底區(qū)域”進(jìn)行海洋科學(xué)研究活動(dòng)，也有義務(wù)促進(jìn)和鼓勵(lì)此類活動(dòng)，并協(xié)調(diào)和傳播相關(guān)的研究和分析的結(jié)果，但是無(wú)權(quán)對(duì)國(guó)家在“深海海底區(qū)域”進(jìn)行的海洋科學(xué)研究進(jìn)行管理和控制。除了國(guó)際海底管理局外，各個(gè)國(guó)家也有權(quán)在“深海海底區(qū)域”進(jìn)行海洋學(xué)研究，但應(yīng)促進(jìn)海洋科學(xué)研究方面的國(guó)際合作。④《公約》第143條第2、3款。《深海法》充分尊重了“深海海底區(qū)域”海洋科學(xué)研究自由這一精神，未對(duì)“深海海底區(qū)域”的海洋科學(xué)研究進(jìn)行限制，建立的相關(guān)制度著眼于對(duì)“深海海底區(qū)域”海洋科學(xué)研究活動(dòng)的鼓勵(lì)。

（二）“深海海底區(qū)域”資源調(diào)查活動(dòng)

按照《深海法》，資源調(diào)查是指在“深海海底區(qū)域”搜尋資源，包括估計(jì)資源成分、多少和分布情況及經(jīng)濟(jì)價(jià)值。①《深海法》第27條第3款?！渡詈７ā芬?guī)定，國(guó)家保護(hù)從事“深海海底區(qū)域”資源調(diào)查活動(dòng)的中國(guó)公民、法人或者其他組織的正當(dāng)權(quán)益。②《深海法》第3條?！渡詈７ā愤€規(guī)定了資源調(diào)查的資料匯交制度，從事“深海海底區(qū)域”資源調(diào)查活動(dòng)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定將有關(guān)資料副本、實(shí)物樣本或者目錄匯交國(guó)務(wù)院海洋主管部門和其他相關(guān)部門，匯交的資料和實(shí)物樣本將提供社會(huì)利用。③《深海法》第18條。

從定義上看，《深海法》中規(guī)定的資源調(diào)查涵蓋了《公約》和國(guó)際海底管理局規(guī)章中規(guī)定的“探礦”活動(dòng)。④國(guó)際海底管理局就“深海海底區(qū)域”資源的探礦和勘探制定了三部規(guī)章，分別為：《“區(qū)域“內(nèi)多金屬結(jié)核探礦和勘探規(guī)章》，2013年4月17日，國(guó)際海底管理局文件ISBA/19/C/WP.1；《“區(qū)域”內(nèi)多金屬硫化物探礦和勘探規(guī)章》，2010年11月15日，國(guó)際海底管理局文件ISBA/16/A/12/Rev.1；《“區(qū)域”內(nèi)富鈷鐵錳殼探礦和勘探規(guī)章》，2012年10月22日，國(guó)際海底管理局文件ISBA/18/A/11。《國(guó)際海底管理局秘書長(zhǎng)根據(jù)〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉第一六六條第4款提交的報(bào)告》，2015年6月3日，國(guó)際海底管理局文件ISBA/21/A/2，第7段。“探礦”針對(duì)“深海海底區(qū)域”的礦物資源而言，受到國(guó)際海底管理局一定程度上的“控制”。國(guó)際海底管理局規(guī)章規(guī)定了“探礦”的定義，探礦是指在不享有任何專屬權(quán)利的情況下，在“深海海底區(qū)域”內(nèi)探尋多金屬結(jié)核（多金屬硫化物、富鈷鐵錳結(jié)殼）礦床，包括估計(jì)礦床的成分、大小和分布情況及其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。按照《公約》和國(guó)際海底管理局規(guī)章，在“深海海底區(qū)域”進(jìn)行“探礦”沒有時(shí)間限制，但應(yīng)向國(guó)際海底管理局秘書長(zhǎng)提交通知，通知經(jīng)國(guó)際海底管理局記錄在案后即可開始相關(guān)活動(dòng)。探礦者不享有專屬權(quán)和資源權(quán)，其他主體有權(quán)就探礦者進(jìn)行“探礦”的區(qū)域提出勘探申請(qǐng)，一旦勘探申請(qǐng)獲得國(guó)際海底管理局的核準(zhǔn)，探礦者應(yīng)停止在該區(qū)域的相關(guān)活動(dòng)。探礦者的權(quán)利主要包括兩方面：一是可回收試驗(yàn)所需的合理數(shù)量的礦物；二是可將發(fā)生的探礦費(fèi)用申報(bào)為開始商業(yè)生產(chǎn)前付出的部分開發(fā)成本。探礦者的義務(wù)主要有三：一是在“探礦”過程中保護(hù)和保全海洋環(huán)境；二是與國(guó)際海底管理局合作實(shí)施有關(guān)海洋科學(xué)研究和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的訓(xùn)練方案；三是應(yīng)向國(guó)際海底管理局提交有關(guān)“探礦”情況的年度報(bào)告。

由于“探礦”不具有任何專屬權(quán)利，也不是向國(guó)際海底管理局申請(qǐng)并獲得專屬勘探權(quán)和開發(fā)權(quán)的法定要件，在國(guó)際實(shí)踐中鮮有探礦者向國(guó)際海底管理局提交“探礦”通知，更多的是以海洋科學(xué)研究或資源調(diào)查之名，從事相關(guān)活動(dòng)?？紤]到在“深海海底區(qū)域”進(jìn)行探礦活動(dòng)不需要國(guó)家擔(dān)保也無(wú)需國(guó)際海底管理局的批準(zhǔn)，且面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較小，《深海法》并未對(duì)開展此種資源調(diào)查活動(dòng)做太多限制，無(wú)需事先向國(guó)務(wù)院海洋主管部門提出申請(qǐng)。為了提高深海調(diào)查資料的共享和利用效率，《深海法》建立了調(diào)查資料匯交制度。

（三）“深海海底區(qū)域”資源勘探和開發(fā)活動(dòng)

《深海法》建立了“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探、開發(fā)的許可制度，這也是《深海法》的核心內(nèi)容?？碧胶烷_發(fā)是“深海海底區(qū)域”礦物資源相關(guān)活動(dòng)中最為重要的兩個(gè)階段。按照《深海法》，勘探是指在“深海海底區(qū)域”探尋資源，分析資源，使用和測(cè)試資源采集系統(tǒng)和設(shè)備、加工設(shè)施及運(yùn)輸系統(tǒng)，以及對(duì)開發(fā)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的環(huán)境、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、商業(yè)和其他有關(guān)因素的研究；開發(fā)是指在“深海海底區(qū)域”為商業(yè)目的收回并選取資源，包括建造和操作為生產(chǎn)和銷售資源服務(wù)的采集、加工和運(yùn)輸系統(tǒng)。①《深海法》第27條第1、2款?！渡詈７ā返纳鲜龆x借鑒了國(guó)際海底管理局規(guī)章中關(guān)于勘探和開發(fā)的定義。②按照國(guó)際海底管理局規(guī)章，“勘探”是指以專屬權(quán)利在“深海海底區(qū)域”內(nèi)探尋多金屬結(jié)核（多金屬硫化物、富鈷鐵錳結(jié)殼）礦床，分析這些礦床，測(cè)試采集系統(tǒng)和設(shè)備、加工設(shè)施及運(yùn)輸系統(tǒng)，以及對(duì)開發(fā)時(shí)必須考慮的環(huán)境、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、商業(yè)和其他有關(guān)因素進(jìn)行研究；“開發(fā)”是指在“深海海底區(qū)域”內(nèi)為商業(yè)目的回收多金屬結(jié)核（多金屬硫化物、富鈷鐵錳結(jié)殼）和從其中選取礦物，包括建造和操作供生產(chǎn)和銷售礦物之用的采礦、加工和運(yùn)輸系統(tǒng)。國(guó)際海底管理局是主管“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探和開發(fā)的國(guó)際組織，在“深海海底區(qū)域”從事上述活動(dòng)需要向國(guó)際海底管理局提出申請(qǐng)，并獲得其批準(zhǔn)?！渡詈７ā吩谶@方面，充分考慮了國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法的銜接問題，要求中國(guó)的公民、法人或者其他組織在向國(guó)際海底管理局申請(qǐng)從事“深海海底區(qū)域”勘探、開發(fā)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院海洋主管部門提出申請(qǐng)，在獲得國(guó)務(wù)院海洋主管部門頒發(fā)的許可后，還需要按照《公約》和國(guó)際海底管理局規(guī)章的規(guī)定和要求，向國(guó)際海底管理局提交勘探、開發(fā)申請(qǐng)，獲得國(guó)際海底管理局核準(zhǔn)，簽訂勘探、開發(fā)合同成為承包者后，方可從事勘探、開發(fā)活動(dòng)。

《深海法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院海洋主管部門對(duì)于符合國(guó)家利益并具備資金、技術(shù)、裝備等能力條件的勘探、開發(fā)申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)予以許可，并出具相關(guān)文件。③《深海法》第8條。其中出具的相關(guān)文件應(yīng)包括“擔(dān)保書”。《公約》為“深海海底區(qū)域”礦物資源的勘探和開發(fā)建立了擔(dān)保制度，《公約》締約國(guó)的公民、法人或者其他組織從事相關(guān)活動(dòng)必須要有國(guó)家的擔(dān)保，在向國(guó)際海底管理局提出勘探和開發(fā)申請(qǐng)時(shí)，要附有國(guó)家出具的擔(dān)保書。為公民、法人或者其他組織提供擔(dān)保的國(guó)家即所謂的擔(dān)保國(guó)。按照《公約》和國(guó)際海底管理局規(guī)章規(guī)定，擔(dān)保書的主要內(nèi)容包括：擔(dān)保國(guó)聲明申請(qǐng)者是擔(dān)保國(guó)的公民、法人或其他組織，受擔(dān)保國(guó)的有效控制；擔(dān)保國(guó)為申請(qǐng)者提供擔(dān)保；擔(dān)保國(guó)成為《公約》締約國(guó)的時(shí)間；擔(dān)保國(guó)聲明按照《公約》承擔(dān)擔(dān)保國(guó)責(zé)任?！豆s》規(guī)定的擔(dān)保，實(shí)際上是一種對(duì)“深海海底區(qū)域”內(nèi)勘探、開發(fā)活動(dòng)的國(guó)家管控措施，在主體、適用范圍、性質(zhì)和對(duì)象、效力等諸多方面與中國(guó)民事法律規(guī)定的擔(dān)保的含義不同。

按照《公約》和國(guó)際海底管理局規(guī)章，申請(qǐng)從事“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探和開發(fā)的主體，除了《公約》締約國(guó)的公民、法人或者其他組織外，締約國(guó)自身也可以以國(guó)家的身份申請(qǐng)并開展相關(guān)活動(dòng)。④例如：韓國(guó)的多金屬結(jié)核、多金屬硫化物礦區(qū)均是以“國(guó)家”名義申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)，印度的多金屬結(jié)核礦區(qū)、俄羅斯的多金屬硫化物礦區(qū)也是以“國(guó)家”名義申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)。以國(guó)家作為主體申請(qǐng)和開展“深海海底區(qū)域”勘探和開發(fā)不需要國(guó)家的擔(dān)保。在勘探和開發(fā)方面，《深海法》規(guī)范的是中國(guó)的公民、法人和其他組織，并不適用于“國(guó)家”這一特殊主體?！渡詈７ā芬膊挥绊懞头恋K中國(guó)以“國(guó)家”名義，按照《公約》和國(guó)際海底管理局規(guī)章規(guī)定，申請(qǐng)和開展“深海海底區(qū)域”相關(guān)礦物資源的勘探和開發(fā)。《深海法》沒有對(duì)中外合作進(jìn)行“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探和開發(fā)進(jìn)行特別規(guī)定。按照《公約》，每一申請(qǐng)從事“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探和開發(fā)的申請(qǐng)者應(yīng)由其國(guó)籍所屬的締約國(guó)擔(dān)保，申請(qǐng)者具有一個(gè)以上的國(guó)籍，例如幾個(gè)國(guó)家的實(shí)體組成的合伙團(tuán)體或財(cái)團(tuán)，所有涉及的締約國(guó)都應(yīng)擔(dān)保申請(qǐng)。⑤《公約》附件三第4條第3款。因此，中外合作進(jìn)行“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探和開發(fā)，顯然是適用《深海法》的，在向國(guó)際海底管理局提出勘探和開發(fā)申請(qǐng)前，需要獲得國(guó)務(wù)院海洋主管部門的許可，由國(guó)務(wù)院海洋主管部門出具相應(yīng)的擔(dān)保書。

承包者在合同期內(nèi)，對(duì)“深海海底區(qū)域”合同區(qū)內(nèi)相關(guān)資源享有專屬的勘探和開發(fā)權(quán)利?！渡詈７ā芬裁鞔_規(guī)定了國(guó)家保護(hù)從事“深海海底區(qū)域”資源勘探、開發(fā)活動(dòng)的公民、法人或者其他組織的正當(dāng)權(quán)益。①《深海法》第3條。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，承包者這種專屬權(quán)利不僅受到中國(guó)法律的保護(hù)，還受到國(guó)際法的承認(rèn)和保護(hù)。例如，《公約》和國(guó)際海底管理局規(guī)章明確規(guī)定，承包者對(duì)其勘探區(qū)域享有專屬勘探權(quán)，其他主體在該區(qū)域內(nèi)不得從事相關(guān)資源的探礦和勘探活動(dòng)，從事其他資源作業(yè)時(shí)，其作業(yè)方式不得干擾承包者的作業(yè)。按照國(guó)際海底管理局規(guī)章，勘探、開發(fā)合同規(guī)定的承包者的權(quán)利和義務(wù)，須經(jīng)國(guó)際海底管理局同意，才可全部或部分轉(zhuǎn)讓。對(duì)此，《深海法》也做出相關(guān)規(guī)定，承包者在轉(zhuǎn)讓勘探、開發(fā)合同的權(quán)利、義務(wù)前，或者在對(duì)勘探、開發(fā)合同作出重大變更前，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院海洋主管部門同意。②《深海法》第10條。

需要特別指出的是，目前“深海海底區(qū)域”礦物資源的利用仍處于勘探階段，國(guó)際上尚沒有商業(yè)性開發(fā)的實(shí)踐。國(guó)際海底管理局雖已就“深海海底區(qū)域”礦物資源的探礦和勘探制定了三部規(guī)章，但尚未制定出相應(yīng)的開發(fā)規(guī)章。國(guó)際海底管理局在2013年啟動(dòng)了開發(fā)規(guī)章的制定工作，將就“深海海底區(qū)域”礦物資源開發(fā)的具體制度、環(huán)境保護(hù)、繳費(fèi)機(jī)制等做出規(guī)定。鑒于有關(guān)“深海海底區(qū)域”礦物資源的開發(fā)的國(guó)際要求尚未明確，《深海法》在開發(fā)方面的規(guī)定大多是原則性規(guī)定。

三、《深海法》設(shè)立的環(huán)境保護(hù)制度

環(huán)境保護(hù)制度是《深海法》的重要組成部分。環(huán)境保護(hù)是進(jìn)行“深海海底區(qū)域”相關(guān)活動(dòng)必須高度重視的問題。一般而言，海洋科學(xué)研究和資源調(diào)查活動(dòng)對(duì)“深海海底區(qū)域”環(huán)境的影響較小，勘探和開發(fā)活動(dòng)則可能對(duì)“深海海底區(qū)域”環(huán)境帶來(lái)較大的影響，甚至對(duì)“深海海底區(qū)域”環(huán)境造成污染和損害，不僅承包者需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，還有可能引發(fā)其擔(dān)保國(guó)的責(zé)任?！渡詈７ā穼?duì)環(huán)境保護(hù)問題予以了充分的重視，除設(shè)立第三章專門規(guī)定“深海海底區(qū)域”勘探、開發(fā)活動(dòng)中的環(huán)境保護(hù)制度外，在其他章節(jié)亦有關(guān)于環(huán)境保護(hù)的條款和規(guī)定。

《深海法》在環(huán)境保護(hù)方面，嚴(yán)格遵守了《公約》和國(guó)際海底管理局規(guī)章的規(guī)定，并借鑒了國(guó)際海洋法法庭海底爭(zhēng)端分庭2011年發(fā)表的《國(guó)家擔(dān)保個(gè)人和實(shí)體在“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的責(zé)任和義務(wù)的咨詢意見》（以下簡(jiǎn)稱《咨詢意見》）中有關(guān)“深海海底區(qū)域”環(huán)境保護(hù)的意見和建議。③Seabed DisputesChamberofthe InternationalTribunalforthe Law of theSea，ResponsibilitiesandObligationsofStatesSponsoring Personsand Entitieswith respecttoAc tivitiesin theAreaAdvisoryOpinion，2011.《深海法》確立的環(huán)境保護(hù)原則和規(guī)范達(dá)到了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

按照《公約》，國(guó)際海底管理局是主管“深海海底區(qū)域”環(huán)境保護(hù)的國(guó)際組織，對(duì)于“深海海底區(qū)域”環(huán)境的保護(hù)擁有立法權(quán)。國(guó)際海底管理局應(yīng)制定適當(dāng)?shù)囊?guī)則，規(guī)章和程序，防止、減少和控制對(duì)包括海岸在內(nèi)的海洋環(huán)境的污染和其他危害，并防止干擾海洋環(huán)境的生態(tài)平衡；保護(hù)和養(yǎng)護(hù)“深海海底區(qū)域”的自然資源，并防止對(duì)海洋環(huán)境中動(dòng)植物的損害。①《公約》第145條。國(guó)際海底管理局此種立法權(quán)的效力是優(yōu)于各國(guó)立法的，是各國(guó)相關(guān)立法的“最低標(biāo)準(zhǔn)”，各國(guó)有權(quán)制定更為嚴(yán)格的法律和規(guī)章，但不得制定效力低于國(guó)際海底管理局規(guī)則、規(guī)章和程序的法律和規(guī)章。②《公約》第209條?！渡詈７ā分嘘P(guān)于要求承包者采取必要措施防止、減少和控制“深海海底區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)對(duì)海洋環(huán)境造成的污染和其他危害，制訂執(zhí)行關(guān)于監(jiān)測(cè)和報(bào)告對(duì)海洋環(huán)境影響的方案，確定環(huán)境基線，提交應(yīng)急計(jì)劃，緊急報(bào)告，采取緊急措施等規(guī)定都嚴(yán)格遵守了《公約》和國(guó)際海底管理局規(guī)章的規(guī)定。

國(guó)際海洋法法庭海底爭(zhēng)端分庭在其《咨詢意見》中就擔(dān)保國(guó)的環(huán)境責(zé)任和義務(wù)提出了意見和建議，其中需由擔(dān)保國(guó)直接負(fù)擔(dān)并獨(dú)立履行的“直接義務(wù)”主要包括：適用預(yù)防性原則和最佳環(huán)境做法；采取必要措施保證承包者執(zhí)行國(guó)際海底管理局理事會(huì)為防止、控制和減輕對(duì)海洋環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害而發(fā)布的緊急命令，或協(xié)助理事會(huì)執(zhí)行其他必要的措施；在其法律制度范圍內(nèi)制定法律和規(guī)章，以確?？删推涔茌犗碌淖匀蝗嘶蚍ㄈ宋廴竞Ｑ蟓h(huán)境所造成的損害，提起申訴以獲得迅速和適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償或其他救濟(jì)；進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，等等?！渡詈７ā访鞔_規(guī)定，國(guó)務(wù)院海洋主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督承包者保護(hù)海洋環(huán)境；要求承包者在發(fā)生或者可能發(fā)生嚴(yán)重?fù)p害海洋環(huán)境等事故時(shí)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院海洋主管部門，在“合理、可行的范圍內(nèi)”“利用可獲得的先進(jìn)技術(shù)”防止、減少和控制對(duì)海洋環(huán)境造成的污染和危害，按照國(guó)務(wù)院海洋主管部門規(guī)定確定環(huán)境基線、評(píng)估可能對(duì)海洋環(huán)境的影響，定期向國(guó)務(wù)院海洋主管部門報(bào)告環(huán)境監(jiān)測(cè)情況；對(duì)于違反本法相關(guān)規(guī)定，造成海洋環(huán)境污染損害的，由國(guó)務(wù)院海洋主管部門責(zé)令停止違法行為，處罰款或依法追究刑事責(zé)任。③《深海法》第二、三、六章。上述規(guī)定充分反映了《咨詢意見》中所強(qiáng)調(diào)的“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則”、“最佳環(huán)境做法”、“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”等國(guó)際環(huán)境保護(hù)原則和精神，體現(xiàn)了中國(guó)政府履行擔(dān)保國(guó)環(huán)境保護(hù)責(zé)任的決心。

《深海法》是中國(guó)首部專門針對(duì)國(guó)家管轄范圍以外的“深海海底區(qū)域”的立法，確立了中國(guó)對(duì)“深海海底區(qū)域”資源勘探和開發(fā)活動(dòng)的許可制度、環(huán)境保護(hù)制度、科技發(fā)展與資源調(diào)查等制度，建立了“深海海底區(qū)域”相關(guān)活動(dòng)的管理和監(jiān)督檢查機(jī)制，明確了違反法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，對(duì)于促進(jìn)和發(fā)展中國(guó)“深海海底區(qū)域”事業(yè)具有重要意義，是完善中國(guó)海洋法律體系的重要舉措。作為《公約》締約國(guó)以及擔(dān)保中國(guó)公民、企業(yè)或者其他組織從事“深海海底區(qū)域”活動(dòng)的擔(dān)保國(guó)，中國(guó)有必要也有義務(wù)將國(guó)際條約要求的內(nèi)容通過國(guó)內(nèi)立法加以明確規(guī)定，制定《深海法》是履行中國(guó)條約義務(wù)、維護(hù)中國(guó)在“深海海底區(qū)域”國(guó)家利益的客觀需要?！渡詈７ā返闹贫ㄅc出臺(tái)解決了中國(guó)“深海海底區(qū)域”立法有無(wú)的問題，從貫徹落實(shí)《深海法》的角度看，需要進(jìn)一步規(guī)定“深海海底區(qū)域”資源勘探開發(fā)行政許可、環(huán)境調(diào)查評(píng)價(jià)、資料樣品匯交及使用等方面的具體制度，制定明確的、可操作的規(guī)則。

●作者信息：張丹，法學(xué)碩士，國(guó)家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所副研究員；國(guó)家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所，北京100860。吳繼陸，武漢大學(xué)博士生，國(guó)家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所研究員；國(guó)家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所，北京100860

●責(zé)任編輯：匡增軍

Research and Analysis on China's Deep Seabed Area Resources Exploration and Exploitation Law

ZHANG Dan，WU Jilu（China Institute forMarine Affairs，State Oceanic Adm inistration，Beijing 100860，China）

The applicable scope of China’s Deep Seabed Law is the seabed and ocean floor and subsoil beyond the limits of national jurisdiction，where no States shall claim or exercise sovereignty orsovereign rights.Thedoctrineof theDeep Seabed Law isbased on personal jurisdiction，regulating relevant activities conducted in the Deep seabed Area by citizens，legal persons or any other organizations of China.The Deep Seabed Law has set up comprehensive systems and rules concerning the activities in the Deep seabed Area，which w ill greatly boost and promote China’s efforts to explore the Deep seabed Area including the development of marine scientific research，resources survey，resourcesexplorationand exploitationaswell as theprotectionofmarineenvironment of theDeep Seabed Area.

Deep Seabed Area；marine scientific research；exploration；exploitation；environmental protection；legislation

●國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金2013年度一般項(xiàng)目“國(guó)際海洋法在南海爭(zhēng)端中的適用及其局限問題研究”（13BFX161）的階段性成果。