周昌仕 秦小明 毛 琪

高校碩士學(xué)位點(diǎn)評(píng)估與調(diào)整的思考和探索

周昌仕 秦小明 毛 琪

基于委托代理、公共資源、動(dòng)機(jī)激勵(lì)和卡爾多-?？怂剐实壤硇运季S，分析了學(xué)位點(diǎn)評(píng)估與調(diào)整工作的系統(tǒng)特征，總結(jié)了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建立了指導(dǎo)思想、基本原則、評(píng)價(jià)維度和參考程序等學(xué)位點(diǎn)評(píng)估與調(diào)整的邏輯框架，指出了設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

碩士學(xué)位點(diǎn)；教育質(zhì)量評(píng)估；研究生教育

隨著研究生教育規(guī)模的不斷擴(kuò)大，學(xué)位點(diǎn)布局問(wèn)題和研究生培養(yǎng)質(zhì)量問(wèn)題引起社會(huì)關(guān)注甚至質(zhì)疑。高校需要回歸人才培養(yǎng)的核心本位，研究生教育需要從規(guī)模擴(kuò)張為特征的外延式發(fā)展向質(zhì)量提升為核心的內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變，合格評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)估調(diào)整”）政策因勢(shì)而為，是轉(zhuǎn)變教育行政管理部門職能、推進(jìn)管辦評(píng)分離、實(shí)行清單管理和提高教育治理水平的重要措施，是提高研究生教育質(zhì)量的制度創(chuàng)新和擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)的權(quán)利讓渡。“欲思其成，必慮其敗”，在培養(yǎng)規(guī)模飽和、社會(huì)需求變遷和培養(yǎng)質(zhì)量至上等教育新常態(tài)下，高校需要改外在行政要求為內(nèi)在自主需求，將合格評(píng)估、特色辦學(xué)和動(dòng)態(tài)調(diào)整相結(jié)合，重新考察學(xué)位點(diǎn)建設(shè)質(zhì)量和研究生培養(yǎng)質(zhì)量，破解研究生教育與社會(huì)需求脫節(jié)的困局，可以說(shuō)評(píng)估調(diào)整工作極其必要。這已引起業(yè)界的廣泛關(guān)注，包括較為系統(tǒng)地闡述評(píng)價(jià)的理論體系[1]，運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀[2]、投入-過(guò)程-結(jié)果的系統(tǒng)模式[3]、克拉克協(xié)調(diào)三角形理論[4]等分析質(zhì)量評(píng)估，對(duì)評(píng)估機(jī)制[5]、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)[6-8]和風(fēng)險(xiǎn)控制[9]等進(jìn)行了初步研究，并調(diào)查分析了34所“985工程”高校研究生教育質(zhì)量效率及制約因素[10]、華南6所研究型大學(xué)前因變量和結(jié)果變量對(duì)研究生教育滿意度的影響[11]、江蘇136個(gè)學(xué)科投入質(zhì)量要素對(duì)過(guò)程質(zhì)量要素和結(jié)果質(zhì)量要素的影響[3]以及廣東4所高校研究生教育利益相關(guān)者[12]等，但現(xiàn)有理論和學(xué)術(shù)探討能運(yùn)用到實(shí)踐的不多，單純?yōu)榱搜芯啃枰鴱哪骋环N理論出發(fā)來(lái)分析問(wèn)題的做法難以適應(yīng)新時(shí)期評(píng)估工作的實(shí)際需要，將學(xué)位點(diǎn)評(píng)估與動(dòng)態(tài)調(diào)整相聯(lián)系的文獻(xiàn)也較為欠缺。本文總結(jié)評(píng)估調(diào)整的系統(tǒng)特征和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建評(píng)估調(diào)整的邏輯框架、指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)管控，以期為實(shí)際工作提供參考。

一、學(xué)位點(diǎn)評(píng)估調(diào)整的系統(tǒng)特征

1.經(jīng)濟(jì)人的主體屬性決定評(píng)估調(diào)整的必要性

高校特別是學(xué)位點(diǎn)數(shù)量偏少的高校中資源配置往往與學(xué)位點(diǎn)相匹配，因此學(xué)位點(diǎn)的保留對(duì)于既得利益者（包括院系所領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)位點(diǎn)負(fù)責(zé)人和導(dǎo)師等）十分重要。但是，高校學(xué)位點(diǎn)管理已形成多層次的委托代理鏈，既得利益者作為代理人的利益訴求隨代理鏈的延長(zhǎng)而增強(qiáng)，代理人追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人行為并不一定與公共利益最大化目標(biāo)相同，風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力也不完全相同，而信息不對(duì)稱導(dǎo)致社會(huì)無(wú)法對(duì)既得利益者實(shí)施更多的監(jiān)管，既得利益者可以利用信息優(yōu)勢(shì)謀求自身利益而損害公共利益，如為謀求職業(yè)信譽(yù)和資源配置可能隱瞞社會(huì)需求不足、平臺(tái)建設(shè)不力、過(guò)度招生或疏于培養(yǎng)等對(duì)自己不利的信息。加強(qiáng)評(píng)估調(diào)整的必要性就在于通過(guò)設(shè)計(jì)有激勵(lì)意義的合約達(dá)到控制既得利益者，合理授權(quán)以提高決策效率，監(jiān)督和激勵(lì)使得既得利益者的利益與公共利益相符，形成以高校為主體、以學(xué)生為根本、以常態(tài)監(jiān)測(cè)為手段的高等教育質(zhì)量保障新理念，完善包含自我評(píng)估、外部評(píng)價(jià)（專項(xiàng)評(píng)估和隨機(jī)抽評(píng)）和動(dòng)態(tài)調(diào)整三個(gè)主要方面的、較為完整的研究生教育質(zhì)量評(píng)估調(diào)整制度體系。

2.公共資源的質(zhì)量屬性決定評(píng)估調(diào)整的重要性

學(xué)科資源是有限的公共資源，既得利益者往往具有“搭便車”動(dòng)機(jī)，企求擴(kuò)大自身可使用的資源的同時(shí)將資源耗損的代價(jià)轉(zhuǎn)嫁給他人，使用資源的利益很有可能大于使用者自身投入成本，單純依靠市場(chǎng)機(jī)制難以使學(xué)科資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)，甚至導(dǎo)致涉及個(gè)人利益與公共利益對(duì)資源分配有所沖突的社會(huì)陷阱，需要政府對(duì)資源提供者給予資助并加以管制與規(guī)范以彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷。學(xué)科資源的利用效率存在較大差異：①社會(huì)需求量較大的學(xué)科，不斷擴(kuò)大的招生規(guī)模已超越其承載量，逐漸演變?yōu)橘嵢「哳~學(xué)費(fèi)的“搖錢樹”或完成招生指標(biāo)的“蓄水池”，培養(yǎng)質(zhì)量嚴(yán)重下滑，已釀成資源過(guò)度利用的“公地悲劇”；②社會(huì)需求量適中的學(xué)科，資源利用達(dá)到培養(yǎng)數(shù)量和質(zhì)量的相對(duì)均衡；③社會(huì)需求量偏少的學(xué)科，往往是高校尤其是地方高校曾經(jīng)爭(zhēng)取到的學(xué)位點(diǎn)，這些學(xué)位點(diǎn)脫離社會(huì)需求而造成生源數(shù)量不足，但占用大量公共資源，急需通過(guò)評(píng)估加以調(diào)整。學(xué)位點(diǎn)的建設(shè)應(yīng)該以社會(huì)需求為導(dǎo)向，以人才培養(yǎng)質(zhì)量為核心，學(xué)科資源利用的不合理現(xiàn)象彰顯評(píng)估調(diào)整工作的重要性。

3.動(dòng)機(jī)激勵(lì)的過(guò)程屬性決定評(píng)估調(diào)整的復(fù)雜性

評(píng)估調(diào)整工作存在復(fù)雜的激勵(lì)問(wèn)題。激勵(lì)是處理需要、動(dòng)機(jī)、目標(biāo)和行為四者之間關(guān)系的核心，目的在于建立能夠促進(jìn)培養(yǎng)質(zhì)量提高的評(píng)價(jià)機(jī)制。既得利益者的動(dòng)機(jī)來(lái)自需要，由需要確定其行為目標(biāo)，激勵(lì)則作用于其內(nèi)心活動(dòng)，激發(fā)、驅(qū)動(dòng)和強(qiáng)化其行為。需要層次論認(rèn)為需要是有等級(jí)層次的，按其重要性依次排列為生理需要、安全需要、歸屬與愛(ài)的需要、尊重需要和自我實(shí)現(xiàn)需要，從最低級(jí)的需要逐級(jí)向最高級(jí)的需要發(fā)展，當(dāng)某一級(jí)的需要獲得滿足以后，這種需要便中止其激勵(lì)作用。研究生教育為既得利益者提供了成就、依附和權(quán)力的高層次需要。通過(guò)滿足既得利益者的需要實(shí)現(xiàn)教育目標(biāo)有個(gè)過(guò)程，即需要通過(guò)制訂一定的目標(biāo)影響管理者的需要，從而激發(fā)其行動(dòng)。既得利益者參與評(píng)估調(diào)整積極性不高的內(nèi)在原因就是激勵(lì)不夠，需要設(shè)計(jì)一套合理的激勵(lì)機(jī)制并采取有效措施來(lái)激勵(lì)管理者，營(yíng)造質(zhì)量文化氛圍，從外部控制向內(nèi)在訴求、從有形管理向無(wú)形服務(wù)、從他律向自律、從“一刀切”向特色化轉(zhuǎn)變。

4.卡爾多-?？怂剐实慕Y(jié)果屬性決定評(píng)估調(diào)整的艱巨性

評(píng)估調(diào)整并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上那種沒(méi)有人受損害的帕累托改進(jìn)，而是會(huì)使個(gè)別人受損的卡爾多-希克斯改進(jìn)，即在減少部分人福利的情況下使社會(huì)總效益增加，或是從結(jié)果中獲得的收益完全可以對(duì)所受到的損失進(jìn)行補(bǔ)償，只要改進(jìn)措施能夠增加公共利益，那么這種改進(jìn)是有效率的。如果確定既得利益者受損補(bǔ)償?shù)恼勁谐杀静皇呛芨?，卡爾??？怂垢倪M(jìn)可以轉(zhuǎn)化為帕累托改進(jìn)，改進(jìn)的艱巨性就在于這個(gè)談判成本較高，面臨的各種阻力較大，無(wú)論從經(jīng)濟(jì)角度還是從精神角度看，需要既得利益者為之付出經(jīng)濟(jì)和心理等方面的成本，沒(méi)有這些成本支持，改進(jìn)將無(wú)法進(jìn)行。高校學(xué)位點(diǎn)評(píng)估調(diào)整就是要以卡爾多-希克斯效率為標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化學(xué)科資源配置，最大限度地提高教育投資的社會(huì)效益，不僅需要在校內(nèi)調(diào)整，必要時(shí)還應(yīng)在學(xué)校間甚至地區(qū)間調(diào)整。

二、學(xué)位點(diǎn)評(píng)估調(diào)整的邏輯框架

評(píng)估調(diào)整工作需要建立起“根源─動(dòng)因（指導(dǎo)思想）─依據(jù)（基本原則）─主體（評(píng)價(jià)維度）─行為（行動(dòng)程序）─結(jié)果”的“六位一體”的邏輯框架（見(jiàn)圖1）。其基本邏輯是：在評(píng)估調(diào)整政策指導(dǎo)下，基于學(xué)校學(xué)位點(diǎn)建設(shè)和研究生教育存在的問(wèn)題根源，確定以評(píng)促調(diào)、以評(píng)促建的指導(dǎo)思想，依據(jù)需求導(dǎo)向、特色發(fā)展、質(zhì)量?jī)?yōu)先和有序推進(jìn)的基本原則，學(xué)校、政府、社會(huì)等主體多維度進(jìn)行協(xié)同評(píng)價(jià)，遵循公平合理的評(píng)估調(diào)整行動(dòng)程序，有效地推進(jìn)評(píng)估調(diào)整工作，并取得預(yù)期的評(píng)估調(diào)整結(jié)果。重點(diǎn)在于確立評(píng)估調(diào)整工作的指導(dǎo)思想、基本原則、評(píng)價(jià)維度和行動(dòng)程序。

圖1 評(píng)估調(diào)整的邏輯框架圖

1.評(píng)估調(diào)整的指導(dǎo)思想

評(píng)估調(diào)整作為研究生教育綜合改革的重要組成部分，必須堅(jiān)持需求導(dǎo)向，以提高質(zhì)量為核心，不斷完善評(píng)價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化自我約束機(jī)制。其指導(dǎo)思想可確定為：以政策為依據(jù)，以社會(huì)需求為導(dǎo)向，以提高培養(yǎng)質(zhì)量為核心，結(jié)合學(xué)校學(xué)位點(diǎn)建設(shè)實(shí)際，以評(píng)促調(diào)、以評(píng)促建，分類分步進(jìn)行學(xué)位點(diǎn)評(píng)估，穩(wěn)健有序推動(dòng)動(dòng)態(tài)調(diào)整，強(qiáng)化發(fā)展特色、協(xié)調(diào)發(fā)展綜合、以綜合強(qiáng)化特色，逐步優(yōu)化學(xué)位點(diǎn)布局和結(jié)構(gòu)，促進(jìn)學(xué)校研究生教育持續(xù)健康發(fā)展。

2.評(píng)估調(diào)整的基本原則

評(píng)估調(diào)整的原則是：①需求導(dǎo)向，結(jié)合國(guó)家和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，對(duì)接國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，重點(diǎn)考慮招生和就業(yè)情況；②特色發(fā)展，突出高校自身特色，堅(jiān)持錯(cuò)位發(fā)展，有所為有所不為，有所先為有所后為，避免浪費(fèi)有限公共資源的大面積重復(fù)建設(shè)；③質(zhì)量?jī)?yōu)先，評(píng)估調(diào)整的目的是將學(xué)位點(diǎn)建設(shè)回歸到人才培養(yǎng)的本位上來(lái)，以提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量為核心；④有序推進(jìn)，結(jié)合學(xué)校自身特點(diǎn)，可考慮采取先學(xué)術(shù)學(xué)位點(diǎn)后專業(yè)學(xué)位點(diǎn)、先二級(jí)學(xué)位點(diǎn)后一級(jí)學(xué)位點(diǎn)等先易后難和逐步推進(jìn)的步驟，強(qiáng)調(diào)公平公正，包括程序公正合法、指標(biāo)科學(xué)合理、依靠尊重專家，充分化解各種矛盾，不斷優(yōu)化學(xué)位點(diǎn)結(jié)構(gòu)。

3.評(píng)估調(diào)整的主體維度

在評(píng)估調(diào)整工作中高校被授予了足夠的自主權(quán)，可借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)選擇評(píng)價(jià)維度。在評(píng)價(jià)維度上，西方發(fā)達(dá)國(guó)家有三種主導(dǎo)模式：①以政府評(píng)價(jià)為主導(dǎo)的法國(guó)模式。法國(guó)政府對(duì)研究生教育實(shí)行高度集權(quán)管理，通過(guò)控制撥款、文憑頒發(fā)與鑒定、課程設(shè)置、人事任命等途徑直接主導(dǎo)質(zhì)量評(píng)價(jià)[13]，并在20世紀(jì)80年代為響應(yīng)歐洲高等教育模式的改革方案而建立由政府、高校和社會(huì)組成的具體負(fù)責(zé)質(zhì)量評(píng)價(jià)的國(guó)家評(píng)估委員會(huì)，聘請(qǐng)高等評(píng)估事務(wù)所每五年對(duì)高教系統(tǒng)評(píng)估一次，評(píng)估報(bào)告直接影響各校經(jīng)費(fèi)預(yù)算。（2）以社會(huì)評(píng)價(jià)為主導(dǎo)的美國(guó)模式，美國(guó)的民主政治、自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和建立在私立高等教育之上的教育國(guó)情決定包括研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)在內(nèi)的社會(huì)問(wèn)題主要依賴社會(huì)組織而不是依賴政府來(lái)解決[14]，研究生教育質(zhì)量的社會(huì)評(píng)價(jià)主體多為各種專業(yè)性協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)型團(tuán)體、媒體機(jī)構(gòu)以及私人團(tuán)體等社會(huì)組織。③以高校和政府雙重評(píng)價(jià)為主導(dǎo)的英國(guó)模式。有高校內(nèi)部評(píng)價(jià)和政府外部評(píng)價(jià)兩個(gè)體系，具有學(xué)術(shù)自治傳統(tǒng)的大學(xué)都有制度性強(qiáng)、有組織、分層管理的全方位內(nèi)部質(zhì)量評(píng)價(jià)和保障體系[15]，政府則通過(guò)由政府評(píng)估、科學(xué)研究委員會(huì)評(píng)估和新聞媒體與民間組織評(píng)估等組成的外部質(zhì)量評(píng)價(jià)體系間接地參與質(zhì)量評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)果與高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)掛鉤。

我國(guó)的研究生教育評(píng)價(jià)體系建設(shè)還處在積極改革與探索過(guò)程中，政府主導(dǎo)的研究生教育評(píng)價(jià)制度過(guò)去長(zhǎng)期存在，這是由我國(guó)國(guó)情所決定的，教育界大多認(rèn)為對(duì)研究生教育質(zhì)量的評(píng)價(jià)不應(yīng)只是依靠政府或只立足于高校內(nèi)部，而是通過(guò)改革擴(kuò)大評(píng)估主體，從以政府為主導(dǎo)逐步向政府指導(dǎo)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校共同參與的評(píng)價(jià)新格局轉(zhuǎn)變，構(gòu)建政府、社會(huì)和高校多元參與的評(píng)估體系[16，17]。高校在開(kāi)展評(píng)估調(diào)整工作時(shí)可建立協(xié)同機(jī)制[18]，強(qiáng)調(diào)“五個(gè)結(jié)合”，即內(nèi)部評(píng)估與外部評(píng)估相結(jié)合，自我評(píng)估與他人評(píng)估相結(jié)合，綜合評(píng)估與專項(xiàng)評(píng)估相結(jié)合，結(jié)果評(píng)估與后續(xù)跟蹤評(píng)估相結(jié)合，并根據(jù)學(xué)校實(shí)際情況選擇有效的評(píng)價(jià)主體：①重視發(fā)揮自我評(píng)價(jià)在研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體系中的基礎(chǔ)性作用，建立由學(xué)校、學(xué)院和系所參與的多層次質(zhì)量評(píng)價(jià)和保障體系；②充分利用學(xué)科建設(shè)專家的智慧；③擴(kuò)大社會(huì)參與教育評(píng)價(jià)的領(lǐng)域，委托第三方參與教育評(píng)價(jià)。

4.評(píng)估調(diào)整的行動(dòng)步驟

評(píng)估調(diào)整的總體程序是先評(píng)估后調(diào)整、先二級(jí)點(diǎn)后一級(jí)點(diǎn)（含專業(yè)學(xué)位類別）。先評(píng)估后調(diào)整是科學(xué)、合理和公平的程序，先二級(jí)點(diǎn)后一級(jí)點(diǎn)是穩(wěn)妥的分步推進(jìn)方法，需要根據(jù)學(xué)校實(shí)際情況確定評(píng)估的先后對(duì)象。評(píng)估結(jié)果不合格或排名靠后的若干學(xué)位點(diǎn)予以申請(qǐng)撤銷，全校申報(bào)增列新的學(xué)位點(diǎn)，其他未撤銷學(xué)位點(diǎn)需要根據(jù)評(píng)估意見(jiàn)進(jìn)行整改。

評(píng)估的參考程序是：①依據(jù)政策制定并公布評(píng)估工作方案；②經(jīng)征求校內(nèi)外意見(jiàn)和測(cè)試，制定《學(xué)位點(diǎn)自評(píng)報(bào)告（大綱）》《學(xué)位點(diǎn)評(píng)估申請(qǐng)表》（含評(píng)估指標(biāo)體系）及《學(xué)位點(diǎn)評(píng)估評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》；③下發(fā)通知并組織對(duì)碩士點(diǎn)的評(píng)估工作；④參加評(píng)估的學(xué)位點(diǎn)組織材料，撰寫報(bào)告，自評(píng)后報(bào)送自評(píng)報(bào)告、申請(qǐng)表、培養(yǎng)方案及其他佐證材料等評(píng)估材料；⑤相關(guān)部門對(duì)評(píng)估材料的真實(shí)性進(jìn)行審核，要求各學(xué)位點(diǎn)對(duì)評(píng)估材料進(jìn)行修改，并根據(jù)最后報(bào)送的材料撰寫《對(duì)碩士點(diǎn)評(píng)估申請(qǐng)材料核實(shí)情況》，擬提交評(píng)估專家參考；⑥組織研究生教學(xué)督導(dǎo)組，根據(jù)近5年聽(tīng)課記錄對(duì)各學(xué)位點(diǎn)課堂教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)；⑦組織校內(nèi)專家并邀請(qǐng)紀(jì)委監(jiān)督，根據(jù)近5年學(xué)位論文盲評(píng)結(jié)果，每個(gè)學(xué)位點(diǎn)每年隨機(jī)抽取一定數(shù)量的學(xué)位論文，送校外同行專家通訊評(píng)審；⑧將所有評(píng)估材料寄送校外學(xué)位點(diǎn)管理專家進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在異地組織這些專家進(jìn)行評(píng)議，專家依據(jù)教學(xué)督導(dǎo)組的課堂教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)意見(jiàn)、校外同行專家對(duì)學(xué)位論文的評(píng)審情況和《學(xué)位點(diǎn)評(píng)估評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)各學(xué)位點(diǎn)進(jìn)行綜合評(píng)議，產(chǎn)生評(píng)估結(jié)果；⑨召開(kāi)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)對(duì)評(píng)估結(jié)果和申請(qǐng)撤銷碩士點(diǎn)進(jìn)行審議；⑩發(fā)布《關(guān)于公布碩士點(diǎn)評(píng)估結(jié)果的通知》，對(duì)評(píng)估不合格的學(xué)位點(diǎn)作申請(qǐng)撤銷處理，其他未申請(qǐng)撤銷學(xué)位點(diǎn)根據(jù)評(píng)估意見(jiàn)進(jìn)行整改。

調(diào)整的參考程序是：①制定調(diào)整工作方案（最好與評(píng)估工作方案合并，在評(píng)估之前公布）；②發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展申請(qǐng)?jiān)隽写T士學(xué)位點(diǎn)的通知》，在全校范圍內(nèi)開(kāi)展增列學(xué)位授權(quán)點(diǎn)申報(bào)工作；③各學(xué)科組織材料，聘請(qǐng)同行專家論證后提交自主調(diào)整申請(qǐng)表和相關(guān)佐證材料等申報(bào)材料；④相關(guān)部門對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行審核，要求各學(xué)位點(diǎn)對(duì)材料進(jìn)行修改；⑤組織專家組開(kāi)展評(píng)審，按要求進(jìn)行匯報(bào)，專家組評(píng)審后出具《申請(qǐng)?jiān)隽写T士學(xué)位點(diǎn)專家評(píng)審意見(jiàn)書》；⑥召開(kāi)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)隽写T士點(diǎn)進(jìn)行審議并投票表決；⑦公示、上報(bào)評(píng)估調(diào)整結(jié)果和材料，需要報(bào)送說(shuō)明擬撤銷學(xué)位點(diǎn)的現(xiàn)狀、原因及善后方案和擬增列學(xué)位點(diǎn)的詳情。

三、學(xué)位點(diǎn)評(píng)估調(diào)整的指標(biāo)設(shè)計(jì)

評(píng)估調(diào)整的難點(diǎn)之一在于設(shè)置符合我國(guó)國(guó)情和研究生教育發(fā)展規(guī)律的學(xué)位點(diǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。有學(xué)者提出分別適合于研究型大學(xué)研究生等不同類型研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[19]，甚至依據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)中出現(xiàn)的指標(biāo)頻次確定質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)[3]，各專業(yè)學(xué)位研究生教指委制定了專項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)體系，各?？梢罁?jù)現(xiàn)有研究成果來(lái)設(shè)計(jì)自我評(píng)估指標(biāo)，但應(yīng)注意以下問(wèn)題：

1.盡量涵蓋學(xué)位點(diǎn)抽評(píng)要素

為對(duì)接學(xué)位點(diǎn)抽評(píng)，考慮以《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)抽評(píng)要素》為依據(jù)，設(shè)置目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、基本條件和人才培養(yǎng)等3個(gè)一級(jí)評(píng)估要素以及對(duì)應(yīng)的二級(jí)要素。與學(xué)位授權(quán)點(diǎn)抽評(píng)要素有所差異的二級(jí)要素是，在自評(píng)報(bào)告中已有培養(yǎng)方向簡(jiǎn)介內(nèi)容，因此將培養(yǎng)方向與師資隊(duì)伍合并，按不同培養(yǎng)方向列舉師資隊(duì)伍；在以一級(jí)管理為主的研究生培養(yǎng)高校中，管理服務(wù)主要是由學(xué)校提供的，在校內(nèi)評(píng)估可不考慮管理服務(wù)要素，但在以二級(jí)管理為主的高校中，這個(gè)要素就必須加以評(píng)估。

2.充分征求校內(nèi)外專家意見(jiàn)

運(yùn)用德?tīng)柗品ńM織來(lái)自“985工程”高校、“211工程”高校、地方高校的專家個(gè)人和集體反復(fù)研討，確定設(shè)置評(píng)估要素及其權(quán)重和觀測(cè)點(diǎn)及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)評(píng)估不合格的學(xué)位點(diǎn)作申請(qǐng)撤銷處理后空出的擬增列名額往往要在全校范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生，需要新的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在學(xué)術(shù)學(xué)位點(diǎn)調(diào)整實(shí)踐中，可依據(jù)各省動(dòng)態(tài)調(diào)整實(shí)施方案和報(bào)送材料通知要求設(shè)置一、二級(jí)指標(biāo)，組織專家論證并征求所有擬申報(bào)學(xué)科負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)，確定擬申請(qǐng)?jiān)隽懈骷?jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重和觀測(cè)點(diǎn)及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

3.凸顯培養(yǎng)質(zhì)量的核心地位

走以提高培養(yǎng)質(zhì)量為核心的內(nèi)涵式發(fā)展道路是研究生教育的發(fā)展趨勢(shì)，研究生培養(yǎng)質(zhì)量必然是學(xué)位點(diǎn)評(píng)估的重點(diǎn)。研究生培養(yǎng)質(zhì)量包括培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量和培養(yǎng)結(jié)果質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面。培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量包括導(dǎo)師管理、課堂教學(xué)、研討會(huì)、學(xué)術(shù)交流、實(shí)驗(yàn)實(shí)踐、發(fā)表論文總數(shù)及收錄情況、發(fā)明專利數(shù)、科技獲獎(jiǎng)數(shù)等，其中，學(xué)位點(diǎn)授課情況由教學(xué)督導(dǎo)組評(píng)價(jià)。在淘汰分流要素上，僅從淘汰分流總數(shù)上無(wú)法判定是制度執(zhí)行方面的積極因素還是教育管理方面的消極因素造成研究生被淘汰分流，因此需要學(xué)位點(diǎn)分類提供淘汰分流情況以便評(píng)估。結(jié)果質(zhì)量包括授予學(xué)位人數(shù)和論文質(zhì)量等，其中，抽取的學(xué)位論文需送校外專家進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)。

4.公平合理設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)

建立可量化、操作性強(qiáng)、分別適應(yīng)不同類型研究生需要的指標(biāo)體系，這是公平公正評(píng)估調(diào)整的基礎(chǔ)。擬增列專業(yè)學(xué)位點(diǎn)的一級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可考慮專業(yè)人才需求與招生、支撐學(xué)科專業(yè)、師資條件、專業(yè)實(shí)踐活動(dòng)與成果、教學(xué)條件、實(shí)踐基地以及經(jīng)費(fèi)和保障措施等。招生就業(yè)指標(biāo)要反映國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，招生指標(biāo)有第一志愿報(bào)考人數(shù)、第一志愿上線人數(shù)、錄取人數(shù)等絕對(duì)指標(biāo)和年均研究生招生數(shù)量與導(dǎo)師數(shù)量之比等相對(duì)指標(biāo)，使用畢業(yè)生就業(yè)率、就業(yè)突出案例和用人單位意見(jiàn)反饋等就業(yè)指標(biāo)來(lái)評(píng)估就業(yè)質(zhì)量?？紤]學(xué)位點(diǎn)的辦學(xué)實(shí)力、特色與社會(huì)影響，如學(xué)位點(diǎn)在區(qū)域布局中的地位、各培養(yǎng)方向的特色和骨干教師的情況等。文理科學(xué)位點(diǎn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有所不同，如對(duì)科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)和成果的評(píng)價(jià)。

四、學(xué)位點(diǎn)評(píng)估調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)管控

評(píng)估調(diào)整工作有可能為學(xué)校研究生教育的發(fā)展提供良好契機(jī)或效益，但效益與風(fēng)險(xiǎn)總是相輔相成的，評(píng)估調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)是指評(píng)估的結(jié)果與事實(shí)不相符、擬申請(qǐng)撤銷和增列的學(xué)位點(diǎn)對(duì)象有誤或正在進(jìn)行的評(píng)估調(diào)整工作無(wú)法繼續(xù)有效開(kāi)展，其極端是評(píng)估調(diào)整失敗，即評(píng)估調(diào)整不能進(jìn)行或結(jié)果完全脫離事實(shí)。評(píng)估調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)包括抽查風(fēng)險(xiǎn)和非抽查風(fēng)險(xiǎn)兩種，抽查風(fēng)險(xiǎn)包括對(duì)抽查的學(xué)位點(diǎn)相關(guān)制度信賴過(guò)度和信賴不足以及對(duì)學(xué)位點(diǎn)建設(shè)和研究生培養(yǎng)質(zhì)量錯(cuò)誤地接受或拒絕，非抽查風(fēng)險(xiǎn)主要是指包括受到干擾、人為錯(cuò)誤、錯(cuò)誤解釋結(jié)果等，需要加強(qiáng)對(duì)評(píng)估調(diào)整工作的風(fēng)險(xiǎn)管控。

1．預(yù)防性風(fēng)險(xiǎn)管控

評(píng)估調(diào)整的卡爾多-?？怂剐侍卣饕馕吨谝欢ǔ潭壬蠈?huì)損害被撤銷學(xué)位點(diǎn)既得利益者的利益，這種改革是要付出成本的，但成本過(guò)大有可能會(huì)影響改革本身的效率，需要通過(guò)預(yù)防性風(fēng)險(xiǎn)管控（即事前風(fēng)險(xiǎn)管控或前饋風(fēng)險(xiǎn)管控）來(lái)預(yù)防沖突的發(fā)生：①要加強(qiáng)形勢(shì)和政策的宣傳，讓所有參與評(píng)估調(diào)整的教師理解評(píng)估調(diào)整的必要性和重要性，這是預(yù)防性風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵；②堅(jiān)持民主集中原則，在制定評(píng)估調(diào)整方案、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等環(huán)節(jié)充分征求學(xué)院和學(xué)位點(diǎn)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員的意見(jiàn)，確保評(píng)估方案和評(píng)估指標(biāo)公平、公正和合理；③建立評(píng)估專家?guī)?，隨機(jī)抽取專家，嚴(yán)格保守專家名單信息以防止發(fā)生有意影響專家判斷的行為。

2．過(guò)程性風(fēng)險(xiǎn)管控

依靠專家評(píng)審，確保程序公正，妥善化解矛盾，是過(guò)程性風(fēng)險(xiǎn)管控（即事中風(fēng)險(xiǎn)管控或現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控）的關(guān)鍵。為了保證評(píng)估調(diào)整的公正性，最好全部聘請(qǐng)校外評(píng)價(jià)專家。評(píng)估時(shí)先行將材料發(fā)送專家并由專家個(gè)人作出判斷，之后組織專家在校外召開(kāi)評(píng)議會(huì)，結(jié)合個(gè)人判斷經(jīng)集體討論后出具意見(jiàn)書。相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員可以解釋政策和介紹情況，但不要干涉專家的判斷，保證校外專家獨(dú)立、客觀、公正地作出判斷。中途隨意改變既定程序往往容易引起不必要的麻煩，增加改革成本。學(xué)校學(xué)位點(diǎn)管理部門是組織者，要按既定程序及時(shí)組織各項(xiàng)工作，既不做運(yùn)動(dòng)員也不做裁判員，不偏不倚地組織評(píng)估調(diào)整工作，在抽取論文、召開(kāi)評(píng)議會(huì)時(shí)可請(qǐng)學(xué)校紀(jì)委監(jiān)督。要克服急功近利和急于求成的心理，分步推進(jìn)，有序開(kāi)展，通過(guò)交流溝通有效化解潛在矛盾和降低改革成本，在實(shí)踐中吸收并推廣成功的經(jīng)驗(yàn)。

3．成果性風(fēng)險(xiǎn)管控

對(duì)評(píng)估結(jié)果的處理，應(yīng)該做到依靠專家、信任專家和尊重專家，并依規(guī)及時(shí)公布評(píng)估調(diào)整方案、評(píng)估指標(biāo)體系、評(píng)估調(diào)整結(jié)果等信息，學(xué)位點(diǎn)的參評(píng)材料也應(yīng)予以及時(shí)公示和上報(bào)，這是成果性風(fēng)險(xiǎn)管控（即事后風(fēng)險(xiǎn)管控或反饋風(fēng)險(xiǎn)管控）的關(guān)鍵，有助于減少易激化矛盾和增加改革成本的猜疑、誤解、流言等行為的發(fā)生。同時(shí)，可考慮將被撤銷學(xué)位點(diǎn)的導(dǎo)師妥善安置于相近學(xué)科學(xué)位點(diǎn)，或引導(dǎo)其結(jié)合現(xiàn)有學(xué)位點(diǎn)實(shí)際情況調(diào)整擴(kuò)大研究方向，作好部分教師的安撫工作以降低其挫折感。

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（責(zé)任編輯 周玉清）

周昌仕，廣東海洋大學(xué)研究生處副處長(zhǎng)，教授，湛江 524088；秦小明，廣東海洋大學(xué)研究生處處長(zhǎng)，教授，湛江 524088；毛琪，廣東海洋大學(xué)學(xué)科建設(shè)科科長(zhǎng)，助理研究員，湛江 524088。

10.16750/j.adge.2016.04.007

2014年廣東省研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃學(xué)位與研究生教育改革重點(diǎn)項(xiàng)目“碩士學(xué)位點(diǎn)評(píng)估與人才質(zhì)量保障良性互動(dòng)機(jī)制研究”（批準(zhǔn)號(hào)：2014JGXM-ZD13）