王雅靜 田慶鋒 蔡建峰

導師自主性支持對博士生科研產(chǎn)出的影響機制研究

王雅靜 田慶鋒 蔡建峰

分析了導師自主性支持對博士生科研產(chǎn)出的影響，以及創(chuàng)造性人格和構想自我效能感在其中發(fā)揮的作用，通過對148名即將畢業(yè)的博士生的問卷調查進行了假設檢驗。結果表明，導師自主性支持對博士生科研產(chǎn)出具有正向影響，構想自我效能感在上述關系中起完全中介作用，創(chuàng)造性人格對自主性支持與構想自我效能感之間的關系起正向調節(jié)作用。從自主性支持、構想能力和創(chuàng)造性三方面提出了相應的政策建議。

自主性支持；創(chuàng)造性人格；博士生教育；科研產(chǎn)出

導師的指導風格是影響博士生科研產(chǎn)出和培養(yǎng)質量的關鍵因素。導師的指導風格一般分為支持型和嚴格控制型[1]。支持型風格導師的指導方式是給予博士生充分的研究自主權，善于傾聽，并引導博士生在選題、觀點和研究思路等方面進行獨立思考和自主決策，這種指導方式通常被稱作自主性支持（Autonomy Support）[2]794。有觀點認為，自主性支持由于促進了博士生的獨立科研、關鍵思考和課題管理等能力，而能有效提升其科研產(chǎn)出[3，4]；而有些學者則發(fā)現(xiàn)，在控制了博士生的稟賦和態(tài)度后，自主性支持對其科研產(chǎn)出沒有顯著影響[5]，而且導師的自主性支持也并不是越多越好，控制型指導風格有時也是有效的[6]。針對上述差異，學者們進一步發(fā)現(xiàn)自主性支持是否能促進博士生科研產(chǎn)出取決于一些情境因素，如博士生的主動性、成熟度和合作者等[7，8]?？梢?，自主性支持是否對博士生科研產(chǎn)出存在積極作用，還存在一些爭議。要回答這個問題，需要從新的視角探討二者之間的中介和調節(jié)機制。

Bandura的社會認知理論認為，個體的自我效能感（Self-Efficacy），即人們對自身能否利用所擁有的技能去完成某項工作行為的自信程度，在外部環(huán)境因素和行為績效之間起中介作用，而人格特質則對上述關系起調節(jié)作用[9]191。在博士生科研活動中，導師自主性支持屬于環(huán)境因素，創(chuàng)造性人格屬于個人特質，博士生科研產(chǎn)出則屬于行為績效的范疇。而自主性支持與博士生發(fā)現(xiàn)新問題和提出新觀點的活動最為密切，與之相關的自信程度被稱為構想自我效能感[10]60?；谠摾碚摚岢鲆韵赂拍钅Ｐ停簩熥灾餍灾С滞ㄟ^構想自我效能感的中介作用對博士生科研產(chǎn)出產(chǎn)生積極作用，創(chuàng)造性人格正向調節(jié)導師自主性支持與構想自我效能感之間的關系。在此基礎上，從導師自主性支持、博士生的構想自我效能感和創(chuàng)造性等三個方面，提出相應的政策建議。

一、理論基礎與研究假設

1.自主性支持與博士生科研產(chǎn)出

博士生在提煉問題、提出觀點和研究實施過程中，由于理論儲備和經(jīng)驗的匱乏，存在很多操作性的困難。而導師頻繁的指導不但能幫助博士生解決眼前的困難，還能將相關的隱性知識不斷地傳授給博士生，使其研究實施能力得到大幅提升。

具體到自主性支持方面，這種開放性的指導方式有利于培養(yǎng)博士生發(fā)現(xiàn)問題的能力，使博士生獨立地分析各種假說、理論、經(jīng)驗事實和實驗現(xiàn)象，進而發(fā)現(xiàn)其中隱含的矛盾和對統(tǒng)一解釋的需求[2]802。由于一項具體研究主要是依靠博士生來完成的，導師不可能為每個博士生指定具體的研究問題，每個研究問題雖然都是以偶然的形式被發(fā)現(xiàn)，但其背后都經(jīng)過了大量思考的沉淀。因此，只有讓博士生在具體的研究領域內(nèi)進行持續(xù)的思考，同時導師提供適當?shù)闹笇Ш徒涣?，才可能使博士生做出更高水平的科研成果?；谏鲜龇治?，本文提出假設：

H1：導師的自主性支持對博士生科研產(chǎn)出具有正向影響。

2.構想自我效能感的中介作用

根據(jù)社會認知理論，構想自我效能感在博士生科研過程中發(fā)揮著重要作用。從其前因變量分析，導師自主性支持有利于提升博士生的構想自我效能感。這是因為，自主性有利于博士生培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)問題、提出觀點和假說的研究能力，這促使博士生在研究構想方面取得更多的成功經(jīng)歷[2]798。此外，導師的自主性支持在鼓勵博士生自己發(fā)現(xiàn)新問題和提出新觀點的同時，也代表了導師對其構想能力有較高程度的認可，這就起到了社會勸說的作用。而成功經(jīng)歷和社會勸說是提高自我效能感的主要途徑[9]195。

從結果變量分析，構想自我效能感越高，博士生會認為通過自己一定程度的努力之后，會在提煉問題和提出觀點方面達到更高的成就，即結果預期更高。構想和結果預期進一步影響研究興趣[11]。而上述因素又共同對博士生的科研目標產(chǎn)生影響，如果博士生對自己的構想能力有較強的信心，預計只要自己努力就能獲得理想的科研成果，就會對這項研究工作有更高的追求[12]。上述認知和態(tài)度因素，最終落腳到對研究工作的浸入程度和行為上，進而影響博士生的科研產(chǎn)出。盡管進行科學研究是一項創(chuàng)造性活動，其產(chǎn)出經(jīng)常以偶然的形式出現(xiàn)，具有一定的不確定性，但更多的個人投入（這里主要是指時間和精力）仍然是高水平產(chǎn)出的保證[13]?；谏鲜龇治?，本文提出以下假設。

H2：構想自我效能感在導師自主性支持與博士生科研產(chǎn)出的關系中起中介作用。

3.創(chuàng)造性人格的調節(jié)作用

博士生在研究構想過程中，需要在現(xiàn)有理論、假說和經(jīng)驗事實之間，通過觀察找出不統(tǒng)一或缺乏有力解釋之處，進而找出研究問題，并提出一種新的觀點或假說對該問題進行解釋[14]。這些工作通常沒有固定的模式和教材可循，因而具有更高難度，除了專業(yè)領域知識之外，更加需要創(chuàng)造性思維，對博士生相應能力的培養(yǎng)也只是針對思維方式而不是技術性的。

雖然導師的自主性支持總體上能促進博士生的研究自我效能感，但對于高創(chuàng)造性人格的博士生來說，有利于其創(chuàng)造力培養(yǎng)的環(huán)境更為重要[15]，因而會更積極地接受從該環(huán)境中獲得的知識，并利用環(huán)境給予的從事創(chuàng)造性活動的機會。因此，高創(chuàng)造性人格的博士生能夠更深刻體會授課老師傳授的有關發(fā)現(xiàn)問題和提出假說的思維方式，并且充分利用導師提供的獨立思考空間，這都大大增加了博士生在研究構想階段取得成功的可能。而且內(nèi)尋想法訓練和導師自主性支持中對獨立思考行為的鼓勵，對于高創(chuàng)造性人格的博士生將產(chǎn)生更有效的社會說服功能。在上述成功經(jīng)歷和社會說服的雙重作用下，高創(chuàng)造性人格的博士生將產(chǎn)生更高的構想自我效能感?；谏鲜龇治觯疚奶岢鲆韵录僭O：

H3：創(chuàng)造性人格在導師自主性支持與構想自我效能感之間起調節(jié)作用，對于高創(chuàng)造性人格的博士生，導師自主性支持對構想自我效能感的影響更強烈。

二、研究設計

1.樣本

本文選擇X大學部分學院博士生為調查對象。一共向162名博士生發(fā)放了問卷，其中回收有效問卷148份，成功回收率達91.36%。樣本的主要人口統(tǒng)計信息如下：男性占75.7%，女性占24.3%；攻讀年限不滿4年的博士生占14.2%，4～5年的占39.2%，5～6年的占26.3%，超過6年的占20.3%。

2.測量工具

自主性支持的測量選擇Overall和Deane等開發(fā)的量表，包含6個題目[2]794。構想自我效能感的測量改編自Bieschke和Bishop等開發(fā)的Research Self-Efficacy Scale量表中的構想維度，包含9個題項[10]68。創(chuàng)造性人格的測量采用Gough開發(fā)的Creative Personality Scale量表[16]，包含30個形容詞，要求調查對象從中選出能正確描述自己的詞匯。選中一個正面詞匯則得分+1，選中一個反面詞匯則得分-1，未被選中的詞匯不計數(shù)。博士生科研產(chǎn)出的測量使用藺玉的方法，用攻讀博士學位期間發(fā)表SCI論文的影響因子之和來表示[17]。

三、數(shù)據(jù)分析與結果

1.構想自我效能感的層級回歸分析

以構想自我效能感為因變量的層級回歸分析結果如表1的模型1～模型4所示。結果表明，自主性支持的標準化回歸系數(shù)在各個模型中都達到了p< 0.05的顯著性，在模型3和模型4中，說明自主性支持是構想自我效能感的顯著前因變量。

模型4中，創(chuàng)造性人格與自主性支持的交互項對構想的回歸系數(shù)為0.181，且達到了p<0.05的顯著性，這說明對創(chuàng)造性人格更高的博士生來說，自主性支持對構想自我效能感具有更強的促進作用，從而證明了假設H3的正確性。

創(chuàng)造性人格與自主性支持的交互作用如圖1所示，在高創(chuàng)造性人格條件下，博士生感知到的導師自主性支持程度分別為高和低時的構想自我效能感差異較大，而在低創(chuàng)造性人格條件下這種差異相對較小，這進一步支持了假設H3的正確性。

2.博士生科研產(chǎn)出的層級回歸分析

博士生科研產(chǎn)出的層級回歸分析結果如表1的模型5～模型10所示。結果顯示，自主性支持的回歸系數(shù)在模型6、模型7和模型8中分別為0.252、0.249和0.244，且都達到了p<0.05的顯著性。這表明自主性支持對博士生科研產(chǎn)出均有顯著的促進作用，從而證實了假設H1的正確性。

在模型9中，構想的回歸系數(shù)為0.315（p<0.01），而在模型10中，構想的回歸系數(shù)為0.253（p<0.01），這說明構想自我效能感是博士生科研產(chǎn)出的顯著前因變量。將模型10與模型8進行比較，自主性支持的系數(shù)由0.244降低至0.164（p>0.05），這表明構想在自主性支持對博士生科研產(chǎn)出的影響中起完全中介作用，從而證實了假設H2的正確性。

表1 博士生科研產(chǎn)出的層級多元回歸分析

四、結論與政策建議

針對導師的自主性支持對博士生科研產(chǎn)出的影響機制問題，本文根據(jù)社會認知理論進行分析，探討了構想自我效能感和創(chuàng)造性人格在其中發(fā)揮的作用，并通過問卷調查進行了實證研究，得出三個方面的研究結論，基于此，將分別提出相應的政策建議，從而為進一步提高博士生科研產(chǎn)出提供借鑒。

1.通過加強導師自主性支持來提高博士生科研產(chǎn)出

研究結論一：導師的自主性支持對博士生科研產(chǎn)出具有顯著的促進作用。

這是二者之間的直接影響作用，主要是通過研究能力的提升來實現(xiàn)。導師的自主性支持有助于引導博士生獨立思考，這樣能對相關的科學規(guī)律有更深刻的理解，也能培養(yǎng)對科學問題的敏銳洞察力，這種能力的提升是博士生在中后期獨立完成高質量科研所必備的。根據(jù)這一結論，培養(yǎng)單位應該從多方面入手加強導師在博士生科研過程中，尤其是選題、破題階段的自主性支持，主要包括以下幾個方面。

圖1 不同創(chuàng)造性人格下自主性支持對構想的影響

（1）建立以自主性支持為核心的博士生培養(yǎng)文化氛圍。通過宣傳、教育、培訓和樹立典型等方式，大力推廣自主性支持的培養(yǎng)方式，力求使之成為約定俗成的準則。從博士生角度，要樹立自主選題、獨立思維、提出獨創(chuàng)觀點，而不過分依賴導師的意識；從導師角度，要認可博士生在研究構想階段的主體地位，樹立學生為主、導師為輔、不過多干涉的觀念。

（2）完善導師自主性支持的制度約束。培養(yǎng)單位要出臺相應政策，保障博士生享有必要的科研自主權，同時加強對導師指導的過程管理，規(guī)范師生互動的時長和頻次，并有效建立指導紀要、備忘制度，使指導過程有據(jù)可查，也有利于積累先進經(jīng)驗。為保障博士生科研自主性，建立必要的申訴機制、協(xié)調機制和補救機制。

（3）在導師選拔過程中考慮人格特質因素。在遴選博導的過程中，增加人格測評環(huán)節(jié)，并增加測評結果在遴選決策中的參考權重。重點考慮人格中的外向性、開放性和親和性等因素，以盡量遴選出更有耐心、善于放權和善于傾聽的導師。同時，加強導師培訓，從人格特質方面保證自主性支持指導方式的落實。

（4）保證導師與博士生研究興趣相近。導師與博士生之間有相同的研究興趣，是落實自主性支持指導方式的重要前提，一來能避免選題更換，二來能提出更有建設性的建議。為此，在錄取招生過程中，應考察導師與學生研究興趣的匹配性，實現(xiàn)優(yōu)化配對；其次應效仿美國建立導師指導小組制度，拓展導師研究興趣寬度和博士生的可選擇性。

2.通過提升博士生構想自我效能感來提高科研產(chǎn)出

研究結論二：博士生的構想自我效能感在自主性支持與科研產(chǎn)出之間起中介作用。

這是自主性支持對博士生科研產(chǎn)出的間接影響作用，這種影響機制具有兩方面的含義。①自主性支持對博士生科研過程的積極影響是有針對性的，對于研究構想，即發(fā)現(xiàn)新問題和提出新觀點階段的促進作用要更突出，而對于研究實施等后續(xù)階段則可能控制型指導風格更有效。②自主性支持對博士生構想能力的促進并不是提升其科研產(chǎn)出的唯一原因，而提升構想能力自信心，通過一系列從認知到行為的機制，激發(fā)博士生更高的努力程度，這也是提升博士生科研產(chǎn)出的重要因素。根據(jù)這一結論，除了自主性支持外，培養(yǎng)單位還應當多管齊下，促進博士生的構想自我效能感，主要包括以下幾個方面。

（1）加強“問題學”課程教學。在培養(yǎng)計劃中，增加“問題學”公共課程，使博士生更深入了解科學“問題”的哲學內(nèi)涵、產(chǎn)生來源和解決方法。掌握對各種社會現(xiàn)象、實驗現(xiàn)象、科學假說、科學理論之間的矛盾和共性進行分析與比較的技巧，從而具備自主提煉出有價值的科學問題及科學觀點的能力，逐漸形成問題導向的科學思維方式。

（2）加強科學史課程教學。在現(xiàn)有課程體系中，加強科學史教學內(nèi)容，對于歷史上那些重大科學發(fā)現(xiàn)，要求博士生更深入了解科學先驅們發(fā)現(xiàn)問題和建立假說的思維過程，從而通過替代性學習，幫助博士生進一步掌握發(fā)現(xiàn)新問題和提出新假設的技巧，從而加強博士生研究構想能力，提高他們的構想自我效能感。

（3）加強研究構想的專門性訓練。在博士生培養(yǎng)的早期，在他們正式介入課題研究之前，通過暑期學校、專門課程學習和學術研討等方式，對他們的構想能力進行針對性訓練，由導師或授課老師在預設情境中，引導博士生對既存現(xiàn)象、假說和理論進行反復辨析，在此基礎上開放性地不斷嘗試提出新的研究構想，并輔以導師的點評和積極反饋。

（4）監(jiān)控博士生構想自我效能感。培養(yǎng)單位和導師應定期對博士生的構想自我效能感進行評估，對可能有損于博士生構想自我效能感的因素，做到提前預防和控制。定期對博士生進行有效的心理輔導，從成功經(jīng)歷、替代性學習、社會勸說和情緒狀態(tài)這四個方面入手，使他們對構想能力始終保持較高的自信心。

3.通過提升博士生創(chuàng)造力來提高科研產(chǎn)出

研究結論三：自主性支持對構想的影響作用受到創(chuàng)造性人格的正向調節(jié)。

對創(chuàng)造性人格高的博士生來說，他們更加善于在各種假說和事實間的矛盾之處發(fā)現(xiàn)新問題，并作出新的解釋，導師的自主性支持則為這種行為創(chuàng)造了條件。而創(chuàng)造性人格低的博士生，獨立完成研究構想的能力要差一些，從而導師自主性支持的積極作用會相對較弱，因此，只有當創(chuàng)造性人格與自主性支持同時存在時，對構想自我效能感的積極影響更顯著。根據(jù)這一結論，培養(yǎng)單位應從先天稟賦和后天培養(yǎng)兩個方面入手提高博士生的創(chuàng)造力，主要包括以下幾個方面。

（1）在博士生招考中考慮創(chuàng)造性人格因素。在博士生招收錄取工作中增加人格測評環(huán)節(jié)，引入先進的創(chuàng)造型人格測評工具，并將其得分作為招生決策的參考，在同等條件下盡量招收更具創(chuàng)造性人格的博士生，盡量將就學機會留給更具科研潛力的報考者。

（2）開展“創(chuàng)造學”課程教學。通過加強對博士生“創(chuàng)造學”課程的教學，對博士生創(chuàng)造力進行有效的后天開發(fā)，使博士生掌握科學發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造發(fā)明的過程、方法和基本規(guī)律。通過創(chuàng)造力開發(fā)訓練，提升博士生的想象力、洞察力、轉換思維、逆向思維和求同、求異思維。

（3）根據(jù)創(chuàng)造力不同采取差異化培養(yǎng)方式。在制訂培養(yǎng)政策的過程中，也要注意分類培養(yǎng)，給天才留出空間，給通才制定規(guī)則，確保高創(chuàng)造性人格的博士生可以在科學研究中脫穎而出。針對高創(chuàng)造性人格的博士生，要減少在開題、階段性檢查等環(huán)節(jié)的審查壓力，鼓勵博士生研究新領域、新方法；針對低創(chuàng)造性人格的博士生，加強對其日常管理和學術指導，通過過程管理幫助其完成科研工作。

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（責任編輯 周玉清）

王雅靜，西北工業(yè)大學管理學院博士研究生，西安 710072；田慶鋒，西北工業(yè)大學管理學院副教授，西安 710072；蔡建峰，西北工業(yè)大學管理學院副院長，教授，西安 710072。

10.16750/j.adge.2016.04.013

中國學位與研究生教育學會研究課題“基于社會認知理論的博士生科研產(chǎn)出影響機理研究”（編號：2015Y0101）