萬圓

2015年自主招生優(yōu)惠政策的使用效益及影響因素分析

萬圓

（廈門大學(xué)教育研究院，福建廈門361005）

招生計(jì)劃單列和高考錄取降分是自主招生項(xiàng)目獲得的兩項(xiàng)優(yōu)惠政策，但2015年的數(shù)據(jù)表明兩項(xiàng)政策的使用效益有限，體現(xiàn)為高校招生計(jì)劃普遍未被滿足以及錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率普遍偏低。導(dǎo)致優(yōu)惠政策使用效益低下的原因在于高考成績的阻礙作用、考生主動放棄自主招生志愿以及部分高校嚴(yán)格控制入選人數(shù)，與考生對入選資格的擇優(yōu)選擇基本無關(guān)。為了提高自主招生項(xiàng)目的成效，試點(diǎn)高校應(yīng)該實(shí)證考察高考成績的阻礙作用，審思自主招生錄取模式，引入注冊管理理念，盡力避免入選考生流失，并考慮適當(dāng)擴(kuò)大入選規(guī)模。

2015年；自主招生；優(yōu)惠政策；使用效益；影響因素

為了選拔具有學(xué)科特長和創(chuàng)新潛質(zhì)的優(yōu)秀學(xué)生，突破高考“以總分選才”的局限，自主招生項(xiàng)目不僅使得試點(diǎn)高?？梢宰灾骺疾焐此刭|(zhì)，而且獲得專門的優(yōu)惠政策支持，包括單列的招生計(jì)劃和高考錄取降分的優(yōu)惠。那么，這兩項(xiàng)優(yōu)惠政策的使用效益如何？一般來說，政策的使用效益包括政策的目的達(dá)成情況和政

策的實(shí)際使用情況兩方面。對于自主招生優(yōu)惠政策而言，目的達(dá)成情況是指通過計(jì)劃單招和降分錄取的考生進(jìn)入大學(xué)后是否在學(xué)科專業(yè)上表現(xiàn)突出，是否擁有創(chuàng)新成果或者在學(xué)習(xí)活動中有沒有體現(xiàn)出創(chuàng)造性；實(shí)際使用情況是指高校招生計(jì)劃是否得到滿足以及給出的高考錄取降分優(yōu)惠是否發(fā)揮了實(shí)際作用。由于缺乏考生入學(xué)后的學(xué)業(yè)表現(xiàn)數(shù)據(jù)，本文僅以兩項(xiàng)優(yōu)惠政策的實(shí)際使用情況來反映其使用效益。筆者通過整理教育部高校招生陽光工程指定平臺——“陽光高考”公示的2015年自主招生信息，對招生計(jì)劃和錄取優(yōu)惠的實(shí)際使用情況進(jìn)行分析，并探討影響使用效益的因素，進(jìn)而提出改進(jìn)建議，以期為提升自主招生實(shí)施效果提供參考。

一、招生計(jì)劃普遍未被滿足

自主招生計(jì)劃是否得到滿足，通過考察計(jì)劃滿足率便可得知，即自主招生錄取的考生人數(shù)占招生計(jì)劃的比例是否達(dá)到100%。2015年，我國參與自主招生的試點(diǎn)高校共90所，包括36所“985”高校、51所“211非985”高校（以下簡稱“211”高校）和3所普通高校，獲得的招生計(jì)劃①總數(shù)為18790，其中“985”高校和“211”高校各占52.6%、46.5%。90所高校報(bào)名審核通過的考生共有110578人，入選考生共23828人，錄取考生共11107人。②由此可見，整體而言，2015年自主招生計(jì)劃并未得到全部滿足，缺額為7683，計(jì)劃滿足率為59.1%。

從個(gè)體高校來看，招生計(jì)劃滿足情況亦普遍不理想，擁有四成至五成滿足率的高校最多，占22.2%，“985”高校的表現(xiàn)則好于“211”高校。具體而言，除中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、西安交通大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)3所高校超額完成招生計(jì)劃以及中國政法大學(xué)剛好滿足招生計(jì)劃外，其余86所高校的招生計(jì)劃均沒有得到滿足。計(jì)劃滿足率在93.3%（重慶大學(xué)）至13.8%（長安大學(xué)）之間浮動，其中落在40%-50%區(qū)間的高校最多，詳見圖1。“985”高校的計(jì)劃滿足率平均值為67.3%，計(jì)劃滿足率最高和最低的高校分別為中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)（134.4%）和清華大學(xué)（29.3%），北京大學(xué)為48.6%；“211”高校的計(jì)劃滿足率平均值為57.4%，計(jì)劃滿足率最高和最低的高校分別為北京中醫(yī)藥大學(xué)（107.7%）和長安大學(xué)。平均而言，“985”高校的計(jì)劃滿足率高于“211”高校，而且52.8%的“985”高校計(jì)劃滿足率不低于70%，“211”高校中該比例只有19.6%。另外，清華大學(xué)和北京大學(xué)的自主招生計(jì)劃雖然都超過了學(xué)校年度總招生計(jì)劃的5%（占比分別為30%和 27%），但是錄取人數(shù)少，因此兩所高校的計(jì)劃滿足率低于“985”高校的平均水平。

圖1 計(jì)劃滿足率分布

二、錄取優(yōu)惠過半都被浪費(fèi)

錄取優(yōu)惠指試點(diǎn)高校給予通過自主招生測試考生的錄取降分待遇，可以為入選考生被錄取增加籌碼。雖然各校提供的具體優(yōu)惠說法不一，但歸納而言分為以下三類：第一類以高校模擬投檔線為尺，入選考生達(dá)到一本批次高校模擬投檔線或模擬投檔線下優(yōu)惠多少分錄?。ü酒脚_以B或B+標(biāo)注），共14095位考生獲得了此類優(yōu)惠，占比59.2%；第二類以生源所在省份一本批次錄取控制分?jǐn)?shù)線為尺，入選考生達(dá)到生源所在省份一本批次錄取控制分?jǐn)?shù)線或一本控制線上多少分錄取（公示平臺以C或C+標(biāo)注），共9613位入選考生享受了該類優(yōu)惠，占比40.3%；第三類為高校對學(xué)科特長或創(chuàng)新潛質(zhì)特別突出的個(gè)別優(yōu)秀考生以生源所在省份一本批次錄取控制分?jǐn)?shù)線下破格錄?。ü酒脚_以D標(biāo)注），享受該優(yōu)惠的入選考生共120人，占比0.5%。

（一）錄取優(yōu)惠力度總體較大

就第一類錄取優(yōu)惠而言，高校模擬投檔線下優(yōu)惠分值越高，說明考生享受的照顧力度越大。數(shù)據(jù)顯示：清華大學(xué)給出的優(yōu)惠分值最高，為其一本模擬投檔線下優(yōu)惠65分錄取，共6位入選考生獲得此項(xiàng)優(yōu)惠；其次為高校一本模擬投檔線下60分，北京大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等8所高校給予了462位入選考生該項(xiàng)優(yōu)惠，占入選考生總數(shù)的1.9%；排名第三的優(yōu)惠分值為高校一本模擬投檔線下50分，清華大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等5所高校給予了90位入選考生該項(xiàng)優(yōu)惠，占比0.4%。其余優(yōu)惠分值為0-48（0即高校模擬投檔線）不等。就第二類錄取優(yōu)惠而言，達(dá)到生源所在省份一本線（C）即予以錄取，相當(dāng)于獲得最高幅度的優(yōu)

惠。與第一類錄取優(yōu)惠相反，該項(xiàng)優(yōu)惠分值越高，說明考生享受的照顧力度越小。數(shù)據(jù)顯示：65所高校給予了超過三分之一的入選考生達(dá)省一本線即錄取的待遇；其余優(yōu)惠均為省一本線10分（C10）及以上錄取，其中最小幅度的優(yōu)惠為省一本線上67分（武漢大學(xué)）。

詳細(xì)了解高校給出的前兩類錄取優(yōu)惠情況，可參考圖2。在所有高校中：C-C10區(qū)間頻次最高（占36.6%）；B20-B30區(qū)間次之（占30.7%）；B30-B40區(qū)間再次（占15.8%）；其余區(qū)間均為1000人以下，其中C40-C50區(qū)間為167人，B50-B60、C30-C40、C50-C60和C60-C70這四個(gè)區(qū)間均在100人以下，C50-C60區(qū)間人數(shù)最少（27人）。在“985”高校中：B20-B30區(qū)間頻次最高（占41.2%）；C-C10區(qū)間次之（占33.1%）；BB10、B50-B60、C10-C20、C30-C40、C50-C60和C60-C70這六個(gè)區(qū)間的入選考生所獲優(yōu)惠頻次均為100以下，其中C10-C20區(qū)間只有13人，成為頻次最低的區(qū)間。在“211”高校中：C-C10區(qū)間頻次最高（占39.8%）；B30-B40區(qū)間次之（占21.8%）；B50-B60區(qū)間只有4人；B60-B70、C30-C70區(qū)間均無人分布。換言之，2015年自主招生的錄取優(yōu)惠力度總體較大，一本模擬投檔線下20-30分錄取的優(yōu)惠在“985”高校最為多見，達(dá)省一本線即錄取的優(yōu)惠在“211”高校最為多見。

圖2 入選考生享受錄取優(yōu)惠的區(qū)間頻次分布

（2）數(shù)據(jù)顯示，C-C10區(qū)間只有C，沒有其他值，即C-C10區(qū)間的頻次均表示獲得達(dá)省一本線即被錄取的優(yōu)惠的考生人數(shù)。

（3）蘇州大學(xué)部分考生在陽光高考平臺上顯示的錄取優(yōu)惠為“學(xué)校安排專業(yè)時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)15分”，無具體分值，且對應(yīng)的享受照顧政策類別均為“享受優(yōu)錄政策2”。由于這部分考生均為江蘇省考生，根據(jù)該校優(yōu)錄政策2——“江蘇省考生高考成績達(dá)到江蘇省本一批同科類錄取控制分?jǐn)?shù)線，高考成績加15分后達(dá)到所報(bào)專業(yè)最低錄取分?jǐn)?shù)線，即予以錄取”，為統(tǒng)計(jì)方便，筆者將這部分考生的錄取優(yōu)惠分值計(jì)為C15。

就第三類錄取優(yōu)惠而言，共5所高校給出了破格錄取優(yōu)惠，包括武漢大學(xué)、中國海洋大學(xué)、南京師范大學(xué)、廣西大學(xué)和黑龍江大學(xué)。各校享受該優(yōu)惠的人數(shù)在5-54人不等，其中廣西大學(xué)和黑龍江大學(xué)享受該優(yōu)惠的入選考生超過一半。各校破格錄取優(yōu)惠給予的降分幅度主要在省一本線下10-20分浮動。廣西大學(xué)則給予達(dá)省二本線即可錄取或者達(dá)省二本線且需同時(shí)滿足英語或語文單科成績要求即可錄取的待遇。其中，獲得達(dá)省二本線即可錄取的優(yōu)惠的考生共34人，占28.3%。

圖3 錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率分布

（二）錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率偏低

了解高校給出的錄取優(yōu)惠整體情況后，我們再來考察其產(chǎn)出如何。錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率反映的是高校給出的錄取優(yōu)惠中有多少真正有助于考生被錄取。由于每位入選考生都有錄取優(yōu)惠，因此錄取考生占入選考生的比例即為錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率。從總體來看（見圖3），所有錄取優(yōu)惠的平均產(chǎn)出率為48.1%，意味著高校給出的錄取優(yōu)惠一半以上都沒有發(fā)揮作用。其中，B60-B70區(qū)間的產(chǎn)出率最高，為69%；C40-C50區(qū)間次之，為63.5%；B-B10區(qū)間最低，為21.6%。從“985”高校來看，其錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率的平均值為49.7%，仍然沒有超出半數(shù)。其中，C10-C20區(qū)間的產(chǎn)出率最高，為69.2%；B60-70區(qū)間次之，為69.0%；B-B10區(qū)間最低，為11%。從“211”高校來看，其錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率的平均值低至27.4%，表明超過70%的優(yōu)惠均被浪費(fèi)。其中，D的產(chǎn)出率最高，為71.2%；C-C10區(qū)間次之，為51.9%；B-B10區(qū)間最低，為22.8%。作為我國大學(xué)的領(lǐng)頭羊，北京大學(xué)和清華大學(xué)的錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率也不夠理想。北京大學(xué)錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率的平均值為59.3%。其中，C-C10區(qū)間的產(chǎn)出率最高，為86.5%；B60-B70區(qū)間次之，為66.2%；B20-B30區(qū)間最低，為36.4%。清華大學(xué)錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率的平均值為59.8%。其中，C-C10區(qū)間

的產(chǎn)出率最高，為86.6%；B60-B70區(qū)間次之，為86.3%；B20-B30區(qū)間最低，為18.2%。

一般來說，錄取優(yōu)惠的幅度越大，考生被錄取的可能性應(yīng)該就越高，產(chǎn)出率也就越高。因此，在錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率的分布圖中，除某段區(qū)間為缺失值外，B-B70段的折線應(yīng)該一路走高，C-C70段的折線應(yīng)該一路走低，D段的數(shù)據(jù)應(yīng)該達(dá)到最高點(diǎn)。然而，圖3顯示實(shí)際結(jié)果并非如此。在B段，“985”高校和“211”高校的錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率都在B50-B60區(qū)間開始下降（“985”高校在B60-B70區(qū)間又回升）；在C段，雖然“211”高校的折線是一路走低，“985”高校的折線卻不斷出現(xiàn)下降和上升的反復(fù)，其C10-C20區(qū)間的產(chǎn)出率高于CC10區(qū)間，C40-C70區(qū)間的產(chǎn)出率均高于C20-C40區(qū)間；在D段，不僅沒有一個(gè)折線點(diǎn)達(dá)到100%，而且與其他優(yōu)惠區(qū)間相比較，只有“211”高校的數(shù)據(jù)為其折線的最高點(diǎn)，“985”高校和所有高校的數(shù)據(jù)均低于其折線在其他區(qū)間的表現(xiàn)。若進(jìn)一步考察破格錄取優(yōu)惠的具體產(chǎn)出情況，會發(fā)現(xiàn)沒有一所高校的破格錄取優(yōu)惠全部得到使用，不同高校此項(xiàng)優(yōu)惠的浪費(fèi)率在20%至78.4%之間浮動。具體而言，兩所“985”高校的產(chǎn)出率分別為44.4%（中國海洋大學(xué)）和33.3%（武漢大學(xué)）；兩所“211”高校的產(chǎn)出率分別為80.0%（南京師范大學(xué)）和70.4%（廣西大學(xué)）；黑龍江大學(xué)的產(chǎn)出率最低，為21.6%。

綜上所述，自主招生錄取優(yōu)惠的總體產(chǎn)出率偏低，過半都被浪費(fèi)。整體而言，降分幅度最大的破格錄取優(yōu)惠也只有約50%的產(chǎn)出率；就個(gè)體高校而言，也最少有兩成被浪費(fèi)?！?85”高校錄取優(yōu)惠的平均產(chǎn)出率約為“211”高校的1.8倍，其給出的前兩類錄取優(yōu)惠的實(shí)際使用率在多數(shù)區(qū)間都高于“211”高校，但在破格錄取優(yōu)惠的產(chǎn)出率上不如“211”高校。北大、清華錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率的平均值雖比“985”高校的平均值高，但仍不到六成。錄取優(yōu)惠幅度與產(chǎn)出率之間并非屬于正向線性關(guān)系，而是存在波折。

三、影響自主招生優(yōu)惠政策使用效益的原因

招生計(jì)劃和錄取優(yōu)惠的相關(guān)數(shù)據(jù)一致表明，自主招生優(yōu)惠政策發(fā)揮的實(shí)際作用有限，需要大力提升。那么，是什么原因?qū)е伦灾髡猩鷥?yōu)惠政策的使用效益嚴(yán)重偏低？2015年自主招生政策遭遇收緊，教育部規(guī)定要嚴(yán)格控制試點(diǎn)高校規(guī)模和錄取規(guī)模。盡管如此，高校對錄取規(guī)模的把關(guān)主要在入選環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)亦顯示高校給予的錄取優(yōu)惠整體上幅度較大，說明高校希望入選考生能夠被錄取。因此，影響優(yōu)惠政策使用效益的原因與高校的主觀控制關(guān)聯(lián)不大，而是另有他因。

（一）高考成績的阻礙作用

我國自主招生項(xiàng)目的運(yùn)作雖與美國大學(xué)招生實(shí)行的學(xué)生申請、高?？己朔绞筋愃?，但與美國學(xué)生通過高校選拔便可注冊入學(xué)不同，我國自主招生的入選資格并非準(zhǔn)許入學(xué)的門票，通過自主招生測試者只是獲得不同程度的降分錄取優(yōu)惠，仍要和其他學(xué)生一樣參與高考，其高考成績③仍要達(dá)到一定的截點(diǎn)（如省一本線上多少分或高校一本模擬投檔線下多少分）才能獲得錄取資格。換而言之，入選考生最終進(jìn)入哪所高校就讀，招生計(jì)劃和錄取優(yōu)惠是否得以使用，受到高考成績的客觀影響。因此，導(dǎo)致我國自主招生計(jì)劃滿足率和優(yōu)惠政策產(chǎn)出率遠(yuǎn)低于100%的原因與高考成績的阻礙作用直接相關(guān)，即入選考生的高考成績競爭力不足，達(dá)不到授予其入選資格的高校所規(guī)定的錄取優(yōu)惠條件，從而被其他志愿錄取，原有的錄取優(yōu)惠也就被浪費(fèi)了。然而，優(yōu)惠政策產(chǎn)出率的缺口如此之大，都是高考成績阻礙的結(jié)果嗎？自主招生項(xiàng)目給予入選考生錄取優(yōu)惠的假設(shè)在于，所謂的“偏才”或“怪才”，即在某學(xué)科表現(xiàn)突出、具備創(chuàng)新潛質(zhì)的學(xué)生，通過正常高考途徑不一定能取得好的總分，而這部分學(xué)生也是高校想要的生源。因此，高校給予這部分學(xué)生適當(dāng)降分錄取的優(yōu)惠，以彌補(bǔ)僅憑高考總分取人的缺憾。然而，入選考生高考成績的競爭力是否都不足呢？

（二）考生主動放棄自主招生志愿

我國自主招生項(xiàng)目與美國大學(xué)自主招生還有一點(diǎn)不同，即我國實(shí)行志愿填報(bào)制度?！督逃筷P(guān)于進(jìn)一步完善和規(guī)范高校自主招生試點(diǎn)工作的意見》（教學(xué)〔2014〕18號）（以下簡稱《意見》）規(guī)定：自主招生志愿在高考成績公布后填報(bào)。因此，高考成績理想的考生，如果對已有的入選資格不滿意，便可主動放棄獲得的錄取優(yōu)惠，選擇填報(bào)更理想的志愿。④考生對自主招生志愿的放棄包括放棄入選高校、選擇新高校，或放棄入選高校認(rèn)定的專業(yè)、選擇該校其他專業(yè)。這一點(diǎn)得到了部分南京高校招辦主任的驗(yàn)證，比如南京大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)和南京師范大學(xué)招辦主任均表示有高分的入選考生沒有投檔[1]。

至于考生是因?yàn)楦呖汲煽儾焕硐攵粍永速M(fèi)入選資格的情況更普遍，還是因?yàn)槠渌咝；驅(qū)I(yè)更有吸引力而主動放棄自主招生志愿的情況居多，僅憑公示的數(shù)據(jù)無法做出解答，需要進(jìn)一步獲取考生的高考成績、高考投檔成績以及錄取高校和專業(yè)的相關(guān)信息

來加以驗(yàn)證。目前我們只能做以下假設(shè)：第一，對“985”高校而言，因其激烈的入學(xué)競爭和對考生的強(qiáng)吸引力，高考成績的阻礙作用對優(yōu)惠政策使用效益的影響可能更大；第二，對“211”高校而言，二者的影響兼在，而且考生主動放棄的行為可能多于“985”高校，因?yàn)椤?11”高校的吸引力整體上不如“985”高校；第三，不管高校類型如何，在優(yōu)惠幅度小的區(qū)間產(chǎn)出率低，可能是高考成績的阻礙作用更大，但在優(yōu)惠幅度大的區(qū)間產(chǎn)出率低，可能是考生主動放棄的行為更多。對以上假設(shè)的證實(shí)或證偽均有待更多數(shù)據(jù)的獲得。

（三）與考生對入選資格的擇優(yōu)選擇基本無關(guān)

眾所周知，美國學(xué)生通常申請多所高校，如果拿到不同高校的錄取通知書，則會從中挑選一所理想高校就讀。因此，美國大學(xué)錄取的產(chǎn)出率（Yield Rate）主要受到學(xué)生自由挑選行為的影響。理論上，我國參加自主招生試點(diǎn)的考生也可以報(bào)考多所高校并參加校測，從而獲得多個(gè)入選資格。然而，實(shí)踐中這種情形卻不太可能發(fā)生?！兑庖姟芬?guī)定：2015年自主招生測試在高考后舉行，且需在2015年6月10日至22日期間完成考核、確定入選資格。根據(jù)對招生簡章信息的統(tǒng)計(jì)，我們發(fā)現(xiàn)：有79所高校的校測日期都安排在2015年6月13日-14日；其余11所高校的測試日期或在6月10日-12日，或在6月15日-18日。如此簡短且扎堆的測試時(shí)間無形中限制了考生同時(shí)報(bào)考多所高校的機(jī)會。這種概率即使有亦甚?、?，也只能對個(gè)體高校優(yōu)惠政策的使用效益產(chǎn)生微弱的影響。因此，考生對入選資格的擇優(yōu)選擇不是導(dǎo)致優(yōu)惠政策使用效益整體偏低的主要因素，其影響基本可以忽略不計(jì)。

（四）部分高校嚴(yán)格控制入選人數(shù)

高校計(jì)劃滿足率普遍不高的原因有二：第一，與錄取環(huán)節(jié)有關(guān)，即入選考生高考成績不理想或主動放棄自主招生志愿；第二，與入選環(huán)節(jié)有關(guān)，即高校堅(jiān)持寧缺毋濫、主動控制入選人數(shù)。至于哪一個(gè)原因影響更大，可以通過對比入選考生人數(shù)與招生計(jì)劃的數(shù)值來驗(yàn)證。如果高校的入選人數(shù)等于或超過招生計(jì)劃，那么計(jì)劃滿足率不高便是第一個(gè)原因。如果入選人數(shù)本身少于招生計(jì)劃，那么就算入選考生全部被錄取，招生計(jì)劃也得不到滿足。數(shù)據(jù)顯示，兩種情況出現(xiàn)的比例為8：1，即90所高校中有10所高校的入選考生人數(shù)少于其招生計(jì)劃。其中，清華大學(xué)二者之間的數(shù)值相差最大，有624人，說明其招生計(jì)劃有61.7%被學(xué)校主動放棄；北京大學(xué)次之，相差275人，亦主動放棄了27.8%的計(jì)劃；華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、西南大學(xué)等其余8所高校相差1人至77人不等，計(jì)劃放棄率在0.4%-32.5%之間浮動。因此，部分高校計(jì)劃滿足率不高，與這些高校對考生資質(zhì)的嚴(yán)格把關(guān)也有關(guān)系。

四、提高自主招生優(yōu)惠政策產(chǎn)出效益的建議

作為由高校自主選拔具有學(xué)科特長和創(chuàng)新潛質(zhì)生源的特殊招生項(xiàng)目，自主招生獲得了利益相關(guān)者多方面的成本投入。教育部給予專門的優(yōu)惠政策支持；試點(diǎn)高校亦投入人力、財(cái)力和物力，進(jìn)行招生宣傳、組織專家考核等；考生在備戰(zhàn)高考之余，也額外花費(fèi)時(shí)間、精力和金錢。為了不浪費(fèi)自主招生試點(diǎn)項(xiàng)目的成本投入，提高優(yōu)惠政策的實(shí)際成效，筆者提出以下建議供參考。

（一）實(shí)證考察高考成績的阻礙作用，審思自主招生錄取模式

為了提高優(yōu)惠政策的使用效益，必須對影響因素進(jìn)行科學(xué)的研究、獲得切實(shí)的證據(jù)，才能對癥下藥。如果在高考成績的阻礙作用確實(shí)顯著而高?？己朔绞骄邆湫Ф龋慈脒x考生確實(shí)具備學(xué)科特長和創(chuàng)新潛質(zhì)，但以高考總分競爭不具備優(yōu)勢）的前提下，我們可能需要審思自主招生的錄取模式——是繼續(xù)維持現(xiàn)有的高考錄取降分模式，還是借鑒綜合評價(jià)錄取試點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)行的混合比例模式，高考成績和校測成績各占一定比重、進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，抑或?qū)嵭小案咝＿x拔+高考達(dá)標(biāo)”模式，只要考生獲得入選資格，其高考成績達(dá)到一定的閾值便可被錄??？

如果考慮第二種混合比例模式，自主招生中各因素的權(quán)重應(yīng)與現(xiàn)行綜合評價(jià)錄取項(xiàng)目的方案不同。在“985”高校實(shí)施的綜合評價(jià)錄取項(xiàng)目中，高考投檔成績占60%、高?？己苏?0%、高中學(xué)業(yè)水平成績占10%的“6+3+1”模式基本成為共識⑥。但在自主招生中，高考成績的權(quán)重不應(yīng)大于高校考核成績的權(quán)重，因?yàn)楦咝ι磳W(xué)科特長和創(chuàng)新潛質(zhì)的考察是自主招生項(xiàng)目的主要目的。當(dāng)然，具體比例的設(shè)定還需要更多的研究，但筆者認(rèn)為高?？己顺煽冎辽賾?yīng)占50%。

如果考慮第三種“高校選拔+高考達(dá)標(biāo)”模式，高考成績的閾值可以考慮統(tǒng)一設(shè)為生源所在省份的一本投檔線，即把現(xiàn)有不同程度的錄取優(yōu)惠全部統(tǒng)一為C。從錄取優(yōu)惠的相關(guān)數(shù)據(jù)看，C是個(gè)不錯(cuò)的選擇。就錄取優(yōu)惠頻次而言，C已經(jīng)占據(jù)所有高校和“211”高校給出優(yōu)惠的榜首，在“985”高校中也僅次于B20-B30區(qū)間，而且兩者頻次相差不到1000。就錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率而言，在所有高校中，C的產(chǎn)出率雖位居第四，但除

了與第一相差10.4%外，與第二、第三的差距都在5個(gè)百分點(diǎn)以內(nèi)；在“985”高校中，C的產(chǎn)出率位居第三，與第一僅相差1.9個(gè)百分點(diǎn)；在“211”高校中，C的產(chǎn)出率則僅次于D。C的產(chǎn)出率在三者中均在50%以上，北京大學(xué)和清華大學(xué)也均以C為其不同錄取優(yōu)惠產(chǎn)出率的榜首。在這種模式下，考生通過高校的選拔，即表明該生符合該校對學(xué)科特長和創(chuàng)新能力的要求；考生的高考成績達(dá)到省一本線，即表明考生具備大學(xué)教育所需的基礎(chǔ)知識。如此便可更加充分地發(fā)揮高校招生自主權(quán)，降低高考成績的阻礙作用。

（二）引入注冊管理理念，盡力避免入選考生流失

雖然考生主動放棄自主招生志愿的行為有多少尚未可知，考生“以腳投票”亦屬正當(dāng)?shù)臋?quán)益，但高校需要有這方面的意識，并積極采取措施，避免入選考生流失。美國高校有著豐富的注冊管理（Enrollment Management）經(jīng)驗(yàn)，雖然各校使用的具體策略不同，但有兩個(gè)基本理念值得我們借鑒，即運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)預(yù)測生源入學(xué)趨勢以及通過市場拓展（outreach）手段吸引學(xué)生注冊。結(jié)合我國自主招生項(xiàng)目的實(shí)際情況，試點(diǎn)高?？勺鰞煞矫娴墓ぷ?，包括運(yùn)用數(shù)據(jù)分析輔助決策和增強(qiáng)自主招生志愿對考生的吸引力。

在運(yùn)用數(shù)據(jù)分析輔助決策方面，很多高校實(shí)行自主招生項(xiàng)目已逾十年，積累了大量的數(shù)據(jù)。高?？苫跉v史數(shù)據(jù)開展關(guān)于優(yōu)惠政策使用效益的院校研究，比如找出影響考生入學(xué)的因素以及模擬生源入學(xué)趨勢。在影響考生入學(xué)的因素上，需要分析是高考成績不足還是高校吸引力不夠。如果是高校吸引力不夠，還需分析到底是聲譽(yù)不夠還是專業(yè)吸引力不強(qiáng)，抑或是高校所處的地理位置、提供的學(xué)習(xí)環(huán)境等因素的影響。在模擬生源入學(xué)趨勢上，需要研究給出多少入選資格才最有可能滿足招生計(jì)劃。也就是說，為了抵消高考成績的阻礙作用以及因考生主動放棄而浪費(fèi)的計(jì)劃數(shù)，獲得入選資格的人數(shù)是等同于招生計(jì)劃即可，還是為其2倍、3倍為宜？還需要研究招募什么特征的考生才更可能入學(xué)——是學(xué)科競賽獲獎(jiǎng)?wù)哌€是高中成績排名靠前者，是來自農(nóng)村的生源還是來自城市的生源，等等。運(yùn)用數(shù)據(jù)分析能為高校制定決策提供有力的證據(jù)和科學(xué)的支持，大學(xué)管理向院校智能（institutional intelligence）化模式發(fā)展也是必然的趨勢[2]。

在增強(qiáng)自主招生志愿對考生的吸引力方面，高校可考慮從允諾后續(xù)培養(yǎng)、宣傳已有培養(yǎng)成果和給予經(jīng)濟(jì)利益入手。允諾后續(xù)培養(yǎng)是指：高校在自主招生簡章中說明，獲得入選資格的考生如被錄取并選擇就讀，將在入學(xué)后獲得發(fā)展支持和追蹤關(guān)注，如進(jìn)入創(chuàng)新學(xué)科平臺、配備名師指導(dǎo)等，通過各種途徑使得學(xué)生的學(xué)科特長和創(chuàng)新潛能得到發(fā)揮和提升。當(dāng)然，高校需要將允諾落實(shí)，才會具有說服力。宣傳已有培養(yǎng)成果是指：高校將往屆入學(xué)的自主招生生源的發(fā)展情況及取得的成就告知考生，如所獲獎(jiǎng)項(xiàng)、研發(fā)專利、科研成果等，從而增強(qiáng)考生對高校培養(yǎng)能力的信心。給予經(jīng)濟(jì)利益指的是高校給予成績優(yōu)秀又選擇入學(xué)的入選考生一定額度的獎(jiǎng)學(xué)金或者某部分費(fèi)用減免的待遇。

（三）考慮適當(dāng)擴(kuò)大入選規(guī)模

對主動放棄招生計(jì)劃的高校而言，如果確實(shí)想要提高計(jì)劃滿足率，除了上述策略外，還可考慮擴(kuò)大入選規(guī)模，最少達(dá)到招生計(jì)劃數(shù)?？紤]到高考成績的阻礙作用和考生自由選擇對產(chǎn)出率的影響，高校給予的入選資格應(yīng)適當(dāng)超出招生計(jì)劃，至于具體超出多少，可能需要運(yùn)用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬。筆者認(rèn)為，入選資格可以達(dá)到年度總招生計(jì)劃的5%（為了保證這個(gè)比例，報(bào)名審核通過人數(shù)還應(yīng)達(dá)到年度總招生計(jì)劃的10%，以避免可供高校測試篩選的生源有限），這樣錄取人數(shù)既不會違背教育部的相關(guān)規(guī)定，又保證招生計(jì)劃得到更有效的利用。當(dāng)然，這需要高校在自主招生計(jì)劃制定上予以配合。如果招生計(jì)劃太少，入選資格產(chǎn)出又偏多，錄取人數(shù)就可能超出招生計(jì)劃。對于入選考生數(shù)超過招生計(jì)劃數(shù)的高校而言，如欲提高計(jì)劃滿足率，以上分析同樣適用。

致謝

感謝廈門大學(xué)教育研究院碩士生袁衛(wèi)、華為上海研究院職員王德偉提供的數(shù)據(jù)整理協(xié)助。感謝廈門大學(xué)教育研究院博士生陳斌提出的修改意見。文責(zé)自負(fù)。

注釋

①本文中的高校自主招生計(jì)劃如無說明，均指教育部核定的高校自主招生計(jì)劃數(shù)，數(shù)據(jù)源自陽光高考-招生計(jì)劃（http://gaokao.chsi. com.cn/zsjh/）。廣西大學(xué)招生簡章顯示的招生計(jì)劃為不超過100，但陽光高考平臺顯示為20，本文以該校招生簡章為準(zhǔn)，將廣西大學(xué)的招生計(jì)劃計(jì)為100。

②由于考生可以報(bào)名不止一所高校的自主招生項(xiàng)目，所以本文中的人數(shù)不是絕對數(shù)值，而是加總數(shù)值。比如110578位報(bào)名審核通過考生不一定是指110578位不同的考生，不排除重復(fù)者，而是以試點(diǎn)高校為單位，公示平臺中顯示的90所試點(diǎn)高校報(bào)名審核通過

考生的加總數(shù)值。筆者雖統(tǒng)計(jì)了同一姓名在報(bào)名審核通過、入選和錄取名單中重復(fù)出現(xiàn)的信息，但因即使同性別同一中學(xué)的考生也有可能重名，而根據(jù)公示平臺提供的信息我們無法甄別是重名還是同一個(gè)人，因此無法得知考生重復(fù)報(bào)考和入選多個(gè)高校的信息。

③高考成績即高考投檔分，為高考實(shí)際考分與政策加分之和，其中政策加分指少數(shù)民族、烈士子女等國家規(guī)定的加分項(xiàng)目。為避免與自主招生優(yōu)惠政策的概念混淆，本文使用高考成績的概念。

④同普通高考生一樣，自主招生入選考生也可能出現(xiàn)出國留學(xué)或就業(yè)等特殊情況，從而影響優(yōu)惠政策的產(chǎn)出效益，但該影響幾乎可以忽略不計(jì)。

⑤如前文已做的解釋，筆者基于公示平臺提供的信息無法甄別重復(fù)入選信息，因此無從考察該影響因素的作用程度。另外，同普通高考生一樣，自主招生入選考生也存在選擇出國留學(xué)或就業(yè)等特殊情況。這些情況也可能影響優(yōu)惠政策的產(chǎn)出效益，但影響甚小。

⑥2015年實(shí)行綜合評價(jià)錄取改革試點(diǎn)項(xiàng)目的“985”高校包括上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、浙江大學(xué)等，從其招生簡章中可以發(fā)現(xiàn)“6+3+1”模式應(yīng)用普遍。比如，可以參見上海交通大學(xué)2015年在上海市綜合評價(jià)錄取改革試點(diǎn)招生簡章（網(wǎng)址為http://zsb.sjtu.edu.cn/info/1002/1906.htm）。

[1]金鳳.南京高校自主招生錄取遇冷不少高分考生“跑”了[EB/OL].

（2015-07-16）[2015-11-18].http://gaokao.chsi.com.cn/gkxx/zzzs/ 201507/20150716/1493702788.html.

[2]常桐善.數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在美國院校研究中的應(yīng)用[J].復(fù)旦教育論壇, 2009,7（2）:72-79.

Preferential Policies in the Independent Admission Program for the Year 2015: Utilization Efficiency and Influence Factors

WAN Yuan
（Institute of Education,Xiamen University,Xiamen 361005,Fujian,China）

Extra admission quota and admission bonus are the two preferential policies in the Independent Admission Program.Data shows thatin 2015,the utilization efficiency ofthese two policies is limited,which can be reflected by the widespread low satisfied rate of admission quota in participating universities,and the widespread low yield rate of admission p

as well.There are three reasons for the limited utilization efficiency, including the adverse effect of Gaokao score,active withdraw behavior of the admission qualification,and restriction on the number of admitted candidates in some universities,while there is almost no connection with examinees'optimalselection ofadmission qualifications awarded by multiple universities.In order to enhance the benefits of the Independent Admission Program,participating universities should adopt three approaches:1) conductinstitutionalstudy to testthe adverse effect of Gaokao score as wellas rethink aboutthe admission mode; 2)learn the philosophy of enrollment management,and take actions to attract admitted candidates;3)consider expanding the poolofadmitted candidates properly.

Year 2015;Independent Admission Program;Preferential Policies;Utilization Efficiency; Influence Factors

2016-09-13

教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大課題“世界一流大學(xué)多樣化招生政策研究”（13JJD880011）；國家建設(shè)高水平大學(xué)公派研究生項(xiàng)目（留金發(fā)〔2014〕3026）。

萬圓，女，1988年生，江西余干人，廈門大學(xué)教育研究院博士生，國家留學(xué)基金委資助廈門大學(xué)教育研究院與美國賓州州立大學(xué)教育學(xué)院、維克森林大學(xué)社會學(xué)系聯(lián)合培養(yǎng)博士生，從事招生考試制度、比較教育研究。