初探通用航空SMS建設(shè)

莫福雷

摘 要：目前國(guó)內(nèi)民航空管運(yùn)行單位在參考ICAO有關(guān)SMS的框架結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，已經(jīng)空管保障工作特點(diǎn)明確各級(jí)SMS建設(shè)模塊及要素、建設(shè)步驟和必要的資源投入，為空管各級(jí)單位積極穩(wěn)步啟動(dòng)并推進(jìn)SMS的建設(shè)進(jìn)程提供具有實(shí)際操作性的指導(dǎo)與參考。本文參考大量文獻(xiàn)資料，結(jié)合自身實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，就通用航空SMS建設(shè)提出自己的見(jiàn)解。

關(guān)鍵詞：通用航空 SMS 建設(shè) 模型

安全管理體系 （SMS） 是進(jìn)行安全管理的一種工具，其核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。它引入“系統(tǒng)”的觀念，采用系統(tǒng)安全評(píng)價(jià)方法，將組織作為一個(gè)整體的系統(tǒng)來(lái)考慮和評(píng)估，更加注重系統(tǒng)及各子系統(tǒng)之間的相互關(guān)聯(lián)和作用；它強(qiáng)調(diào)以積極主動(dòng)的方式進(jìn)行安全管理，強(qiáng)調(diào)事故的預(yù)防和事前管理。

一、SMS與傳統(tǒng)方法的區(qū)別

實(shí)施安全管理體系并不意味著運(yùn)輸部將對(duì)整個(gè)行業(yè)增加額外的規(guī)章管理和安全監(jiān)督工作。安全管理體系將上述基本安全程序融入到組織的管理之中。傳統(tǒng)的飛行安全管理依賴于那些獨(dú)立于運(yùn)行管理的飛行安全官員（或由大型組織中專設(shè)的安全管理部門(mén)）負(fù)責(zé)安全監(jiān)管，他們須向公司總經(jīng)理或首席運(yùn)行官報(bào)告。實(shí)際上，安全官員或相關(guān)部門(mén)并沒(méi)有權(quán)利為改善安全而采取相應(yīng)措施。安全官員或管理部門(mén)工作成功與否完全取決于他們說(shuō)服管理者采取相應(yīng)行動(dòng)的能力。安全管理體系使管理人員對(duì)安全有關(guān)的事宜所采取的行動(dòng)或不作為負(fù)責(zé)。

安全管理體系的基本理念要求安全的責(zé)任和義務(wù)歸屬于組織內(nèi)部的管理。正如公司董事和高級(jí)管理者對(duì)企業(yè)其它方面的管理負(fù)責(zé)一樣，他們對(duì)安全負(fù)主要責(zé)任。這一邏輯就是近期加拿大運(yùn)輸部民用航空局制定條例的基礎(chǔ)。當(dāng)這些條例生效時(shí)，新條例就要航空事業(yè)單位確定其“責(zé)任執(zhí)行官”。責(zé)任執(zhí)行宮就是按照條例的規(guī)定對(duì)一個(gè)實(shí)體或機(jī)構(gòu)實(shí)施財(cái)政和行政控制的那些人員。責(zé)任執(zhí)行者是執(zhí)照持有者。如果一個(gè)組織持有不止一種執(zhí)照（如一個(gè)運(yùn)行人持有一份航空運(yùn)營(yíng)人執(zhí)照和有一個(gè)或批準(zhǔn)的維修單位），這種情況下也只有一個(gè)責(zé)任執(zhí)行官。安全管理體系方法確保權(quán)利與義務(wù)并存。

二、民航空管系統(tǒng)SMS的模塊和要素構(gòu)成

按照民航局SMS的建設(shè)要求，參考ICAO第二版《安全管理手冊(cè)》提出的4個(gè)部分、12個(gè)要素的SMS框架結(jié)構(gòu)，結(jié)合我國(guó)民航空管系統(tǒng)實(shí)際情況，可設(shè)計(jì)出空管SMS的總體框架與要素分別為4大模塊和16個(gè)要素。（1）管理承諾與策劃：安全政策、安全目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)、規(guī)章符合性、文件管理；（2）安全管理程序：風(fēng)險(xiǎn)管理、安全評(píng)估、安全信息管理、實(shí)踐調(diào)查與處置、應(yīng)急保障；（3）監(jiān)督測(cè)評(píng)與改進(jìn)：安全檢查、安全績(jī)效管理、內(nèi)部審計(jì)、管理評(píng)審；（4）安全促進(jìn)：培訓(xùn)與教育、安全溝通。

空管系統(tǒng)SMS的模塊的定義和功能如下：（1）管理承諾與策劃——包括安全政策、安全目標(biāo)以及開(kāi)展安全管理所需的各種資源的承諾、組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)、規(guī)章制度、文件及其管理等，是安全管理體系的基礎(chǔ)；（2）安全管理程序一為達(dá)到預(yù)期安全目標(biāo)而持續(xù)開(kāi)展的各項(xiàng)安全管理活動(dòng)，包括各種安全管理程序與工具，是安全管理體系的動(dòng)態(tài)組成部分；（3）監(jiān)督、測(cè)評(píng)與改進(jìn)——為促進(jìn)空管安全管理體系持續(xù)改進(jìn)，空管單位自身進(jìn)行的監(jiān)督、評(píng)審、檢查和總結(jié)，是安全管理體系持續(xù)高效運(yùn)行和安全的保證；（4）安全促進(jìn)——為營(yíng)造有利于空管單位實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的環(huán)境而實(shí)施正式的安全培訓(xùn)與教育和安全溝通活動(dòng)，使個(gè)人和單位的行為趨于協(xié)調(diào)一致，是對(duì)安全管理體系的有效運(yùn)行和安全水平的促進(jìn)。

三、航空公司安全管理體系（SMS）模型

安全管理體系（SMS）安全管理體系是一種系統(tǒng)的、綜合的，全新的安全管理方法，注重風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)調(diào)對(duì)運(yùn)行安全狀態(tài)實(shí)施閉環(huán)反饋控制，著力開(kāi)展安全文化建設(shè)，確保持續(xù)的、可靠的運(yùn)行安全。它不是一個(gè)獨(dú)立或特殊的過(guò)程，而是始終融入于運(yùn)行管理過(guò)程之中。安全管理體系包括政策、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證、安全促進(jìn)四大基本構(gòu)成要素，并以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心。這四個(gè)組成部分又稱為安全管理體系的“四大支柱。

1、安全政策。安全政策反映了航空公司的安全管理理念，是建立安全管理體系的基礎(chǔ)，為安全文化的建設(shè)提供清晰的方向。安全政策的制定應(yīng)符合現(xiàn)行的法規(guī)和其他要求，同時(shí)航空公司應(yīng)清晰地界定整個(gè)組織內(nèi)的安全責(zé)任。

2、安全促進(jìn)。航空的運(yùn)行安全有了風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證等“硬”指標(biāo)，但不意味著航空企業(yè)的安全管理體系就是良好的，安全管理體系需要一些“軟文化”。建立良好的安全文化氛圍，讓每個(gè)航空的員工自愿地、積極地參與到企業(yè)的安全管理中，改變安全管理主體思想，讓安全管理思想真正地融入到企業(yè)每件事上。安全促進(jìn)主要包括安全文化建設(shè)、安全管理體系培訓(xùn)、安全培訓(xùn)、安全宣傳、教育、安全信息發(fā)布、安全管理溝通等環(huán)節(jié)。

3、安全保證。安全保證是航空安全管理體系的核心功能之一。通過(guò)建立安全保證功能，可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)的運(yùn)行安全的閉環(huán)管理，以確保制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)符合要求。安全保證主要包括信息獲取、信息分析、系統(tǒng)評(píng)價(jià)、預(yù)防與糾正措施等環(huán)節(jié)。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理作為SMS的核心，航空公司能否進(jìn)行有效地安全風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)系到實(shí)施SMS的成敗。風(fēng)險(xiǎn)管理是指風(fēng)險(xiǎn)主體對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、量化和評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上有效地控制、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保證、可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總目標(biāo)的科學(xué)管理方法。

四、結(jié)論

航安全管理體系（SMS）是一個(gè)組織過(guò)程，通過(guò)該過(guò)程，組織能夠識(shí)別潛在的危險(xiǎn)源、緩解風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估進(jìn)程和有效性。一個(gè)精心建立的SMS 會(huì)是一個(gè)持續(xù)的管理過(guò)程，目標(biāo)明確，降低組織風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到持續(xù)安全。管理的過(guò)程不會(huì)止步，安全運(yùn)行沒(méi)有終點(diǎn)。把安全管理嵌入各組織、系統(tǒng)的業(yè)務(wù)過(guò)程之中，將安全控制在有效范圍內(nèi)；始終將民航安全發(fā)展規(guī)律作為標(biāo)尺來(lái)認(rèn)識(shí) SMS，牢牢緊握安全管理主動(dòng)權(quán)，富有預(yù)見(jiàn)性地開(kāi)展好安全工作。

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