基于水電工程合同范本的“5·12地震”索賠研究

張力

(四川大唐國際甘孜水電開發(fā)有限公司，四川康定，626001)

基于水電工程合同范本的“5·12地震”索賠研究

張力

(四川大唐國際甘孜水電開發(fā)有限公司，四川康定，626001)

針對“5·12”地震造成的長河壩水電站在建標段經濟損失和工期延誤問題，在已簽訂的合同文本相關條款的基礎上，從合同角度對處理因地震引起的工期延誤、各類損失補償等索賠問題進行研究，供合同管理人員參考。

5·12地震 水電工程 合同范本 索賠

2008年5月12日發(fā)生的汶川8.0級大地震，使災區(qū)人民的生命和財產遭受了巨大損失，長河壩水電站也處在地震影響范圍內，受此次強烈地震影響，正在施工的各標段遭受到了不同程度的經濟損失和工期延誤。地震發(fā)生后，發(fā)承包雙方均采取了各種措施減少和消除地震對工程的影響。盡管如此，因地震原因引起的各類損失、工期延誤等合同問題仍不可避免，為此承包人提出了大量的索賠，現結合建設工程各類合同范本和本工程合同條款規(guī)定，就地震引起的工期延誤和各類損失及其費用索賠問題進行了研究，并將成果簡述如下。

1 針對地震影響各類合同范本的條款研究

1.1 建設工程施工合同示范文本(GF－1999－0201)

該版本的合同示范文本第39.1款規(guī)定，地震屬于不可抗力。

該范本對不可抗力事件導致的費用及工期延誤的處理原則如下:(1)工程本身(含運到現場的工程設備和材料)的損害，由發(fā)包人承擔；(2)發(fā)包人、承包人人員傷亡由所在單位負責，并承擔相應費用；(3)承包人機械設備損壞及停工損失，由承包人承擔；(4)停工期間，承包人應監(jiān)理工程師要求留在施工現場必要的管理人員及保衛(wèi)人員，其費用由發(fā)包人承擔；(5)工程所需清理、修復費用，由發(fā)包人承擔；(6)延誤的工期相應順延。

由此可見，該合同示范文本對于不可抗力責任的劃分和費用賠償原則，與FIDIC合同條件的規(guī)定基本一致，雙方承擔各自的損失，相互不承擔賠償責任，承包人可以獲得工期延長。

1.2 水利水電工程施工合同和招標文件示范文本(GF－2000－0208)

根據該范本第47.1款定義，地震屬于發(fā)包人風險。

該范本對不可抗力事件導致的費用及工期延誤的處理原則如下:(1)“由發(fā)包人責任引起的工期延誤”，“承包人可要求發(fā)包人延長合同規(guī)定的工期”，即承包人可以獲得工期的延長；(2)發(fā)包人風險事件所導致的任何未保險的或從保險部門得到的賠償費尚不能彌補的“工程損失和修復損壞所需的費用”、“承包人設備(包括其租用的施工設備)的損失或損壞費用”，由發(fā)包人承擔。

1.3 中華人民共和國標準施工招標文件(2007年版)

該版本的合同條款規(guī)定，地震屬于不可抗力。

2007版標準合同條款對于不可抗力的定義及其責任劃分、損失承擔等原則方面，與1999版建設工程施工合同示范文本接近，即:(1)發(fā)包人和承包人承擔各自風險責任范圍內的損失，互相不進行賠償；(2)承包人可以獲得工期的延長。

1.4 FIDIC合同條件

各版本的FIDIC合同條件對地震的定義不盡相同，主要有發(fā)包人風險和不可抗力兩種定義。雖然各個不同版本的合同條件對地震等自然災害的定義和歸類不相同，但對于地震事件的責任和補償的規(guī)定都是相同的。即:①工程(含運到現場的工程設備和材料)損失由發(fā)包人承擔；②承包商能夠獲得工期延長；③由于地震造成的承包商自身及其施工設備損失，無法獲得費用補償。

表1 各合同范本規(guī)定的對比

從表1可以看出，水利水電工程施工合同和招標文件示范文本(GF－2000－0208)與其他合同范本的重要區(qū)別在于:(1)將地震定義為“發(fā)包人風險”；(2)將地震引起的暫停施工，歸于“發(fā)包人暫停施工責任”；(3)承包人的施工設備損失或損壞，其所得到的保險金尚不能彌補其損失或損壞的費用時，要由發(fā)包人承擔。

2 長河壩前期水電工程具體情況分析

長河壩前期水電工程合同正是以水利水電工程施工合同和招標文件示范文本(GF－2000－0208)為基礎進行補充、修改的，其中對暫停施工、風險和保險的規(guī)定如下:

2.1 19.2款發(fā)包人暫停施工的責任

(1)屬于下列任何一種情況引起的暫停施工，均為發(fā)包人的責任，由此造成的工期延誤，應按第20.2款的規(guī)定辦理。

……

(2)由于不可抗力的自然或社會因素引起的暫停施工。

……

2.2 47.1款發(fā)包人的風險

工程(包括材料和工程設備)發(fā)生以下各種風險造成的損失和損壞，均應由發(fā)包人承擔風險責任。

……

(3)發(fā)包人和承包人均不能預見、不能避免并不能克服的自然災害造成的損失和損壞，但承包人遲延履行合同后發(fā)生的除外。

(4)戰(zhàn)爭、動亂等社會因素造成的損失和損壞，但承包人遲延履行合同后發(fā)生的除外。

……

2.3 第48條 工程保險和風險損失的補償規(guī)定

2.3.1 48.1款工程和施工設備的保險

刪除本款第(1)條全文，并代之以下兩條:

(1)發(fā)包人應以發(fā)包人和承包商的共同名義投保工程險(包括材料和工程設備)。投保項目應包括工程本身、材料和工程設備，以及本合同項目下的臨時工程和臨時設施等；

(2)承包人應以承包人的名義投保施工設備險，投保項目及其投保金額由承包人根據其配備的施工設備狀況自行確定，但承包人應充分估計主要施工設備可能發(fā)生的重大事故以及自然災害造成施工設備的損失和損壞對工程的影響。

2.3.2 48.2款損失和損壞的費用補償

(1)自工程開工至完工移交期間，任何未保險的或從保險部門得到的賠償費尚不能彌補工程損失和修復損壞所需的費用時，應由發(fā)包人或承包人根據第47.1款或第47.2款規(guī)定的風險責任承擔所需的費用，包括由于修復風險損壞過程中造成的工程損失和損壞所需的全部費用；

……

(2)若發(fā)生承包人設備(包括其租用的施工設備)的損失或損壞，其所得到的保險金尚不能彌補其損失或損壞的費用時，除第47.1款所列的風險外，應由承包人自行承擔其所需的全部費用。

2.4 第49條 人員的工傷事故

2.4.1 49.1款人員工傷事故的責任

承包人應為其執(zhí)行本合同所雇用的全部人員(包括分包人的人員)承擔工傷事故責任。承包人可要求其分包人自行承擔自己雇用人員的工傷事故責任，但發(fā)包人只向承包人追索其工傷事故責任。

……

2.4.2 49.2款人員工傷事故的賠償

發(fā)包人和承包人應根據有關法律、法規(guī)和規(guī)章以及按第49.1款規(guī)定，對工傷事故造成的傷亡按其各自的責任進行賠償。其賠償費用的范圍應包括人員傷亡和財產損失的賠償費、訴訟費和其它有關費用。

2.4.3 49.3款人員工傷事故的保險

在合同實施期間，承包人應為其雇用的人員投保人身意外傷害險，承包人可要求其分包人投保其自己雇用人員的人身意外傷害險，但此項投保不免除承包人按第49.2款規(guī)定應負的責任。承包商投保其人員的人身意外傷害險所需的費用應已包括在其投標報價中，業(yè)主不再另行單獨支付。

3 分析研究結論

由于地震被定義為“發(fā)包人風險”，地震引起的暫停施工也被歸于“發(fā)包人暫停的責任”，所以承包人除得到工期延長以外，還可以獲得一定的費用補償。具體如下:

3.1 搶險費用

地震發(fā)生后，承包人為減少損失或者阻止事態(tài)擴大采取合理的應急施救措施而發(fā)生的費用，或按照發(fā)包人、監(jiān)理人指示進行的其他排險、搶險工作(包括對工程的照管)產生的相關費用，發(fā)包人應予以支付。

其中，搶險費用原則上應按合同規(guī)定計算。但在地震發(fā)生后，若由于情況危機或采取非常規(guī)措施，導致部分項目的實際成本可能高于合同價格，監(jiān)理人應組織合同雙方按實事求是的原則友好協(xié)商，在承包人提供相關證明材料的前提下，據實支付。

對于搶險急需、當時承包人倉庫內沒有或者不足而臨時購買的材料(如風水管、電線電纜、以及其他材料)和小型機具設備等，若今后無法用于工程施工，則在承包商提供有效票據等證明資料的前提下，經監(jiān)理和發(fā)包人逐一審核簽證后，應按實際發(fā)生費用支付。

3.2 工程損失和修復費用

工程本身的損壞或者損失(指建安工程一切險投保范圍的內容，包括永久工程和臨時工程)，以及運至施工場地用于施工的材料和待安裝的工程設備的損壞，應由發(fā)包人承擔。

建安工程一切險投保范圍內工程材料(包括主體工程及臨時工程所用原材料，拌制后廢棄的混凝土、加工好但尚未安裝的鋼筋等半成品、施工供電、供水電纜管路等，不含模板等周轉性材料)，在地震中被掩埋、報廢或者損失的，規(guī)格數量需由承包人、監(jiān)理人、發(fā)包人三方共同根據相關證據資料共同簽認，承包人自購材料按實際采購價格(需承包人提供對應的有效票據)支付，發(fā)包人供應的材料(甲供材料)應按實際損失量予以核銷。

發(fā)包人或監(jiān)理人要求承包人對工程進行修復的，費用應由發(fā)包人承擔。在地震影響期進行修復施工的，如屬于搶險施救性質，則按本文3.1搶險費用所述原則計價和支付；在復工后正常情況下進行施工的，則應按原合同有關規(guī)定計量支付。

3.3 承包人的施工設備和周轉性材料損失

施工設備和周轉性材料損失，屬于應由承包人投保的風險。對施工設備和周轉性材料損失費用補償原則建議如下:

小型設備，由承包人自行承擔其損失或損壞的修復費用。

周轉性材料，屬可投保范疇的，承包人應為周轉性材料投保，向保險人主張賠償，若其所得到的保險金尚不能彌補其損失或損壞的費用時，不足部分由發(fā)包人承擔；如承包人未予投保，則屬于承包人違約，應由承包人自行承擔免賠部分和未予投保部分的損失。

對工程影響較大的主要大型設備，如大型挖裝設備、各類吊車和起重設備、鋼模臺車、混凝土拌合樓等，如承包人按合同為其投保，則首先應向保險公司索賠；若其所得到的保險金尚不能彌補其損失或損壞的費用時，不足部分由發(fā)包人承擔。如承包人未予投保，則屬于承包人違約，應由承包人自行承擔免賠部分和未予投保部分的損失。

3.4 因地震引起的停工損失

3.4.1 人員、設備窩工

本工程涉及的因地震引起的停工損失有兩種情況:(1)“5.12”地震發(fā)生后至2008年6月5日，受地震影響工程全面停工；(2)2008年6月6日起至2008年10月6日，按甘孜州政府要求，停止S211沿線工程施工，保障S211省道在抗震救災期間道路暢通。承包人按指示停工后，大量施工人員及施工設備停工閑置。

地震造成了巨大的損失，按合同第47.4款約定，“合同簽訂后發(fā)生第47.1款(3)和(4)項的風險造成工程的巨大損失和嚴重損壞，使雙方或任何一方無法繼續(xù)履行合同時，經雙方協(xié)商后可解除合同。解除合同后的付款由雙方協(xié)商處理。”但為確保工程建設進度，發(fā)包人仍要求承包人繼續(xù)履約的，按合同條款規(guī)定，地震屬發(fā)包人和承包人均不能預見、不能避免并不能克服的自然災害，且停工事件不屬工程保險承保范圍，故因地震引起的停窩工屬發(fā)包人風險。因此，建議對承包人因地震造成的人員、設備窩工進行費用補償。

3.4.2 人員二次進退場費

地震后按發(fā)包人或者監(jiān)理工程師要求退場的人員，地震后重新進場的，建議給予承包人一次性進退場交通費用和其他相應的直接費用。

3.5 人員傷亡責任及相關費用

按照合同約定，承包人須足額為其施工人員投保人身意外傷害險。按合同第49條約定，“承包人應為其執(zhí)行本合同所雇用的全部人員(包括分包人的人員)承擔工傷事故責任”，“承包人應為其雇用的人員投保人身意外傷害險”。故由于地震原因造成的人員傷亡，原則上由承包人自行處理善后工作并承擔相應費用。但鑒于某些標段承包人損失嚴重，從道義、人文關懷角度來講，發(fā)包人可結合承包人實際賠付情況，適當考慮對家屬的慰問和補償費用。

3.6 關于工期延誤的處理

不論地震被定義為發(fā)包人風險還是不可抗力，承包人可以獲得工期的延長；導致工程全面停工的，則工期應按停工時間直接順延；僅造成部分施工項目停工的，則應按照網絡計劃方法，對處于關鍵線路的停工項目進行工期順延。

4 結語

地震給長河壩水電站造成了巨大的損失，也給工程合同管理工作帶來了新的課題。同時，由于長河壩前期水電工程標段執(zhí)行的施工合同和招標文件示范文本是GF－2000－0208版，其中將不可抗力歸類發(fā)包人風險，有一定特殊性。筆者結合地震損失索賠處理的工作實踐，通過對相關合同條款的粗淺研究，得出了結論，不妥之處，敬請批評指正。

TV7∶TU723.1

C

2095－1809(2016)05－0023－04

張力(1973－)，男，重慶涪陵人，經濟師，從事水電工程造價管理工作。