《勞動(dòng)合同法》修改的“希克斯”與“帕累托”之爭(zhēng)

● 惠大帥

《勞動(dòng)合同法》修改的“?？怂埂迸c“帕累托”之爭(zhēng)

● 惠大帥

資本主義生產(chǎn)力的不斷提高，勞動(dòng)法也在不斷的發(fā)展。每一次的立法進(jìn)步皆深深地植根于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程，每一次的立法進(jìn)步都是因資本升級(jí)而需要對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。筆者認(rèn)為我國(guó)的現(xiàn)實(shí)選擇是繼續(xù)推行“?？怂箻?biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行勞動(dòng)保護(hù)的立法、執(zhí)法工作，而“帕累托最優(yōu)”只能作為我們今后為之努力的奮斗目標(biāo)，在今后很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)我國(guó)將不斷進(jìn)行城鄉(xiāng)、地域與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，“十三五規(guī)劃”也明確提出了“推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，推動(dòng)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展。”等到未來(lái)某一時(shí)期，行業(yè)與地域結(jié)構(gòu)調(diào)整到位，以“帕累托最優(yōu)”方式來(lái)保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益就會(huì)是水到渠成的一件事。

希克斯標(biāo)準(zhǔn) 帕累托最優(yōu) 勞動(dòng)者權(quán)益保障

一、我國(guó)勞動(dòng)保護(hù)立法的歷史沿革

勞動(dòng)法作為社會(huì)法的主要部門法，是我國(guó)社會(huì)主義法律體系的重要組成部分。勞動(dòng)法的變化發(fā)展不僅關(guān)系到勞動(dòng)者的切身利益還會(huì)影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。綜觀1949年新中國(guó)成立后的勞動(dòng)法的發(fā)展經(jīng)歷了“從無(wú)到有”、“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”、“改革開(kāi)放”三個(gè)階段，每一次勞動(dòng)法的發(fā)展都是即順應(yīng)了社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求又反過(guò)來(lái)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)我國(guó)社會(huì)主義的繁榮穩(wěn)定起到了無(wú)可替代的作用。

第一階段，從1949年到1978年十一屆三中全會(huì)，是我國(guó)勞動(dòng)法立法的探索期。新中國(guó)成立之初，飽受戰(zhàn)亂痛苦的國(guó)家百?gòu)U待興，社會(huì)主義國(guó)家的勞動(dòng)者權(quán)益如何保護(hù)也面臨著巨大的挑戰(zhàn)。在三年經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期間經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域出現(xiàn)的問(wèn)題突出，迫切需要國(guó)家法治解決。于是我國(guó)適時(shí)推出了《工會(huì)法》《勞動(dòng)保險(xiǎn)條例》《工廠安全衛(wèi)生規(guī)程》《關(guān)于工人、職員退休處理的暫行規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)。這一系列的法規(guī)出臺(tái)確實(shí)起到了一系列良好的效果，勞動(dòng)人民切身感受到了自己的地位有所提升，由一個(gè)被壓迫的階級(jí)在黨的領(lǐng)導(dǎo)下翻身做了主人，極大的刺激了勞動(dòng)者建設(shè)積極性，也為我國(guó)以后的勞動(dòng)法發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第二階段，從1978年到1994年在我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背景下《勞動(dòng)法》的頒布標(biāo)志著勞動(dòng)立法的發(fā)展進(jìn)入了成熟期。黨的十一屆三中全會(huì)確定了黨和國(guó)家的工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來(lái)，鄧小平同志在1978年中央工作會(huì)議的閉幕會(huì)上關(guān)于“為了保障人民民主，必須加強(qiáng)法制”、“應(yīng)該集中力量制定刑法、民法、訴訟法和其他必要的法律，例如......勞動(dòng)法等”的講話，以及黨的十四大“確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)”的提出，無(wú)疑為我國(guó)勞動(dòng)法的發(fā)展指明了方向。

在這種背景下，我國(guó)先后制定了《工會(huì)法》《女職工勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定》《勞動(dòng)爭(zhēng)議處理?xiàng)l例》和最重要的1994年出臺(tái)的《勞動(dòng)法》，從這一系列的法律實(shí)施效果來(lái)看確實(shí)起到了協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系、保障人權(quán)、刺激經(jīng)濟(jì)、調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者積極性等作用（林嘉、鄧娟，2009）。也就是這一時(shí)期，我國(guó)的勞動(dòng)法律體系已經(jīng)基本成型，在勞動(dòng)法學(xué)專業(yè)研究方面也出現(xiàn)了大量的優(yōu)秀人才如關(guān)懷、李景深等，為今后的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。勞動(dòng)法課程在很多院系相繼開(kāi)設(shè)，很多勞動(dòng)法學(xué)的主要問(wèn)題在學(xué)術(shù)界達(dá)成了基本共識(shí)，為未來(lái)的勞動(dòng)法學(xué)發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

第三階段，1994年至今在我國(guó)改革開(kāi)放社會(huì)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的背景下，勞動(dòng)法立法發(fā)展也進(jìn)入黃金期。在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式也發(fā)生了轉(zhuǎn)變，以傳統(tǒng)的手工業(yè)、制造業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，信息化主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)革命呼嘯而來(lái)。各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互依賴程度加深，資本流動(dòng)性加快，運(yùn)輸、商品、科技、勞動(dòng)力在全球自由流動(dòng)加速，國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)趨向白熱化，一些國(guó)家為增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力不惜犧牲勞動(dòng)者的基本權(quán)益，降低勞動(dòng)基準(zhǔn)以求得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，“強(qiáng)資本弱勞工”矛盾凸顯（王全興，2008:13）。面對(duì)這一形勢(shì)，國(guó)際勞工組織在1998年發(fā)表了《工作基本原則與權(quán)利宣言》標(biāo)志著勞動(dòng)者的結(jié)社和集體談判權(quán)、反對(duì)對(duì)勞動(dòng)者壓迫的權(quán)利、反對(duì)童工、消除就業(yè)與職業(yè)歧視這四方面權(quán)利成為工人的基本權(quán)利，即核心勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。希望以此來(lái)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形勢(shì)下，保障勞動(dòng)者的基本人權(quán)，抵消資本對(duì)勞動(dòng)者的壓榨。

針對(duì)上述情況，目前我國(guó)的勞動(dòng)法立法面臨著全新的挑戰(zhàn)。在第三段我國(guó)也先后制定了《工會(huì)勞動(dòng)法律監(jiān)督試行辦法》《就業(yè)促進(jìn)法》《勞動(dòng)合同法》《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)節(jié)仲裁法》《社會(huì)保險(xiǎn)法》等。這一階段我國(guó)的勞動(dòng)法立法數(shù)量和立法水平達(dá)到了前所未有的高度，堪稱我國(guó)勞動(dòng)法立法的黃金時(shí)期。但這一時(shí)期所隱含的問(wèn)題也比較突出，07年《勞動(dòng)合同法》的頒布就引起了廣泛的爭(zhēng)議，而這種爭(zhēng)議一直持續(xù)到今天。筆者認(rèn)為，出現(xiàn)這種情況的原因是復(fù)雜的，但從客觀角度講經(jīng)濟(jì)發(fā)展在07、08年這兩年出現(xiàn)的巨大變化是這次論戰(zhàn)的一個(gè)客觀因素。07年以前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歸功于黨中央對(duì)形勢(shì)的準(zhǔn)確判斷一直以接近兩位數(shù)的高速發(fā)展，但08年爆發(fā)了全球性的金融危機(jī)，美國(guó)極不負(fù)責(zé)的將本國(guó)的次貸危機(jī)利用貨幣金融手段轉(zhuǎn)嫁到全球發(fā)展中國(guó)家，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)造成巨大影響。之后我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于一種“新常態(tài)”下的發(fā)展，而且極有可能陷入“中等收入陷阱”，這一階段企業(yè)壓力非常大，尤其以廣東沿海地區(qū)的外貿(mào)出口型產(chǎn)業(yè)為代表，大量勞動(dòng)力密集型企業(yè)倒閉，工人失業(yè)，而《勞動(dòng)合同法》的出臺(tái)使得企業(yè)感覺(jué)到壓力巨大，經(jīng)營(yíng)者便將這一切的原因片面歸結(jié)于《勞動(dòng)合同法》的實(shí)施。平心而論，這部《勞動(dòng)合同法》的立法水平、保護(hù)理念、實(shí)施路徑還有有很大進(jìn)步的，實(shí)施效果在勞動(dòng)者保障方面也取得了巨大進(jìn)步，這一點(diǎn)參照最高法院公布的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件數(shù)量就能夠充分證明。

縱觀以上勞動(dòng)法的立法發(fā)展歷程，每一次的立法變化都是建立在前一階段立法進(jìn)步的基礎(chǔ)之上，而近來(lái)勞動(dòng)法爭(zhēng)議也同樣可以理解是建立在之前勞動(dòng)法發(fā)展基礎(chǔ)上的一次進(jìn)步。每一次的立法進(jìn)步皆深深地植根于社會(huì)發(fā)展進(jìn)程，每一次的立法進(jìn)步都是因資本升級(jí)而需要對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，每一次的立法進(jìn)步都從另一方面證明了我國(guó)法制社會(huì)的進(jìn)步。歷史無(wú)意中再一次證明了恩格斯：“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。”①這句話的深刻含義。

二、“希克斯標(biāo)準(zhǔn)”的保護(hù)模式

近年來(lái)關(guān)于勞動(dòng)合同法的爭(zhēng)論出現(xiàn)兩次高潮，而這兩次《勞動(dòng)合同法》的兩次大討論在法學(xué)范圍內(nèi)均有完整的理論支撐，僅從勞動(dòng)法角度出發(fā)很難取舍到底應(yīng)該如何選擇我國(guó)的《勞動(dòng)合同法》的修改路徑。但勞動(dòng)法是涉及到勞、資、政三方的綜合性法律，所以當(dāng)我們僅僅從法律角度無(wú)法得出較為清晰的發(fā)展路徑的時(shí)候就需要避免陷入法學(xué)的路徑依賴，而嘗試運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)或社會(huì)學(xué)等多種方式來(lái)探尋勞動(dòng)法修改的發(fā)展方向。而“帕累托最優(yōu)”和“希克斯標(biāo)準(zhǔn)”作為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要倫理恰好能夠很好的與我國(guó)目前對(duì)《勞動(dòng)合同法》修改的爭(zhēng)議相契合，可以為我國(guó)未來(lái)《勞動(dòng)合同法》修改提供理論支撐。

第一次爭(zhēng)論是在08年《勞動(dòng)合同法》頒布時(shí)，勞動(dòng)法學(xué)界展開(kāi)了一次激烈的探討，時(shí)至今日爭(zhēng)論非但沒(méi)有停止，而且甚至有向經(jīng)濟(jì)學(xué)和政府蔓延的趨勢(shì)。08年的學(xué)術(shù)探討產(chǎn)生了很多不同的學(xué)說(shuō)，主要有：“勞資沖突說(shuō)”②“單、雙保護(hù)說(shuō)”③“勞動(dòng)者分層保護(hù)說(shuō)”④等。這些學(xué)說(shuō)所爭(zhēng)議的核心其實(shí)并不在于其對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)的態(tài)度，而是如何對(duì)待用人單位的權(quán)利。他們的一個(gè)基本共同點(diǎn)均是以承認(rèn)勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)的重要性為前提，區(qū)別集中在對(duì)用人單位權(quán)益是否要進(jìn)行保護(hù)以及如何保護(hù)的問(wèn)題上。這次的爭(zhēng)論大體可以分為兩派，對(duì)《勞動(dòng)合同法》的支持者與反對(duì)者，其中支持者的理論主要包括“勞資沖突說(shuō)”，“單保護(hù)說(shuō)”，而反對(duì)者的理由則主要包括“雙保護(hù)說(shuō)”“勞動(dòng)者分層保護(hù)說(shuō)”。造成這種對(duì)立背后深層的原因是錯(cuò)綜復(fù)雜的，但筆者認(rèn)為目前“新常態(tài)”下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)對(duì)這次爭(zhēng)論的影響可謂電照風(fēng)行。

“?？怂埂睒?biāo)準(zhǔn)在上世紀(jì)40年代被提出，約翰·希克斯對(duì)凱恩斯的國(guó)家宏觀調(diào)控論做了巨大改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀化創(chuàng)舉。在勞動(dòng)法中的體現(xiàn)主要是在有限的條件下更強(qiáng)調(diào)效率的有限性，通過(guò)價(jià)值分析來(lái)追求福利的最大化，然后通過(guò)間接補(bǔ)償?shù)姆绞絹?lái)受壓制一方的利益，以此尋求社會(huì)效益的最大化。“?？怂埂睒?biāo)準(zhǔn)首先追求的是宏觀上效益的增長(zhǎng)而不是個(gè)體利益的擴(kuò)大，其次才是對(duì)個(gè)體利益損失的補(bǔ)償。這與勞動(dòng)法上的傾斜保護(hù)原則不謀而合，也正是植根于這種強(qiáng)調(diào)整體效率的思想下，無(wú)論是《勞動(dòng)合同法》的理論基礎(chǔ)還是實(shí)踐效果都取得了很大的效果。在社會(huì)上的影響是巨大的，也確實(shí)對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益的保護(hù)起到了很好的保護(hù)作用。支持者并非將勞動(dòng)者與用人單位絕對(duì)的對(duì)立，只是在勞動(dòng)保護(hù)方面有所側(cè)重，因?yàn)樯鐣?huì)法作為和諧社會(huì)的穩(wěn)定器，有其自身的獨(dú)特價(jià)值追求，而對(duì)勞動(dòng)者的特殊保護(hù)就是《勞動(dòng)合同法》的首要追求。在勞動(dòng)者權(quán)益得到很好的保護(hù)后，社會(huì)用工進(jìn)步，勞動(dòng)者收益增加必然會(huì)對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng)，促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，再加上社會(huì)進(jìn)步本身也會(huì)給用工單位帶來(lái)邊際效益的提升，甚至在需要的時(shí)候我們的政府可以在某些情況下給用人單位一定的財(cái)政補(bǔ)償或者政策優(yōu)惠，這些手段都可以填補(bǔ)企業(yè)在當(dāng)前這段“陣痛期”的損失。

站在歷史的角度來(lái)觀察勞動(dòng)法立法的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化對(duì)勞動(dòng)立法有著巨大的影響。支持者背后所隱含的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)實(shí)質(zhì)就是用“?？怂箻?biāo)準(zhǔn)”⑤來(lái)評(píng)價(jià)《勞動(dòng)合同法》所體現(xiàn)的價(jià)值追求，即將勞動(dòng)者與用人單位對(duì)立起來(lái)，為了達(dá)到保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益的目的來(lái)壓制企業(yè)的權(quán)益，只要?jiǎng)趧?dòng)者因此得到的利益大于用人單位所損失的利益就是可行的，用人單位受損的利益以后由社會(huì)進(jìn)步等其他方面進(jìn)行補(bǔ)償。也就是基于此種價(jià)值判斷，支持者認(rèn)為《勞動(dòng)合同法》所保護(hù)的勞動(dòng)者權(quán)益作為社會(huì)法追求的高階價(jià)值是要高于同等情形下的企業(yè)利益的，而且企業(yè)因此受到的打壓是可以通過(guò)社會(huì)法治進(jìn)行反補(bǔ)的。所以，這部《勞動(dòng)合同法》充分的體現(xiàn)了這種價(jià)值追求，實(shí)踐效果也確實(shí)取得了對(duì)勞動(dòng)者良好的保護(hù)效果。這點(diǎn)從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的訴訟案件數(shù)據(jù)就可以充分證明，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件在08年出現(xiàn)了爆炸式的增長(zhǎng)，而且勞動(dòng)者的勝訴率也在08年有了巨大的提升，這些均從客觀上可以證明《勞動(dòng)合同法》在實(shí)踐中確實(shí)起到了保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益的作用。

以“希克斯標(biāo)準(zhǔn)”來(lái)歸納支持《勞動(dòng)合同法》的學(xué)者主要有王全興教授、常凱教授等。常凱教授認(rèn)為：“在私有制企業(yè)中，勞動(dòng)關(guān)系即勞資關(guān)系，具有明顯的階級(jí)關(guān)系的性質(zhì)...而勞資關(guān)系法制化的實(shí)質(zhì)就是通過(guò)法律來(lái)維護(hù)、保障和實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者的權(quán)利。無(wú)視勞資矛盾的客觀存在或?qū)@一矛盾采用放任主義政策，其實(shí)質(zhì)只能是偏袒和縱容資產(chǎn)所有者，其結(jié)果只能是激化勞資矛盾，并造成勞動(dòng)者的自我反抗?！保ǔP，2004）“國(guó)家對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的干預(yù)，貫穿勞動(dòng)關(guān)系運(yùn)行的全過(guò)程。”（常凱，2004）勞動(dòng)法作為社會(huì)法的重要部門法其體現(xiàn)的立法思路特別明顯，核心就是在勞動(dòng)關(guān)系之中，勞動(dòng)者的地位處于絕對(duì)的弱勢(shì)地位，必須由國(guó)家法律強(qiáng)制保護(hù)，否則在面對(duì)企業(yè)這個(gè)“經(jīng)紀(jì)人”⑥僅憑勞動(dòng)者自己的力量是不足以維護(hù)自身的合法權(quán)益的，從而使得《勞動(dòng)合同法》有極強(qiáng)的公法色彩?！秳趧?dòng)合同法》的立法目的之一就是要在21世紀(jì)將勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)提到一個(gè)新高度以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

王全興（2008）教授認(rèn)為，勞動(dòng)法的基本理念是保護(hù)弱勢(shì)的勞動(dòng)者，基本原則就是“傾斜保護(hù)”，而民法則更加強(qiáng)調(diào)自由與平等是由“自由、平等、意思自治”構(gòu)成基本原則，這兩者的思路是完全不同的。勞動(dòng)法的保護(hù)是一種相對(duì)傾斜保護(hù)，在用人單位與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同時(shí)對(duì)勞動(dòng)者傾斜保護(hù)，這也是與民法相區(qū)別的根本標(biāo)志（關(guān)懷，2006）。也正是基于勞動(dòng)法的立法宗旨，很多德高望重的前輩學(xué)者十分堅(jiān)決的支持這次《勞動(dòng)合同法》的制定，他們認(rèn)為早在94年頒布的《勞動(dòng)法》第一條規(guī)定：“為保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系，建立和維護(hù)適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)制度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，根據(jù)憲法，制定本法”。既然勞動(dòng)法開(kāi)篇就明確了保護(hù)提出“為保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益”為其立法宗旨，那么作為勞動(dòng)法律體系的重要組成部分《勞動(dòng)合同法》顯然責(zé)無(wú)旁貸應(yīng)將保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益作為立法宗旨（關(guān)懷，2006）。而且這次立法是在21世紀(jì)初我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的背景下，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)一片良好各行各業(yè)對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展充滿信心，但現(xiàn)實(shí)中確實(shí)出現(xiàn)了一些對(duì)勞動(dòng)者保護(hù)不足的惡性案例，如：黑磚窯、童工等情況的存在，現(xiàn)實(shí)急需對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益進(jìn)行有效的法律保護(hù)。

三、“帕累托最優(yōu)”⑦的保護(hù)思路

第二次關(guān)于《勞動(dòng)合同法》的爭(zhēng)議是由2015年財(cái)政部長(zhǎng)樓繼偉在清華大學(xué)的一次論壇上公開(kāi)批評(píng)《勞動(dòng)合同法》開(kāi)始，繼而經(jīng)濟(jì)學(xué)界張五常也多次發(fā)表言論批評(píng)勞動(dòng)合同法造成用工成本上升，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這次的批評(píng)主要是集中在經(jīng)濟(jì)界和政府，而且人社部將《勞動(dòng)合同法》的修改定為近年工作計(jì)劃中的重點(diǎn)。

“帕累托最優(yōu)”是20世紀(jì)初以意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家維弗雷多·帕累托的名字命名的，他在關(guān)于經(jīng)濟(jì)效率和收入分配的研究中最早使用了這個(gè)概念。其核心思想就是，在不傷害任何人的既得利益的情況下，增加某些人的利益，從而使得利益總量增加。基于此種理論視角，在《勞動(dòng)合同法》起草時(shí)期就有不少官員、學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將保護(hù)勞動(dòng)者與用人單位的合法權(quán)益平等保護(hù)，代表性人物有曾憲梓、厲無(wú)畏、董保華、馮彥君等。首先，他們認(rèn)為勞動(dòng)法的發(fā)展以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為前提，勞動(dòng)者與用人單位客觀上是辯證統(tǒng)一的：“勞動(dòng)合同立法不能單純強(qiáng)調(diào)公平或者單純強(qiáng)調(diào)效率，這不是一個(gè)非此即彼的選擇，單純強(qiáng)調(diào)某一方面的結(jié)果都會(huì)導(dǎo)致矯枉過(guò)正，難以避免的走向企業(yè)和勞動(dòng)者雙輸?shù)慕Y(jié)果”（程延園，2007）。其次，正如馮彥君教授所言即便是勞動(dòng)合同立法再體現(xiàn)個(gè)性，勞動(dòng)合同也是合同，勞動(dòng)合同的特殊性不能排斥基本合同的普遍性，也即基本共性。這種制度的基本共性就是最基本的契約自由和合同主體的選擇空間。勞動(dòng)合同的私域性決定了公共權(quán)利不能越俎代庖，包攬一切，否則勞動(dòng)合同法就變成了勞動(dòng)合同行政法（常凱，2007）。再次，董保華（2006）教授認(rèn)為《勞動(dòng)合同法》所制定的勞動(dòng)基準(zhǔn)過(guò)高，現(xiàn)實(shí)很難實(shí)現(xiàn)，他提出了“勞動(dòng)者分層保護(hù)說(shuō)”主張將勞動(dòng)者分為十個(gè)等級(jí)進(jìn)行縱向區(qū)別的保護(hù)，這一思路有些類似人社部法規(guī)司芮立新司長(zhǎng)主張的對(duì)勞動(dòng)者區(qū)分行業(yè)進(jìn)行橫向保護(hù)。究其實(shí)質(zhì)，董保華教授還是主張應(yīng)當(dāng)從社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)出發(fā)，《勞動(dòng)合同法》應(yīng)該考慮用人單位的實(shí)際承受能力來(lái)立法，對(duì)用人單位的保護(hù)從某方面來(lái)講也是保護(hù)勞動(dòng)者的就業(yè)權(quán)。

“帕累托最優(yōu)”在勞動(dòng)法中所體現(xiàn)的價(jià)值就是在追求更好的保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益的同時(shí)不傷害用人單位的權(quán)益，從而使得社會(huì)整體福利增大。這種思路是基于對(duì)微觀主體進(jìn)行特殊保護(hù)，而非從總量上把握，只要不損害用人單位現(xiàn)有的權(quán)益，單純的增加勞動(dòng)者權(quán)益那么社會(huì)總體福利就會(huì)增加。以擴(kuò)大就業(yè)為例，簡(jiǎn)單來(lái)講就是在一個(gè)社會(huì)中政府為例增加就業(yè)，努力讓企業(yè)擴(kuò)大用工人數(shù)，而企業(yè)處于成本考慮不會(huì)積極擴(kuò)大雇傭人員，那么這種情況下，政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼和政策幫助，企業(yè)擴(kuò)大的用工人員成本由政府承擔(dān)，這樣既擴(kuò)大了就業(yè)也沒(méi)有給企業(yè)增加成本，從而達(dá)到就業(yè)的“帕累托最優(yōu)”。美國(guó)在1973年的經(jīng)濟(jì)滯漲時(shí)期就采用過(guò)這種方法，政府為了補(bǔ)貼企業(yè)稅收頒布了歷史上最大的就業(yè)補(bǔ)貼計(jì)劃——《新工資崗位稅收免除》，企業(yè)擴(kuò)大用工人數(shù)，而這種政策的結(jié)果就是勞動(dòng)者的平均工資在1年后增長(zhǎng)了2%，但由于沒(méi)有進(jìn)行大面積宣傳，該方法并未大面積實(shí)施。但這從現(xiàn)實(shí)社會(huì)證明了帕累托最優(yōu)模式的實(shí)現(xiàn)可能性，這種理論是可以成為立法的指導(dǎo)思想的。客觀來(lái)說(shuō)這是一種理想狀態(tài)，小范圍內(nèi)各用人單位發(fā)展相對(duì)均衡的情況下是比較容易進(jìn)行這種調(diào)控的，但中國(guó)這種大范圍且發(fā)展不平衡的大國(guó)很難達(dá)到這種理想狀態(tài)?！芭晾弁凶顑?yōu)”是一種理想化的狀態(tài)，也是我們未來(lái)發(fā)展和追求的方向，但就目前的中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)現(xiàn)狀分析，還不具備以此種標(biāo)準(zhǔn)立法實(shí)施的條件，還有待于社會(huì)繼續(xù)發(fā)展，在將來(lái)的某一時(shí)段國(guó)家調(diào)整到位后再進(jìn)行。

四、我國(guó)目前勞動(dòng)者立法保護(hù)的現(xiàn)實(shí)選擇

目前我國(guó)面臨的國(guó)際大環(huán)境是全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)動(dòng)蕩，前途并不明朗，各國(guó)與地區(qū)都在努力重新構(gòu)建貿(mào)易壁壘，競(jìng)爭(zhēng)更加白熱化。對(duì)于貿(mào)易出口型國(guó)家打擊巨大，這也使得我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速連年降低，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)、就業(yè)壓力巨大。從07年的全球金融危機(jī)以后，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)面臨著前所未有壓力，GDP每降低1%就業(yè)率就會(huì)降低2%大約有150萬(wàn)人失業(yè)。所以在這種“新常態(tài)”下勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)面臨著新的選擇，所有人都贊同保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益，這是毫無(wú)疑問(wèn)的，但問(wèn)題是在面對(duì)用人單位的時(shí)候如何對(duì)待用人單位的權(quán)益就產(chǎn)生了分歧。

1.我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)從08年開(kāi)始趨緩客觀現(xiàn)實(shí)

實(shí)際上我國(guó)在05年時(shí)第一次制定《勞動(dòng)合同法》（草案）的時(shí)候，整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)非常好，全球經(jīng)濟(jì)也呈現(xiàn)一片欣欣向榮的景象。在這樣一種對(duì)未來(lái)充滿信心的情況下我們制定一部高標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)合同法似乎是歷史的必然，相信制定法律的專家也無(wú)法判斷出未來(lái)的幾年后經(jīng)濟(jì)會(huì)急轉(zhuǎn)直下。可以說(shuō)這次立法是出現(xiàn)了對(duì)未來(lái)形勢(shì)的誤判，這直接導(dǎo)致了后期企業(yè)對(duì)《勞動(dòng)合同法》的不適應(yīng)、批評(píng)、抵制?，F(xiàn)在回顧近10年的歷史，現(xiàn)實(shí)中確實(shí)是立法的勞動(dòng)基準(zhǔn)超出現(xiàn)實(shí)的要求，導(dǎo)致勞資矛盾加大。社會(huì)發(fā)展還不太適應(yīng)這種相對(duì)有些超前的立法。

但從另一方面看，這次《勞動(dòng)合同法》雖然標(biāo)準(zhǔn)有些高于現(xiàn)實(shí)，其實(shí)略高的幅度并不大僅高出亞洲地區(qū)平均值的大概10%左右，而且還是低于西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為這種略高于社會(huì)發(fā)展的立法模式反而有助于促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型，提高勞動(dòng)效率，增加勞動(dòng)者的積極性。雖然目前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不好，可以說(shuō)是一場(chǎng)危機(jī)但也可以利用這次危機(jī)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，加速調(diào)控，將這場(chǎng)危機(jī)變?yōu)橐淮谓?jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的機(jī)遇，同時(shí)將勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)提升到一個(gè)新的高度，可以說(shuō)這是一個(gè)很好的契機(jī)。

2.“?？怂箻?biāo)準(zhǔn)”更加適合我們的現(xiàn)實(shí)需要

“帕累托最優(yōu)”是《勞動(dòng)合同法》修改的“理想”狀態(tài)，在小范圍、均衡型社會(huì)狀態(tài)能夠較易達(dá)到。不損害用人單位的利益，提升勞動(dòng)者的權(quán)益，在我國(guó)的現(xiàn)今的情況下需要政府的大力調(diào)控，包括對(duì)用人單位的政策優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)助等相關(guān)措施。這就要求我們?cè)趧趧?dòng)法上對(duì)勞動(dòng)者與用人單位進(jìn)行平等保護(hù)，與我國(guó)勞動(dòng)法的傾斜保護(hù)原則不符，而且目前我們的勞資集體協(xié)商制度并未得到很好的建立，工會(huì)力量依然比較薄弱，勞資平等無(wú)論是法理或是現(xiàn)實(shí)中均做不到。我國(guó)幅員遼闊各地區(qū)發(fā)展不均衡、各行業(yè)發(fā)展不均衡，東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高但中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平卻比較低，在大力發(fā)展高精尖企業(yè)的同時(shí)還存在著大量的低端產(chǎn)業(yè)。所以在面臨這種復(fù)雜的情況下，帕累托狀態(tài)是非常難以達(dá)到的，這種理想狀態(tài)應(yīng)該是我們未來(lái)追求的目標(biāo)，在今后發(fā)展到一定程度，再制定相應(yīng)的政策來(lái)達(dá)到“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)。

“?？怂箻?biāo)準(zhǔn)”是《勞動(dòng)合同法》修改的現(xiàn)實(shí)需求，其先從總量上追求利益增長(zhǎng)，為了得到宏觀利益的擴(kuò)大，犧牲部分主體的利益，而犧牲掉的利益由今后社會(huì)進(jìn)步等方面進(jìn)行間接補(bǔ)償，這也符合我國(guó)勞動(dòng)法傾斜保護(hù)的基本原則。這是更加追求效率的選擇，在當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下雖然有高精尖產(chǎn)業(yè)，但更多的問(wèn)題是大量低端勞動(dòng)密集型企業(yè)存在，而且往往壓榨勞動(dòng)者的情形就出在這些低端行業(yè)。高技術(shù)含量產(chǎn)業(yè)需要高精尖人才，企業(yè)本身也會(huì)給勞動(dòng)者較高的待遇來(lái)留住人才，而勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式是壓低勞動(dòng)力成本以維持微薄的利潤(rùn)，在這種模式下勞動(dòng)力是高替代性資本，勞動(dòng)者沒(méi)有地位優(yōu)勢(shì)，企業(yè)就會(huì)以“加班、辭退、克扣工資等”壓迫勞動(dòng)者。加之我國(guó)現(xiàn)實(shí)存在的一些令人發(fā)指的黑煤窯事件、童工事件、強(qiáng)迫勞動(dòng)事件等，這些都表明現(xiàn)實(shí)中大量企業(yè)缺乏對(duì)勞動(dòng)者應(yīng)有的尊重，甚至某些官員也欠缺基本的“底線”。在這種情況下強(qiáng)調(diào)平等保護(hù)的“帕累托最優(yōu)”保護(hù)方式是沒(méi)有實(shí)現(xiàn)條件的。此種現(xiàn)實(shí)條件只有先尋求社會(huì)權(quán)益總量的增加，然后進(jìn)行局部調(diào)整，將低端行業(yè)的勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)逐步提升直到調(diào)整完畢，行業(yè)、地域的勞動(dòng)者權(quán)益差距不再巨大才可能在我國(guó)實(shí)行勞動(dòng)者與用人單位的平等保護(hù)。

綜上所述，從目前來(lái)看我國(guó)大陸的現(xiàn)實(shí)選擇是繼續(xù)推行“?？怂箻?biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行勞動(dòng)保護(hù)的立法、執(zhí)法工作，而“帕累托最優(yōu)”只能作為我們今后為之努力的奮斗目標(biāo)，在今后很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)我國(guó)將不斷進(jìn)行城鄉(xiāng)、地域與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，“十三五規(guī)劃”也明確提出了“推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，推動(dòng)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展。⑧”等到某一時(shí)期，行業(yè)與地域結(jié)構(gòu)調(diào)整到位，以“帕累托最優(yōu)”方式來(lái)保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益就會(huì)是水到渠成的一件事。在大陸改革開(kāi)放這30多年中，我國(guó)的勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)總體上是取得了巨大成就的。之所以在07年和15年《勞動(dòng)合同法》爭(zhēng)議會(huì)如此激烈是因?yàn)?，我?guó)近些年持續(xù)的高速增長(zhǎng)幾乎成為常態(tài)，而面對(duì)突如其來(lái)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)還不適應(yīng)，在經(jīng)濟(jì)超高速增長(zhǎng)下相關(guān)政策的制定發(fā)布也沒(méi)用適應(yīng)這種高速發(fā)展。所以在這種經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，各方矛盾加大是正?，F(xiàn)象，必須客觀理性的看待這些變化。對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)的爭(zhēng)論也要客觀看待，這是歷史發(fā)展過(guò)程中的一部分，也可以說(shuō)是勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)進(jìn)一步發(fā)展的必經(jīng)階段，現(xiàn)在要做的就是繼續(xù)堅(jiān)持《勞動(dòng)合同法》的基本立法理念，進(jìn)一步完善相關(guān)政策法規(guī)，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展以求早日實(shí)現(xiàn)習(xí)近平總書(shū)記的要求建成全面小康社會(huì)。

注 釋

①恩格斯：《反杜林論》1876～1878年著，后全文收入《馬克思恩格斯全集》中文第1版第20卷。

②勞資沖突說(shuō)，即以此消彼長(zhǎng)的思維方式來(lái)觀察勞動(dòng)者與用人單位的關(guān)系，因此認(rèn)為，我國(guó)現(xiàn)階段鄭處在有產(chǎn)階級(jí)權(quán)利與地位不斷飆升期，而勞動(dòng)者的地位處于受到嚴(yán)重?cái)D壓、下降的狀態(tài)，這種狀態(tài)需要公權(quán)力的強(qiáng)力介入。此觀點(diǎn)以人民大學(xué)勞動(dòng)人事學(xué)院常凱教授為代表，并在其2004年在《中國(guó)勞動(dòng)》雜志發(fā)表的《勞權(quán)保障——社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)題中之義》一文中又詳細(xì)論述。

③“單保護(hù)說(shuō)”的核心即保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益，“雙保護(hù)說(shuō)”的核心即保護(hù)勞動(dòng)者和用人單位的權(quán)益。單保護(hù)說(shuō)的學(xué)者以上海財(cái)經(jīng)大學(xué)的王全興教授為代表，這派觀點(diǎn)認(rèn)為勞動(dòng)法是基于勞動(dòng)關(guān)系中勞動(dòng)者的弱勢(shì)地位為基點(diǎn)，所以要對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益進(jìn)行傾斜保護(hù)，此觀點(diǎn)受到一些德高望重的前輩學(xué)者的堅(jiān)定支持。雙保護(hù)說(shuō)是學(xué)者對(duì)某些官員觀點(diǎn)的概括，如人大常委會(huì)委員曾憲梓在制定勞動(dòng)合同法草案第三次審議時(shí)就主張“我們制定勞動(dòng)合同法就應(yīng)該兼顧各方利益，保護(hù)各方的權(quán)利”，此派觀點(diǎn)得到了部分官員和大量經(jīng)營(yíng)者的認(rèn)可。

④勞動(dòng)者分層保護(hù)說(shuō)，由華東政法大學(xué)的董保華教授提出，他主張對(duì)不同層次的勞動(dòng)者應(yīng)采取不同的保護(hù)方式，“公權(quán)介入”只適用于底層勞動(dòng)者,簡(jiǎn)言之即“勞資不成熟，公權(quán)需介入”，在他2011年出版的《勞動(dòng)合同立法的爭(zhēng)鳴與思考》一書(shū)中有詳細(xì)論述。

⑤ ?？怂箻?biāo)準(zhǔn)：只要政府的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策從長(zhǎng)期來(lái)看能夠提高全社會(huì)的生產(chǎn)效率，盡管在短時(shí)間內(nèi)某些人會(huì)受損，但經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間以后，所有的人的境況都會(huì)由于社會(huì)生產(chǎn)率的提高而“自然而然地”獲得補(bǔ)償。

⑥“經(jīng)濟(jì)人”的來(lái)源可以追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng).斯密在《國(guó)富論》中所闡述的觀點(diǎn)，之后經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷完善和充實(shí)，并逐漸將“理性經(jīng)濟(jì)人”作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本假設(shè)，即假定人都是利己的，而且在面臨兩種以上選擇時(shí)，總會(huì)選擇對(duì)自己更有利的方案。

⑦帕累托最優(yōu)是指資源分配的一種理想狀態(tài)，假定固有的一群人和可分配的資源，從一種分配狀態(tài)到另一種狀態(tài)的變化中，在沒(méi)有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個(gè)人變得更好。帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是不可能再有更多的帕累托改進(jìn)的余地；換句話說(shuō)，帕累托改進(jìn)是達(dá)到帕累托最優(yōu)的路徑和方法。 帕累托最優(yōu)是公平與效率的“理想王國(guó)”。

⑧《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》，人民出版社，2015年版，第19頁(yè)。

1.常凱：《勞權(quán)論》，中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2004年版。

2.常凱：《論政府在勞動(dòng)法律關(guān)系中的主體地位和作用》，載《中國(guó)勞動(dòng)》，2004年第12期，第4-7頁(yè)。

3.常凱：《構(gòu)建和諧社會(huì)與勞資關(guān)系法制化》，載于《檢察風(fēng)云》，2007年第6期。

4.程延園：《勞動(dòng)合同立法如何平衡勞動(dòng)者與企業(yè)的權(quán)益》，載《法學(xué)雜志》，2007年第3期，第33-36頁(yè)。

5.董保華：《錦上添花抑或雪中送炭——析<中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法（草案）>的基本定位》,載《法商研究》，2006年第3期，第46-53頁(yè)。

6.關(guān)懷：《勞動(dòng)合同法與勞動(dòng)者合法權(quán)益的保護(hù)》，載《法學(xué)雜志》，2006年第5期，第6-9頁(yè)。

7.林嘉、鄧娟：《論我國(guó)勞動(dòng)法范式的轉(zhuǎn)變》，載《法律與政治》2009年7月，第2-4頁(yè)。

8.王全興：《勞動(dòng)法》，法律出版社，2008年版。

■ 責(zé)編 / 孟泉 Tel: 010-88383907 E-mail: mengquan1982@gmail.com

"Labor Contract Law" Modified "Hicks" and "Pareto"

Hui Dashuai
（Law School, Renmin University of China）

Capitalism rising productivity, labor law also in constant development. Every time the legislative progress is deeply rooted in social and economic development,every progress of the legislation is necessary to adjust labor relations due to capital to upgrade. The author thinks that our country's realistic choice is to continue to implement "hicks standard" in labor protection legislation, law enforcement, and the"praetor optimality" only as we work on goals in the future, in a very long time in the future China will continuously for the urban and rural, regional and industrial structure adjustment, "much starker choices-and graver consequences-in planning" also explicitly proposed "promote balanced development among regions, and promote the coordinated development of urban and rural areas. “Wait for a period in the future,industry and regional structure adjustment in place, in the "praetor optimality" way to protect the rights and interests of laborers will follow one of the things.

Hicks Standard; Pareto Optimality; Labor Rights Protection

惠大帥，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院博士研究生，郵箱：huidashuai1@126.com。