□黃 熙

從《尚書》到《論語》的“明德慎罰”觀念

□黃 熙

“明德慎罰”是《尚書》中主要的治國理念之一，它直接被提出是在《尚書·康誥》中：“惟乃丕顯考文王，克明德慎罰。”在《尚書》中，不難發(fā)現(xiàn)，“明德慎罰”的觀念在上古及三代的政治活動中占有重要的地位。不僅如此，“明德慎罰”的觀念對后世的影響也很大。從《論語》中不難看出，作為儒家創(chuàng)始人的孔子深受“明德慎罰”觀念的影響。本文試圖從《論語》中的相關(guān)言論，論述從《尚書》到《論語》對“明德慎罰”這一觀念的變化和發(fā)展。

一、《尚書》中“明德慎罰”觀念的表現(xiàn)

在《尚書》中，“明德慎罰”的觀念并非從一開始就有，它隨著上古及三代的歷史而不斷變化。直到周公“在探討如何治國的問題時，便天才地提出了影響了我國數(shù)千年的兩個根本大法——德治和法治”(錢宗武、杜純梓：《尚書新箋與上古文明》，北京大學(xué)出版社，2004年，第12頁)。最終，在《尚書·康誥》中明確提出“明德慎罰”。

(一)上古及三代明德觀念的發(fā)展

上古時期的統(tǒng)治者，如帝堯，能夠做到“克明俊德，以親九族”(《尚書·堯典》)，到了舜時，也知道“惇德允元”(《尚書·堯典》)的重要性。意思是說堯舜都能明白“明德”的重要性。然而此時人們的認(rèn)識有限，宗教觀念的政治色彩相當(dāng)濃厚，如禹的征伐都需要借助神意才能進行。此時的統(tǒng)治者是天在人間的代言人，也只有選拔出有德的人，才有資格向天帝報告。如堯選拔禪讓對象時，就特別看重候選人的德。因此，舜才有資格“受終于文祖”“肆類于上帝”(《尚書·舜典》)，成為天在人間的新一任代言人。

到了商朝統(tǒng)治者，他們能夠認(rèn)識到“式敷民德，永肩一心”(《尚書·盤庚》)。即廣布德教，用德來維系民心，獲得支持。此時“德不僅作為思想出現(xiàn)，更作為了一種范疇而出現(xiàn)”(游喚民：《尚書思想研究》，湖南教育出版社，2001年，第114頁)。這個時候的德，與民聯(lián)系在一起，不再是堯舜時單純的對統(tǒng)治者的要求了。此時的德增添了與夏桀之德相對應(yīng)的善德。即滿足人民利益，收獲民心。此外，商朝統(tǒng)治者祭奉的上帝就是他們自己的祖先，玄鳥的傳說就是一個直接的證明。商朝統(tǒng)治者認(rèn)為，他們的德是天德直接賦予的，是繼承了上帝即祖先的意志從而直接管理人間。因此，敬天德即敬君德，從而承認(rèn)殷商統(tǒng)治者的合法性。

周朝的建立和政策，很大程度上借鑒了夏商的歷史經(jīng)驗。如《酒誥》中說：“今惟殷墜厥命，我其可不大監(jiān)，撫于時。”另外《召誥》中也明確指出：“我不可不監(jiān)于有夏，亦不可不監(jiān)于有殷?！边@些便是周初統(tǒng)治者認(rèn)識到夏朝和殷商滅亡的教訓(xùn)，總結(jié)歷史經(jīng)驗，認(rèn)為天命會隨著統(tǒng)治者的“德”而轉(zhuǎn)移，夏桀、商紂的敗德導(dǎo)致天命的轉(zhuǎn)移。此時，德也不再是天生賦予統(tǒng)治者的，而是君王修德，從而去配天命。只有“敬德”才能夠“祈天永命”(《尚書·召誥》)。如周文王，能夠“克明德慎罰，不敢侮鰥寡”(《尚書·康誥》)。尤其是孔子推崇備至的周公，“開始把明德、敬德作為政治口號提了出來”(何發(fā)甦：《孔子與〈尚書〉》，新北：花木蘭文化出版社，2013年，第220頁)，周公還告誡成王“王其疾敬德”(《尚書·召誥》)。除此之外，這種德不僅僅針對天子，對于處在統(tǒng)治階層的大臣來說，也強調(diào)德的重要性，如周公告誡康叔“若德裕乃身，不廢在王命”(《尚書·康誥》)。這種君德已經(jīng)不再是一個人的德，范圍擴大到整個統(tǒng)治階層。

(二)上古及三代由刑到罰的轉(zhuǎn)變

在舜時，刑的種類繁多：“象以典刑，流宥五刑，鞭作官刑，撲作教刑，金作贖刑，眚災(zāi)肆赦，怙終賊刑。欽哉，欽哉，唯刑之恤哉”(《尚書·舜典》)?？梢姰?dāng)時對刑的重視。除此之外，還能看出那時雖然重視刑，但是并不嚴(yán)酷，即使這樣，在使用起來，也要小心翼翼。這說明堯舜時期，不僅看重刑，而且也注重慎刑?？梢哉f，從治國層面看，此時刑和統(tǒng)治者的德是并重的。用刑來約束人民，是治理國家的一個重要手段。

《商書》中雖不多見刑罰，但這并不足以證明此時不注重刑罰的作用。相反，“商朝具有成套的暴力機器和精神統(tǒng)治的武器”(白壽彝：《中國通史綱要》，上海人民出版社，1980年，第63頁)。到了商紂時，愈加嚴(yán)重和殘酷，“焚炙忠良，刳剔孕婦”(《尚書·泰誓》)，簡直是殘忍至極，以致“皇天震怒”(《尚書·泰誓》)。商紂不僅不“慎刑”，反而濫刑，出現(xiàn)了“用乂讎斂，召敵讎不怠”(《尚書·微子》)的情況，即國君用殺戮和重刑橫征暴斂，招致民怨。而“凡有罪辜，乃罔恒獲”(《尚書·微子》)，一些真正有罪的人，卻不能受到懲罰，這樣的結(jié)果最終使天命轉(zhuǎn)移。

如果說夏商治國的手段主要是刑，那么周朝統(tǒng)治者則更進一步，提出了罰。刑是用刀割頸，一旦犯法，必然會受到嚴(yán)重的懲罰。而罰是指輕微的犯罪行為。在還未觸及到重大的法律時，就以罰的形式，對其警醒和懲罰，從而避免了刑的使用。因此，周朝統(tǒng)治者重視罰的作用。即使罰，也不能亂罰濫罰，而應(yīng)該慎罰。如：“要囚，服念五六日，至于旬時，丕蔽要囚”(《尚書·康誥》)。即對于犯人的證詞也要慎重審查。并且“茲式有慎，以列用中罰”(《尚書·立政》)，要十分謹(jǐn)慎地依法行事。此外，雖然周做“呂刑”，但是其目的仍舊“非訖于威，惟訖于富”(《尚書·呂刑》)。從而為民謀利，“以成三德”(《尚書·呂刑》)。用這些方法引導(dǎo)人民向善，從而維系國家穩(wěn)定。最終才能夠“惟王子子孫孫永保民”(《尚書·梓材》)。

(三)“明德慎罰”觀念的提出

明德與慎罰的結(jié)合，在周公時才明確提出，在《周書》中，有大量的誥文闡發(fā)“明德慎罰”的思想。如他告誡康叔姬封要“敬明乃罰”(《尚書·康誥》)，如此才能夠“時乃大明服，惟民其敕懋和”(《尚書·康誥》)。才能夠使人民不犯上作亂，危害統(tǒng)治。從而形成了西周“明德慎罰”的統(tǒng)治觀念，其根本在于保德保民，從而延續(xù)王命。

而在《康誥》中，周公更是道出了“明德慎罰”的具體方式，即“庸庸，祗祗，威威”，任用應(yīng)該任用的人，尊敬應(yīng)該尊敬的人即是“明德”，而“慎罰”則去鎮(zhèn)壓應(yīng)該鎮(zhèn)壓的人，懲罰應(yīng)該懲罰的人。那么哪些人才是應(yīng)該去鎮(zhèn)壓和嚴(yán)懲的人呢？

從《尚書》中，大概可以總結(jié)出四種人是應(yīng)該重罰的。首先，“元惡大憝，矧惟不孝不友”(《尚書·康誥》)之人，對于這類不孝不恭不慈不友之人，就應(yīng)該“刑茲無赦”，嚴(yán)懲不貸。其次，就是對于“不率大戛”，不遵循國家大法的官員，也應(yīng)該按照國家法律殺掉。而在前一個朝代——商，對于這類官員，“乃有不吉不迪，顛越不恭，暫遇奸宄，我乃劓殄滅之，無遺育”(《尚書·盤庚》)。甚至連后代都會殃及，這也是《尚書》中出現(xiàn)的最嚴(yán)酷的懲罰了。再次，就是針對殷商遺民，如果“爾不克敬，爾不啻不有爾土，予亦致天之罰于爾躬”(《尚書·多士》)。也就是說，如果這些民眾不能夠敬事周國，服從命令，那么也將受到嚴(yán)厲的懲罰。最后，還應(yīng)該注意的是，從《尚書》中幾篇誓文可以看出，在戰(zhàn)場上的懲罰是特例，無論哪個朝代，戰(zhàn)場上都不會“慎罰”，如果在戰(zhàn)場上不聽從命令，不完成使命，不奮力殺敵，則會“孥戮汝”，或者遭到大刑。

德，構(gòu)成了施政的核心理念；而罰，則成為維系政權(quán)的必要手段。“無有遠邇，用罪伐厥死，用德彰厥善”(《尚書·盤庚》)。實際上，上古及三代時期既是“明德”又是“明罰”的。其根本目的還在于控制人民。而所謂的“慎罰”、保民，“充其量不過是使百姓能夠活下去，而不會超過這個限度”(王世舜、王翠葉譯注：《尚書》，中華書局，2012年，第216頁)。孔子認(rèn)識到了這一點，因此在繼承“明德慎罰”的觀念的同時，不僅要慎罰，甚至認(rèn)為應(yīng)該不存在罰。

二、《論語》對“明德慎罰”觀念的繼承與發(fā)展

孔子生在動蕩的春秋社會，西周時期遺留下來的制度遺產(chǎn)與思想遺產(chǎn)，對孔子的影響非常大?！渡袝纷鳛橐延械乃枷氩牧希鬃硬粌H從中了解到上古及三代時的政治觀念，更通過“詮釋尚書，形成了儒家所信奉的理想典范”(嚴(yán)正：《王道理想與圣賢意識——論儒家〈尚書〉詮釋的理論價值與影響》，載《河南社會科學(xué)》2008年第5期)。

(一)《論語》對《尚書》中德的繼承

孔子在閱讀《尚書》中記錄的歷史故事和講話時，無不對先代圣賢們流露出崇敬之情。有關(guān)孔子對堯、舜、禹、周公等先代圣賢的溢美之詞，在《論語》中頻繁出現(xiàn)。孔子從《尚書》中吸取到許多經(jīng)驗，這些都對他及其儒家思想的形成產(chǎn)生了重大的影響。特別是在談到周朝的德時，孔子說：“周之德，可謂至德也已矣”(《論語·泰伯》)。在孔子看來，周朝之德是“至德”。他又說道：“周監(jiān)于二代，郁郁乎文哉！吾從周”(《論語·八佾》)?？鬃佑掷^承著周朝的禮樂遺產(chǎn)和思想觀念，并且始終踐行著周朝的政治理念。他渴望通過《尚書》培養(yǎng)出更多的人才，從而實現(xiàn)他心中文、武、周公時的政治環(huán)境，恢復(fù)禮樂制度。將“德治”推行于天下，從而改變春秋時期的紛爭局面。

孔子不僅繼承了“明德”的觀念，并且發(fā)展了“明德”的思想。

(二)《論語》對《尚書》中德的發(fā)展

首先是根據(jù)《尚書》的德，將德具體化，具體到仁的核心觀念上。孔子的核心思想是仁和禮，表現(xiàn)于內(nèi)的則主要是仁的思想，禮也是建立在仁義基礎(chǔ)之上的。因此，他特別突出仁：“能行五者于天下，為仁矣”(《論語·陽貨》)。在這里，孔子將仁具體地解釋為五種德，以仁概括恭、寬、信、敏、惠等具體的德行，視仁作為德政的基礎(chǔ)，并且對統(tǒng)治者做出要求，只要統(tǒng)治者掌握了這種仁，行為符合仁，德政便能實現(xiàn)。

其次，將《尚書》中的“明德”范圍下移，使人人有德，從而形成了早期儒家的修養(yǎng)論思想。在《尚書》中，德主要是統(tǒng)治者或者統(tǒng)治階層應(yīng)該去“明”的，去擁有的。也只有這樣才可以“配天命”。而在孔子這里，德不僅僅是統(tǒng)治者應(yīng)該擁有的，作為普通大眾也應(yīng)該擁有這種德。他“擴大了德的使用范圍，把統(tǒng)治者之德發(fā)展為人人之德”(邢廣偉：《試論〈論語〉中“德”的思想》，華北電力大學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位論文，2014年3月，第21頁)?？鬃诱J(rèn)為“德不孤，必有鄰”(《論語·里仁》)。有道德的人是不會感到孤單的，必定有和他相同道德的人。而仁這種德也是很容易就能夠得到的?！叭蔬h乎哉？我欲仁，斯仁至矣”(《論語·述而》)。此外，《論語》還有大量關(guān)于君子以及修養(yǎng)方式的言論，其目的都是為了將《尚書》中德的觀念下移到普通人民之中，下移到社會大眾之中，從而使社會自然而然地走向“德治社會”，實現(xiàn)孔子心中的政治理想。

(三)《論語》對《尚書》中罰的繼承和發(fā)展

在孔子那里，“明德”成了最主要的部分，而“慎罰”則相對來說變得不被重視了。在《論語》中，孔子很少談到“慎罰”，縱觀整部《論語》，可以發(fā)現(xiàn)，只有兩個例子孔子談到了刑罰。一是“子曰：‘先有司，赦小過，舉賢才’”(《論語·子路》)；二是孔子認(rèn)為“刑罰不中，則民無所措手足”(《論語·子路》)。第一則材料提到了要赦免小的過錯，這繼承了《尚書》中“慎罰”的觀念。第二則材料談到了刑罰的“中”，即刑罰要合適，也體現(xiàn)了“慎罰”。雖然孔子很少談刑罰，但是孔子并非不重視刑罰，只不過在他看來，刑罰應(yīng)該是從屬于禮樂之后的，“禮樂不興，則刑罰不中”(《論語·子路》)，禮樂才是刑罰的前提。孔子提倡的禮樂制度，特別是禮，就已經(jīng)包含著刑罰的作用了。

在談到治國的理念時，他認(rèn)為：“道之以政，齊之以刑，民免而無恥；道之以德，齊之以禮，有恥且格”(《論語·為政》)。認(rèn)為應(yīng)該主要用道德和禮來使人心歸服，而不是使用刑罰。從這一點來說，孔子將《尚書》中的“慎罰”觀念進一步淡化，突出禮的作用。禮是道德活動規(guī)律，是人應(yīng)該為的，而刑罰則是一種管束，是強制性的禮。相比較而言，禮更具有生命力，這是因為禮更有人性，更有道德修養(yǎng)的導(dǎo)向作用。除非到萬不得已時，才會用到罰，用到刑。然而，在孔子構(gòu)想的人人有德的環(huán)境中，只需要人人自我修養(yǎng)，自我完善，自我監(jiān)督從而成賢至圣。只要人人都有德，那么“罰”也就失去了必要性。

因此在《論語》中，孔子很少談刑罰。而更多地談仁談禮談君子之道。在孔子那里，以仁這種德為核心，使人人修養(yǎng)自身的德，以禮作為行為準(zhǔn)則，約束自己的行為。那么，別說“慎罰”了，甚至連罰都不再成為社會的需要。畢竟在人人都是君子的社會，是不需要刑罰來加以懲治的。這樣才能夠達到孔子的“無為而治”(《論語·衛(wèi)靈公》)。

三、結(jié)論

從《尚書》到《論語》，對“明德慎罰”觀念變化做出最大貢獻的是孔子?？鬃訌摹渡袝分形×吮姸嗟臍v史經(jīng)驗和智慧，對自己思想的形成產(chǎn)生了重大的啟示。孔子在繼承“明德慎罰”觀念的同時，進一步將“明德”與“慎罰”分開而論，在兩者關(guān)系中，孔子更注重德的一方面，將德進一步發(fā)展為“仁”的核心思想，并且將德的范圍擴大，下移到普通人民群眾之中，使人人都有德。而對于罰，孔子不僅淡化罰的作用，而且突出“禮”的約束作用。從而形成了孔子以“仁”和“禮”為核心的儒家思想。

孔子對“明德慎罰”的發(fā)展，構(gòu)成了孔子政治論的核心部分，在其政治論中占有重要的地位，并且，孔子進一步突出仁、禮的觀念和作用，也對其修養(yǎng)論提供了充足的養(yǎng)分，豐富了其人學(xué)思想。他對“明德慎罰”的繼承與發(fā)展，無疑是具有進步意義的。他打破了德在春秋之前統(tǒng)治階層的專屬。在春秋時代，滿足國民階級的需要。此外，也正因為春秋時代的動亂，孔子才渴望用“仁”和“禮”去實現(xiàn)自己的政治理想，恢復(fù)先代的穩(wěn)定繁榮，從而結(jié)束混亂的局面。此外，孔子作為儒家思想的創(chuàng)始人，他的這種思想對后代造成了深遠的影響，在中國政治思想發(fā)展歷程上熠熠生輝。孟子繼承了孔子“以德治國”的觀念和仁、禮的核心思想，進而提出“仁政”。將孔子這種觀念發(fā)展到極致的便是宋明理學(xué)家們。不僅如此，隨著儒家思想的獨尊，歷代帝王也非常注重德的修養(yǎng)，重視民眾之德，除此之外，更加注重禮對民眾的約束。不過不能忽視的是，刑罰也是歷代帝王所看重的治國手段之一，然而由于孔子對刑罰的淡化，從而形成了中國古代儒家政治模式下，外儒內(nèi)法的獨特形式。這些都是值得注意的。

(作者：陜西省西安市西北大學(xué)中國思想文化研究所碩士研究生，郵編710069)