根本性創(chuàng)新與技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略：環(huán)境調(diào)節(jié)作用

□陳爽英 鐘曉紅 江 楠

[電子科技大學(xué) 成都 610731]

根本性創(chuàng)新與技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略：環(huán)境調(diào)節(jié)作用

□陳爽英 鐘曉紅 江 楠

[電子科技大學(xué) 成都 610731]

隨著創(chuàng)新企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)外部商業(yè)化行為的發(fā)展，技術(shù)外部商業(yè)化戰(zhàn)略逐漸引起學(xué)術(shù)界關(guān)注。探討了根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的直接作用，以及專利保護(hù)與行業(yè)技術(shù)交易頻率對(duì)該作用的調(diào)節(jié)效應(yīng)。實(shí)證研究基于問(wèn)卷調(diào)查的155家創(chuàng)新企業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用線性回歸模型，檢驗(yàn)根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略直接效應(yīng)以及環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究結(jié)果表明，根本性創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略，專利保護(hù)顯著增強(qiáng)該直接效應(yīng)，而行業(yè)技術(shù)交易頻率顯著削弱該直接效應(yīng)。研究結(jié)論有利于解釋企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的動(dòng)機(jī)，同時(shí)對(duì)于不完美技術(shù)市場(chǎng)中的中國(guó)企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)主動(dòng)戰(zhàn)略有著實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。

根本性創(chuàng)新；專利保護(hù)；行業(yè)技術(shù)交易頻率；技術(shù)外部商業(yè)化；主動(dòng)戰(zhàn)略

引言

近年來(lái)，越來(lái)越多的創(chuàng)新企業(yè)對(duì)外讓渡技術(shù)創(chuàng)新成果。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)資料顯示，2013年中國(guó)技術(shù)交易成交額突破7469億，其中企業(yè)為主體的技術(shù)成交額約占75%以上。這體現(xiàn)的正是企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化（External Technology Commercialization），其內(nèi)涵是企業(yè)通過(guò)合約將技術(shù)知識(shí)以特定方式，讓渡給其他獨(dú)立組織，并獲取貨幣或戰(zhàn)略收益[1～2]。然而，創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化迅速發(fā)展的同時(shí)，面臨的“收益效應(yīng)”與“利潤(rùn)侵蝕效應(yīng)”的難題也日益突出。面對(duì)獲利難題，創(chuàng)新企業(yè)如何相機(jī)實(shí)施技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略，引起學(xué)者關(guān)注。

技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略是企業(yè)對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化采取主動(dòng)行為[3]。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的研究比較匱乏，僅有少量學(xué)者探討了企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略如何影響技術(shù)外部商業(yè)化的擁護(hù)者[4]。特別地，根本性創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化的重要技術(shù)供給源，是一種提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性優(yōu)勢(shì)和帶來(lái)全新產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)[5]。企業(yè)的根本性創(chuàng)新成果通常具有較高的商業(yè)價(jià)值。然而，企業(yè)根本性創(chuàng)新成果的技術(shù)外部商業(yè)化，面臨著“利潤(rùn)侵蝕效應(yīng)”，即因技術(shù)市場(chǎng)不完美，企業(yè)不能識(shí)別潛在競(jìng)爭(zhēng)威脅的商業(yè)化伙伴，面臨著因讓渡技術(shù)而弱化產(chǎn)品市場(chǎng)與技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位的戰(zhàn)略收益風(fēng)險(xiǎn)[6]。戰(zhàn)略根本性創(chuàng)新如何直接影響企業(yè)的技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略，以及在中國(guó)技術(shù)交易市場(chǎng)不健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不完善的外部環(huán)境中，環(huán)境如何起著調(diào)節(jié)作用，現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏相關(guān)研究。

一、技術(shù)外部商業(yè)化的文獻(xiàn)述評(píng)

企業(yè)創(chuàng)新成果如何選擇技術(shù)商業(yè)化，學(xué)者提出不同觀點(diǎn)。一些學(xué)者提出，技術(shù)外部商業(yè)化能給企業(yè)帶來(lái)好處，創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)該進(jìn)行技術(shù)外部商業(yè)化。創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)并不能完全在內(nèi)部使用，可以通過(guò)技術(shù)外部商業(yè)化杠桿式實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)價(jià)值[3]。與之相反，有學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)外部商業(yè)化，會(huì)削弱它在產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，因而不應(yīng)技術(shù)外部商業(yè)化[7]。事實(shí)上，技術(shù)外部商業(yè)化并不割裂技術(shù)內(nèi)部商業(yè)化。相反，在開(kāi)放式創(chuàng)新背景下，創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)內(nèi)部商業(yè)化和外部商業(yè)化能產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，即企業(yè)對(duì)創(chuàng)新成果相機(jī)選擇內(nèi)部商業(yè)化或外部商業(yè)化。對(duì)特殊技術(shù)進(jìn)行內(nèi)部使用，研發(fā)新產(chǎn)品并投入市場(chǎng)，而對(duì)有些技術(shù)進(jìn)行外部商業(yè)化[8]。

企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化的興起，也激發(fā)學(xué)者對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化收益難題的研究。一方面學(xué)者認(rèn)為技術(shù)外部商業(yè)化能夠帶來(lái)短期貨幣收益，研究認(rèn)為企業(yè)可以對(duì)外許可、銷(xiāo)售內(nèi)部閑置技術(shù)，進(jìn)而獲得貨幣收益[9]。也有學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)對(duì)外許可使技術(shù)接受方成為產(chǎn)品的第二供給方，進(jìn)而加強(qiáng)需求，促進(jìn)產(chǎn)品銷(xiāo)售，增加貨幣收入。另一方面，創(chuàng)新企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)外部商業(yè)化獲取長(zhǎng)期戰(zhàn)略收益。學(xué)者認(rèn)為技術(shù)外部商業(yè)化能夠幫助企業(yè)鞏固競(jìng)爭(zhēng)地位，同時(shí)，企業(yè)還可以通過(guò)生產(chǎn)與外部商業(yè)化技術(shù)相關(guān)的互補(bǔ)產(chǎn)品，以進(jìn)入新的市場(chǎng)或者企業(yè)[10]。如IBM和德州儀器為了能夠在行業(yè)中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，開(kāi)始主動(dòng)管理技術(shù)外部商業(yè)化活動(dòng)[11]。還有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)外部商業(yè)化行為促進(jìn)其與其他企業(yè)間的合作、強(qiáng)化技術(shù)需求等[12]。另外，國(guó)內(nèi)學(xué)者實(shí)證研究表明，技術(shù)動(dòng)態(tài)性與技術(shù)外部商業(yè)化的產(chǎn)品導(dǎo)向戰(zhàn)略收益存在正向相關(guān)作用，相對(duì)專利位勢(shì)在此過(guò)程中發(fā)揮中介作用[13]。

盡管學(xué)術(shù)界在不斷深入探討企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化行為選擇及其收益的影響機(jī)制，然而技術(shù)外部商業(yè)化在企業(yè)實(shí)踐運(yùn)營(yíng)中存在著較強(qiáng)的不確定性，且面臨著短期貨幣收益的“收益效應(yīng)”與長(zhǎng)期戰(zhàn)略收益的“侵蝕效應(yīng)”的獲利難題，因而行業(yè)內(nèi)多數(shù)非領(lǐng)先型的企業(yè)以及技術(shù)位勢(shì)低的企業(yè)對(duì)此還持觀望態(tài)度。此外，企業(yè)在不確定環(huán)境及其面對(duì)的獲利難題中，如何相機(jī)選擇技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略，即企業(yè)如何積極主動(dòng)尋找、識(shí)別技術(shù)接受方[14]，是值得探討的問(wèn)題。同時(shí)，根本性創(chuàng)新作為技術(shù)外部商業(yè)化的技術(shù)來(lái)源，產(chǎn)生根本性的新產(chǎn)品、服務(wù)或系統(tǒng)[15]。但根本性創(chuàng)新如何影響技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略，尚需進(jìn)一步研究。加之，在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱，技術(shù)交易市場(chǎng)不完善的外部環(huán)境中，該環(huán)境如何發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，有待研究。

二、相關(guān)假設(shè)

（一）根本性創(chuàng)新與技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略

根本性創(chuàng)新是指企業(yè)能夠通過(guò)全新的技術(shù)、產(chǎn)品等獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和利潤(rùn)增長(zhǎng)的創(chuàng)新[16]。根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的影響主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一方面，作為技術(shù)提供方的創(chuàng)新企業(yè)，通過(guò)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略，有利于杠桿式開(kāi)發(fā)根本性創(chuàng)新成果中的閑置技術(shù)或非主營(yíng)業(yè)務(wù)技術(shù)的商業(yè)價(jià)值，并鞏固其技術(shù)優(yōu)勢(shì)。具體體現(xiàn)為以下兩種情形。第一種情形，技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略，可以激活閑置的根本性創(chuàng)新成果的商業(yè)價(jià)值。因?yàn)楦拘詣?chuàng)新成果是突破性技術(shù)，內(nèi)部產(chǎn)品化往往需要專用性互補(bǔ)性資源，而創(chuàng)新企業(yè)往往不具備一些根本性創(chuàng)新成果內(nèi)部產(chǎn)品化的專用性的生產(chǎn)、銷(xiāo)售及服務(wù)的互補(bǔ)性資源或開(kāi)發(fā)能力。由于創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)部專用性互補(bǔ)資源的約束，以及行業(yè)技術(shù)動(dòng)態(tài)性帶來(lái)的技術(shù)疊代造成技術(shù)貶值的潛在威脅，創(chuàng)新企業(yè)閑置的根本性創(chuàng)新成果，可以通過(guò)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略來(lái)實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值。第二種情形，技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略，可以將非主營(yíng)業(yè)務(wù)根本性創(chuàng)新成果對(duì)外商業(yè)化，鞏固其核心技術(shù)的獨(dú)占優(yōu)勢(shì)。一些根本性創(chuàng)新成果與創(chuàng)新企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)性不大，如果企業(yè)再對(duì)根本性創(chuàng)新成果進(jìn)行內(nèi)部產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)利用，企業(yè)還需要投入大量開(kāi)發(fā)成本和互補(bǔ)性資源，且內(nèi)部產(chǎn)品化的市場(chǎng)不確定性高，收益風(fēng)險(xiǎn)大。加之，如果創(chuàng)新企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)外部商業(yè)化，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能很快自己發(fā)展技術(shù)，甚至比現(xiàn)有技術(shù)更優(yōu)，那么，該創(chuàng)新成果面臨潛在的被替代風(fēng)險(xiǎn)。

另一方面，企業(yè)根本性創(chuàng)新成果的技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略，有利于技術(shù)接受方獲取技術(shù)供給信息，從而有效地縮小與創(chuàng)新企業(yè)以及整個(gè)行業(yè)的技術(shù)位勢(shì)差，并形成其獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。根本性創(chuàng)新包含很多的新知識(shí)，新技術(shù)，并且往往會(huì)導(dǎo)致新產(chǎn)品、新工藝的出現(xiàn)[17]。對(duì)于技術(shù)接受方而言，通常與創(chuàng)新企業(yè)之間存在技術(shù)位勢(shì)差異。高技術(shù)位勢(shì)的企業(yè)通過(guò)根本性創(chuàng)新，使其在行業(yè)技術(shù)發(fā)展中處于技術(shù)引領(lǐng)的核心地位，而處于低技術(shù)位勢(shì)的企業(yè)為了趕上行業(yè)發(fā)展的勢(shì)頭，傾向于購(gòu)買(mǎi)根本性創(chuàng)新成果。此外，根本性創(chuàng)新產(chǎn)生新的產(chǎn)品、新工藝不易被他人模仿，從而可以為技術(shù)接受方提供新的發(fā)展機(jī)會(huì)，同時(shí)創(chuàng)造獨(dú)特的顧客價(jià)值，進(jìn)而使技術(shù)接受方形成獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[18～19]。因此，技術(shù)接受方非常愿意購(gòu)買(mǎi)企業(yè)的根本性創(chuàng)新技術(shù)，產(chǎn)生對(duì)根本性創(chuàng)新成果的技術(shù)需求。綜上所述，根本性創(chuàng)新有助于技術(shù)接受方形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致技術(shù)接受方的需求比較旺盛，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新企業(yè)采取技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略。綜上所述，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：企業(yè)的根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略有積極作用。

（二）環(huán)境的調(diào)節(jié)作用

根據(jù)權(quán)變理論，技術(shù)外部商業(yè)化戰(zhàn)主動(dòng)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略決策的重要部分，其決策會(huì)受到外部情景的影響[20]。在中國(guó)當(dāng)前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，技術(shù)外部商業(yè)化面臨著專利制度等法律機(jī)制不夠健全，技術(shù)市場(chǎng)不完美的客觀環(huán)境，因此探討專利保護(hù)、以及技術(shù)交易市場(chǎng)對(duì)根本性創(chuàng)新和技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的情景作用，具有理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。

1. 專利保護(hù)的調(diào)節(jié)作用

專利保護(hù)是利用法律、行政和經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者的專屬權(quán)。如果專利保護(hù)程度低，侵權(quán)者無(wú)需付出高昂的侵權(quán)代價(jià)，使得技術(shù)易于被模仿，創(chuàng)新企業(yè)的根本性創(chuàng)新成果很難通過(guò)技術(shù)外部商業(yè)化獲得正當(dāng)?shù)氖找妫敢鈱?chuàng)新成果在創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)部使用。一方面，專利保護(hù)程度低時(shí)，侵權(quán)成本或模仿成本遠(yuǎn)低于購(gòu)買(mǎi)成本，技術(shù)接受方更愿意通過(guò)模仿或直接侵權(quán)獲取根據(jù)性創(chuàng)新成果。另一方面，基于技術(shù)模仿的低成本和方便性，各主體與各種中介組織不愿意參與企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化網(wǎng)絡(luò)。因此，創(chuàng)新企業(yè)的根本性創(chuàng)新很難通過(guò)技術(shù)外部商業(yè)化獲得正當(dāng)收益，創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新成果不能受到充分保護(hù)時(shí)，更愿意將技術(shù)內(nèi)部使用。綜上所述，專利保護(hù)程度低的環(huán)境中，根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的促進(jìn)作用較弱。

反之，如果專利保護(hù)程度高，則能降低技術(shù)市場(chǎng)不完美帶來(lái)的外部商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，使得根本性創(chuàng)新成果的技術(shù)外部商業(yè)化戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)供需雙方而言，都更有吸引力。一方面，對(duì)于技術(shù)供給方而言，強(qiáng)專利保護(hù)使創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)外部商業(yè)化更易獲利，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化網(wǎng)絡(luò)的參與者，加速外部商業(yè)化的信息和知識(shí)流動(dòng)。此外，為有效吸收并充分利用外部引進(jìn)的根本性創(chuàng)新成果，通常需要?jiǎng)?chuàng)新企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。創(chuàng)新企業(yè)作為技術(shù)提供方能夠通過(guò)技術(shù)及技術(shù)服務(wù)獲得收益，加之，如果技術(shù)被用于大型企業(yè)，還能夠提高技術(shù)提供方的聲譽(yù)。另一方面，對(duì)于技術(shù)需求方而言，如果專利保護(hù)程度較高，則其難以通過(guò)模仿獲取技術(shù)，且侵權(quán)成本較高，因而有效遏制技術(shù)需求方非法手段，或不正當(dāng)途徑獲取外部根本性創(chuàng)新成果。綜上所述，在專利保護(hù)程度高的環(huán)境中，根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的促進(jìn)用作增強(qiáng)。綜上所述，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：專利保護(hù)增強(qiáng)根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的促進(jìn)作用

2. 行業(yè)技術(shù)交易頻率的調(diào)節(jié)作用

中國(guó)當(dāng)前處于市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型時(shí)期，技術(shù)交易市場(chǎng)不完善。當(dāng)行業(yè)內(nèi)技術(shù)交易頻率增加時(shí)，則行業(yè)內(nèi)商業(yè)伙伴間頻繁互動(dòng)，形成緊密型商業(yè)化網(wǎng)絡(luò)與強(qiáng)關(guān)系，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)的“近距離”技術(shù)外部商業(yè)化，削弱對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的依賴。具體原因主要包括以下兩點(diǎn)。第一，行業(yè)內(nèi)各交易主體之間的頻繁技術(shù)交易，有利于形成緊密型技術(shù)交易關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，建立技術(shù)交易池，緩解信息不對(duì)稱導(dǎo)致的技術(shù)交易市場(chǎng)失靈[21]，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)“近距離”技術(shù)外部商業(yè)化，削弱技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的應(yīng)用。具體而言，作為技術(shù)提供方的創(chuàng)新企業(yè)，能夠借助網(wǎng)絡(luò)，低成本“近距離”地搜索潛在交易對(duì)象。同時(shí)，技術(shù)接受方能夠在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中充分了解新技術(shù)動(dòng)態(tài)，甚至主動(dòng)向創(chuàng)新性企業(yè)提出技術(shù)需求，或者處于技術(shù)交易池中的企業(yè)之間互相利用技術(shù)，從而削弱運(yùn)用技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略。第二，行業(yè)內(nèi)頻繁互動(dòng)的技術(shù)交易，通過(guò)技術(shù)供需雙方連續(xù)性簽約和履約的行為，促進(jìn)信息共享與隱性知識(shí)交流，并通過(guò)彼此信任，有效降低技術(shù)外部商業(yè)化的交易成本與信息障礙，維持技術(shù)外部商業(yè)化雙方長(zhǎng)期互惠關(guān)系。據(jù)此，創(chuàng)新企業(yè)可以更易實(shí)現(xiàn)技術(shù)外部商業(yè)化，從而也削弱技術(shù)外部商業(yè)化戰(zhàn)略的運(yùn)用。因此，在行業(yè)技術(shù)交易頻率高時(shí)，根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的影響減弱。

當(dāng)行業(yè)技術(shù)交易頻率低時(shí)，行業(yè)內(nèi)各主體很難形成技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)，各主體彼此信任度低，創(chuàng)新企業(yè)在行業(yè)內(nèi)通過(guò)“遠(yuǎn)距離”地實(shí)施技術(shù)外部商業(yè)化，技術(shù)商業(yè)化雙方積極尋求潛在機(jī)會(huì)。具體原因體現(xiàn)在以下兩方面。一方面，在技術(shù)交易市場(chǎng)不完善，行業(yè)內(nèi)技術(shù)交易頻率又較低時(shí)，創(chuàng)新企業(yè)作為技術(shù)提供方，必須主動(dòng)積極地尋求技術(shù)需求方。同樣，技術(shù)接受方即使存在技術(shù)需求，也很難獲取關(guān)于技術(shù)提供方的信息。為此，創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)對(duì)外公布許可，轉(zhuǎn)讓或出售技術(shù)的想法，同時(shí)不斷尋求潛在的技術(shù)需求信息，積極聯(lián)系潛在的技術(shù)需求方。例如，在企業(yè)網(wǎng)站或者花大量的資源識(shí)別技術(shù)對(duì)外許可，轉(zhuǎn)讓或出售的機(jī)會(huì)。另一方面，即使技術(shù)提供方和技術(shù)接受方能夠在技術(shù)交易信息方面成功對(duì)接，交易雙方由于沒(méi)有關(guān)系基礎(chǔ)，彼此不信任將帶來(lái)高額談判成本。為降低創(chuàng)新企業(yè)的談判成本，創(chuàng)新企業(yè)需要經(jīng)常聯(lián)系對(duì)外許可，轉(zhuǎn)讓或出售的潛在買(mǎi)家，促進(jìn)技術(shù)提供方與接受方建立合作互贏，彼此信任的關(guān)系。加之，行業(yè)技術(shù)交易頻率低，使技術(shù)提供方和接受方很難評(píng)估技術(shù)的交易價(jià)格，為了使技術(shù)以合理的價(jià)格出售，創(chuàng)新企業(yè)會(huì)主動(dòng)尋找更多的買(mǎi)方。即在行業(yè)技術(shù)交易頻率低時(shí)，根本性創(chuàng)新更依賴技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略。綜上所述，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：行業(yè)技術(shù)交易頻率削弱根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的促進(jìn)作用

三、研究方法

（一）研究樣本與數(shù)據(jù)搜集

問(wèn)卷設(shè)計(jì)參考國(guó)外相關(guān)量表和訪談反饋內(nèi)容，采用李克特5點(diǎn)量表進(jìn)行測(cè)量，從1-5表示符合程度依次加強(qiáng)，“1”表示“完全不符合”，“5”表示“完全符合”。以成都市高新技術(shù)區(qū)企業(yè)為調(diào)查對(duì)象，選擇成立且運(yùn)營(yíng)時(shí)間為1年以上的科技創(chuàng)新型企業(yè)，通過(guò)電子郵件或短信，對(duì)820家科技創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)主管或技術(shù)經(jīng)理進(jìn)行問(wèn)卷填寫(xiě)意向摸底，得到159位技術(shù)主管或技術(shù)經(jīng)理愿意填寫(xiě)問(wèn)卷的回復(fù)后，發(fā)放159份問(wèn)卷，回收155份。此外，通過(guò)題項(xiàng)鑒別度的檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)題項(xiàng)具有鑒別度，使其能夠較好鑒別出不同受試者的反應(yīng)程度。

（二）測(cè)量

本研究采用SPSS 18.0軟件對(duì)自變量、因變量、調(diào)節(jié)變量分別進(jìn)行了因子分析，測(cè)量條目及因子分析結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 測(cè)量條目及因子分析結(jié)果

1. 因變量

技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略是指創(chuàng)新型企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)外部商業(yè)化的行為意向。根據(jù)Lichtenthaler的相關(guān)研究[2]，技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略由三個(gè)測(cè)量條目組成，如表1所示。

2. 自變量

自變量為根本性創(chuàng)新，借鑒程鵬[22]研究，通過(guò)創(chuàng)新企業(yè)對(duì)于技術(shù)外部商業(yè)化的訪談，進(jìn)行中國(guó)情景下的修訂，由4個(gè)測(cè)量條目組成，如表1所示。

3. 調(diào)節(jié)變量

本文主要將專利保護(hù)和行業(yè)技術(shù)交易頻率作為調(diào)節(jié)變量，具體如下。

專利保護(hù)測(cè)量的是技術(shù)外部商業(yè)化受知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度，特別是專利的保護(hù)程度。借鑒Aulakh等的研究[23]，專利保護(hù)由三個(gè)測(cè)量條目構(gòu)成表1行業(yè)技術(shù)交易頻率反應(yīng)行業(yè)技術(shù)交易的程度，借鑒Lichtenthaler的研究[24]，由四個(gè)測(cè)量條目組成表1。這些測(cè)量條目刻畫(huà)了何種程度上技術(shù)外部商業(yè)化是理想市場(chǎng)條件，體現(xiàn)了技術(shù)市場(chǎng)中交易頻率形成的市場(chǎng)完美程度。

4. 控制變量

為了控制企業(yè)基本特征對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的影響，我們控制了企業(yè)成立歷史、企業(yè)從業(yè)人數(shù)、企業(yè)所有權(quán)方式、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型。同時(shí)考慮到企業(yè)學(xué)習(xí)方式的影響，即探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的影響，并采用李克特量表對(duì)兩種學(xué)習(xí)方式進(jìn)行了測(cè)量。

四、結(jié)果

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

各變量平均值、標(biāo)準(zhǔn)差及變量間的Pearson相關(guān)系數(shù)，如表2所示。根據(jù)Lind等提出的共線性存在的門(mén)檻值為0.7，得出變量之間無(wú)共線性。進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)分析得出，技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的均值為3.927，根本性創(chuàng)新的均值為2.252、0.839，在調(diào)節(jié)變量方面，專利保護(hù)的均值為2.531，行業(yè)技術(shù)交易頻率的均值為2.589。從變量間的相關(guān)關(guān)系可以看出，與我們的預(yù)期相符，根本性創(chuàng)新與技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略呈正相關(guān)(p＜0.01)，相關(guān)系數(shù)為0.333。

表2 各變量的統(tǒng)計(jì)分析與相關(guān)分析

（二）回歸分析與假設(shè)檢驗(yàn)

本文通過(guò)逐步回歸進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表3。表3的模型一是控制變量對(duì)因變量的回歸。模型二是在模型一基礎(chǔ)上，增加了自變量—根本性創(chuàng)新，調(diào)節(jié)變量—專利保護(hù)，行業(yè)技術(shù)交易頻率對(duì)因變量的影響。模型三、模型四是在模型二的基礎(chǔ)上，增加了調(diào)節(jié)項(xiàng)對(duì)因變量的影響，以驗(yàn)證調(diào)節(jié)效應(yīng)。

表3 回歸分析結(jié)果

回歸結(jié)果顯示，根本性創(chuàng)新正向顯著影響企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略，假設(shè)1得到支持(在模型二、模型三和模型四中分別為1%、5%、5%的顯著水平)，這表明企業(yè)的根本性創(chuàng)新，促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略。

進(jìn)一步分析調(diào)節(jié)效應(yīng)發(fā)現(xiàn)，專利保護(hù)的調(diào)節(jié)項(xiàng)系數(shù)在模型三、四中分別為0.111（p＜10%）、0.192（p＜5%），這表明專利保護(hù)具有顯著的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，即專利保護(hù)顯著增強(qiáng)根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的促進(jìn)作用。為了進(jìn)一步探索該研究發(fā)現(xiàn)，圖1展示了專利保護(hù)調(diào)節(jié)效應(yīng)圖。圖1中，以樣本企業(yè)的專利保護(hù)均值為標(biāo)準(zhǔn)，高于該均值的樣本企業(yè)為專利保護(hù)強(qiáng)的企業(yè)，低于該均值的為專利保護(hù)弱的企業(yè)。圖1表明，專利保護(hù)程度高的環(huán)境中，其根本性創(chuàng)新對(duì)企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略正向影響程度，遠(yuǎn)高于專利保護(hù)程度低的環(huán)境。這表明專利保護(hù)增強(qiáng)根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的促進(jìn)作用。綜上所述，假設(shè)2得到支持。

圖1 專利保護(hù)對(duì)根本性創(chuàng)新與ETC主動(dòng)戰(zhàn)略的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖

行業(yè)技術(shù)交易頻率在根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的作用過(guò)程中，其調(diào)節(jié)項(xiàng)的回歸系數(shù)為–0.242（p＜5%），表明行業(yè)技術(shù)交易頻率顯著削弱根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的促進(jìn)作用。進(jìn)一步本研究作出該調(diào)節(jié)效應(yīng)圖見(jiàn)圖2。即以樣本企業(yè)的行業(yè)技術(shù)交易頻率均值為標(biāo)準(zhǔn)，高于該均值的為行業(yè)技術(shù)交易頻率高的企業(yè)，低于該均值的為行業(yè)技術(shù)交易頻率低的企業(yè)。圖2表明，行業(yè)技術(shù)交易頻率高的企業(yè)中，其根本性創(chuàng)新對(duì)企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的正向影響程度，遠(yuǎn)低于行業(yè)技術(shù)交易頻率低的企業(yè)。這表明行業(yè)技術(shù)交易頻率削弱根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化行為主動(dòng)戰(zhàn)略的促進(jìn)作用。綜上所述，假設(shè)3得到支持。

圖2 行業(yè)技術(shù)交易頻率對(duì)根本性創(chuàng)新與ETC主動(dòng)戰(zhàn)略的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖

五、討論與結(jié)語(yǔ)

本研究主要探討創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的影響機(jī)制，以推動(dòng)創(chuàng)新企業(yè)的主動(dòng)技術(shù)外部商業(yè)化行為?；趧?chuàng)新企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，通過(guò)定量研究發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)外部商業(yè)化的過(guò)程中，根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略有顯著正向作用，專利保護(hù)正向調(diào)節(jié)根本性創(chuàng)新和技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略之間的關(guān)系，行業(yè)技術(shù)交易頻率反向調(diào)節(jié)根本性創(chuàng)新和技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略之間的關(guān)系。

理論上，本研究對(duì)根本性創(chuàng)新和技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的關(guān)系進(jìn)行了定量研究，是對(duì)創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略研究的理論拓展。首先，本文嘗試?yán)脤?shí)證研究探討根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的影響。其次，將企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略定位于外部環(huán)境中，探討外部環(huán)境對(duì)根本性創(chuàng)新和技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。實(shí)踐上，本研究通過(guò)考察與分析中國(guó)企業(yè)根本性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的影響關(guān)系，為創(chuàng)新企業(yè)如何對(duì)待技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略提供了有益的實(shí)踐指導(dǎo)。

本文也存在不足之處。首先對(duì)于技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略的影響因素，我們的研究?jī)H關(guān)注了根本性創(chuàng)新，對(duì)于其他影響因素，如R&D、互補(bǔ)性資產(chǎn)也可能影響技術(shù)外部商業(yè)化主動(dòng)戰(zhàn)略。其次環(huán)境存在復(fù)雜性，本研究只立足于企業(yè)外部環(huán)境的角度進(jìn)行了分析，針對(duì)企業(yè)內(nèi)部特定情景的研究還有待進(jìn)一步探討。

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Impact of Radical Innovations on External Technology Commercialization Proactive Strategy: The Moderating Effects of Environment

CHEN Shuang-ying ZHONG Xiao-hong JIANG Nan
(University of Electronic Science & Technology of China Chengdu 611731 China)

With the development of innovative companies to exploit technology externally, scholars started to concern external technology commercialization active strategy. The study analyzes how radical innovation influences external technology commercialization active strategy and the moderate effect of environment. The empirical study is based on the survey data of 155 innovative companies. This paper uses linear regression models to test assumptions underlying the direct impact of radical innovation and the moderate effect of institution. The results show that radical innovation has positive effects on the external technology commercialization active strategy. Furthermore, the study finds that the patent protection strengthens the positive effects of the radical innovation, while the industry transaction frequency weakens the positive effects. The paper contributes to explaining the motivation of firms’ external technology commercialization active strategy. The research also provides the practical value for Chinese firms’ external technology commercialization active strategy in incomplete tech-market.

radical innovation; patent protection; industry transaction frequency; external technology commercialization; proactive strategy

F273.1 [

] A [DOI] 10.14071/j.1008-8105(2017)01-0060-07

編 輯 何婧

2015 – 09 – 17

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)外部商業(yè)化的獲利機(jī)制研究”（71202073）；“創(chuàng)新如何開(kāi)放：基于組織控制的研究”（71432005）.

陳爽英（1974– ）女，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師；鐘曉紅（1991– ）女，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生.