以納粹德國(guó)為例論極權(quán)主義的起源

鄧鼎瀚

內(nèi)容摘要：上世紀(jì)二、三十年代，墨索里尼、希特勒、弗朗哥相繼在意大利、德國(guó)和西班牙建立起了極權(quán)主義政權(quán)，這種無論是在對(duì)國(guó)民的控制還是在穩(wěn)固自身統(tǒng)治上都要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越歷史上任何一個(gè)獨(dú)裁政權(quán)、封建王朝或威權(quán)國(guó)家的嶄新的政治制度很快吸引了全世界范圍內(nèi)的注意，而在后來的歷史中由這些政權(quán)釀成的世界戰(zhàn)爭(zhēng)、人權(quán)災(zāi)難無不印證了對(duì)這一政治制度進(jìn)行全面、透徹研究的必要性，直至今日對(duì)其的研究仍舊是歷史、政治等社科類學(xué)科的一個(gè)重要部分。本文將從時(shí)代背景和歷史因素這兩個(gè)方面對(duì)這一政治制度進(jìn)行研究，找出其起源與本質(zhì)。

關(guān)鍵詞：極權(quán)主義 納粹德國(guó) 政治制度

一、極權(quán)主義的定義與極權(quán)主義政體的特點(diǎn)

（一）極權(quán)主義的定義

極權(quán)主義（Totalitarianism）是一種政治學(xué)上的術(shù)語，用來描述一個(gè)對(duì)社會(huì)有著絕對(duì)權(quán)威并盡一切可能謀求控制公眾與私人生活的國(guó)家之政治制度。在一個(gè)極權(quán)主義政體中，統(tǒng)治者擁有這絕對(duì)或者說是極端的權(quán)力，統(tǒng)治者的權(quán)力被最大化，這種權(quán)力最大化建立在統(tǒng)治者在國(guó)家各個(gè)方面的全方位控制上。極權(quán)主義意味社會(huì)秩序完全由政治權(quán)力或國(guó)家權(quán)力達(dá)成，私人空間被壓縮到幾乎不存在的狀態(tài)，自由被減至最低限度。正如漢娜·阿倫特所言，它意味著私人及公共生活的一切方面都包攝在一個(gè)囊括一切的統(tǒng)治過程之內(nèi)。極權(quán)主義是一種當(dāng)代的新現(xiàn)象，絕對(duì)統(tǒng)治和權(quán)威主義都不能解釋極權(quán)主義，雖然所有極權(quán)主義制度都是權(quán)威主義制度。

（二）極權(quán)主義政體的特點(diǎn)

極權(quán)主義統(tǒng)治者對(duì)國(guó)家及人民的控制有著以下特點(diǎn)：1.國(guó)家第一。極權(quán)主義國(guó)家要求該國(guó)中的每一個(gè)人將國(guó)家利益置于最優(yōu)位置，且個(gè)人利益絕對(duì)服從于國(guó)家利益，國(guó)家擁有著對(duì)一切事物的絕對(duì)處置權(quán)與決定權(quán)。2.一黨執(zhí)政。極權(quán)主義國(guó)家中往往除了執(zhí)政黨或軍政府以外，不允許其他政黨執(zhí)政，且一切不歸附于執(zhí)政黨的政黨都不會(huì)被允許存在。3.精英黨團(tuán)。極權(quán)主義國(guó)家的執(zhí)政黨往往是組織嚴(yán)密、紀(jì)律性強(qiáng)、目標(biāo)明確、團(tuán)結(jié)一致、行動(dòng)高效的精英革命性政黨，這個(gè)政黨的成員不一定是整個(gè)國(guó)家政權(quán)上的精英，但一定是各個(gè)階層、群體中的精英，因而該政黨能夠獲得整個(gè)國(guó)家從上到下各個(gè)階層、群體的有力支持。4.黨即國(guó)家。極權(quán)主義國(guó)家的執(zhí)政黨往往憑借著其所具有的群眾性和對(duì)國(guó)家的絕對(duì)掌控建立起“黨即是國(guó)家”或“黨即是人民”的意識(shí)，并將其灌輸?shù)矫癖姷乃枷胫腥ィ瑥亩祿Q了“黨”的概念。5.雙重控制。極權(quán)主義分子往往通過建立起一套與政府系統(tǒng)職能相近的完善的政黨內(nèi)部系統(tǒng)從而從政府與政黨兩個(gè)方面對(duì)國(guó)家進(jìn)行控制，從而避免國(guó)家法律對(duì)其執(zhí)政的影響。6.信息控制。極權(quán)主義國(guó)家憑借對(duì)于媒體的絕對(duì)控制，對(duì)其人民進(jìn)行絕對(duì)的信息管制，從而使不利于統(tǒng)治階層的一切言論不會(huì)被大范圍的傳播和擴(kuò)散。7.思想控制。極權(quán)主義國(guó)家通過教育、宣傳等手段對(duì)其人民進(jìn)行思想灌輸，極力扼殺不利思想的產(chǎn)生。8.絕對(duì)監(jiān)管。極權(quán)主義國(guó)家往往通過現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和高效的秘密警察對(duì)民眾的私人空間進(jìn)行絕對(duì)監(jiān)管，使個(gè)人的私有空間被最大化的壓縮。9.恐怖常態(tài)。極權(quán)主義國(guó)家往往會(huì)通過在法律的控制使得或由國(guó)家或由執(zhí)政方組織的大規(guī)模暴力合法化，并使其成為社會(huì)生活中的常態(tài)，迫使群眾的相互監(jiān)視以及建立國(guó)家權(quán)威。10.持續(xù)運(yùn)動(dòng)。極權(quán)主義政權(quán)往往是由極權(quán)主義運(yùn)動(dòng)促成。即使在建立政權(quán)之后，極權(quán)主義運(yùn)動(dòng)的特質(zhì)仍得到保留。為了取消個(gè)人存在、轉(zhuǎn)嫁社會(huì)矛盾和排除異己，國(guó)家使國(guó)民沉浸在接連不斷的革命性社會(huì)運(yùn)動(dòng)中，借由民眾之手消除政府行政的阻力。11.廣泛福利。為了抑制人民的抵觸情緒，極權(quán)主義國(guó)家往往有著完善的社會(huì)福利系統(tǒng)。12.英雄形象。為了增加民眾的認(rèn)同感并樹立模范，極權(quán)主義國(guó)家的宣傳機(jī)器往往會(huì)不間斷的創(chuàng)造出高大完美的英雄形象，不論是和平時(shí)期還是戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期都是如此。

二.納粹德國(guó)的極權(quán)主義起源

為何極權(quán)主義這種將人的尊嚴(yán)與地位壓縮至最低程度的政治制度會(huì)在人類歷史上出現(xiàn)？為何這種制度并不是發(fā)生在民眾愚昧無知、思想被禁錮的時(shí)代，而是在革命熱情最高漲、民眾思想被解放的時(shí)代？為何這種制度往往并不是由統(tǒng)治階層一意孤行的推行，反而是被大多數(shù)民眾所熱烈歡迎？在這一部分中，將通過對(duì)極權(quán)主義最典型的例子——納粹德國(guó)——回答以上三個(gè)問題。

在魏瑪共和國(guó)建立初期，或許沒有人會(huì)想到會(huì)有一個(gè)將極端民族主義、種族主義、沙文主義、獨(dú)裁政治作為核心理念的政黨會(huì)超越根基深厚的社會(huì)民主黨、實(shí)力強(qiáng)大的資產(chǎn)階級(jí)保守派和令人畏懼的共產(chǎn)黨人，成為德國(guó)唯一合法的政黨，掌握所有國(guó)家權(quán)力，建立起極權(quán)主義政權(quán)。不過，當(dāng)我們以局外人和已知者的視野來看時(shí)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，《保護(hù)人民和國(guó)家法案》[1]、《授權(quán)法案》[2]、《國(guó)家元首法》[3]的出臺(tái)就是《德意志帝國(guó)憲法》、《凡爾賽和約》和《魏瑪憲法》 共同作用的結(jié)果，而這三部法律分別表現(xiàn)了納粹德國(guó)之前的三個(gè)時(shí)期：德意志帝國(guó)時(shí)期（戰(zhàn)前）、一戰(zhàn)時(shí)期和魏瑪共和國(guó)時(shí)期。

（1）德意志帝國(guó)時(shí)期（戰(zhàn)前：1871-1914）

19世紀(jì)以前的德意志仍舊是一個(gè)民族分合不定的地區(qū)，雖然在拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期（1803-1815）后德意志民族主義逐漸崛起，但困于邦國(guó)諸侯和外國(guó)勢(shì)力的反動(dòng)力量而遲遲無法建立統(tǒng)一的民族國(guó)家，直至普法戰(zhàn)爭(zhēng)（1870-1871）后大獲全勝的普魯士才得以掃清一切障礙，在原先的北德意志邦聯(lián)[4]的基礎(chǔ)上建立起統(tǒng)一的德意志民族國(guó)家——德意志帝國(guó)。

從某種角度上來看，德意志帝國(guó)的根基就在于民族主義。德意志帝國(guó)的最主要組成部分——普魯士之所以能夠成為德意志地區(qū)的代表，以“小德意志”取代“大德意志”[5]，很大程度上就是因?yàn)樗洚?dāng)了德意志地區(qū)民族統(tǒng)一的急先鋒，而奠定德意志帝國(guó)建立的普法戰(zhàn)爭(zhēng)更是一場(chǎng)民族戰(zhàn)爭(zhēng)。

德意志帝國(guó)建立后，對(duì)于統(tǒng)治者而言，民族主義在維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定上起著至關(guān)重要的作用，德國(guó)皇帝被視為了德意志民族的領(lǐng)路人，帝國(guó)的國(guó)家利益被等價(jià)于德意志民族的利益，德意志帝國(guó)成為了人類歷史上少有的封建主義和民族主義并存的國(guó)家。而對(duì)于德意志民眾而言，普法戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利和民族的統(tǒng)一帶給了他們無比高漲的民族自豪感和對(duì)于新國(guó)家、新君主的無以復(fù)加的熱愛與尊崇，這也使得他們強(qiáng)烈支持本國(guó)的擴(kuò)張主義和帝國(guó)主義?！坝?guó)擁有天空，法國(guó)擁有陸地，而德國(guó)只有‘思想的天空”這句19世紀(jì)的自嘲成為了德國(guó)人心中的恥辱，“爭(zhēng)取民族生存空間”不僅在納粹德國(guó)時(shí)期受眾甚多，在德意志帝國(guó)時(shí)期也是大多數(shù)德國(guó)人所堅(jiān)信的理念。而隨著德國(guó)綜合國(guó)力在19世紀(jì)七八十年代的迅猛發(fā)展，德國(guó)人，不論是社會(huì)精英還是普通民眾，都變得越來越渴望于將1871的奇跡在更高層次上復(fù)制一次，而這種思想逐漸演化為泛德意志主義。泛德意志協(xié)會(huì)是泛德意志宣傳最有影響力的組織，其成員包括了德意志帝國(guó)內(nèi)最受人尊敬的軍界、工商界、政界和學(xué)界的領(lǐng)導(dǎo)人。

民族主義的最極端化——種族主義在當(dāng)時(shí)德國(guó)也有一席之地，保羅·安東·德·拉加德、尤里烏斯·郎本、海因里?！ゑT·特賴奇克等一大批種族主義者關(guān)于“人種純正”的觀點(diǎn)與幾十年后的納粹黨徒?jīng)]有什么太大的區(qū)別，而當(dāng)時(shí)的統(tǒng)治者對(duì)于這些觀點(diǎn)也十分欣賞，德皇威廉二世就曾頻繁出席特賴奇克的演講。

德意志帝國(guó)時(shí)期涌現(xiàn)的極端民族主義，以及其演化成為的泛德意志主義和種族主義，感染了那個(gè)時(shí)期無數(shù)的德國(guó)人，其中也包括希特勒，他日后的關(guān)于民族、種族的言論中絕大多數(shù)都是來自與德意志帝國(guó)時(shí)代的這些思想。

法西斯主義的另一主要組成部分——軍國(guó)主義也同樣是德意志帝國(guó)時(shí)代的標(biāo)志詞之一。普魯士是一個(gè)歷史悠久的尚武國(guó)家，而其崇尚武力、贊美戰(zhàn)爭(zhēng)的特性在帝國(guó)時(shí)代被延續(xù)下來。在德意志帝國(guó)中，軍隊(duì)是一個(gè)特殊的社會(huì)群體，成為一名軍官更是榮譽(yù)和地位的象征，他們有著一套獨(dú)立于社會(huì)之外的內(nèi)部體系，直接受命于皇帝，而不受法律約束。而且，因?yàn)檐婈?duì)中的高級(jí)軍官大多來自掌握國(guó)家權(quán)力的容克貴族之中，軍隊(duì)對(duì)于國(guó)家政策的決定有著極大的影響力，第一次世界大戰(zhàn)前德國(guó)瘋狂的擴(kuò)軍計(jì)劃和軍備競(jìng)賽很大程度上就是被軍方人士所推動(dòng)的，在一戰(zhàn)后期由興登堡[6]和魯?shù)堑婪驁?zhí)掌的總參謀部已然將所有政府權(quán)力都收入囊中。對(duì)于這樣的一個(gè)軍國(guó)主義色彩濃厚的國(guó)家，威廉·李撲克內(nèi)西[7]曾嘲諷道：“如果你想了解德國(guó)，你必須抓住這樣一個(gè)事實(shí)，那就是德國(guó)就像一個(gè)顛倒了的金字塔，它的牢牢的嵌在地上的頂點(diǎn)就是普魯士士兵的頭盔上的長(zhǎng)釘，而其他所有的東西都基于這點(diǎn)上?！?/p>

軍國(guó)主義的德意志帝國(guó)培養(yǎng)出了一個(gè)實(shí)力強(qiáng)大、根系繁雜的軍人階層，他們與容克貴族、保守資產(chǎn)階級(jí)所組成的保守派力量在1918年并沒有隨帝國(guó)一起覆滅，反而在之后魏瑪共和國(guó)時(shí)期成為了一股不可忽視的社會(huì)力量，正是他們幫助社民黨人打壓了共產(chǎn)黨人的革命，也正是他們?cè)?932年將希特勒推上了總理職位，并幫助他一步步掌控了整個(gè)國(guó)家。

德意志帝國(guó)遺留給后世的另一個(gè)政治因素就是保守資產(chǎn)階級(jí)。在魏瑪共和國(guó)之前，德意志地區(qū)的資產(chǎn)階級(jí)一直難以染指由封建貴族把持的政治權(quán)力，少有的幾次革命（如1848年革命）也都以失敗告終，而這就使得德意志資產(chǎn)階級(jí)在政治上更傾向于與貴族妥協(xié)、甚至是完全依賴于貴族。但這并不代表資產(chǎn)階級(jí)就完全淪為了貴族階級(jí)的附庸，因?yàn)槿菘速F族們一方面需要資產(chǎn)階級(jí)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，一方面自身也在一定程度的資產(chǎn)階級(jí)化。資產(chǎn)階級(jí)和容克貴族的利益不斷趨向于一致，更多的跨階級(jí)的合作開始出現(xiàn)，資產(chǎn)階級(jí)依賴容克貴族手中的軍隊(duì)和政府來維持社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家地位，而容克貴族則依賴于資產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和工業(yè)水平來推行擴(kuò)張主義和大國(guó)沙文主義。這種合作在德意志帝國(guó)時(shí)期獲得了極大的成功，資產(chǎn)階級(jí)因?yàn)榈乱庵镜貐^(qū)的統(tǒng)一和普法戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利[8]得到了一次空前的快速發(fā)展，而容克貴族們一系列的強(qiáng)國(guó)政策也在資產(chǎn)階級(jí)的配合下順利進(jìn)行。

合作帶來的益處使得資產(chǎn)階級(jí)變得越來越保守，不愿意改變現(xiàn)狀，即使在帝國(guó)覆滅之后也總是會(huì)傾向于回到原來那個(gè)穩(wěn)定與發(fā)展并存的時(shí)代。壟斷資本家在這股保守派的資產(chǎn)階級(jí)中是最為保守的，他們主要是軍工業(yè)、鋼鐵業(yè)、煤炭業(yè)等重工業(yè)的巨頭，他們?cè)诘乱庵镜蹏?guó)的軍備競(jìng)賽中獲利巨大，而且也對(duì)于一戰(zhàn)后的魏瑪共和國(guó)極為不滿，因?yàn)橐环矫妗斗矤栙惡图s》對(duì)他們?cè)斐闪藰O壞的影響。另一方面崛起的共產(chǎn)黨人也使得他們的生意越發(fā)的不好做。因而在提倡回到德意志帝國(guó)的那種政治組織形式的納粹黨人不斷壯大時(shí)，資產(chǎn)階級(jí)雖然從骨子里看不起這幫瘋子，但卻樂于看到他們的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。著名的軍工巨頭克虜伯克虜伯家族就是一個(gè)例子，在經(jīng)歷了工人起義、魯爾占領(lǐng)[9]等危機(jī)之后，阿爾弗雷德·克虜伯——納粹時(shí)期的克虜伯家族領(lǐng)袖——在1930年就加入了納粹黨，第二年成為了黨衛(wèi)隊(duì)成員，他將希特勒看成唯一能洗雪1918年恥辱、復(fù)興德國(guó)的人，而在希特勒掌權(quán)后盡心盡力地扮演著第三帝國(guó)軍械師的角色，用龐大的克虜伯公司為納粹德國(guó)重整了軍備。

但需要指出的是，在魏瑪共和國(guó)的大多數(shù)時(shí)期中，大多數(shù)壟斷資產(chǎn)階級(jí)對(duì)納粹黨的態(tài)度僅僅是不反對(duì)，但并不是鼎力支持。首先，壟斷資本家的利益受到了納粹黨黨綱中的“社會(huì)主義”要求的威脅，主要是“打碎利息奴役制”、“托拉斯國(guó)有化”、“沒收土地、廢除地租”。其次，如同痛恨共產(chǎn)黨人的激進(jìn)要求一樣，保守的壟斷資產(chǎn)階級(jí)同樣對(duì)納粹黨人的極端態(tài)度抱有一絲警惕。到1932年7月止，工業(yè)界大多數(shù)人還支持成立一個(gè)反馬克思主義的資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)一政黨。但在七月選舉中各資產(chǎn)階級(jí)政黨則因失去選民而幾乎銷聲匿跡。而在1932年11月的國(guó)會(huì)選舉中，社會(huì)民主黨和共產(chǎn)黨兩個(gè)工人政黨的選票總數(shù)已經(jīng)超過遭受大敗的僅能代表資產(chǎn)階級(jí)利益的納粹黨。當(dāng)時(shí)的整個(gè)政治局勢(shì)似乎顯示出這樣一種形勢(shì)：或者共產(chǎn)主義，或者民族社會(huì)主義，二者只能選其一。于是很自然的絕大部分壟斷資產(chǎn)階級(jí)倒向納粹黨，并最終在1932年11月29日出現(xiàn)了德國(guó)壟斷資本家和大地主的代表人上書興登堡總統(tǒng)，要求任命希特勒為國(guó)家總理的非常事件。

綜上所述，德意志帝國(guó)時(shí)期所產(chǎn)生的極端民族主義、種族主義、軍國(guó)主義構(gòu)成了希特勒的納粹主義中的重要理論部分，而在帝國(guó)時(shí)期實(shí)力進(jìn)一步加強(qiáng)的軍方勢(shì)力和思想進(jìn)一步保守的資產(chǎn)階級(jí)將會(huì)和民族主義者們一起成為希特勒的主要支持力量。

（2）第一次世界大戰(zhàn)時(shí)期（1914-1918）

如果德意志帝國(guó)能夠繼續(xù)穩(wěn)定的存在下去，恐怕希特勒的納粹黨人永遠(yuǎn)也不會(huì)掌權(quán)，因?yàn)殡m然納粹黨的種族主義和軍國(guó)主義思想并非是不被接受的，但它的關(guān)于建立絕對(duì)獨(dú)裁的理念不會(huì)被普通民眾所接受，而上層人物也不愿意看到這些瘋狂、野蠻的納粹黨徒成為國(guó)家的統(tǒng)治者。但一場(chǎng)社會(huì)大洗牌徹底改變了形勢(shì)，這就是第一次世界大戰(zhàn)。

第一次世界大戰(zhàn)由《凡爾賽和約》畫上了句號(hào)，忙著慶祝這一輝煌勝利協(xié)約國(guó)人民沒有意識(shí)到這個(gè)充斥著羞辱、掠奪、分裂、壓迫的和約究竟會(huì)對(duì)世界造成什么樣的影響，而協(xié)約國(guó)聯(lián)軍總司令、法國(guó)元帥福熙卻看到了未來：“這不是和平，這是20年的停戰(zhàn)！”

《凡爾賽和約》對(duì)德國(guó)社會(huì)的影響實(shí)在是太大了。根據(jù)條約規(guī)定，德國(guó)損失了13.5%的領(lǐng)土，12.5%的人口，所有的海外殖民地，16%的煤產(chǎn)地及半數(shù)的鋼鐵工業(yè)，并承擔(dān)起一筆巨額的戰(zhàn)爭(zhēng)賠款[10]。而且德國(guó)民眾還不得不接受一些在其看來極具屈辱性的要求，如禁止實(shí)行義務(wù)兵役制、軍隊(duì)不準(zhǔn)擁有各種重型武器、承認(rèn)奧地利獨(dú)立并永遠(yuǎn)不得與之合并、承認(rèn)全部戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任。

這樣一個(gè)嚴(yán)苛的條約使得全體德國(guó)人都對(duì)這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗表現(xiàn)出極大的不甘并將其視為對(duì)本民族的羞辱，再加上這個(gè)條約本身對(duì)德國(guó)民眾的影響[11]，德國(guó)民眾（尤其是中產(chǎn)階級(jí)）越來越多的向極端民族主義靠攏，并對(duì)一切能報(bào)復(fù)協(xié)約國(guó)的行為表示支持。另一方面，原先備受歡迎的德國(guó)馬克思主義者和工人運(yùn)動(dòng)組織者[12]因?yàn)槠渥鳛?1月革命[13]的主要組織者，而被栽贓為“德國(guó)輸?shù)粢粦?zhàn)的罪人”，這一觀點(diǎn)被絕大多數(shù)的德國(guó)中產(chǎn)和上產(chǎn)階級(jí)所認(rèn)同。

綜上，第一次世界大戰(zhàn)和《凡爾賽和約》的簽訂一方面毀壞了德國(guó)社會(huì)原先的穩(wěn)定狀況，將其推向魏瑪共和國(guó)時(shí)期的政治混亂，另一方面推動(dòng)了德國(guó)中產(chǎn)和上產(chǎn)階級(jí)的極端民族主義和反共情緒，而這兩點(diǎn)都為納粹黨的上臺(tái)打下基礎(chǔ)。

（3）魏瑪共和國(guó)時(shí)期（1918-1933）

如果說德意志帝國(guó)和第一次世界大戰(zhàn)為德國(guó)的極權(quán)主義道路準(zhǔn)備了“養(yǎng)料”，那么政治混亂、社會(huì)動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)衰弱的魏瑪共和國(guó)就是納粹黨人崛起的“土壤”了。

于1918年建立的魏瑪共和國(guó)在建立之初作為德意志地區(qū)第一個(gè)完善的民主共和政體而被寄予了很大希望，但這個(gè)共和國(guó)本身就是建立在保守派與左派共產(chǎn)主義者的血腥斗爭(zhēng)之上的。11月革命后，作為當(dāng)時(shí)最成熟、規(guī)模最大的政黨的社民黨擔(dān)負(fù)著組織政府的重任，而其正處在一個(gè)進(jìn)退兩難的地步，一方面左派要求建立一個(gè)像蘇聯(lián)那樣的布爾什維克政體，另一方面右派則要求回到帝制[14]。在艱難的抉擇后，對(duì)布爾什維克和工人運(yùn)動(dòng)甚為恐懼的社民黨選擇了與保守勢(shì)力合作，依靠由后者提供的“自由軍團(tuán)”[15]血腥鎮(zhèn)壓了德國(guó)各地的左派起義和工人運(yùn)動(dòng)，從而鞏固了它的政權(quán)，并通過了沒有共產(chǎn)主義者參與的《魏瑪憲法》。社民黨的這一政治行為一方面打壓了德國(guó)的工人運(yùn)動(dòng)與左派勢(shì)力的發(fā)展，并使保守勢(shì)力得以保存甚至是加強(qiáng)了其力量，另一方面也使得自己?jiǎn)适Я说聡?guó)左派勢(shì)力的支持，在日后的政治斗爭(zhēng)中更加依賴于保守勢(shì)力的支持。

而更大的問題在于魏瑪共和國(guó)的議會(huì)選舉方法，及比例代表制[16]。該制度按照各政黨所獲選票數(shù)在總票數(shù)中所占比例分配議員席位，基本步驟是：由選民投各政黨所提候選人的票，再統(tǒng)計(jì)各政黨所得選票總數(shù)，最后按比例分配議員席位。這種選舉制度給予了小黨派相比較于多數(shù)制更好的生存空間，因?yàn)槟呐滤玫降目傔x票很少，只要能達(dá)到最少的議席所需要求即可在議會(huì)中占有一席之地，而同時(shí)這種制度也一定程度上削弱了大黨派的力量，使其所占議席數(shù)不如多數(shù)制的大黨派那么多。因此，魏瑪共和國(guó)所采用的比例代表制使得納粹黨這樣的一開始在全國(guó)影響力并不算大的小黨派通過議會(huì)選舉很快在全國(guó)政治領(lǐng)域中占有一席之地，完成了從一個(gè)巴伐利亞的地區(qū)性政黨向全國(guó)性政黨的轉(zhuǎn)變，這也意味著納粹黨的宣傳影響范圍從僅僅一州擴(kuò)散到了全國(guó)，這樣的一種政治影響力的增強(qiáng)使得納粹的議會(huì)席位從1928年的12席增加到了1930年的107席。而同時(shí)，像社會(huì)民主黨和中央黨這樣的老牌政黨不斷失去議會(huì)席位，使其無法在政治層面以其穩(wěn)健的政治態(tài)度起到維穩(wěn)、降低極端化的作用。

在這里應(yīng)特別提出的是：在很多人看來，賦予了共和國(guó)總統(tǒng)緊急狀態(tài)權(quán)力的魏瑪憲法第48條[17]是導(dǎo)致納粹黨建立極權(quán)主義的最大制度因素，因?yàn)檎沁@一條款使得時(shí)任總統(tǒng)興登堡在希特勒的誘使下簽署了《保護(hù)人民和國(guó)家法案》，開啟了希特勒的獨(dú)裁統(tǒng)治道路[18]。但需要注意的是，之所以興登堡在1933年1月30日任命希特勒為總理，主要是因?yàn)榕d登堡需要一個(gè)在議會(huì)上能夠順利通行政策且維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)利益的政府，而不是通過其不斷使用緊急狀態(tài)權(quán)力來維持政策實(shí)施[19]。而如果想要政府在議會(huì)上獲得更大程度的支持，在1932年11月的議會(huì)選舉中占有33.1%選票的納粹黨就是最好的拉攏選擇，而在當(dāng)時(shí)能使納粹黨人支持政府的唯一途徑就是使其黨魁——希特勒坐上總理的寶座。所以我們認(rèn)為，將希特勒的獨(dú)裁道路歸結(jié)于憲法第48條是不恰當(dāng)?shù)?，真正推?dòng)希特勒獨(dú)裁的應(yīng)是當(dāng)時(shí)充滿著激進(jìn)色彩的政治局勢(shì)。

如果用一個(gè)詞來形容魏瑪共和國(guó)時(shí)期的政治局勢(shì)，那么“激進(jìn)”將會(huì)是最好的選擇，這里的激進(jìn)不僅是說鼓吹極端保守主義的納粹黨人，也是說那些渴望建立布爾什維克政體的共產(chǎn)黨人。在《凡爾賽和約》、“魯爾占領(lǐng)”、“道威斯計(jì)劃”、“楊格計(jì)劃”[20]這一系列德國(guó)人視之為恥辱的國(guó)際政治事件和1923年[21]、1932年[22]兩次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的夾攻之下，德國(guó)民眾對(duì)于共和國(guó)政府的信心不斷減少，對(duì)素以穩(wěn)健、溫和著稱的社會(huì)民主黨和中央黨為首的資產(chǎn)階級(jí)政黨的支持也在不斷減弱，而以推進(jìn)激進(jìn)改革甚至是徹底改變政治制度的納粹黨和共產(chǎn)黨則因此迅速崛起。共產(chǎn)黨的崛起在于其對(duì)帝國(guó)主義、稅收系統(tǒng)和資本主義制度的猛烈抨擊得到了大量工人和大學(xué)生的支持。而納粹黨的崛起則是因?yàn)槠湫麚P(yáng)回到德意志帝國(guó)那樣的盛世局面、向貪婪的外國(guó)掠奪者和猶太資本家復(fù)仇，并承諾為國(guó)家提供一個(gè)足以滿足尼采的“超人”標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)導(dǎo)者——希特勒這位口若懸河演說家、天才的組織者，這樣的宣傳受到了無數(shù)依舊憧憬著帝國(guó)榮光，現(xiàn)在卻深受經(jīng)濟(jì)危機(jī)損害的小資產(chǎn)階級(jí)和中產(chǎn)階級(jí)的鼎力支持。

這樣的局勢(shì)走向使得魏瑪共和國(guó)的政治逐漸走向了兩個(gè)極端，要么是納粹黨的法西斯道路，要么是共產(chǎn)黨的布爾什維克道路。到了魏瑪共和國(guó)后期，唯一還能在議會(huì)上具有影響力的就只有納粹黨和社會(huì)主義政黨了，在這樣局勢(shì)緊迫的時(shí)刻，掌握著軍隊(duì)、經(jīng)濟(jì)的保守派們不得不把希特勒捧上總理的寶座，以此來避免國(guó)家的社會(huì)主義化甚至是共產(chǎn)主義化。而在當(dāng)時(shí)唯一能與其抗衡的社會(huì)主義陣營(yíng)卻因其中社會(huì)民主黨人和共產(chǎn)黨人的嚴(yán)重分歧不能團(tuán)結(jié)一致，無法對(duì)希特勒的執(zhí)政給予有效的打擊。

在希特勒上臺(tái)后，保守資產(chǎn)階級(jí)毫不懷疑其處于他們的控制下，對(duì)他們而言，希特勒和他的納粹黨只是他們用作更便利的打擊社會(huì)主義者的工具。而事實(shí)證明，他們只對(duì)了后半部分。1933年1月4日希特勒和前總理巴本秘密會(huì)談組閣時(shí)確定的一條，乃是解散所有工會(huì)，將所有布爾什維克、社會(huì)民主黨人和猶太人“驅(qū)逐出領(lǐng)導(dǎo)崗位”。為了更好地完成這一宿愿，身為保守資產(chǎn)階級(jí)代表人的興登堡總統(tǒng)于希特勒上臺(tái)的第二天（即2月1日）宣布解散國(guó)會(huì)，進(jìn)入緊急狀態(tài)，并定于3月5日舉行新的選舉。希特勒渴望在這次選舉中獲得多數(shù)，于是在很短的時(shí)間內(nèi)利用政府權(quán)力禁止共產(chǎn)黨的示威游行、發(fā)布新聞緊急法令、成立主要由沖鋒隊(duì)隊(duì)員和黨衛(wèi)隊(duì)隊(duì)員組成的所謂“輔助警察組織”以一定程度的代替原來警察組織的職能。而集中營(yíng)也在德國(guó)所有的邦建立，在這其中關(guān)押了成千上萬的被政府“保護(hù)性逮捕”的共產(chǎn)黨人、社會(huì)民主黨人、工會(huì)干部和其他反納粹主義者。同年2月27日的國(guó)會(huì)縱火事件使得這種“恐怖畏懼氣氛的大陰謀行動(dòng)”達(dá)到了頂峰，該事件發(fā)生的第二天總統(tǒng)頒布了“國(guó)會(huì)縱火法”這一緊急法令。

在這樣的白色恐怖的籠罩下，新的議會(huì)選舉中納粹黨獲得了43.9%的選票，雖然這一結(jié)果并不令其滿意，但因?yàn)楂@得12.2%的選票的共產(chǎn)黨代表已全部被捕，納粹黨人已無需在國(guó)會(huì)尋找同盟者了。3月21日，新開幕的國(guó)會(huì)通過“授權(quán)法案”埋葬了自己和憲法。此后，德國(guó)各個(gè)邦一個(gè)接一個(gè)的決定服從柏林，將憲法賦予它們的權(quán)力移交給納粹黨人。至此，希特勒和他的納粹黨掌握了國(guó)家除了總統(tǒng)職權(quán)外所有的權(quán)力，而已年老體衰的興登堡總統(tǒng)在次年8月就以他的去世彌補(bǔ)了這一空缺。在這樣閃電般的謀權(quán)道路上，保守資產(chǎn)階級(jí)先是信心滿滿的沒有進(jìn)行任何阻攔，而等到發(fā)現(xiàn)納粹黨已經(jīng)完全脫出了他們的控制時(shí)卻早已為時(shí)甚晚，于是他們的代表一個(gè)個(gè)被趕出內(nèi)閣，他們的政黨被一個(gè)個(gè)強(qiáng)制解散，最終只能服從納粹黨的領(lǐng)導(dǎo)。就這樣，在保守資產(chǎn)階級(jí)的故意放縱下，納粹黨成為了誰都沒有想到的龐然巨獸。

綜上所述，在魏瑪共和國(guó)時(shí)期，作為一個(gè)宣揚(yáng)“重新崛起”、“對(duì)外國(guó)不妥協(xié)”、種族主義與民族主義且又自覺向資產(chǎn)階級(jí)利益靠攏的政黨，納粹黨憑借著制度的便利、局勢(shì)的動(dòng)蕩、保守資產(chǎn)階級(jí)的無奈，最終從一個(gè)巴伐利亞的地方政黨不斷壯大成了德國(guó)唯一的合法政黨，建立起了極度集權(quán)和高壓極權(quán)主義政體。

在德國(guó)這個(gè)例子中，我們可以看出德國(guó)納粹黨人所想要建立的極權(quán)主義制度本不可能在這樣一個(gè)有著悠久的歷史文化、誕生過無數(shù)哲學(xué)大家、不斷渴求自由民主的民族得到支持。但當(dāng)納粹黨人的這一主張被裹上民族主義、德意志主義、種族主義這一個(gè)個(gè)足以吸引飽受分裂與歧視之苦的德意志人的“包裝”時(shí)，它便已不被大多數(shù)德國(guó)民眾所過于排斥，甚至可以說納粹主義中除了極權(quán)主義外的種種意識(shí)形態(tài)都深深的吸引著德國(guó)民眾。而在第一次世界大戰(zhàn)所給德國(guó)人帶來無盡精神和物質(zhì)上的苦痛之時(shí)，納粹那另外的包含著最繁榮的德意志帝國(guó)色彩的“包裝”（如帝國(guó)主義、沙文主義、強(qiáng)者主導(dǎo)等）則使許許多多的德國(guó)人開始站起來支持他們。納粹主義與德意志帝國(guó)的聯(lián)系是那么的大，以至于德國(guó)民眾潛意識(shí)認(rèn)為只要選擇了納粹就相當(dāng)于是選擇了那段充滿著榮耀、幸福、光輝的時(shí)代。于同一時(shí)期飛速發(fā)展的另一激進(jìn)主義——共產(chǎn)主義——?jiǎng)t把無數(shù)原來態(tài)度中立、溫和的保守資產(chǎn)階級(jí)不得不把納粹黨視作唯一的救星而捧上神臺(tái)，最終成就了納粹的極權(quán)時(shí)代。因此，我們可以做出以下推斷：在德國(guó)這一例子中，納粹黨人的極權(quán)主義主張本身并不能受到民眾的支持，導(dǎo)致他們最終成功的是包裹在這一主張外的種種觸及到德意志人靈魂的“包裝”和混亂的時(shí)代背景所帶給他們的便利。

三.結(jié)論

在以上的這些研究中，我概述了極權(quán)主義的定義及其與其他各種意識(shí)形態(tài)的差異，以納粹德國(guó)為例講述了極權(quán)主義政權(quán)是如何一步步建立起來的，并探尋了其內(nèi)在含義。由此給出以下結(jié)論：

1.極權(quán)主義政權(quán)的建立需要一個(gè)政治失控、經(jīng)濟(jì)崩潰或極度衰弱、社會(huì)全面動(dòng)蕩、思想沖突激烈、人民生活水平低（這些情況的導(dǎo)致因素往往是戰(zhàn)爭(zhēng)或是革命）的“生存土壤”，這種時(shí)代背景的影響有時(shí)甚至是決定性的。

2.極權(quán)主義本身并不受到大多數(shù)的民眾的支持，其所外在的各種“包裝”（如共產(chǎn)主義或納粹主義）是其獲得支持的主要原因。另外這種“包裝”會(huì)帶給極權(quán)主義政權(quán)帶來反作用，不同的“包裝”會(huì)給極權(quán)主義政體的建立方式、受支持程度、主要政策方向等造成影響（有時(shí)甚至是決定性的影響）。

3.極權(quán)主義政權(quán)的建立與歷史傳統(tǒng)有著極為密切的聯(lián)系。這種聯(lián)系有時(shí)體現(xiàn)在有著長(zhǎng)期專制傳統(tǒng)的國(guó)家的精英階層更容易接受極權(quán)主義（如蘇聯(lián)），有時(shí)也體現(xiàn)在雖然專制傳統(tǒng)不長(zhǎng)、但僅有的專制時(shí)期卻是歷史上最輝煌時(shí)期的國(guó)家的民眾更容易接受極權(quán)主義（如德國(guó)）。

4.極權(quán)主義政權(quán)實(shí)施恐怖統(tǒng)治的手段影響著民眾的支持程度，大規(guī)模、無差別的恐怖政治會(huì)使得反抗勢(shì)力不斷擴(kuò)大，而隱秘、精確的恐怖政治卻可以使民眾的反抗降低到很小的程度。

5.對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)（不論是侵略戰(zhàn)爭(zhēng)還是衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)）所帶來的洋溢的愛國(guó)主義情懷有助于極權(quán)主義政權(quán)的穩(wěn)固。

當(dāng)我們?cè)谶@段歷史中不斷徘徊與探索時(shí)，如果不能看到它對(duì)于現(xiàn)在的警示，那么這種探索就是無謂的。縱使在現(xiàn)代社會(huì)中，民主、自由的思想已經(jīng)在世界的大多數(shù)角落中深深地扎下了根，但絕不可因此而放松警惕，我們必須注意到民族主義和極端愛國(guó)主義在亞洲地區(qū)依舊根深蒂固、信仰高于一切的思想在中東地區(qū)久久不散、排外心理和民粹主義在西方大多數(shù)的國(guó)家中都盛行，而這一切都向我們表明極權(quán)主義再一次重現(xiàn)的“土壤”在每一個(gè)地區(qū)的每一個(gè)國(guó)家中都仍是存在的，而且這些“土壤”不僅沒有減少，而是不斷壯大，我們必須要意識(shí)到一場(chǎng)足夠巨大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)或是一場(chǎng)全球性的全面戰(zhàn)爭(zhēng)都有可能在這些“土壤”中種下一顆新的“種子”，并且促進(jìn)其迅速的生長(zhǎng)為極權(quán)主義的恐怖之物。現(xiàn)在還不是可以放下歷史，只關(guān)注未來的時(shí)候，我們需要更多對(duì)極權(quán)主義的研究去探尋其本質(zhì)，從而從制度建設(shè)、思想教育、政治決策等種種方面更好的遏制他的重生。只有理性的了解一件悲劇，才能感性的對(duì)其無所畏懼。

參考文獻(xiàn)

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注 釋

[1]又稱“國(guó)會(huì)縱火法”，規(guī)定叛國(guó)罪和縱火犯判處死刑，取消了魏瑪共和國(guó)憲法中關(guān)于保障個(gè)人和公民自由的基本民主權(quán)利，并且宣布共產(chǎn)黨為非法。

[2]授權(quán)法案的正式名稱是“解決人民和國(guó)家痛苦的法例”，該法令要求將國(guó)會(huì)的立法職能轉(zhuǎn)交給政府內(nèi)閣，并允許內(nèi)閣在認(rèn)為必要時(shí)可以與憲法相背離；政府和外國(guó)訂立涉及國(guó)家立法事物的條約，不必得到立法機(jī)關(guān)的同意。該法令使得國(guó)會(huì)基本失去所有權(quán)力。

[3]此法規(guī)定“德國(guó)總統(tǒng)職務(wù)與總理合并為一，因此，帝國(guó)總統(tǒng)的原有職權(quán)移交給帝國(guó)總理阿道夫·希特勒”，希特勒從而摘取了總理兼國(guó)家元首的桂冠，并握有對(duì)國(guó)防軍的統(tǒng)帥權(quán)。

[4]北德意志邦聯(lián)（德語：Norddeutscher Bund；英語：North German Confederation）于普奧戰(zhàn)爭(zhēng)后，在1867年4月16日成立，由德國(guó)北方二十二個(gè)邦國(guó)組成，其憲法與《德意志帝國(guó)憲法》十分相似。

[5]“小德意志”和“大德意志”是關(guān)于德意志地區(qū)統(tǒng)一的兩種不同路線，前者是指將奧地利排除在外、由普魯士統(tǒng)領(lǐng)德意志各邦國(guó)，后者則是是指由奧地利與普魯士在德意志地區(qū)建立二元統(tǒng)治。

[6]保羅·馮·興登堡（1847年—1934年），德軍總參謀長(zhǎng)，陸軍元帥，軍事家。第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，任東線第八集團(tuán)軍司令，奪取了東普魯士戰(zhàn)役的勝利，同年晉升元帥，任東線司令，1916年任德軍總參謀長(zhǎng)，負(fù)責(zé)德軍東西兩線的戰(zhàn)略指揮。1925年當(dāng)選魏瑪（德意志）共和國(guó)總統(tǒng)。

[7]威廉·李卜克內(nèi)西，（1826—1900），德國(guó)工人運(yùn)動(dòng)和國(guó)際工人運(yùn)動(dòng)的著名活動(dòng)家，德國(guó)社會(huì)民主黨領(lǐng)袖，第二國(guó)際創(chuàng)始人之一。

[8]通過普法戰(zhàn)爭(zhēng)，德國(guó)從法國(guó)掠得50億金法郎的戰(zhàn)爭(zhēng)賠款、阿爾薩斯-洛林的鐵礦和鉀礦，這些對(duì)德國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。

[9]1923年法國(guó)和比利時(shí)一德國(guó)沒有將履行該年度的木材交付義務(wù)為由武力占領(lǐng)了魯爾區(qū)，此舉直接導(dǎo)致德國(guó)經(jīng)濟(jì)崩潰。

[10]根據(jù)協(xié)約國(guó)賠償委員會(huì)決定，德國(guó)共需賠償2260億馬克（約合113億英鎊）且以黃金支付，后減至1320億帝國(guó)馬克。1921年賠償金額確定為49.9億英鎊，即1320億馬克。

[11]如戰(zhàn)敗賠款和魯爾占領(lǐng)導(dǎo)致的1923年德國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這場(chǎng)危機(jī)導(dǎo)致德國(guó)通貨膨脹達(dá)到了一個(gè)恐怖的地步，對(duì)德國(guó)民眾的生活造成了極壞的影響。

[12]其代表組織為斯巴達(dá)克同盟，該組織最先是社會(huì)民主黨中的左派人士組成的小團(tuán)體，其后演變?yōu)榈聡?guó)共產(chǎn)黨。

[13]德國(guó)十一月革命，通稱“德國(guó)革命”，是德國(guó)在1918年與1919年發(fā)生的一連串事件，致使德意志帝國(guó)威廉二世政權(quán)被推翻以及魏瑪共和國(guó)的建立。

[14]關(guān)于右派的這一政治主張很突出的表現(xiàn)是1920年的“卡普政變”。

[15]德國(guó)民間準(zhǔn)軍事團(tuán)體，1918年隨著德國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)中戰(zhàn)敗而出現(xiàn)。成員有退伍士兵和失業(yè)青年，由退役軍官領(lǐng)導(dǎo)。它們事實(shí)上包括各種名稱的六十五個(gè)以上的軍團(tuán)。多數(shù)是民族主義和激進(jìn)的保守主義團(tuán)體，自發(fā)而有效地?fù)錅缭诘聡?guó)全國(guó)各地的左翼叛亂與起義，起初這些活動(dòng)受到政府的批準(zhǔn)和支持，但最后逐漸被視為騷亂與威脅，他們的活動(dòng)后由正規(guī)軍、警察或由納粹新組織和其他政黨接替。

[16]與之相對(duì)的是流行與英美兩國(guó)的多數(shù)制。多數(shù)制的原則是“勝者全取”，如甲黨于某選區(qū)得票10000，乙黨得票9999，就算甲乙兩黨僅相差1票，甲黨仍取得選區(qū)的所有議席。這種制度有利于大黨發(fā)展而不利于小黨發(fā)展。

[17]第48條涉及總統(tǒng)的緊急令權(quán)力，其第一款規(guī)定，如果某一州不履行國(guó)家憲法與法律規(guī)定的義務(wù)，總統(tǒng)可以借用武力強(qiáng)迫其履行。第二款規(guī)定，在國(guó)家公共安全與秩序受到干擾或威脅的時(shí)候，可以采取必要的措施，以重建公共安全與秩序。如果有必要，可以動(dòng)用軍隊(duì)進(jìn)行干涉。為此目的，總統(tǒng)還可以宣布憲法114（人身自由），115（住所的不受侵犯權(quán)），117（通信秘密），118（言論與新聞自由），123（集會(huì)自由），124（結(jié)社自由）及153（財(cái)產(chǎn)權(quán)）各條所規(guī)定之基本權(quán)利部分或全部失效。

[18]這一法令使得納粹黨人可以憑借政府力量打壓以共產(chǎn)黨和社會(huì)民主黨為首的反對(duì)派，通過恐怖手段禁止其進(jìn)行競(jìng)選宣傳，從而使其在1933年的議會(huì)選舉中獲得了43.9%的選票，為之后其通過《授權(quán)法案》鋪平了道路。

[19]在希特勒上臺(tái)前，因?yàn)檎恢睙o法在議會(huì)中獲得支持，故不得不多次借由總統(tǒng)的緊急狀態(tài)權(quán)力推行政策，這樣的情況在1930年發(fā)生5次，1931年發(fā)生44次，1932年發(fā)生66次。

[20]“道威斯計(jì)劃”和“楊格計(jì)劃”均是圍繞德國(guó)戰(zhàn)后賠款的修正方案，雖這兩項(xiàng)計(jì)劃在能力出眾的德國(guó)政治家施特賴澤曼的操刀下已盡可能的照顧到德國(guó)利益，但仍被當(dāng)時(shí)大多數(shù)民眾視作賣國(guó)協(xié)定。

[21]1923年由“魯爾占領(lǐng)”導(dǎo)致的全國(guó)性經(jīng)濟(jì)崩潰使得德國(guó)的通貨膨脹達(dá)到了一個(gè)極高的程度。在1923年11月時(shí)，馬克已跌到40億：1美元，以后的數(shù)字就以兆記了。

[22]1932年受全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，在經(jīng)濟(jì)上過于依賴美國(guó)短期貸款的德國(guó)經(jīng)濟(jì)受到重創(chuàng)，失業(yè)人口大幅上升。

[23]在弗里德里?！ねつ岵桑?844-1900，德國(guó)著名哲學(xué)家）的超人哲學(xué)中，“超人”的概念是一種在道德、思想、能力都幾乎完美的虛幻形象，這種形象能代替上帝給予民眾前進(jìn)方向的指導(dǎo)。

（作者單位：南京師范大學(xué)附屬中學(xué)）