基于契約理論的企業(yè)參與現(xiàn)代學(xué)徒制途徑分析

何奇彥　楊衛(wèi)軍

摘 要：隨著我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級，“現(xiàn)代學(xué)徒制”作為高素質(zhì)技術(shù)技能人才培養(yǎng)的重要手段，引起了國家的高度重視，并成為高職教育的熱點(diǎn)話題。然而，在現(xiàn)代學(xué)徒制的試行過程中，企業(yè)缺乏參與熱情嚴(yán)重制約了其工作的進(jìn)一步推進(jìn)。以契約為基礎(chǔ)，保障企業(yè)參與現(xiàn)代學(xué)徒制的公平性和應(yīng)得權(quán)益，是提高企業(yè)參與熱情的重要途徑。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代學(xué)徒制；企業(yè)參與；契約理論

中圖分類號：G712 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2017）04-0011-04

一、問題的提出

學(xué)徒制在西方社會擁有悠久的歷史，其發(fā)展歷程可以概括為前學(xué)徒制、行會學(xué)徒制、國家立法學(xué)徒制、集體商議的工業(yè)學(xué)徒制等幾個(gè)階段[1]。工業(yè)革命后西方學(xué)徒制的發(fā)展在一段時(shí)間內(nèi)進(jìn)入了停滯階段。直至20世紀(jì)80年代，以德國雙元制為代表的現(xiàn)代學(xué)徒制重新受到重視。“現(xiàn)代學(xué)徒制”一詞是最早出現(xiàn)于1993年英國政府的“現(xiàn)代學(xué)徒制計(jì)劃”。隨著現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)對從業(yè)人員的綜合能力要求不斷增加，現(xiàn)代學(xué)徒制被西方國家視為解決青年失業(yè)問題、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動力，關(guān)于學(xué)徒制的法案和各種研究紛紛出現(xiàn)。

我國早期（唐代以前）的學(xué)徒制可以分為民間和官營兩種，官營形式較民營有更多的制度規(guī)定，主要集中在官營的手工作坊。唐代以后開始出現(xiàn)了各種行會，對師徒關(guān)系進(jìn)行較詳細(xì)的規(guī)定，至明清時(shí)期，類似于西方行會學(xué)徒制的組織已經(jīng)大量出現(xiàn)。這些學(xué)徒制更多的是基于手工作坊的師徒關(guān)系，這種制度在現(xiàn)代化進(jìn)程中逐漸消失。建國后，我國在20世紀(jì)50年代曾實(shí)行過“學(xué)徒培訓(xùn)制”，但由于各種原因未能得到延續(xù)發(fā)展。直至1981年5月，國家勞動總局頒布《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)學(xué)徒培訓(xùn)工作的意見》，對學(xué)徒制的形式重新做了安排。在20世紀(jì)80年代中期我國也曾一度實(shí)行過德國的雙元制，但并未得到進(jìn)一步發(fā)展。進(jìn)入21世紀(jì)以后，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始由加工制造主導(dǎo)向技術(shù)創(chuàng)新主導(dǎo)轉(zhuǎn)型，對貼合市場實(shí)際需要的高素質(zhì)技術(shù)技能人才的需求大幅增加?，F(xiàn)代學(xué)徒制被認(rèn)為是技術(shù)人才培養(yǎng)的有效途徑，并成為我國職業(yè)教育的熱點(diǎn)話題。2014年，教育部與人社部分別出臺了相關(guān)文件，從學(xué)校和企業(yè)兩個(gè)不同角度共同促進(jìn)現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)。

但與西方相比，我國的學(xué)徒制研究相對落后?，F(xiàn)代學(xué)徒制最大的特點(diǎn)之一是發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用，例如德國的雙元制實(shí)際上是以企業(yè)學(xué)徒培訓(xùn)為主導(dǎo)。而我國職業(yè)教育受傳統(tǒng)影響，更重視學(xué)校的作用。盡管我國高職教育體系中“產(chǎn)學(xué)結(jié)合、校企合作、工學(xué)交替”等辦學(xué)模式已經(jīng)實(shí)行了多年，但總體上看，仍是以院校為主導(dǎo)，對企業(yè)的作用及如何激發(fā)企業(yè)參與合作熱情方面認(rèn)識不足，“學(xué)校熱、企業(yè)冷”的“一頭熱”現(xiàn)象始終存在，能夠真正實(shí)現(xiàn)深度校企合作的案例較少。這一問題在現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)的試點(diǎn)中仍然存在。

企業(yè)對參與現(xiàn)代學(xué)徒制缺乏熱情，在很大程度上源于信息的不對稱性，即企業(yè)明確付出的成本，卻難以確定可以收獲的效益。契約經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，契約是解決不同經(jīng)濟(jì)主體之間信息不對稱問題的有效手段。本文嘗試研究企業(yè)參與現(xiàn)代學(xué)徒制的影響因素，并探討以契約為基礎(chǔ)提高企業(yè)參與熱情的途徑，以促進(jìn)我國現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)。

二、企業(yè)參與現(xiàn)代學(xué)徒制的影響因素

（一）企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與承受能力

由于企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和承受能力不同，不同企業(yè)在參與現(xiàn)代學(xué)徒制時(shí)的表現(xiàn)差異較大。以德國為例，德國雙元制是現(xiàn)代學(xué)徒制的重要代表，德國企業(yè)參與現(xiàn)代學(xué)徒制的費(fèi)用主要包括學(xué)徒津貼、實(shí)訓(xùn)教師工資、設(shè)備和材料費(fèi)以及教學(xué)資料費(fèi)用等四部分。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年，參與雙元制培養(yǎng)的德國企業(yè)培訓(xùn)一名學(xué)徒的年總成本為16 500歐元，扣除學(xué)徒勞動抵消成本后，企業(yè)實(shí)際年單位凈成本平均為8 700歐元左右[2]。因此，德國企業(yè)投資雙元制培訓(xùn)，更多是出于對長期回報(bào)的考慮。相對而言，小型企業(yè)由于其自身規(guī)模和發(fā)展戰(zhàn)略，短期行為較多?，F(xiàn)代學(xué)徒制的建設(shè)需要一個(gè)長期的過程。因此，規(guī)模較大并具有明確長遠(yuǎn)規(guī)劃的企業(yè)對參與現(xiàn)代學(xué)徒制的熱情更高。

（二）企業(yè)所屬行業(yè)的勞動力短缺程度

合格的勞動力短缺是現(xiàn)代學(xué)徒制在西方社會受到重視的直接原因。1962年英國《產(chǎn)業(yè)培訓(xùn)白皮書》認(rèn)為，長期缺乏熟練的勞動力是阻礙戰(zhàn)后英國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要原因。因此，必須“開展政府、產(chǎn)業(yè)部門和教育部門之間的合作，把職業(yè)技術(shù)教育與產(chǎn)業(yè)培訓(xùn)結(jié)合起來，加強(qiáng)和改善產(chǎn)業(yè)界、政府和地方教育當(dāng)局在提供學(xué)徒培訓(xùn)方面的伙伴關(guān)系”[3]。在此背景下，英國于1964年3月頒布了《產(chǎn)業(yè)培訓(xùn)法》（Industrial Training Act），標(biāo)志著英國政府重新開始直接干預(yù)學(xué)徒培訓(xùn)。作為世界上人口最多的國家，大量價(jià)格低廉的勞動力是支撐我國成為世界第一制造大國的基礎(chǔ)。但隨著生育率的不斷下降和勞動力成本的不斷增加，人口紅利時(shí)代正在過去，勞動力短缺問題在部分行業(yè)中已經(jīng)開始出現(xiàn)。勞動力短缺程度表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是愿意并能夠從事該行業(yè)的實(shí)際勞動力數(shù)量；二是該行業(yè)工作的可替代程度。如果企業(yè)工作崗位對于員工能力要求不高，可以通過轉(zhuǎn)移生產(chǎn)基地、自動化生產(chǎn)或者雇傭經(jīng)驗(yàn)不足但相對低廉的青年勞動力來轉(zhuǎn)移成本，例如富士康等企業(yè)挺進(jìn)內(nèi)地戰(zhàn)略、機(jī)器人替代勞動力，以及一些工廠以實(shí)習(xí)生替代熟練工的行為等，這類企業(yè)對參與現(xiàn)代學(xué)徒制的熱情相對較低。

（三）所培養(yǎng)員工的流失風(fēng)險(xiǎn)

美國學(xué)者馬奇和西蒙在“參與者決定”模型提出，員工對工作的滿意度和更換工作的成本及容易度是決定員工工作穩(wěn)定性的兩大核心要素。對于參與現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)的企業(yè)而言，其培養(yǎng)的學(xué)生是否留得住也是影響其熱情的重要因素。從專業(yè)類別來看，通用型專業(yè)的員工流失容易度高于就業(yè)適應(yīng)面較窄的專業(yè)，企業(yè)更愿意與有明確就業(yè)崗位定位的專業(yè)合作。從企業(yè)規(guī)模來看，大型企業(yè)的薪酬福利體系一般優(yōu)于小型企業(yè)，其員工的流失率較低，因此參與積極性相對較高。當(dāng)前，在我國市場中廣泛存在的“偷獵外部性”（poaching externalities），也是企業(yè)對參與現(xiàn)代學(xué)徒制缺乏熱情的重要原因。

因此，成本的可視化和潛在的巨大風(fēng)險(xiǎn)，是導(dǎo)致企業(yè)缺乏參與現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)熱情的重要原因。在我國現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)中，如何保證企業(yè)的收益，是校企深度合作進(jìn)行現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)的關(guān)鍵問題。

三、以契約提升企業(yè)參與的熱情

契約經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)通過特定的契約安排來解決經(jīng)濟(jì)活動中的信息不對稱問題。對于參與現(xiàn)代學(xué)徒制的企業(yè)而言，其角色在一定程度上由“賣方”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百I方”，實(shí)際上處于一種信息的不對稱狀態(tài)中。即企業(yè)明確自己所付出的成本，但對所獲取的回報(bào)不確定。這種回報(bào)甚至?xí)驗(yàn)樗囵B(yǎng)學(xué)生的跳槽演變?yōu)橐环N威脅。喬治·阿克勞夫（George Akerlof）在1970年就提出，這種信息的不對稱將在很大程度上導(dǎo)致企業(yè)的逆向選擇[4]。在我國現(xiàn)代學(xué)徒制的建設(shè)過程中，實(shí)際上已經(jīng)部分地出現(xiàn)了這一問題。即相當(dāng)一部分企業(yè)由于不能確定學(xué)生未來的工作情況而不愿意參與現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)，或者只愿意給學(xué)生提供最基礎(chǔ)的培訓(xùn)，而學(xué)生則認(rèn)為企業(yè)缺乏參與的熱情，進(jìn)一步降低了對企業(yè)的忠誠度，進(jìn)而產(chǎn)生惡性循環(huán)。因此，在我國現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)過程中，除了國家統(tǒng)籌之外，更應(yīng)注意發(fā)揮契約的作用，通過契約提高參與現(xiàn)代學(xué)徒制的利益各方的信任度。

（一）建立基于不同利益主體的多重契約體系

在西方學(xué)徒制的演變過程中，其利益主體變得越來越復(fù)雜，現(xiàn)代學(xué)徒制的利益主體已演變?yōu)樯婕捌髽I(yè)、學(xué)校、學(xué)生（學(xué)徒）、政府、行業(yè)指導(dǎo)委員會、企業(yè)師傅、學(xué)校教師、家長以及第三方培訓(xùn)或中介機(jī)構(gòu)等多元利益組合群體。其中最核心的是企業(yè)、學(xué)校和學(xué)生（學(xué)徒）三方關(guān)系，其他關(guān)系可以依附或者隸屬于這三方關(guān)系（如下頁圖1所示）。除簽訂三方之間現(xiàn)代學(xué)徒制培養(yǎng)協(xié)議，規(guī)定各自的權(quán)利義務(wù)以及違約責(zé)任之外。還要在協(xié)議的基礎(chǔ)上分別簽訂基于校企之間、學(xué)校與學(xué)生之間、企業(yè)與學(xué)生之間的補(bǔ)充協(xié)議，細(xì)化培養(yǎng)的具體內(nèi)容。同時(shí)，學(xué)校與教師之間、企業(yè)與師傅之間、學(xué)生與家長之間，雖然是同一利益方，但仍需要通過制度、規(guī)定或者協(xié)商的形式達(dá)成共識，最終形成現(xiàn)代學(xué)徒制培養(yǎng)的三級協(xié)議體系，同時(shí)以政府和行業(yè)指導(dǎo)委員會作為學(xué)校和企業(yè)之間的聯(lián)絡(luò)橋梁及監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。

（二）提高契約簽訂過程中的信息對等性

信息對等是保證契約公平性的重要保障，在契約制定過程中應(yīng)充分考慮各利益主體的付出與回報(bào)的公平性。信息對等不僅指當(dāng)前的信息，還包括對未來信息的預(yù)測。不同利益主體對不同階段信息的興趣有很大的差異。如院校更關(guān)心學(xué)生畢業(yè)前的培養(yǎng)情況，企業(yè)更關(guān)心學(xué)生畢業(yè)后的流向。因此，在契約中應(yīng)注意對對方重視內(nèi)容的合理安排。

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，企業(yè)是一系列契約的聯(lián)結(jié)點(diǎn)，是契約聯(lián)結(jié)的網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)對信息的把握程度決定了其參與契約的積極程度。在德國“雙元制”的培養(yǎng)模式中，大部分企業(yè)的培養(yǎng)對象首先是學(xué)徒，然后才是學(xué)生，企業(yè)對培養(yǎng)對象的未來把握度較高。但我國目前的形勢下，大部分培養(yǎng)對象首先是學(xué)生，然后才是學(xué)徒，企業(yè)對學(xué)生的未來難以把握。要解決這一問題，就要使企業(yè)明確其可以得到的回報(bào)，例如是否存在政策的補(bǔ)償、學(xué)生作為學(xué)徒期間可以創(chuàng)造的價(jià)值、是否愿意為企業(yè)長期工作等。為提高學(xué)生的忠誠度，企業(yè)也要為學(xué)生建立對等的信息，例如薪酬的詳細(xì)內(nèi)容、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃等。

（三）以專門機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)契約的不完全性

基于契約的不完全性，新制度交易成本理論認(rèn)為，“由于代理人和法官的有限理性，契約的執(zhí)行不能依靠外在的機(jī)制來加以保證?！崩嬷黧w的復(fù)雜性和訴求的多樣性是影響現(xiàn)代學(xué)徒制契約落實(shí)的重要原因。因此，為保證契約的有效履行，需要成立基于契約雙方及第三方監(jiān)督者的綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，并建立專門的溝通渠道，建立定期溝通機(jī)制，協(xié)調(diào)各利益主體間的關(guān)系和契約中未約定的內(nèi)容，同時(shí)監(jiān)督契約的執(zhí)行情況。

四、幾點(diǎn)建議

（一）各地應(yīng)盡快出臺關(guān)于現(xiàn)代學(xué)徒制的具體政策

法律支持是現(xiàn)代學(xué)徒制在西方得到迅速發(fā)展的前提。目前，西方主要發(fā)達(dá)國家都出臺了自身關(guān)于現(xiàn)代學(xué)徒制的法案。例如丹麥和希臘在1989年，盧森堡在1990年，葡萄牙在1991—1992年，法國在1987年、1992—1993年，愛爾蘭和荷蘭在1993年，西班牙和英國在1993—1994年，澳大利亞在1996年分別進(jìn)行了有關(guān)現(xiàn)代學(xué)徒制的立法[5]。有關(guān)現(xiàn)代學(xué)徒制的法案或者政策是簽訂契約的基礎(chǔ)。2014年頒布的《教育部關(guān)于開展現(xiàn)代學(xué)徒制試點(diǎn)工作的意見》和人社部2015年《關(guān)于開展企業(yè)新型學(xué)徒制試點(diǎn)工作的通知》以及附件《企業(yè)新型學(xué)徒制試點(diǎn)工作方案》，對我國現(xiàn)代學(xué)徒制的建設(shè)具有重要的意義。尤其是《企業(yè)新型學(xué)徒制試點(diǎn)工作方案》中明確規(guī)定了企業(yè)參與現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)的補(bǔ)貼政策，對企業(yè)參與有積極的作用。但遺憾的是，教育部門的相關(guān)文件仍以指導(dǎo)性意見為主，一些與試點(diǎn)密切相關(guān)具體規(guī)定尚不明確，例如現(xiàn)代學(xué)徒制政策是以地方為主導(dǎo)還是以高校為主導(dǎo)、經(jīng)費(fèi)如何落實(shí)、學(xué)生身份轉(zhuǎn)化的具體要求等。高職院校作為我國現(xiàn)代學(xué)徒制任務(wù)建設(shè)的重要承擔(dān)者，如果各地暫時(shí)無法出臺統(tǒng)一的政策，至少各試點(diǎn)院校自身應(yīng)該有具體的規(guī)定和專門的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。

（二）尋找合適的契約主體

合適的契約主體是保證契約得以完成的基礎(chǔ)。在現(xiàn)代學(xué)徒制的建設(shè)過程中，更應(yīng)注意契約主體的選擇性。1999年，在參與雙元制培訓(xùn)的德國企業(yè)中，雇員超過500人的大企業(yè)中約有93.3%提供職業(yè)培訓(xùn)；規(guī)模在50—499個(gè)雇員的企業(yè)中有70.1%提供了培訓(xùn)；規(guī)模在10—49個(gè)雇員的企業(yè)中提供培訓(xùn)的占46.9%，而1—9個(gè)雇員的小企業(yè)中只有16.5%提供了培訓(xùn)[2]。因此，規(guī)模較大的企業(yè)在意愿上和能力上都有利于現(xiàn)代學(xué)徒制的落實(shí)。企業(yè)適合進(jìn)行現(xiàn)代學(xué)徒制培養(yǎng)的崗位也應(yīng)該是具有較高技術(shù)含量、不易被替代的崗位，并對學(xué)生的職業(yè)發(fā)展有明確的規(guī)劃。同樣，學(xué)校在進(jìn)行現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)時(shí)，應(yīng)選擇市場需求量大、崗位針對性較為明確的專業(yè)作為主體。對于參與現(xiàn)代學(xué)徒制培養(yǎng)的學(xué)生，應(yīng)在事先進(jìn)行充分溝通并在征求家長意見后由學(xué)生自愿選擇參加。契約的各主體方應(yīng)該對契約的權(quán)利和責(zé)任有充分的認(rèn)識，并在自愿的情況下達(dá)成契約。

（三）注意對契約進(jìn)行彈性約束

契約經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度交易成本理論認(rèn)為，契約的履行除了要進(jìn)行承諾約束（commitment constraints）之外，更要注意進(jìn)行彈性約束[6]（flexibility constraints）。契約在制定過程中要考慮到由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境或者社會環(huán)境發(fā)生改變時(shí)可能帶來的契約主體價(jià)值選擇變化，并提前做好預(yù)警方案。例如，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和通貨膨脹帶來的實(shí)際薪酬變化問題、市場景氣程度帶來的企業(yè)接納能力問題等?，F(xiàn)代學(xué)徒制的契約時(shí)間跨度一般在1—2年，客觀環(huán)境在這段時(shí)間內(nèi)可能發(fā)生較大的變化。以學(xué)生關(guān)注的重點(diǎn)——薪酬水平為例，根據(jù)麥可思統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2009年，我國高職高專大學(xué)生的月薪期待底線為1 787元，而2014年我國高職高專大學(xué)生的平均月薪為3 200元。增幅到達(dá)了179.07%（如下頁圖2所示）。因此，在契約中約定學(xué)生的薪資待遇時(shí)，應(yīng)考慮到應(yīng)為經(jīng)濟(jì)增長帶來的學(xué)生期望薪酬的變化，否則將大幅增加學(xué)生主體違約的可能性。

（四）保證契約的嚴(yán)肅性

退出成本的高低，決定了契約約束力的大小和執(zhí)行的結(jié)果。在現(xiàn)代學(xué)徒制的建設(shè)過程中，同樣需要在保證契約的科學(xué)性和契約主體信息對稱的前提下，提高不同利益主體的違約責(zé)任。并通過內(nèi)部溝通機(jī)制和第三方機(jī)構(gòu)對契約的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和定期檢查，協(xié)調(diào)不同利益主體的訴求并對違約行為進(jìn)行追責(zé)。

現(xiàn)代學(xué)徒制不但是探索高職教育發(fā)展方向的重要嘗試，更是實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、人才強(qiáng)國的重要依靠，但企業(yè)對參與現(xiàn)代學(xué)徒制缺乏信心是制約其發(fā)展的重要原因。因此，以契約形式保障和約束參與各方的權(quán)利和責(zé)任，尤其是企業(yè)的應(yīng)得權(quán)利，是保障現(xiàn)代學(xué)徒制建設(shè)深入開展的重要途徑。

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Enterprise Participation in Modern Apprenticeship ——An Analysis Based on Contract Theory

HE Qi-yan，YANG Wei-jun

（Automotive Engineering School of Shaanxi Polytechnic Institute，Xianyang 712000，China）

Abstract：Nowadays，China is at a critical stage of transconformation from manufacturing power to technological superpower.As an important tool for the cultivation of skilled craftsman，modern apprenticeship has been a hot topics in Higher Vocational Education and aroused great attention.However，Problems that enterprises lack enthusiasm seriously arise during the trial，and restricts its further advance.Based on the contract，ensure the fairness and entitlement of enterprises which participate in the modern apprenticeship is an important way to raise their enthusiasm.

Key words：modern apprenticeship；enterprise participation；contract theory[責(zé)任編輯 吳高君]