英漢情態(tài)向?qū)頃r演變研究

湯敬安

(吉首大學(xué) 外國語學(xué)院，湖南 張家界 427000)

英漢情態(tài)向?qū)頃r演變研究

湯敬安

(吉首大學(xué) 外國語學(xué)院，湖南 張家界 427000)

已有研究表明，動力情態(tài)將來時，道義情態(tài)將來時是情態(tài)向?qū)頃r演變的兩條公認(rèn)路徑，而對認(rèn)識情態(tài)和將來時的演變關(guān)系則語焉不詳。本文通過考察情態(tài)和將來時之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)根情態(tài)和認(rèn)識情態(tài)向?qū)頃r擴(kuò)展的機(jī)制分別是轉(zhuǎn)喻和動態(tài)識解；演變的動因?yàn)橹饔^化和語言經(jīng)濟(jì)原則。

情態(tài)動詞；將來時；擴(kuò)展機(jī)制和動因

一、引言

語言學(xué)家對情態(tài)的分類各不相同，但是大都接受情態(tài)的三分法：動力情態(tài)、道義情態(tài)、認(rèn)識情態(tài)。動力情態(tài)表達(dá)對一個事件成真的可能性與必要性的觀點(diǎn)和態(tài)度，與說話人的能力和意愿有關(guān)；道義情態(tài)表達(dá)說話人對事件成真的可能性與必然性的觀點(diǎn)和態(tài)度，與允許和道義有關(guān)；認(rèn)識情態(tài)表達(dá)說話人對命題為真的可能性與必然性的態(tài)度或看法，與說話人的推理、判斷和信心度有關(guān)。語法化研究表明，情態(tài)是一個不斷發(fā)展演變的語言學(xué)范疇，從非認(rèn)識情態(tài)向認(rèn)識情態(tài)發(fā)展是其普遍規(guī)律，可以表達(dá)為：實(shí)義動詞→動力情態(tài)→道義情態(tài)→認(rèn)識情態(tài)。從目前的語言事實(shí)來看，情態(tài)還在繼續(xù)虛化為另外一些語言學(xué)范疇，如將來時、讓步、條件等。英語的“will、shall”，漢語的“將、要”都已經(jīng)由情態(tài)動詞語法化為將來時標(biāo)記了。中外語言學(xué)家對情態(tài)向?qū)頃r的跨范疇演變進(jìn)行了諸多研究，分析了世界上76種語言后得出結(jié)論：情態(tài)向?qū)頃r的演變，主要經(jīng)由“動力情態(tài)→將來時”與“道義情態(tài)→將來時”這兩條路徑，“意圖”與“預(yù)測”是它們向?qū)頃r演變的必須經(jīng)歷的語義要素[1]。從歷時的角度分析情態(tài)演變的類型學(xué)特征，所做的情態(tài)語義圖清晰地表明情態(tài)向?qū)頃r演變的路線：參與者內(nèi)在型情態(tài)→將來時，道義情態(tài)→將來時，參與者內(nèi)在型情態(tài)即相當(dāng)于動力情態(tài)，同時也指出認(rèn)識情態(tài)有向條件、讓步、補(bǔ)足語意義演變的趨勢[2]?！墩Z法化的世界詞庫》列出了世界語言中將來時的語源成分，包括道義情態(tài)、移動動詞、意志動詞在內(nèi)的12種成分易于向?qū)頃r發(fā)展[3]，但認(rèn)識情態(tài)沒有包括在這些語源成分內(nèi)。該詞庫還列出了認(rèn)識情態(tài)的語源成分為將來時，即將來時有向認(rèn)識情態(tài)演變的相反路徑。在我國漢語界，對“當(dāng)”“將”二詞從行為動詞經(jīng)由情態(tài)動詞向時間范疇演化的歷時過程，研究者從語義句法層面進(jìn)行分析，證實(shí)了“動力情態(tài)→將來時”和“道義情態(tài)→將來時”的演化路徑，并注意到了“認(rèn)識情態(tài)→將來時”的演化現(xiàn)象[4]， 但沒有對這種演變過程進(jìn)行詳細(xì)論證。英漢將來時的主要詞匯來源以及它們成為將來時標(biāo)記的理據(jù)得到證實(shí)，包括情態(tài)動詞在內(nèi)，它們能發(fā)展出將來時意義，是因?yàn)樗鼈兙哂泄餐奶攸c(diǎn)：具有空間距離變化，有自然的起始點(diǎn)和明確的目的性[5]。

綜上所述，人們對于道義情態(tài)、動力情態(tài)向?qū)頃r的演變路徑，及其語義層面的演變過程做了較多探索，然而，對于認(rèn)識情態(tài)和將來時的關(guān)系卻是眾說紛紜。本文里將來時是指時間概念，而非時態(tài)概念，文章在探究認(rèn)識情態(tài)和將來時的關(guān)系的基礎(chǔ)上，旨在確定情態(tài)向?qū)頃r演變的總路線圖，并對其演變的認(rèn)知機(jī)制進(jìn)行研究。

二、情態(tài)向?qū)頃r的演變及其機(jī)制

情態(tài)動詞是情態(tài)范疇的典型成員，情態(tài)和將來時雖分屬兩個不同的范疇，但二者之間存在千絲萬縷的聯(lián)系，情態(tài)的歷時研究證明，情態(tài)的發(fā)展遵循“實(shí)義動詞→動力情態(tài)→道義情態(tài)→認(rèn)識情態(tài)”的內(nèi)部演變路徑和“動力情態(tài)→將來時”“道義情態(tài)→將來時”的跨范疇演變路徑；從共時來看，情態(tài)動詞是包含動力情態(tài)、道義情態(tài)、認(rèn)識情態(tài)、將來時、讓步等義項(xiàng)的多義詞。綜觀已有研究，情態(tài)和將來時的關(guān)系可以歸納為相斥、相容的關(guān)系。相斥關(guān)系指情態(tài)和將來時界限分明、各不相同。持相斥觀點(diǎn)者認(rèn)為，情態(tài)動詞一直就是表達(dá)情態(tài)的助動詞，不表示將來時，因?yàn)楦静淮嬖趯頃r范疇，對“will、shall”的情態(tài)和將來時意義關(guān)系進(jìn)行辨析，認(rèn)為它們一直就是情態(tài)助動詞，并對其將來時標(biāo)記的地位進(jìn)行質(zhì)疑[6]。而持相容觀點(diǎn)者認(rèn)為，將來時與情態(tài)難以截然分開，相容關(guān)系細(xì)分成兩種情況：情態(tài)衍生將來時、將來時衍生情態(tài)。情態(tài)衍生將來時指情態(tài)動詞是發(fā)展演變的多義詞，將來時是其后情態(tài)意義之一，包括將來時在內(nèi)的后情態(tài)意義是情態(tài)動詞去情態(tài)化的結(jié)果，動力情態(tài)、道義情態(tài)向?qū)頃r發(fā)展是語言的普遍現(xiàn)象[2]；英語“will”和漢語“要”的將來時語義是它們情態(tài)語義語法化的結(jié)果[7]；“will、shall”的后情態(tài)用法中有表達(dá)將來時的功能，研究者從語義層面對它們的演變進(jìn)行了分析[1]。也有人認(rèn)為將來時衍生出認(rèn)識情態(tài)功能[3][5]，即將來時向認(rèn)識情態(tài)擴(kuò)展。我們贊成相容觀，但是這些研究對情態(tài)和將來時的關(guān)系探討非?；\統(tǒng)，而且混淆了將來時間和將來時態(tài)等概念，下面我們嘗試?yán)谜J(rèn)知語言學(xué)理論探究情態(tài)和將來時之間的關(guān)系及其擴(kuò)展機(jī)制。

(一)根情態(tài)向?qū)頃r演變

根據(jù)情態(tài)的三分法，動力情態(tài)指主語內(nèi)在的能力和意愿，道義情態(tài)是說話人允許受話人做某事或認(rèn)為受話人有義務(wù)去做某事，二者統(tǒng)稱為根情態(tài)，也叫做事件情態(tài)，其核心概念即潛在性和主觀性[8]，潛在性體現(xiàn)為將來行為的可能性，如動力情態(tài)中有能力做某事和愿意做某事意味著極有可能在將來去做，道義情態(tài)的說話人允許受話人做某事和說話人認(rèn)為受話人有義務(wù)做某事，意味著受話人在將來有可能去做事，行為具有將來發(fā)生的潛在性。

例1 a. You may go. → It’s permitted that you are going to leave. b. You must go. → It’s obligated that you are going to leave.

以上情態(tài)動詞句中，說話人對受話人進(jìn)行指令，促使他/她在未來實(shí)施動作，情態(tài)事件具有異質(zhì)性(heterogeneity)，即說話人在說話時刻對受話人實(shí)施指令行為，事件的實(shí)施具有時間順應(yīng)性，發(fā)生理所當(dāng)然，將來時體現(xiàn)了根情態(tài)的后時性(posteriority)特征，說話人要求發(fā)生的動作不可能在說話時刻之前發(fā)生，后時性不可取消。

例2 You may leave. →You are going to leave. → You leave.

在漢語語料庫(CCL)中也發(fā)現(xiàn)了這樣的句子：

例3 a. 我知道自己能夠控制比賽。 b. 將來上大學(xué)的比例可以提高一些。

情態(tài)事件(A)和將來時事件(B)的關(guān)系見圖1：

圖1 情態(tài)事件和將來時事件的關(guān)系

傳統(tǒng)語義學(xué)認(rèn)為詞匯通過詞義擴(kuò)大、縮小、義素脫落等手段發(fā)生演變，而語言演變的過程受語言內(nèi)部因素和外部因素的影響[9]?，F(xiàn)在我們試圖用認(rèn)知語言學(xué)理論來解釋二者之間的演變機(jī)制。隱喻和轉(zhuǎn)喻是意義延伸的認(rèn)知動因，隱喻是用一個相似的概念來表達(dá)另一個概念，動因是相似性和類推；轉(zhuǎn)喻是用一個相關(guān)的概念來指稱另一個概念，動因是聯(lián)想和重新分析[10]。在情態(tài)內(nèi)部，道義情態(tài)向認(rèn)識情態(tài)演變是基于“力—障礙”圖式的隱喻投射，使這兩個差別較大的意義獲得可聯(lián)系的認(rèn)知理據(jù)。道義情態(tài)、動力情態(tài)向?qū)頃r的演變是跨范疇的演變，其生成機(jī)制并非隱喻。根情態(tài)旨在實(shí)施一個間接指令事件，這一事件會致使另一事件相應(yīng)發(fā)生，二者相鄰。情態(tài)和將來時構(gòu)成現(xiàn)實(shí)和潛在的關(guān)系(potential & actual)。根據(jù)兩個概念接觸度(strengthen of contact)的不同，可將相鄰性看成一個原型范疇，空間的“部分—整體”關(guān)系看成是原型，比鄰關(guān)系(adjacency)則是邊緣成員[11]。從前面分析來看，情態(tài)事件和將來事件可以視為情態(tài)事件的兩端，情態(tài)事件為因，將來事件為果，因果關(guān)系可以被視為非原型的比鄰關(guān)系。在認(rèn)知過程中因果處在不同認(rèn)知域，具有相鄰性，易于用“果”代替“因”，借助轉(zhuǎn)喻機(jī)制使意義得以擴(kuò)展，通過轉(zhuǎn)喻，二者得以聯(lián)系，并發(fā)展出新的意義。因此，根情態(tài)向?qū)頃r的演化機(jī)制為轉(zhuǎn)喻，在這一點(diǎn)上，情態(tài)跨范疇的演變和情態(tài)范疇內(nèi)的演變機(jī)制是不一樣的，前者為轉(zhuǎn)喻，后者為隱喻。

(二)認(rèn)識情態(tài)向?qū)頃r演變

與根情態(tài)的動態(tài)性相比，認(rèn)識情態(tài)具有靜態(tài)性，指說話人對客觀命題的判斷和推測，具有內(nèi)在性、主觀性和靜態(tài)性的特征，是發(fā)生在人腦內(nèi)部的認(rèn)知活動，看不見、摸不著，具有同質(zhì)性(homogeneity)。認(rèn)識情態(tài)可以對過去、現(xiàn)在、將來的命題進(jìn)行推理和判斷，過去、現(xiàn)在的命題已成事實(shí)，未來的情況還未發(fā)生，捉摸不定、難以預(yù)料，這在句法上有所體現(xiàn)。

例4 a. She may have cried. b. She must be joking. c. He may find the magazine interesting.

上面三句分別表示對過去、現(xiàn)在、將來情況的認(rèn)識判斷。認(rèn)識情態(tài)對過去、現(xiàn)在情況的推測是有標(biāo)記的，分別由完成體和進(jìn)行體標(biāo)示，如例4a、4b；而對將來的推測是無標(biāo)記的，如例4c，這說明情態(tài)動詞對將來情況的認(rèn)知推測使用頻率更高。

例5 a. He must be at home then. → He is going to be at home then. b. He may come tomorrow. → I predict now he is going to come tomorrow.

以上句子是說話時刻對未來命題或行為的推測，左邊的認(rèn)知情態(tài)句容易衍推出右邊的將來時句。在漢語語料庫(CCL)中也可搜索到認(rèn)識情態(tài)句：

例6 昨天還是蹲在地鐵口唱歌的無名歌手，明天可能成為一名著名歌星。

認(rèn)識情態(tài)是說話者憑借其知識對命題進(jìn)行的判斷、預(yù)測，將來時也是表示說話者對客觀事實(shí)的推理、預(yù)測，二者的概念內(nèi)容是相通的，即對將來情況的預(yù)測是建立在對該事件的認(rèn)識和分析基礎(chǔ)之上的，它們可以相互蘊(yùn)含或稱雙向蘊(yùn)含(bi-entailment)[12]，如此，將來時概念表示認(rèn)識情態(tài)也就不奇怪了。在語言使用中，事件的本質(zhì)特征引起人們的注意，并且提高了其突顯度，認(rèn)知者的注意力就聚焦在這突顯的部分上，認(rèn)知者的識解操作使情態(tài)和將來時可以分別突顯，生成認(rèn)識情態(tài)句或者將來時句。英語的“will、shall”是將來時標(biāo)記詞，仍然可以表達(dá)對事件發(fā)生的可能性的估價：

例7 a. He will be here in half an hour. b. Perhaps I shall pay a visit to England this winter.

說話人以現(xiàn)在時間的角度對將來情況進(jìn)行預(yù)測時，離不開對該事件或狀態(tài)的評估，即離不開說話人的認(rèn)識活動。認(rèn)知者的注意力聚焦于對事件的判斷、分析，該部分則突顯，相應(yīng)地生成認(rèn)識情態(tài)句；認(rèn)知者的注意力聚焦于將來事件，該部分突顯則產(chǎn)生將來時。漢語的將來時標(biāo)記詞“將、要”也具有表達(dá)認(rèn)識、推理的功能，如：

例8 a. 這學(xué)期要結(jié)束了。 b.(快七點(diǎn)了。)他要回來了。

根情態(tài)和認(rèn)識情態(tài)都能擴(kuò)展出將來時意義，但是這并不意味著它們都能成為將來時標(biāo)記詞，“may、must、can”等情態(tài)動詞雖然能表達(dá)將來時間卻未能成為將來時標(biāo)記詞，而只有“will、shall、將、會”成為將來時標(biāo)記詞，其原因還有待進(jìn)一步研究。

綜上所述，情態(tài)動詞向?qū)頃r演變的總路線圖可以描繪成圖2：

圖2 情態(tài)向?qū)頃r演變的總路線圖

根情態(tài)向?qū)頃r演變是兩個不同范疇的跨范疇單向擴(kuò)展，用實(shí)線單箭頭表示，認(rèn)識情態(tài)和將來時之間是兩個相似范疇的雙向變化，用虛線雙向箭頭表示。在整個過程中，分別沿用了隱喻、轉(zhuǎn)喻和注意力/突顯等認(rèn)知機(jī)制，使意義得以擴(kuò)展，不是單一機(jī)制在起作用，顯示了情態(tài)演變的認(rèn)知復(fù)雜性。

三、情態(tài)向?qū)頃r演變的動因

自20世紀(jì)70年代以來，情態(tài)動詞的發(fā)展引起了學(xué)界極大的興趣，許多學(xué)者關(guān)注核心情態(tài)動詞從實(shí)義動詞向助動詞或近助動詞的轉(zhuǎn)換。在古英語時期，前情態(tài)動詞仍然是實(shí)義動詞，如“cunnan (can)”的語義有“know how to，have the power to，be able to”；“magan (may)”的語義有“be strong，sufficient，in good health，be able to”；“motan(must)”的語義有“have power，have the opportunity”；“sceal(shall)”的語義有“owe，be necessary”；“willan(will)”的語義有“wish，desire”。并且它們大部分有形態(tài)變化，有實(shí)義動詞的句法作用，而后通過重新分析，逐漸產(chǎn)生了道義、動力和認(rèn)識情態(tài)意義，失去了原有的句法地位，不再有形態(tài)變化，也不再后接賓語。這一語法化的過程伴隨著主觀化，前情態(tài)動詞、動力情態(tài)均可以表達(dá)主語導(dǎo)向意義，道義情態(tài)既可以表達(dá)主語導(dǎo)向意義，又可以表達(dá)說話者導(dǎo)向的意義，認(rèn)識情態(tài)則表達(dá)說話者導(dǎo)向意義，見圖3：

圖3 實(shí)義動詞向情態(tài)動詞演變的主觀化過程

主觀化是情態(tài)動詞語法化的主要動因之一，指語言為表現(xiàn)主觀性而采用相應(yīng)的結(jié)構(gòu)形式或經(jīng)歷相應(yīng)的演變過程，反映了主觀性的動態(tài)變化過程。人類認(rèn)識由具體到抽象，從客觀到主觀，水平不斷提高。前情態(tài)句、動力情態(tài)句對命題進(jìn)行客觀陳述，說話者在語言中不留下任何痕跡，道義和認(rèn)識情態(tài)句的說話者涉入命題之中，在視角、情感、認(rèn)識方面突顯說話者作用，體現(xiàn)了主觀性。語言不僅是命題意義的表現(xiàn)形式，而且是說話者態(tài)度和情感的體現(xiàn)手段。情態(tài)話語可分成情態(tài)+命題兩部分，摻入了說話者因素，一般認(rèn)為，情態(tài)+命題=主觀+客觀。語法化中的主觀化不是單維度層面的操作，而是多維度的歷時演進(jìn)，它包括：

命題功能 →語篇功能

非認(rèn)識情態(tài)→認(rèn)識情態(tài)

非句法主語→句法主語

句法主語 →說話者主語

從左到右，由客觀性變成主觀性。主觀性是語言的一種特性，即在話語中或多或少地含有說話者自我的成分。主觀性是主觀化的目的和結(jié)果，有些句法結(jié)構(gòu)的變異行為、詞匯的增刪等都是為了表達(dá)主觀性。主觀性進(jìn)一步深化關(guān)照到聽話人狀況，主觀性發(fā)展到主體間性，主觀性程度進(jìn)一步加深。

經(jīng)濟(jì)性原則是情態(tài)發(fā)展的另一個重要動因。語言的形式是有限的，而意義是無限的，為了有效地表達(dá)語言意義，一個語言形式需要表達(dá)很多意義，這體現(xiàn)了語言的經(jīng)濟(jì)性原則。受語言形式的約束，詞匯意義只好借助隱喻、轉(zhuǎn)喻等機(jī)制不斷擴(kuò)充、演變。情態(tài)動詞意義具有三種模式：單義模式、多義模式、疊義模式。在演變過程中有的意義消亡，有的意義產(chǎn)生、擴(kuò)展，情態(tài)動詞多為多義詞，不僅有動力、道義、認(rèn)識三種情態(tài)意義，還具有實(shí)義動詞意義，如“need”既可以作道義情態(tài)動詞又可以作實(shí)義動詞，有第三人稱單數(shù)形態(tài)變化，還可以后接動詞不定式；在形式上，半情態(tài)動詞“ought to、used to”等處于演變途中，還保留著動詞不定式符號。盡管情態(tài)詞匯的演變進(jìn)程不一，但是它們?yōu)槎嗔x詞確是不爭的事實(shí)。

四、結(jié)語

語言的演變是一個復(fù)雜的現(xiàn)象，包括語法化和語法化后變化，演變路徑的復(fù)雜性體現(xiàn)在演變過程的重疊、反復(fù)、多途徑等方面。在語言演變研究中，人們關(guān)注較多的是單一路徑演變現(xiàn)象，而較少關(guān)注兩條或者兩條以上路徑的演變現(xiàn)象。這種存在多重演變路徑的語法化現(xiàn)象稱為多元語法化，即指某個單一形式在不同的結(jié)構(gòu)中發(fā)展出不同的語法功能[13]。情態(tài)在向?qū)頃r的跨范疇演化過程中，不僅存在動力情態(tài)和道義情態(tài)向?qū)頃r演化的路徑，也存在認(rèn)識情態(tài)和將來時雙向演變的路徑。二者演變的基礎(chǔ)是動力情態(tài)和道義情態(tài)預(yù)設(shè)將來時，認(rèn)識情態(tài)和將來時雙向演變的基礎(chǔ)是因?yàn)槎呔哂邢嗤母拍罱Y(jié)構(gòu)，相互蘊(yùn)含。它們演變?yōu)閷頃r的機(jī)制則不相同：前者通過轉(zhuǎn)喻進(jìn)行擴(kuò)展，后者是認(rèn)知主體注意力聚焦、事件突顯等動態(tài)識解的結(jié)果。本研究運(yùn)用漢英語料，描繪了情態(tài)向?qū)頃r演變的總路線圖，探究了其演變認(rèn)知機(jī)制，彌補(bǔ)了原有研究的不足。

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[責(zé)任編輯 亦 筱]

2016-09-22

湖南省社會科學(xué)基金項(xiàng)目“英漢情態(tài)范疇向?qū)頃r演變研究”(11WLH46)

湯敬安(1964— )，男，湖南張家界人，博士，教授，研究方向：英漢語言學(xué)與應(yīng)用語言學(xué)。

H314

A

1008-6390(2017)02-0048-04