顧曉紅

推進(jìn)民主管理防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)

顧曉紅

企業(yè)民主管理是構(gòu)建和諧企業(yè)的強(qiáng)大動(dòng)力。深化企業(yè)民主管理工作，切實(shí)保障職工政治、經(jīng)濟(jì)權(quán)益和民主權(quán)利，更要防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，以捍衛(wèi)工人階級(jí)的勞動(dòng)成果。建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制、編制崗位權(quán)力清單、建立“三級(jí)述廉”機(jī)制，有利于不斷將企業(yè)的民主管理工作推向縱深。

民主管理 廉潔防控 反腐機(jī)制

廠務(wù)公開民主管理是加強(qiáng)基層民主建設(shè)、發(fā)展社會(huì)主義民主政治的基礎(chǔ)性工作。推行廠務(wù)公開民主管理制度，是貫徹黨的依靠方針的具體體現(xiàn)，是構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的有效途徑。深化創(chuàng)新廠務(wù)公開民主管理工作，對(duì)于提高企業(yè)民主決策、科學(xué)決策水平，加強(qiáng)基層民主政治建設(shè)、密切黨與職工群眾的血肉聯(lián)系，健全企業(yè)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制、促進(jìn)企業(yè)黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作，具有十分重要的作用。企業(yè)廠務(wù)公開民主管理與廉政建設(shè)相輔相成。通過加強(qiáng)企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)，不斷完善和落實(shí)企業(yè)各項(xiàng)廉政制度，促進(jìn)企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)制度化、規(guī)范化。同時(shí)，要下大氣力圍繞企業(yè)物資采購(gòu)、質(zhì)量檢驗(yàn)、工程建設(shè)等容易產(chǎn)生不廉潔行為“關(guān)鍵地帶”，促進(jìn)企業(yè)形成了風(fēng)清氣正的廉潔、團(tuán)結(jié)民主的氛圍，從而促進(jìn)干部勤政廉政和調(diào)動(dòng)職工勞動(dòng)熱情的雙重效果。

“防控廉政風(fēng)險(xiǎn)”是黨的十八大在反腐倡廉工作領(lǐng)域做出的重大決策部署，是新形勢(shì)下加大反腐倡廉力度的一項(xiàng)重要舉措。近年來，基層電力企業(yè)深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院的重要部署和要求，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展上作了大量的調(diào)研和實(shí)踐探索，取得了一些寶貴經(jīng)驗(yàn)。

一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述

風(fēng)險(xiǎn)概念最早由古希臘哲學(xué)家伯利克利提出，他認(rèn)為認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)主要是為未來做好準(zhǔn)備?，F(xiàn)代社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)與自然風(fēng)險(xiǎn)等三種類型，其中社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)的一種極端表現(xiàn)形式，就是腐敗現(xiàn)象及其產(chǎn)生的一系列問題。因腐敗問題而引起的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，如果不能加以控制，不僅會(huì)對(duì)一個(gè)國(guó)家的發(fā)展和人民生活產(chǎn)生很大的影響，而且還會(huì)給人類社會(huì)帶來很大的災(zāi)難。

一般企業(yè)存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)主要包含以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：

1、思想道德風(fēng)險(xiǎn)：一般指職工在個(gè)人的價(jià)值觀和權(quán)力觀等方面出現(xiàn)了偏差，導(dǎo)致出現(xiàn)違法違規(guī)行為。主要表現(xiàn)為：個(gè)人理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)缺失；對(duì)群眾漠不關(guān)心，服務(wù)態(tài)度不端正；在作風(fēng)方面紀(jì)律渙散，弄虛作假；鋪張浪費(fèi)、貪圖享受，生活方面不檢點(diǎn)等。

2、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：一般指職工在履行崗位職責(zé)賦予的權(quán)力時(shí)，如果對(duì)權(quán)力不加以嚴(yán)格監(jiān)督，就可能產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：利用職務(wù)上的便利謀取個(gè)人私利；失職瀆職，履行崗位職責(zé)不到位，存在不作為亂作為等等。

3、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)：一般指由于業(yè)務(wù)流程不完善、不健全，操作性、執(zhí)行力不強(qiáng)，或各環(huán)節(jié)缺乏有效的監(jiān)督制約機(jī)制，導(dǎo)致辦事流程過于繁復(fù)、效率低下，可能產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：官僚主義和以權(quán)謀私等問題的出現(xiàn)概率大大增加。

4、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)：一般指在規(guī)章制度、行政規(guī)范、工作機(jī)制等方面由于不完善或者不執(zhí)行而導(dǎo)致出現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為制度規(guī)章落實(shí)不到位、相關(guān)配套制度不健全、工作措施無法達(dá)到預(yù)期效果等。

5、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：一般指受到不良環(huán)境、風(fēng)氣的影響或物質(zhì)、利益的誘惑，導(dǎo)致在權(quán)力使用和個(gè)人行為方面存在極大的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為權(quán)錢交易、追求享樂、攀比成風(fēng)等。

二、建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制

廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是分析、比較企業(yè)已實(shí)施的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系及方法的結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的契合程度，以此來評(píng)判廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的科學(xué)性、適應(yīng)性和收益性。由于風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的可變性和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的階段性以及風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)處于不斷完善之中，需要對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估及控制措施進(jìn)行定期評(píng)價(jià)、修正，以保證廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作適應(yīng)變化了的新情況。

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

以崗位為基礎(chǔ)、以部門為單位、以流程為依托，定期、不定期地收集廉潔風(fēng)險(xiǎn)初始信息，并進(jìn)行篩選、提煉、分類、組合，為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估創(chuàng)造條件。在工作實(shí)踐中，通過大量實(shí)地走訪及問卷調(diào)查，結(jié)合對(duì)企業(yè)崗位說明書和工作標(biāo)準(zhǔn)、及對(duì)現(xiàn)有流程和制度的梳理，查找識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

通過請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人和專家打分的方式，對(duì)查找到的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)，最終界定出崗位內(nèi)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)及崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

評(píng)估思路：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估思路包括設(shè)計(jì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、量化統(tǒng)計(jì)基準(zhǔn)、FMEA統(tǒng)計(jì)、分布分析五個(gè)步驟，其中設(shè)計(jì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、量化統(tǒng)計(jì)基準(zhǔn)、分布分析為關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素可從可能性、影響程度和可控性考慮，各因素由不同指標(biāo)結(jié)合相應(yīng)權(quán)重組成。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)：對(duì)每項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行賦值，每條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)生成一個(gè)分值，分值的大小代表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)大小，由此完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評(píng)級(jí)。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制

對(duì)識(shí)別評(píng)估出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，按評(píng)級(jí)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，逐一設(shè)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警指標(biāo)和閾值（承受限度），提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)及啟動(dòng)預(yù)警的風(fēng)險(xiǎn)，明確防控責(zé)任，制定解決方案，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略加以管控。

三、編制崗位權(quán)力清單

權(quán)力有傾向于腐敗的特性，特別是模糊的權(quán)力、神秘的權(quán)力、自由裁量的權(quán)力更傾向于腐敗。模糊的權(quán)力會(huì)導(dǎo)致濫用職權(quán)，神秘的權(quán)力會(huì)導(dǎo)致暗箱操作、權(quán)力尋租，自由裁量的權(quán)力會(huì)導(dǎo)致以權(quán)謀私、徇私枉法。編制權(quán)力清單就是要推進(jìn)權(quán)力公開透明，從而制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行，防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

權(quán)力清單包括權(quán)力事項(xiàng)、權(quán)力類別、權(quán)力邊界和制約措施等維度。權(quán)力事項(xiàng)指以工作分工為依據(jù)，包括直接管理及授權(quán)管理的事項(xiàng)，表述為“事項(xiàng)名稱+權(quán)力名稱”。權(quán)力類別主要分為決策（決定）權(quán)、審核權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)、建議權(quán)等五類。權(quán)力邊界指以崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，明確行使權(quán)力的范圍、幅度。制約措施指規(guī)范該項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行及防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的制約措施。如，以集體研究代替?zhèn)€人決定，通過明晰權(quán)力行使范圍避免越權(quán)干預(yù)下屬或職權(quán)以外的工作，通過權(quán)力合理分配加強(qiáng)權(quán)力行使制衡等。

權(quán)力清單的編制工作采取雙向推進(jìn)機(jī)制，保證權(quán)力梳理的科學(xué)性，不留死角。第一步為自下而上，由崗位人員結(jié)合崗位職責(zé)，拉列權(quán)力清單，厘清權(quán)力邊界，制定制約措施。第二步為自上而下，有紀(jì)檢監(jiān)察部門組織相關(guān)專家對(duì)崗位人員初步梳理的權(quán)力清單進(jìn)行審核論證，提出專業(yè)修改意見，反饋給各崗位人員進(jìn)行修改完善。最后，待各崗位人員二次修改完善后，由公司領(lǐng)導(dǎo)層集體研究確定各崗位權(quán)力清單。

四、建立“三級(jí)述廉”機(jī)制

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否落實(shí)到位、防控措施是否有效、是否有新的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)產(chǎn)生，這些問題都需要有一個(gè)反饋閉環(huán)機(jī)制來回答?；鶎与娏ζ髽I(yè)在工作實(shí)踐中，創(chuàng)新推出了“三級(jí)述廉”的舉措機(jī)制。

“三級(jí)述廉”機(jī)制通過重點(diǎn)崗位-所屬部門分管負(fù)責(zé)人、部門副職-部門主要負(fù)責(zé)人、部門主要負(fù)責(zé)人-公司紀(jì)委三個(gè)層級(jí)的逐級(jí)向上述廉，推動(dòng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的層層落實(shí)、層層負(fù)責(zé)和層層閉環(huán)。在述廉中，崗位人員結(jié)合本職崗位承擔(dān)的工作內(nèi)容及應(yīng)遵循的規(guī)章制度，深刻剖析日常工作中的重要廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并就針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取的防控措施及個(gè)人履職的廉潔自律情況向述廉對(duì)象進(jìn)行匯報(bào)。述廉對(duì)象對(duì)每一位述廉人員進(jìn)行互動(dòng)和點(diǎn)評(píng)。通過這樣的雙向互動(dòng)，不僅是對(duì)現(xiàn)階段廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的梳理反饋，而且凝聚了雙方共同編織廉潔風(fēng)險(xiǎn)“防護(hù)網(wǎng)”的思想和行動(dòng)共識(shí)。

近些年來，許多企業(yè)對(duì)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)有了全面提升，開始嘗試采取不同舉措推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。但廉潔風(fēng)險(xiǎn)的存在是受到多方面因素的影響，風(fēng)險(xiǎn)防控的工作也無法一蹴而就。因此，有效的防控并不是單個(gè)部門努力就可以的，而是須要各個(gè)部門加強(qiáng)配合，多管齊下，這樣才能取得更好的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控效果，最終達(dá)到企業(yè)的和諧民主。

（作者單位/國(guó)網(wǎng)上海市區(qū)供電公司）