龐德的社會(huì)控制理論及對(duì)我國(guó)當(dāng)代法治建設(shè)的啟示

摘 要：龐德的社會(huì)控制理論是其社會(huì)法學(xué)思想理論的核心。在該理論中，龐德從文明、法律與社會(huì)控制之間的關(guān)系入手，詳細(xì)闡釋了什么是法律、法律的目的和任務(wù)以及通過(guò)法律的社會(huì)控制的特點(diǎn)。雖然其理論隨著社會(huì)的發(fā)展逐漸顯示出其局限性，但其中所蘊(yùn)含的法治精神仍然值得我們借鑒。

關(guān)鍵詞：龐德；社會(huì)控制理論；局限；啟示

羅斯科·龐德（1780-1964）是美國(guó)社會(huì)法學(xué)派的代表人物之一，也是美國(guó)法學(xué)界最有權(quán)威的法學(xué)家之一。他曾當(dāng)過(guò)律師、法官和大學(xué)教授，一生著述頗豐。他的著作集中體現(xiàn)了其社會(huì)法學(xué)理論，其中《通過(guò)法律的社會(huì)控制》一書影響最為深遠(yuǎn)，至今依然是法學(xué)入門者的必讀著作。在該書中，龐德詳細(xì)論述了其社會(huì)法學(xué)理論的核心，即社會(huì)控制理論。

一、龐德社會(huì)控制理論的主要內(nèi)容

在《通過(guò)法律的社會(huì)控制》一書中，龐德系統(tǒng)地提出了建立在利益論基礎(chǔ)上的社會(huì)控制理論。在該理論中，龐德從文明、法律與社會(huì)控制之間關(guān)系的角度入手，詳細(xì)闡釋了“法律是什么”、“法律的任務(wù)是什么”以及“法律的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)是什么”等問題。

1.文明和社會(huì)控制

龐德首先從推進(jìn)文明發(fā)展的角度，提出了社會(huì)控制的必要性。他認(rèn)為，文明是各門社會(huì)學(xué)科的出發(fā)點(diǎn)，法學(xué)也不例外。而文明本身則是人類力量不斷地更加完善的發(fā)展，是人類對(duì)外在的或物質(zhì)自然界和人類目前能加以控制的內(nèi)在的或人類本性的最大限度的控制。對(duì)物質(zhì)自然界的控制和對(duì)人內(nèi)在本性的控制是相互依賴的。人類在征服自然界的同時(shí)也要控制自己的內(nèi)在本性，才能繼承這個(gè)世界并保有和增加所繼承的東西。那么如何控制人類自身的本性？龐德認(rèn)為社會(huì)控制可以保持這種對(duì)人類本性的支配力，這樣的社會(huì)控制是通過(guò)人們對(duì)每個(gè)人所施加的壓力來(lái)保持的。施加這種壓力是為了迫使他盡自己本分來(lái)維護(hù)文明社會(huì)，并阻止他從事反社會(huì)的行為，即不符合社會(huì)秩序的假定行為。龐德認(rèn)為施加這種壓力即社會(huì)控制的主要手段是道德、宗教和法律。在近代世界以前，道德和宗教負(fù)擔(dān)了大部分的社會(huì)控制，在近代世界，法律則成了社會(huì)控制的主要手段。在今天，社會(huì)控制是國(guó)家的一項(xiàng)職能，并通過(guò)法律來(lái)實(shí)現(xiàn)這種職能。

2.什么是法律

在論述什么是法律時(shí)，龐德首先批判了“消極放棄”的哲學(xué)，并提出是什么使法律這一問題難以回答的重要根源是三個(gè)不同的東西都以法律來(lái)命名，而且人們還試圖以其中一個(gè)去解釋其他。龐德提出用法律來(lái)命名的三個(gè)東西分別是法律秩序、權(quán)威性資料、根據(jù)或指示以及司法和行政過(guò)程，這三種意義統(tǒng)一起來(lái)就是社會(huì)控制。我們可以設(shè)想一種制度，它是依照一批在司法和行政過(guò)程中使用的權(quán)威性法令來(lái)實(shí)施的高度專門形式的社會(huì)控制。在此，龐德給他的社會(huì)控制概念做了一個(gè)定義。龐德認(rèn)為第二種意義上的法律，即權(quán)威性資料，還包括各種法令、技術(shù)和理想。法令是由各種規(guī)則、原則、概念和標(biāo)準(zhǔn)組成的。權(quán)威性的技術(shù)也是非常重要的，發(fā)展和適用法令的技術(shù)、法律工作者的業(yè)務(wù)技術(shù)足以用來(lái)區(qū)別當(dāng)今的兩大法系。而公認(rèn)的權(quán)威性理想則是一種法律傳統(tǒng)，是解釋和適用法令的背景。

3.法律的任務(wù)

在知道了法律是什么之后，龐德繼續(xù)探求法律的任務(wù)是什么。一般認(rèn)為，法律的目的就是為了維護(hù)正義。那么正義又是指什么？龐德對(duì)此給出了一個(gè)經(jīng)典的論述：正義是一種制度，是一種關(guān)系的調(diào)整和行為的安排，它能使生活物資和滿足人類對(duì)享有某些東西和做某些事情的各種要求的手段，能在最少阻礙和浪費(fèi)的條件下盡可能多地給以滿足。而這種要求、愿望或需要在目的法學(xué)派創(chuàng)始人耶林看來(lái)就是利益。龐德的利益理論在很大程度上受到了耶林的影響。由此，龐德提出了自己對(duì)利益的定義，即對(duì)于人們個(gè)別地或通過(guò)集團(tuán)、聯(lián)合或親屬關(guān)系，謀求滿足的一種需求或愿望。龐德的利益理論也構(gòu)成了其社會(huì)控制論的基礎(chǔ)，他認(rèn)為，利益是法律的核心，是客觀的，也是先于法律而存在的。因此，法律秩序的目的就是承認(rèn)某些利益；由司法過(guò)程（今天還要加上行政過(guò)程）按照一種權(quán)威性技術(shù)所發(fā)展和適用的各種法令來(lái)確定在什么限度內(nèi)承認(rèn)和實(shí)現(xiàn)那些利益；以及努力保障在確定限度內(nèi)被承認(rèn)的利益。由此，龐德將利益分為三類，即個(gè)人利益、公共利益和社會(huì)利益。社會(huì)利益是龐德利益理論的極為重要的部分。

4.價(jià)值問題

龐德認(rèn)為，法律作為保護(hù)利益的一種方式，必須對(duì)利益的價(jià)值進(jìn)行判斷和比較，以求在最小的成本消耗下獲得整個(gè)社會(huì)利益的最大化。實(shí)際上，存在著以下三種價(jià)值尺度。第一種是從經(jīng)驗(yàn)中去尋找某種能在絲毫無(wú)損于整個(gè)利益方案的條件下使各種沖突的和重疊的利益得到調(diào)整，并同時(shí)給予這種經(jīng)驗(yàn)以合理發(fā)展的方法。第二種是以個(gè)人生活的尺度來(lái)看待各種利益。第三種則是公認(rèn)的、傳統(tǒng)的權(quán)威性觀念。在上述三種可供立法者、法院和法學(xué)家采用的評(píng)價(jià)利益的方法中，我們能看出，第三種方法雖然曾是法學(xué)家的主要依靠，第二種方法在本世紀(jì)也很為人們所主張，但這兩者現(xiàn)在已經(jīng)很少有用處，而且在實(shí)際運(yùn)用時(shí)遇到了困難。這是由于我們已從一種社會(huì)秩序過(guò)渡到了另一種社會(huì)秩序，還沒有充分發(fā)展到能制定出一個(gè)為所有人都接受的理想，或提出我們可以確信其為有效的各種法律假設(shè)的程度。但是法律秩序不能停頓下來(lái)，在公認(rèn)的理想或假設(shè)形成之前，龐德認(rèn)為我們要通過(guò)經(jīng)驗(yàn)來(lái)發(fā)現(xiàn)并通過(guò)理性來(lái)發(fā)展調(diào)整關(guān)系和安排行為的各種方式，使其在最少的阻礙和浪費(fèi)的情況下給予整個(gè)利益方案以最大效果。

二、對(duì)龐德社會(huì)控制理論的反思

再偉大的理論隨著社會(huì)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展變化，都會(huì)逐漸顯現(xiàn)出其局限性，甚至不顧社會(huì)的發(fā)展變化的使用會(huì)導(dǎo)致新的社會(huì)問題。在龐德的社會(huì)控制理論提出大半個(gè)世紀(jì)后，我們也應(yīng)當(dāng)結(jié)合社會(huì)生活實(shí)際對(duì)這一理論進(jìn)行反思。

1.實(shí)用主義的批判

從龐德的社會(huì)控制理論的思想淵源來(lái)看，實(shí)用主義是其學(xué)說(shuō)的哲學(xué)思想淵源。他的理論脫胎于詹姆斯的“實(shí)用主義倫理原則”：“以最少的犧牲，取得最大限度的社會(huì)利益”。詹姆斯的這一“原則”又來(lái)自于邊沁的功利主義，即最大多數(shù)人的最大幸福。龐德非常注重法律的效用。他不止一次地強(qiáng)調(diào)法律的目的在于調(diào)和社會(huì)上各種沖突的利益，即承認(rèn)、確定、實(shí)現(xiàn)和保障這些利益。

基于實(shí)用主義的立場(chǎng)，龐德非常重視法律的社會(huì)效果，他認(rèn)為實(shí)用主義非常重視行為的效果性，不在于它們所欲達(dá)到的理想，而在于它們能達(dá)到其目的和滿足人類最大需要。因此，衡量法律的標(biāo)準(zhǔn)就在于它是否有用，能否產(chǎn)生社會(huì)效果。我們僅舉一例就能推翻這一論斷。納粹時(shí)期的種族滅絕法律，從社會(huì)效果的角度來(lái)看，它無(wú)疑是有用的，并且滿足了納粹統(tǒng)治的需要。但我們決不能因此而認(rèn)為它是好的法律。因?yàn)?，某些不正義的法律規(guī)范由于強(qiáng)力的支撐很可能在社會(huì)生活中發(fā)揮著社會(huì)控制乃至社會(huì)壓制的作用，那么這樣的法律就成了強(qiáng)力和威脅。因此，實(shí)用主義的思想會(huì)在潛移默化中將整個(gè)社會(huì)變得自私自利，甚至極端化。

2.法律的社會(huì)控制不適用于所有的歷史階段

龐德的通過(guò)法律的社會(huì)控制理論是在資本主義社會(huì)的歷史階段提出的，自這一理論提出后也未經(jīng)歷過(guò)社會(huì)形態(tài)的歷史轉(zhuǎn)變。那么不得不讓人產(chǎn)生困惑：在社會(huì)歷史形態(tài)轉(zhuǎn)變時(shí)期，法律能否發(fā)揮社會(huì)控制的作用呢？在社會(huì)歷史形態(tài)轉(zhuǎn)變時(shí)期，如奴隸社會(huì)向封建社會(huì)過(guò)渡、封建社會(huì)向資本主義社會(huì)過(guò)渡時(shí)期，舊有的法律已被打破，新的法律還未建立時(shí)，社會(huì)控制就無(wú)法通過(guò)法律來(lái)實(shí)現(xiàn)。龐德的社會(huì)控制理論未能回答這一問題。

我們可以毫不夸張地說(shuō)社會(huì)學(xué)家羅斯的社會(huì)控制學(xué)說(shuō)對(duì)龐德社會(huì)控制論的影響是相當(dāng)明顯的，但是在對(duì)社會(huì)控制的類型的分析上，龐德并沒有完全借鑒羅斯的觀點(diǎn)，畢竟羅斯在《社會(huì)控制》一書中對(duì)階級(jí)控制還是花了一定的篇幅進(jìn)行研究，在這個(gè)問題上，龐德完全放棄了羅斯曾做的嘗試。因此也就導(dǎo)致了龐德的社會(huì)控制論無(wú)法對(duì)階級(jí)控制作出解釋，從而影響了其理論的普適性。

3.沒有明確的價(jià)值評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

雖然龐德在其利益理論中對(duì)利益進(jìn)行了精細(xì)的劃分，但是如何評(píng)價(jià)這些利益，如何在眾多利益中進(jìn)行取舍以及在利益發(fā)生沖突時(shí)如何解決，對(duì)于這些問題龐德未能作出明確的說(shuō)明。而且龐德認(rèn)為一種利益不一定永遠(yuǎn)只屬于個(gè)人利益、公共利益和社會(huì)利益中的某一個(gè)，從不同的角度，一種利益可能會(huì)劃歸不同的范疇。這些問題導(dǎo)致了龐德精心構(gòu)建的利益理論并沒有一個(gè)真正清晰的框架。

正是上述這些問題的存在，使得龐德的社會(huì)控制理論受到了當(dāng)時(shí)一些中外法學(xué)家的批判。但正是這些理論存在的局限性和不足，才有今天理論的不斷完善和發(fā)展。

三、龐德社會(huì)控制理論對(duì)我國(guó)當(dāng)代法治建設(shè)的啟示

雖然龐德的社會(huì)控制理論隨著時(shí)代的發(fā)展逐漸顯現(xiàn)出局限性，但對(duì)20世紀(jì)上半葉的中國(guó)也曾產(chǎn)生過(guò)重大影響。吳經(jīng)熊、何世楨、張知本、陳霆銳、王傳璧等法學(xué)家都曾受到龐德學(xué)說(shuō)的影響。雖然自其理論提出已經(jīng)過(guò)去半個(gè)多世紀(jì)，但龐德的社會(huì)控制理論中所蘊(yùn)含的法治精神對(duì)我國(guó)當(dāng)代的法治建設(shè)仍然具有非常重要的借鑒意義。

1.堅(jiān)持依法治國(guó)的理念，將依法治國(guó)與以德治國(guó)相結(jié)合

龐德的社會(huì)控制理論重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)通過(guò)法律的社會(huì)控制，即走法治的道路，是依法治國(guó)的思想基礎(chǔ)。人治和法治曾經(jīng)在歷史上被激烈地探討過(guò)。龐德認(rèn)為人具有擴(kuò)張和私欲的本能，因而需要運(yùn)用法律對(duì)人自私的一面加以控制。即便在當(dāng)代，法治依然是治理國(guó)家的重要方式。我們應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持依法治國(guó)的理念，不斷推進(jìn)社會(huì)主義法治國(guó)家的建設(shè)。

龐德在論述社會(huì)控制的手段時(shí)提出道德和宗教應(yīng)當(dāng)是社會(huì)控制的輔助手段?；谖覈?guó)古代“德主刑輔”、“明刑弼教”的法律文化傳統(tǒng)，我國(guó)的社會(huì)控制模式應(yīng)當(dāng)是將依法治國(guó)與以德治國(guó)相結(jié)合，這也是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)展的需要。在科學(xué)立法、公正司法和嚴(yán)格執(zhí)法的同時(shí)，我們也要加強(qiáng)道德教育，重視道德輿論的引導(dǎo)作用。法律側(cè)重外在控制，道德側(cè)重內(nèi)在控制，兩者相結(jié)合做到內(nèi)外統(tǒng)一，社會(huì)秩序?qū)?huì)得到更好的維護(hù)。

2.用法律控制權(quán)力

在“什么是法律”這一章中，龐德反復(fù)強(qiáng)調(diào)法律不是強(qiáng)力、威脅或權(quán)力。法律是對(duì)權(quán)力的一種限制，它將權(quán)力系統(tǒng)化地組織起來(lái)用以維護(hù)和促進(jìn)文明。這也是現(xiàn)代法治的核心目的之一。在當(dāng)今中國(guó)，仍有部分官員將法律賦予自己的權(quán)力用以謀私和腐敗，將法律用于為自己的權(quán)力服務(wù)。而龐德的這一論述提醒我們要用法律來(lái)約束權(quán)力。習(xí)近平總書記將“權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子”的論斷正是龐德用法律控制權(quán)力的具體體現(xiàn)。在當(dāng)下的中國(guó)，以言代法、以權(quán)代法、濫用權(quán)力的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，除了客觀因素外，人本性中擴(kuò)張的私欲起到了主要作用。而要從根本上預(yù)防和遏制這些丑惡現(xiàn)象，法律是最有效的手段。因此，我們要通過(guò)不斷完善法律制度，公正司法，嚴(yán)格執(zhí)法，在通過(guò)法律賦予權(quán)力的同時(shí)，也要通過(guò)法律控制權(quán)力，從而使權(quán)力在法律的控制下得以規(guī)范地運(yùn)行。

3.通過(guò)立法和司法解決利益沖突

當(dāng)前我國(guó)社會(huì)利益主體的多元化和逐利行為的多樣化與社會(huì)資源的有限性導(dǎo)致了不可避免的利益沖突。在龐德的社會(huì)控制論中，法律秩序的目的就在于承認(rèn)、確定、實(shí)現(xiàn)和保障利益。通過(guò)制定和實(shí)施規(guī)則，抑制和消除利益最大化行為和機(jī)會(huì)主義行為引起的沖突和對(duì)抗，使各利益主體在一定的框架內(nèi)平等有序地實(shí)現(xiàn)自己的利益的法律制度，就成為控制當(dāng)前社會(huì)利益沖突最理性的選擇。那么通過(guò)法律控制利益沖突，首先要建立一個(gè)利益整合制度。實(shí)現(xiàn)立法對(duì)利益的控制，核心是要建立一個(gè)服務(wù)于最大多數(shù)人最大利益的利益整合制度，用這一制度來(lái)實(shí)現(xiàn)利益的分配、保障和協(xié)調(diào)。

在復(fù)雜的社會(huì)中，即使通過(guò)立法對(duì)利益進(jìn)行了選擇與分配，也仍會(huì)產(chǎn)生利益沖突。對(duì)此龐德認(rèn)為要通過(guò)經(jīng)驗(yàn)來(lái)發(fā)現(xiàn)并通過(guò)理性來(lái)發(fā)展調(diào)整關(guān)系和安排行為的各種方式，使其在最少的阻礙和浪費(fèi)的情況下給予整個(gè)利益方案以最大效果。這種經(jīng)驗(yàn)的方法主要就是指通過(guò)法官的經(jīng)驗(yàn)來(lái)解決這些利益沖突，也即通過(guò)司法的手段解決利益沖突。實(shí)現(xiàn)司法對(duì)利益沖突的解決，首先要樹立四個(gè)觀念：平等保護(hù)觀念、正當(dāng)程序觀念、司法獨(dú)立觀念和權(quán)利救濟(jì)觀念。其次要處理好合法利益、非法利益與法外利益這三者之間的關(guān)系，即保護(hù)合法利益、抑制非法利益、包容法外利益。對(duì)于合法利益之間發(fā)生沖突也應(yīng)當(dāng)遵守優(yōu)先原則、共同抑制原則和社會(huì)正義原則。通過(guò)對(duì)利益的分配、保障、協(xié)調(diào)和救濟(jì)這四個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)法律對(duì)利益沖突的控制，也是法律的社會(huì)控制中的最重要的一部分。

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作者簡(jiǎn)介：季培雯（1992-），女，江蘇鹽城人，華東政法大學(xué)2014級(jí)法學(xué)理論專業(yè)碩士研究生，研究方向：法律語(yǔ)言學(xué)。