孟天行

（上海海事大學(xué)，上海 201306）

【摘要】在國(guó)際海上貨物運(yùn)輸中，提單作為一種可流轉(zhuǎn)的有價(jià)證券在國(guó)際范圍內(nèi)發(fā)揮著重要作用。但隨著海運(yùn)實(shí)踐中無單放貨現(xiàn)象的日趨增多，引起的糾紛屢見不鮮。無單放貨不僅動(dòng)搖了單證交易的基礎(chǔ)，破壞了提單的信用機(jī)制，也制約著貿(mào)易業(yè)和航運(yùn)業(yè)的健康發(fā)展，嚴(yán)重影響航運(yùn)秩序。

【關(guān)鍵詞】承運(yùn)人；無單放貨；法律責(zé)任

1承運(yùn)人無單放貨的含義、存在的問題以及法律責(zé)任

無單放貨是圍繞``憑單交貨”的提單制度派生出的一種交貨方式，來源于英文 “Delivery of Cargo without Presentation of Original Bill of Lading ”。無單放貨這一說法是在國(guó)際航運(yùn)實(shí)踐以及審判實(shí)踐中逐漸形成的一種習(xí)慣說法，并不是法律所賦予的概念。2009年《最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《無單放貨規(guī)定》）中使用了 “無正本提單交付貨物”的講法，可見，“無單放貨”正是它的簡(jiǎn)稱。

在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，提單具有重要的地位，被譽(yù)為“推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易從實(shí)物交易走向單證交易的天才工具”。雖然航運(yùn)實(shí)踐應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守“憑單放貨”的基本原則，但事實(shí)上，“無單放貨”現(xiàn)象卻大量存在，長(zhǎng)期以來，已經(jīng)成為困擾大家的共同難題，在立法和實(shí)踐中存在諸多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，無單放貨法律責(zé)任體系不夠完善；第二，審判實(shí)踐中對(duì)承運(yùn)人責(zé)任的認(rèn)定比較混亂。

2國(guó)際公約以及我國(guó)關(guān)于承運(yùn)人無單放貨法律責(zé)任歸責(zé)原則理論

《1924年關(guān)于統(tǒng)一提單若千法律規(guī)定的國(guó)際公約》（簡(jiǎn)稱《海牙規(guī)則》，《海牙規(guī)則》采用的是不完全的過錯(cuò)責(zé)任原則，即承運(yùn)人對(duì)于某些過失是能夠免責(zé)的，這與當(dāng)時(shí)的航運(yùn)實(shí)際是相符合的，但是隨著航運(yùn)技術(shù)的發(fā)展，已經(jīng)需要更新及修改。目前，我國(guó)的立法以及實(shí)踐領(lǐng)域，對(duì)于此類問題還不是非常明確，到底應(yīng)釆用何種歸責(zé)原則在我國(guó)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)外的一些先進(jìn)做法進(jìn)行適度的借鑒，進(jìn)而作出合法合理的判斷。

第一，過錯(cuò)責(zé)任說?；诿穹ɑA(chǔ)理論，過錯(cuò)責(zé)任作為民事責(zé)任中的通常原則，除了法律另行規(guī)定的情況，一般情況下均應(yīng)適用過錯(cuò)責(zé)任原則。

第二，無過錯(cuò)責(zé)任說。依照該原則，承運(yùn)人在接收貨物之后，憑單放貨即為他的主要義務(wù)，承運(yùn)人無單放貨行為可能有過錯(cuò)，也可能無過錯(cuò)，其有無過錯(cuò)對(duì)承運(yùn)人的責(zé)任承擔(dān)并不產(chǎn)生影響，承運(yùn)人無單放貨行為除非存在法定免責(zé)事由，否則就應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

第三，推定過錯(cuò)責(zé)任說。我國(guó)《海商法》第71條的規(guī)定，根據(jù)無單放貨的事實(shí)推定承運(yùn)人的過錯(cuò)。據(jù)此，承運(yùn)人實(shí)施了無單放貨行為之后，提單持有人只需證明確實(shí)存在無單放貨的實(shí)際情況，以及由此給自己造成了損失。

第四、嚴(yán)格責(zé)任說。有學(xué)者就曾提出：“船東總逃脫不了要對(duì)無單放貨負(fù)全責(zé)，沒有例外，也沒有同情，只是簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的一句話：不準(zhǔn)無單放貨”。

目前，我國(guó)的《海商法》并沒有對(duì)承運(yùn)人無單放貨的歸責(zé)原則單獨(dú)作出具體的規(guī)定，主要借鑒了《海牙規(guī)則》及《維斯比規(guī)則》的規(guī)定，將承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)規(guī)定為不完全過錯(cuò)責(zé)任制。

3我對(duì)承運(yùn)人無單放貨的應(yīng)對(duì)策略的建議

無單放貨問題是伴隨著航運(yùn)業(yè)的發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展的，是以提單制度的存在為基礎(chǔ)，要在未改變提單制度的前提下從根本上解決無單放貨行為是不可能的。為了使航運(yùn)業(yè)順利的發(fā)展，只能采取一定的措施和策略對(duì)其進(jìn)行有效的防范。我建議有以下幾點(diǎn)：

第一，從立法上完善無單放貨的法律責(zé)任體系。實(shí)行無單放貨嚴(yán)格責(zé)任的歸責(zé)原則。對(duì)于承運(yùn)人無單放貨的歸責(zé)原則，如果沒有法定或其他約定的免責(zé)事由情況，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任。

第二，從司法上加強(qiáng)相關(guān)司法解釋，規(guī)范無單放貨案件的審理。立法機(jī)關(guān)應(yīng)該先對(duì)《海商法》現(xiàn)有的相關(guān)條文給出合理的司法解釋，對(duì)無單放貨糾紛中的原則性問題統(tǒng)一行徑。

第三，承運(yùn)人自身加強(qiáng)無單放貨風(fēng)險(xiǎn)的防范。承運(yùn)人無單放貨大多是根據(jù)提貨人是否出具可靠的保函或是否具有良好的商業(yè)信譽(yù)，對(duì)無單放貨危害性認(rèn)識(shí)不足。要防范承運(yùn)人的無單放貨風(fēng)險(xiǎn)，要在主觀上對(duì)無單放貨做好預(yù)防工作。

綜上所述，鑒于知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)的不足，更因承運(yùn)人無單放貨法律責(zé)任問題的復(fù)雜性，這一問題的論述不夠深刻、構(gòu)建完整法律體系的建議部分顯得不夠完善，懇請(qǐng)老師給予批評(píng)指導(dǎo)。

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