陳勁　呂文晶

摘要：中國企業(yè)的創(chuàng)新過程先后采取了以引進先進技術(shù)為基礎(chǔ)的引進消化吸收再創(chuàng)新、到強調(diào)各類技術(shù)融合的集成創(chuàng)新，再到有中國特色的原始性自主創(chuàng)新的發(fā)展道路。未來，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新之路需要有機結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略、組織、資源、文化四個方面，實現(xiàn)從二次創(chuàng)新到集成創(chuàng)新，最終實現(xiàn)全面創(chuàng)新的動態(tài)發(fā)展過程。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；二次創(chuàng)新；集成創(chuàng)新；全面創(chuàng)新

中圖文獻號：F279.2 文獻編碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.01.001

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是國家發(fā)展全局的核心，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》圍繞“四個全面”的戰(zhàn)略布局，更是明確了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求、部署、任務(wù)和保障措施等，提出了到2020年進入創(chuàng)新型國家行列、到2030年躋身創(chuàng)新型國家前列、到2050年建成世界科技創(chuàng)新強國，成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地的“三步走”戰(zhàn)略目標。習(xí)近平總書記也把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，高度重視科技創(chuàng)新，提出圍繞實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快推進以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，提出一系列新思想、新論斷、新要求。

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的過程中，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口（《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》）。一方面，企業(yè)是市場的主體，在直接面向市場的過程中可以有效、及時把握市場需求，具備技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的先天優(yōu)勢，更能敏銳識別和避開市場風(fēng)險。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是一個經(jīng)濟過程，無論是作為知識生產(chǎn)主體的大學(xué)與科研院所，還是作為制定決策主體的政府等其他機構(gòu)，都無法有效把握市場導(dǎo)向。因此，企業(yè)是中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中的核心，而找到一條適合中國企業(yè)的創(chuàng)新之路是發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用的關(guān)鍵所在。

我國企業(yè)在自主創(chuàng)新的歷程中，先后經(jīng)歷了基于引進消化吸收再創(chuàng)新的二次創(chuàng)新模式；基于核心能力，強調(diào)技術(shù)集成、組織集成、知識集成的集成創(chuàng)新模式；和在全球化背景下，以全員創(chuàng)新、全要素創(chuàng)新、全時空創(chuàng)新及全面協(xié)同為基本特征的全面創(chuàng)新模式。

1 基于引進消化吸收再創(chuàng)新的二次創(chuàng)新模式

中國企業(yè)的引進消化吸收再創(chuàng)新模式被總結(jié)為從模仿到改進再到創(chuàng)新的“3I模式”[1]（Imitation-Improvement-Innovation），或稱為二次創(chuàng)新模式[2]。這種模式一是通過對引進技術(shù)的模仿，學(xué)習(xí)先進技術(shù)，二是通過對生產(chǎn)流程或產(chǎn)品的改進，使之適應(yīng)中國市場，并結(jié)合國情在國產(chǎn)化改進的基礎(chǔ)上對技術(shù)進行改造，并最終實現(xiàn)基于消化吸收的再創(chuàng)新。二次創(chuàng)新是建立在技術(shù)引進的基礎(chǔ)上的，但受限于已有的技術(shù)范式或技術(shù)能力，只能根據(jù)引進的技術(shù)軌跡，進行漸進式的創(chuàng)新[3]。

二次創(chuàng)新模式對缺乏技術(shù)能力且處于起步階段的企業(yè)和發(fā)展中國家來說，可以在短時間內(nèi)獲取關(guān)鍵技術(shù)，在創(chuàng)新過程中先集中于生產(chǎn)流程的創(chuàng)新，之后在技術(shù)改進的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新并逐步獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，縮短技術(shù)趕超所需的時間，是發(fā)展中國家發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”的不可避免的階段。我國在上世紀八九十年代通過二次創(chuàng)新模式，快速提供了科技進步水平，也為經(jīng)濟建設(shè)做出了重大貢獻[4]。但是，二次創(chuàng)新模式也有很大的局限性，一是基于技術(shù)引進基礎(chǔ)上的創(chuàng)新缺乏核心技術(shù)，很大程度上收到國外現(xiàn)有技術(shù)范式的制約；二是許多企業(yè)在技術(shù)引進之后，并沒能對其有效消化吸收和利用，始終停留在模仿生產(chǎn)階段，在下一個技術(shù)發(fā)展階段仍然需要再次引進國外技術(shù)。

京東方科技集團股份有限公司（BOE，以下簡稱京東方）是實現(xiàn)引進消化吸收再創(chuàng)新的典型代表。京東方創(chuàng)立于1993年4月，是全球領(lǐng)先的半導(dǎo)體顯示技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)提供商。2015年，京東方全球首發(fā)產(chǎn)品覆蓋率39%，年新增專利申請量6156件，累計可使用專利超過40000件，位居全球業(yè)內(nèi)前列。

在京東方的發(fā)展過程中，早期通過技術(shù)并購實現(xiàn)技術(shù)引進，并在引進和模仿技術(shù)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)對技術(shù)的消化，結(jié)合國內(nèi)市場做出改進并實現(xiàn)合作創(chuàng)新。具體說來，京東方的引進消化吸收再創(chuàng)新過程可以分為三個階段：一是以技術(shù)并購和生產(chǎn)線模仿為主的模仿階段（1993-2003）；二是以基于國內(nèi)市場的改進和自主建設(shè)為主的改進階段（2004-2010）；三是以建立技術(shù)聯(lián)盟、實現(xiàn)合作創(chuàng)新、開發(fā)國際領(lǐng)先產(chǎn)品的創(chuàng)新階段（2011-至今）。

而京東方之所以沒有陷入引進——沒有消化吸收——沒有創(chuàng)新——再引進的怪圈，而是成功從模仿實現(xiàn)創(chuàng)新，關(guān)鍵要點在于：一是保證了高強度的研發(fā)投入；二是作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，獲得了政府的大力支持；三是在發(fā)展之余，積極帶動上游廠商共同創(chuàng)新；四是強調(diào)從干中學(xué)；五是高度重視人才培訓(xùn)與學(xué)習(xí)；六是強調(diào)技術(shù)并購過程中的學(xué)習(xí)和產(chǎn)學(xué)研合作[5]。

由此可見，基于技術(shù)引進的二次創(chuàng)新模式相當長時間內(nèi)仍將為發(fā)展中國家廣大企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)追趕的主要模式。而要通過二次創(chuàng)新模式實現(xiàn)自主創(chuàng)新，要解決的重點問題不是要不要引進先進技術(shù)，而是在引進技術(shù)的基礎(chǔ)上，怎樣實現(xiàn)消化吸收，并最終完成從模仿到創(chuàng)新的跨越。

2 強調(diào)技術(shù)集成、組織集成、知識集成的集成創(chuàng)新模式

集成創(chuàng)新是在二次創(chuàng)新基礎(chǔ)上，研發(fā)能力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。集成創(chuàng)新需要將各種技術(shù)要素創(chuàng)造性地融合，使各項創(chuàng)新要素之間經(jīng)過主動優(yōu)化、互相匹配，從而使各種要素之間以最合理的結(jié)構(gòu)形式結(jié)合在一起，實現(xiàn)一個由各適宜要素組成的、優(yōu)勢互補的有機體、實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的整體功能發(fā)生質(zhì)的躍變，形成具有市場競爭力的創(chuàng)新性產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)[6]。

在強調(diào)各種相關(guān)技術(shù)有機融合的集成創(chuàng)新過程中，中國企業(yè)在技術(shù)集成的基礎(chǔ)上，將知識集成、組織集成也作為集成創(chuàng)新不容忽略的方面予以關(guān)注[7]，從而使企業(yè)通過系統(tǒng)集成知識資源和活動建立起自己的知識基礎(chǔ)，并實現(xiàn)跨部門之間的有效溝通。

作為集成創(chuàng)新的典型代表，中國中車株洲所的以市場為導(dǎo)向的開放式技術(shù)驅(qū)動創(chuàng)新模式值得關(guān)注。中車株洲所是1959年成立隸屬于鐵道部的專業(yè)研究所。2015年，中車旗下領(lǐng)先的高科技產(chǎn)業(yè)集團，實現(xiàn)收入300億，使中車株洲所成為中國高鐵核心技術(shù)的驅(qū)動力量。在技術(shù)集成方面，中車株洲所首先強調(diào)科研的核心地位。近年來，株洲所堅持將銷售收入的7%～8%作為科研經(jīng)費，進行大規(guī)模投入，是同行業(yè)平均水平的2到3倍。同時，中車株洲所強調(diào)技術(shù)驅(qū)動的創(chuàng)新，一項技術(shù)從創(chuàng)意與機會開發(fā)，到新產(chǎn)品與新技術(shù)開發(fā)，再到技術(shù)應(yīng)用與擴散的整個科技創(chuàng)新流程都強調(diào)多種現(xiàn)有技術(shù)的融合。在知識集成方面，中車株洲所通過對文化、制度、規(guī)劃設(shè)計等方面產(chǎn)生的新知識予以快速總結(jié)，跨部門的學(xué)習(xí)，實現(xiàn)了部門之間有效的知識流動和交流應(yīng)用。在組織集成方面，中車株洲所更是強調(diào)從制造、設(shè)計、到產(chǎn)品的閉環(huán)生態(tài)系統(tǒng)，充分利用組織內(nèi)各部門之間系統(tǒng)合作和集成的優(yōu)勢。

但總體來說，集成創(chuàng)新模式主要還是強調(diào)從技術(shù)集成和技術(shù)層面角度來分析技術(shù)創(chuàng)新。而在全球化背景中，全面創(chuàng)新作為新的創(chuàng)新模式，即是二次創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，也切合時代的要求。

3 在全球化背景下，以全員創(chuàng)新、全要素創(chuàng)新、全時空創(chuàng)新及全面協(xié)同為基本特征的全面創(chuàng)新管理模式

全面創(chuàng)新管理（Total Innovation Management， TIM）強調(diào)培養(yǎng)核心能力，以提高持續(xù)競爭力為導(dǎo)向，以價值創(chuàng)造/增加為最終目標[8]，以各種創(chuàng)新要素（如技術(shù)、組織、市場、戰(zhàn)略、管理、文化、制度等）的有機組合與協(xié)同創(chuàng)新為手段，通過有效的創(chuàng)新管理機制、方法和工具，力求做到人人創(chuàng)新，事事創(chuàng)新，時時創(chuàng)新，處處創(chuàng)新[9]。

全面創(chuàng)新管理范式的內(nèi)涵概括為“三全一協(xié)同”，即：全要素創(chuàng)新、全時空創(chuàng)新、全員創(chuàng)新，全面協(xié)同。

（1）全要素創(chuàng)新是指創(chuàng)新需要系統(tǒng)觀和全面觀，需要使技術(shù)、戰(zhàn)略、文化、制度、組織、戰(zhàn)略等與創(chuàng)新績效有密切關(guān)系的要素達到全面協(xié)同才能實現(xiàn)最佳的創(chuàng)新績效。

（2）全員創(chuàng)新是指：創(chuàng)新不再只是企業(yè)研發(fā)和技術(shù)人員的專利，而應(yīng)是全體員工共同的行為。從研發(fā)人員、銷售人員、生產(chǎn)制造人員到售后服務(wù)人員、管理人員、財務(wù)人員等，人人都可以在自己的崗位上成為出色的創(chuàng)新者。廣義的全員還包括用戶、供應(yīng)商、股東等利益相關(guān)者。

（3）全時空創(chuàng)新分為全時創(chuàng)新和全空間創(chuàng)新（全球化創(chuàng)新或稱全地域創(chuàng)新）。

全球化創(chuàng)新通過與企業(yè)外部的聯(lián)結(jié)機制以及在全球范圍內(nèi)獲取和配置資源來突破企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有資源和能力的限制，充分借助企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)和資源來擴展、提升和創(chuàng)造企業(yè)能力。

（4）全面協(xié)同是指，各創(chuàng)新要素（如戰(zhàn)略、組織、文化、制度、技術(shù)、市場等）在全員參與和全時空域的框架下進行全方位的協(xié)同匹配，以實現(xiàn)各自單獨所無法實現(xiàn)的“2+2>5”的協(xié)同效應(yīng)，從而促進創(chuàng)新績效的提高。

全面創(chuàng)新管理根據(jù)環(huán)境的變化突破了原有的時空域和局限于研發(fā)部門和研發(fā)人員創(chuàng)新的框架，突出強調(diào)了新形勢下全時創(chuàng)新、全球化創(chuàng)新和全員創(chuàng)新的重要性，使創(chuàng)新的主體、要素與時空范圍大大擴展。全面創(chuàng)新觀與傳統(tǒng)創(chuàng)新觀的顯著區(qū)別是突破了以往僅由研發(fā)部門孤立創(chuàng)新的格局，突出了以人為本的創(chuàng)新生態(tài)觀，并使創(chuàng)新的要素與時空范圍大大擴展。

海爾集團是實現(xiàn)全面創(chuàng)新管理的典范之一。2009年，海爾設(shè)立“Haier Open Partnership Ecosystem， HOPE”來為全面創(chuàng)新管理整合全球資源、并提升海爾品牌形象和全球知名度。海爾的HOPE平臺鼓勵各類參與方，包括企業(yè)、發(fā)明者、學(xué)者或任何對技術(shù)感興趣的人都參與到海爾的技術(shù)解決方案中來。

海爾集團通過HOPE平臺，一是通過開放的創(chuàng)新平臺鼓勵價值鏈上各類技術(shù)跨層級的合作，并在產(chǎn)品生產(chǎn)的全流程整合了各類資源以加速創(chuàng)新進程，從而實現(xiàn)了全流程和全價值鏈的創(chuàng)新。二是通過大眾創(chuàng)新實現(xiàn)全員參與的全時創(chuàng)新。HOPE平臺由兩個模塊構(gòu)成。一是發(fā)布技術(shù)要求的需求部門（NEEDS），在這里不僅僅是海爾，而是所有感興趣的企業(yè)都可以提交自己需要解決的技術(shù)問題。隨后由技術(shù)部門（TECHNOLOGIES，包括用戶、研發(fā)中心、技術(shù)合作方、在孵初創(chuàng)企業(yè)），為這些技術(shù)問題提出各種各樣的解決方案，為產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新獻言獻策。三是通過全球化參與實現(xiàn)全空間創(chuàng)新。海爾認為“整個世界都是海爾的研發(fā)中心”。HOPE平臺鼓勵全球各地的用戶和資源提供者都參與到研發(fā)進程中來，吸引了各類大學(xué)、研究機構(gòu)和知名企業(yè)的參與。

4 從漸進到突破的原始性自主創(chuàng)新

中國企業(yè)的創(chuàng)新之路先后經(jīng)歷了以技術(shù)引進為主的二次創(chuàng)新模式，到以集成各類技術(shù)要素的集成創(chuàng)新模式，再到強調(diào)各方面全方位的全面創(chuàng)新管理。但在自主創(chuàng)新的道路上，中國企業(yè)還大多停留在漸進性或變革性創(chuàng)新，而在“從無到有”的原始性自主創(chuàng)新方面，中國目前的情況不容樂觀，大多數(shù)企業(yè)僅能對國外的先進技術(shù)做出漸進性的改進，只有少數(shù)企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)“從無到有、從零到一”的突破性、原始性自主創(chuàng)新?？拼笥嶏w是少有的成功實現(xiàn)了技術(shù)上的原始性自主創(chuàng)新的企業(yè)之一。

科大訊飛成立于1999年，是我國智能語音與人工智能產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。也是我國唯一以語音技術(shù)為產(chǎn)業(yè)化方向的“國家863計劃成果產(chǎn)業(yè)化基地”、“國家規(guī)劃布局內(nèi)重點軟件企業(yè)”、“國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程”，并被原信息產(chǎn)業(yè)部確定為中文語音交互技術(shù)標準工作組組長單位，牽頭制定中文語音技術(shù)標準。 2003年、2011年，科大訊飛憑借突破性、原始性的自主創(chuàng)新先后兩次榮獲“國家科技進步獎”。

科大訊飛的自主創(chuàng)新可以分為三個階段：一是從建立初期被認定為國家863計劃成果產(chǎn)業(yè)化基地的政策扶持到2004年期間的政策扶持階段，這一階段科大訊飛與中國科大、社科院共建實驗室，對核心源頭資源整合戰(zhàn)略初見成效；二是從2005年科大訊飛建立研究院到2008年的基礎(chǔ)研究布局階段，在這一期間科大訊飛的基礎(chǔ)研究進入黃金時期，以前期的學(xué)術(shù)研究積累作為后期專利申請的基礎(chǔ)，并在2008年達到論文發(fā)表最高峰，實現(xiàn)了成熟的智能語音技術(shù)，完成基礎(chǔ)性研究布局；三是從2008年之后的專利井噴式發(fā)展的厚積薄發(fā)階段。這一階段科大訊飛憑借其前期對基礎(chǔ)研究的投入，收獲了專利和技術(shù)方面的飛速發(fā)展[10]。具體說來，科大訊飛實現(xiàn)突破性、原始性自主創(chuàng)新的成功經(jīng)驗，主要有以下四點：一是以基礎(chǔ)研究為先導(dǎo)+專利后向設(shè)立壁壘；二是集中發(fā)展語音識別這一核心能力；三是強調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作；四是基于行業(yè)地位制定標準，從而成功成為智能語音行業(yè)的領(lǐng)頭羊[11]。

5 中國企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的未來之路

創(chuàng)新需要多樣化知識的融合，企業(yè)在創(chuàng)新過程中一方面要有強烈的市場導(dǎo)向，盡可能讓潛在用戶參與或涉及研發(fā)過程，充分發(fā)揮領(lǐng)先用戶的作用；另一方面也要積極探索把握科技前沿，注重技術(shù)集成、科技與設(shè)計、人文的結(jié)合。而由于創(chuàng)新本身的復(fù)雜性、不確定性和高風(fēng)險性，使企業(yè)的創(chuàng)新管理需要系統(tǒng)化地實現(xiàn)全面創(chuàng)新，以創(chuàng)新驅(qū)動自身可持續(xù)發(fā)展，并持續(xù)保持市場競爭優(yōu)勢。中國企業(yè)在以往的創(chuàng)新歷程中，先后經(jīng)歷了二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新到全面創(chuàng)新的發(fā)展模式，未來，要實現(xiàn)自主創(chuàng)新和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的目標，中國企業(yè)需要有機結(jié)合創(chuàng)新管理的四大要素，做到戰(zhàn)略引領(lǐng)看未來、組織設(shè)計重知識、資源配置市場化、寬松環(huán)境為基礎(chǔ)。具體說來，在企業(yè)戰(zhàn)略方面，將創(chuàng)新看做是整個企業(yè)的任務(wù)，實現(xiàn)各部門間圍繞創(chuàng)新引導(dǎo)達到有效的交叉職能聯(lián)結(jié)；并建立起良好的內(nèi)外部溝通交流機制。在組織設(shè)計方面，一是要強化組織的創(chuàng)新智能，實現(xiàn)創(chuàng)新組織獨立于運營組織存在的二元性組織模式；二是要實現(xiàn)知識在各職能部門之間的動態(tài)流動以提升創(chuàng)新績效。在資源配置方面，構(gòu)建起以首席創(chuàng)新長官（Chief Innovation Officer， CInO）為關(guān)鍵人物的創(chuàng)新團隊，在組織內(nèi)部積極培養(yǎng)各類創(chuàng)新者；并通過開放式創(chuàng)新，與關(guān)鍵供應(yīng)商和客戶建立戰(zhàn)略性的信任與合作關(guān)系，并與各類科研機構(gòu)、政府及非營利性組織建立廣泛和密切的合作關(guān)系，從而積極調(diào)動內(nèi)外部資源實現(xiàn)研發(fā)的眾包或外包的同時達到企業(yè)內(nèi)部知識資產(chǎn)的外在化，取得持續(xù)競爭優(yōu)勢。在企業(yè)環(huán)境（文化）方面，一是要設(shè)立試錯與容錯機制，鼓勵勇于創(chuàng)新、敢于失敗的范圍；二是通過提供安全感和關(guān)愛，以及鼓勵勇于探索和尋求挑戰(zhàn)的勇氣，在企業(yè)中激發(fā)員工未被釋放的潛力，形成信任和有影響力的領(lǐng)導(dǎo)方式；三是搭建充滿創(chuàng)新氛圍的辦公環(huán)境。在有機整合企業(yè)戰(zhàn)略、組織、資源、文化四方面要素的同時，積極根據(jù)企業(yè)實際情況，選擇合適的技術(shù)路徑，并最終實現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展道路。

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（編輯：姚英）

Abstract：On the road of innovation， Chinese enterprises have experienced “3I pattern” which focused on introducing advanced technologies， integrated innovation which integrating all kinds of technologies， and Chinese-specific original indigenous innovation. We propose that in the future， in order to success in indigenous innovation， Chinese enterprises need to combine strategy， organization， resource， and culture dynamically to realize developing from secondary innovation to portfolio innovation and finally reach total innovation.

Keywords：Indigenous innovation；Secondary innovation；Integrated innovation；Total innovation management