曹民

摘要：針對國內(nèi)高校院所在項目、專利、論文、轉(zhuǎn)化及考核等方面存在的科研管理問題，通過訪學調(diào)研國外知名高校院所的科研管理制度及實踐經(jīng)驗，結(jié)合長期從事科研教學、專利事務(wù)、產(chǎn)品研發(fā)、質(zhì)檢認可和項目管理等工作的經(jīng)驗及體會，提出了基于項目承接服務(wù)、專利事務(wù)服務(wù)、論文發(fā)表服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等4P服務(wù)平臺的創(chuàng)新建設(shè)方案，并進一步擬定了市場運作、試點加盟、宣傳教育等的示范推廣方案。關(guān)鍵詞：4P服務(wù)；高校院所；科研管理；科研考核；專利事務(wù)

中圖分類號：G 306文獻標識碼：A文章編號：1672-7312（2017）04-0

379-04

Abstract：In view of the scientific research management problems such as project，patent，paper，transformation，assessment，etc.of domestic universities and research institutes，by the academic visit and investigation of the scientific research management system and practical experience of famous universities and research institutes abroad，and from the summary of longterm work experience in research and teaching，patent affairs，product R&D，quality inspection，project management，etc.，the innovative construction schemes based on the 4P service platform such as project undertaking service，patent affairs service，paper publishing service，product transformation service，etc.are proposed，and the demonstration and promotion schemes such as market operation，pilot joining，publicity and education，etc.are studied out.

Key words：4P services；university or research institute；scientific research management；scientific research assessment；patent affairs

0引言隨著國家及地方政府部門關(guān)于推進“互聯(lián)網(wǎng)+”行動、科研成果轉(zhuǎn)化、嚴格專利保護等法規(guī)政策的陸續(xù)出臺和不斷加碼[1-9]，國內(nèi)高校院所的科研管理制度及實施辦法大多已不適應(yīng)發(fā)展需求，迫切需要改革傳統(tǒng)機制引入創(chuàng)新理念及方案。筆者通過訪學調(diào)研了國外一些知名高校院所的科研管理制度及實踐經(jīng)驗，針對國內(nèi)高校院所在項目、專利、論文、轉(zhuǎn)化和考核等方面大多存在的科研管理問題，結(jié)合長期從事科研教學、專利事務(wù)、產(chǎn)品研發(fā)、質(zhì)檢認可和項目管理等工作的經(jīng)驗及體會，提出了高校院所基于項目承接服務(wù)、專利事務(wù)服務(wù)、論文發(fā)表服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等4P（Project，Patent，Paper，Product）服務(wù)平臺的創(chuàng)新建設(shè)方案，其平臺架構(gòu)如圖1所示。

目前，我國科技研發(fā)投入總量位居世界第二，研發(fā)經(jīng)費主要來源于政府（縱向）及企事業(yè)（橫向）單位。高校院所現(xiàn)有的項目考核方式通常是按年考核主持（或參與）的課題經(jīng)費及來源，縱向課題工作量系數(shù)大于橫向課題，不同來源的縱向課題按行政級別區(qū)分系數(shù)。由此造成高校院所普遍重縱向輕橫向，科研人員忙于承接課題項目，舊項目還沒驗收結(jié)題和成果轉(zhuǎn)化，就迫不及待地尋找新項目；新項目只要經(jīng)費合適，就基本不考慮自身研究方向；而實際因時間、人力和物力所限，難免導致舊項目應(yīng)付了事、倉促結(jié)題，甚至半途而廢、不了了之。照此發(fā)展必將導致研究方向過多過濫，每個方向都做不精做不深；要知道沒有多年的持續(xù)積累和不斷創(chuàng)新，技術(shù)上是很難做到行業(yè)前列的。為克服上述弊端，筆者認為應(yīng)從科研人員主動找項目轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)助項目供方（或合作方）找專業(yè)科研人員，其好處是供需針對性強、少走彎路、提高研發(fā)效率、縮短研發(fā)周期、降低研發(fā)成本，可行的具體實施辦法主要有：

1）研發(fā)能力展示：為科研人員搭建研發(fā)能力展示平臺，征集、篩選、核實、發(fā)布科研人員的研發(fā)經(jīng)歷及成果，方便項目供方（或合作方）檢索、查詢和評估。

2）項目信息發(fā)布：為項目供方（或合作方）搭建項目信息發(fā)布平臺，征集、篩選、核實、發(fā)布項目需求信息，方便科研人員檢索、查詢和評估。

3）項目全程跟蹤：為項目供需雙方提供交流、配對、查證、協(xié)調(diào)、監(jiān)理等全程跟蹤服務(wù)，讓項目供需雙方排除事務(wù)性干擾、專注研發(fā)過程，從而保證科研項目按計劃順利完成。

4）政府基金申報：協(xié)助項目供需雙方申報政府部門（或組織機構(gòu)）的產(chǎn)學研配套基金資助，為項目供方減輕研發(fā)經(jīng)費負擔，為科研人員提升課題等級和考核工作量。

1.2專利事務(wù)服務(wù)目前，我國專利年申報總量位居世界第一，高校院所是專利事務(wù)服務(wù)的主要對象。高校院所現(xiàn)有的專利管理方式通常是作為申請人出資委托專利代理機構(gòu)申請發(fā)明專利，專利授權(quán)后的年費全部由發(fā)明人自理；現(xiàn)有的考核方式通常是按年考核以第一發(fā)明人授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量，專利轉(zhuǎn)讓或許可所得納入橫向課題管理并考核工作量。其問題是：專利申請量大，授權(quán)率偏低，授權(quán)周期偏長，專利代理費負擔較重；一些發(fā)明專利因費減到期后欠繳年費而終止權(quán)利，導致有轉(zhuǎn)化前景的專利資產(chǎn)遭受難以挽回的損失。其原因是：由于專利申請費全部由高校院所承擔，發(fā)明人和代理機構(gòu)不承擔專利駁回風險，造成專利申請前疏于查新、甚至不查新，外行代理對原始申請材料理解不透徹，申請文件撰寫質(zhì)量難以保證，對實質(zhì)審查意見答復不及時不準確，因而駁回率偏高、授權(quán)周期偏長；此外，專利授權(quán)后的年費全部由發(fā)明人承擔，造成專利費到期后年費驟增，一些尚未轉(zhuǎn)化的前瞻性發(fā)明專利，因發(fā)明人不堪重負而被迫放棄權(quán)利。為克服上述弊端，筆者認為高校院所應(yīng)借鑒各級政府出臺的專利資助政策，實行專利申請費及年費與發(fā)明人共擔方式，鼓勵并協(xié)助發(fā)明人自行申請專利，從而減少專利代理費支出、防止受理前被侵權(quán)冒用、縮短申請及審查流程、避免隔行代理問題、提高實審通過率、壓縮專利授權(quán)時間、簡化專利事務(wù)處理?？尚械木唧w實施辦法主要有

1）流程事務(wù)輔導：開設(shè)專利文獻檢索、申請文件及中間文件撰寫、申請及審查流程、著錄項目變更、權(quán)屬轉(zhuǎn)讓及許可等輔導課程，組建專業(yè)團隊指導發(fā)明人利用國家專利局的離線（或在線）業(yè)務(wù)平臺自行申請和辦理事務(wù)。

2）監(jiān)控提醒加急：提供審查流程監(jiān)控、到期提醒、加急協(xié)助等有償服務(wù)，避免發(fā)明人自身的操作失誤（或延誤），盡可能加快審查流程、節(jié)省不必要的費用支出（如年費滯納金等）。

3）評估篩選孵化：引入專利價值評估體系，組建專利評審專家?guī)欤瑢υu估有價值的授權(quán)發(fā)明專利，采用高校院所與發(fā)明人對半分擔專利年費、對半分享專利權(quán)等方式進行專利篩選和投資孵化。

4）侵權(quán)調(diào)查維權(quán)：針對正在孵化的授權(quán)發(fā)明專利，開展侵權(quán)調(diào)查和網(wǎng)上追查行動，訴訟維權(quán)所得由發(fā)明人、高校院所、侵權(quán)單位揭發(fā)人三方分享，并為侵權(quán)單位揭發(fā)人嚴格保密，發(fā)明人所得計入年終考核工作量。

1.3論文發(fā)表服務(wù)目前，我國高被引及熱點論文數(shù)量位居世界第三，高校院所是論文發(fā)表服務(wù)的主要對象。高校院所現(xiàn)有的論文考核方式通常是按年考核以第一作者（或通訊作者）發(fā)表的論文數(shù)量及質(zhì)量，由于大部分作者缺乏相關(guān)必要的輔導和協(xié)助，投稿論文很多存在寫作質(zhì)量及編輯水平不佳、單位層次及課題等級不高、期刊選擇及文獻引用不當?shù)热毕荩斐筛寮浻寐势?、發(fā)表周期偏長等問題[10]。另外，作者在投稿前大多未向版權(quán)保護機構(gòu)申請作品著作權(quán)登記，導致具有創(chuàng)新理念和實用價值的作品（含論文、圖書、音像等）發(fā)表前遭侵權(quán)后舉證困難。為克服上述弊端，筆者認為高校院所應(yīng)組建專業(yè)團隊輔導和協(xié)助作者提高寫作質(zhì)量、編輯水平、單位層次、課題等級、以及維權(quán)意識，以便盡可能提升選刊級別及錄用率、縮短發(fā)表周期、保護著作權(quán)?？尚械木唧w實施辦法主要有1）投稿技巧輔導：開設(shè)寫作技巧、投稿選刊、單位署名、資助基金、修改編輯等輔導課程，指導作者如何盡快發(fā)表高質(zhì)量高級別的期刊論文。2）專家評閱服務(wù)：提供論文相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业念A(yù)評閱意見和修改建議，以及修改潤飾、外文翻譯、流程提速等有償咨詢及服務(wù)。3）會議信息提供：提供相關(guān)高級別學術(shù)會議信息，協(xié)助作者選投具備行業(yè)影響力的會議論文，兼顧滿足考核指標要求。4）作品登記服務(wù)：建議和協(xié)助作者在投稿具有創(chuàng)新理念和實用價值的作品前向版權(quán)保護機構(gòu)申請作品著作權(quán)登記，以便防范于未然。

1.4成果轉(zhuǎn)化服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新過程的“最后一公里”，成果轉(zhuǎn)化效果很大程度上決定了科技創(chuàng)新的成敗。高校院所現(xiàn)有的成果轉(zhuǎn)化考核方式基本缺失（除了專利轉(zhuǎn)讓和許可所得），由于缺乏合適的成果轉(zhuǎn)化平臺，導致大量有轉(zhuǎn)化前景、有實用價值、已授權(quán)發(fā)明專利的產(chǎn)品設(shè)計、實驗制品/半成品/產(chǎn)品長期閑置，造成知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)嚴重浪費、難以實現(xiàn)應(yīng)有的社會及經(jīng)濟價值。為克服上述弊端，筆者認為高校院所應(yīng)拓寬考核形式，組建專業(yè)團隊搭建網(wǎng)上融資產(chǎn)銷服務(wù)平臺，將專利技術(shù)（或產(chǎn)品）的眾籌和網(wǎng)銷所得作為考核指標，從而引導科研人員將現(xiàn)有成果實施轉(zhuǎn)化和持續(xù)創(chuàng)新?？尚械木唧w實施辦法主要有

1）眾籌網(wǎng)銷協(xié)助：借助有影響力的電商平臺，開辦眾籌業(yè)務(wù)及官方旗艦店，為有轉(zhuǎn)化前景、已授權(quán)發(fā)明專利的產(chǎn)品設(shè)計提供三維造型及動畫制作、眾籌融資服務(wù)，為有實用價值、已授權(quán)發(fā)明專利的實驗制品/半成品/產(chǎn)品提供廣告圖片及視頻制作、旗艦店展銷服務(wù)。

2）合作廠商代工：組織生產(chǎn)/物流/維保等合作廠商，為有市場需求、已授權(quán)發(fā)明專利的新產(chǎn)品提供批量生產(chǎn)、供銷物流、售后維保等代工服務(wù)。

3）檢測認證代辦：組織有認證認可資質(zhì)的第三方質(zhì)檢機構(gòu)，為有強檢認證和自愿送檢需求的專利新產(chǎn)品提供產(chǎn)品檢測、3C認證等代辦服務(wù)。

4）創(chuàng)投基金申報：支持科研團隊依托高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目（或產(chǎn)品）創(chuàng)辦科技型企業(yè)，并協(xié)助新辦企業(yè)申報各類創(chuàng)業(yè)投資引導基金。

2示范推廣方案根據(jù)上述4P服務(wù)平臺建設(shè)方案，采用市場運作、試點加盟、宣傳教育等實施方式，組建專業(yè)團隊創(chuàng)辦互聯(lián)網(wǎng)+4P服務(wù)機構(gòu)，選擇合適的高校院所作為首批試點單位，根據(jù)當?shù)胤ㄒ?guī)政策和單位實際情況，制訂可行性方案和具體實施步驟，由單位科研管理部門修訂科研考核辦法，全面推進4P服務(wù)平臺建設(shè)；在總結(jié)和完善試點經(jīng)驗后，再推廣至其他高校院所加盟。另外，為更好地宣傳和推廣4P創(chuàng)新理念，高校還應(yīng)在本科教學方面借鑒國外先進經(jīng)驗，開設(shè)“技術(shù)創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化方法學”本科專業(yè)課程，傳授基于4P流程（Project課題來源及項目研發(fā)→Patent技術(shù)創(chuàng)新及專利保護→Paper成果發(fā)布及論文發(fā)表→Product成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)品產(chǎn)銷）的基礎(chǔ)理論及實戰(zhàn)經(jīng)驗，為大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供必要的理論與實踐指導。

參考文獻：

[1]國務(wù)院.關(guān)于積極推進“互聯(lián)網(wǎng)+”行動的指導意見[Z].國務(wù)院，2015-07-04.

[2]全國人大常委會.中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修訂）[Z].全國人大常委會，2015-10-01.

[3]國務(wù)院.實施《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定[Z].國務(wù)院，2016-02-02.

[4]國務(wù)院辦公廳.促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案[Z].國務(wù)院辦公廳，2016-04-21.

[5]教育部，科技部.關(guān)于加強高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見[Z].教育部，科技部，2016-08-03.

[6]教育部辦公廳.促進高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃[Z].教育部辦公廳，2016-10-13.

[7]國務(wù)院.關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護制度依法保護產(chǎn)權(quán)的意見[Z].國務(wù)院，2016-11-04.

[8]國家知識產(chǎn)權(quán)局.關(guān)于嚴格專利保護的若干意見[Z].國家知識產(chǎn)權(quán)局，2016-11-29.

[9]

上海市人大常委會.上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例[Z].2017-04-20.

[10]Michael Derntl.Basics of research paper writing and publishing[J].International Journal of Technology Enhanced Learning，2014，6（2）：105-123.

（責任編輯：許建禮）