胡偉 黃炎黃

摘 要： 針對(duì)現(xiàn)有省級(jí)工業(yè)部門能源回彈效應(yīng)研究的空白，以遼寧省工業(yè)部門作為研究對(duì)象，利用1978-2016年區(qū)間遼寧省工業(yè)部門能源消費(fèi)的樣本數(shù)據(jù)，基于最基本的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型，得出相應(yīng)的測(cè)算表達(dá)式，分別測(cè)算了改革開(kāi)放以來(lái)遼寧省工業(yè)部門的長(zhǎng)期、短期能源回彈效應(yīng)，通過(guò)對(duì)比并分析測(cè)算結(jié)果，并提出了抑制能源回彈效應(yīng)的對(duì)策措施。

關(guān)鍵詞： 工業(yè)部門； 能源回彈效應(yīng)； CD生產(chǎn)函數(shù)

中圖分類號(hào)： F402.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號(hào)： 1671-2153（2017）03-0061-04

一、文獻(xiàn)梳理與現(xiàn)狀分析

回彈效應(yīng)最早被現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注是在二十世紀(jì)八九十年代，Brookes認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步未必始終能夠促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)能源能耗的降低，盡管其能夠提高單個(gè)能源產(chǎn)品或能源服務(wù)的效率。[1]Saunders首次將CD和CES生產(chǎn)函數(shù)置于新古典增長(zhǎng)理論框架下，從宏觀經(jīng)濟(jì)角度證實(shí)了能源回彈效應(yīng)[2]；Saunders在新世紀(jì)進(jìn)一步將回彈效應(yīng)細(xì)分為逆反效應(yīng)、完全回彈、部分回彈、零回彈、以及超級(jí)節(jié)能五種形式[3]。能源回彈效應(yīng)研究在我國(guó)尚處于起步探索階段，而且多數(shù)研究集中在宏觀能源回彈效應(yīng)的測(cè)算，僅有少數(shù)研究針對(duì)工業(yè)部門，如李廉水、周勇（2006）利用Malmquist指數(shù)法將工業(yè)各行業(yè)的科技進(jìn)步率、純技術(shù)進(jìn)步率和規(guī)模效率歸納為技術(shù)進(jìn)步，并首次提出技術(shù)效率是工業(yè)部門能源效率提高的主要原因[4]；國(guó)涓、郭崇慧、凌煜（2010）以超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)為基礎(chǔ)，測(cè)算出中國(guó)工業(yè)部門能源消費(fèi)不存在回彈效應(yīng)[5]；丘海斌（2016）通過(guò)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，采用CEG模型測(cè)算了我國(guó)制造業(yè)短期和長(zhǎng)期、產(chǎn)出和強(qiáng)度的能源回彈效應(yīng)，認(rèn)為中國(guó)制造業(yè)技術(shù)節(jié)能政策實(shí)現(xiàn)了部分效果，內(nèi)部細(xì)分行業(yè)的回彈效應(yīng)具有較大行業(yè)差別[6]。通過(guò)文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)目前針對(duì)工業(yè)部門進(jìn)行的測(cè)算，雖有一定創(chuàng)新，因理論模型和測(cè)算方法的不同，研究結(jié)論差異較大，且針對(duì)省級(jí)層面的研究十分有限。

遼寧省作為東北老工業(yè)基地，擁有眾多高能耗的重工業(yè)企業(yè)，并且工業(yè)企業(yè)整體能源利用效率不高，產(chǎn)生了能源回彈效應(yīng)，因此，針對(duì)遼寧省工業(yè)部門的能源回彈效應(yīng)進(jìn)行測(cè)度，并且提出提高能源利用效率的可行措施，對(duì)于遼寧老工業(yè)基地振興具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。改革開(kāi)放以來(lái)，遼寧省的能源消耗（尤其是工業(yè)部門）一直處于較高的水平，而且供求缺口表現(xiàn)出逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)。遼寧省國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)的數(shù)據(jù)顯示，遼寧省能源生產(chǎn)總量由1978年的3890.7萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤上升至2016年的5198.8萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤；遼寧省能源消費(fèi)總量由1978年5261.5萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤上升至2016年的20934.2萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，2016年能源消費(fèi)總量比1978年增長(zhǎng)297.8%，增長(zhǎng)率最高的年份甚至達(dá)到了20%以上。其中，工業(yè)部門能源消費(fèi)總量從4261.82萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤上升至2016年16301.5萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，工業(yè)部門平均每年的能源消費(fèi)總量占整個(gè)遼寧省的80%左右。嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，遼寧省粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式并未完全改善，能源消耗壓力仍然巨大。但是也應(yīng)該看到，遼寧省在能源利用效率的提高、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、能源價(jià)格的完善等方面成效顯著。東北老工業(yè)基地再振興以及《中國(guó)制造2025》的戰(zhàn)略的實(shí)施，對(duì)遼寧能源開(kāi)發(fā)利用提出了更高的要求。

二、遼寧省工業(yè)部門能源回彈效應(yīng)測(cè)算

（一）理論模型

參考 Saunders的假定，本文提出五點(diǎn)模型基本假設(shè)：其一，總量生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出（Y）依賴三種投入要素，即資本（K）、勞動(dòng)（L）和能源（E），即Y=f（K，L，E）；其二，能源增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步成為技術(shù)進(jìn)步的最主要表現(xiàn)形式，即能源效率（τ）的有效提升反映了技術(shù)水平的提升；其三，資本供給在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)可自由變動(dòng)且其均衡價(jià)格恒定，在較短時(shí)期內(nèi)固定不變；其四，產(chǎn)品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)而且市場(chǎng)已出清；其五，能源效率（τ）、勞動(dòng)供給均視為外生變量。

2008年，Saunders即指出CD生產(chǎn)函數(shù)雖然不是討論回彈效應(yīng)的理想形式，但卻是最受歡迎的生產(chǎn)函數(shù)形式，尤其可在理論分析中提供基礎(chǔ)性的解釋。事實(shí)上，對(duì)回彈效應(yīng)進(jìn)行開(kāi)拓性理論探索的很多代表性文獻(xiàn)均采用了這種簡(jiǎn)明的函數(shù)形式。而作為回彈效應(yīng)理論模型內(nèi)生化的最初嘗試，本文的探究和闡述也采用了Saunders（2000）、Wei（2007）和Saunders（2008）所設(shè)定的CD生產(chǎn)函數(shù)形式。

其中，Y、K、L和E分別表示產(chǎn)出、資本、勞動(dòng)和能源；α、β和1-α-β（α+β<1）分別表示資本、勞動(dòng)和能源的理論產(chǎn)出彈性；τ為能源增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步，即能源效率；a>0為生產(chǎn)效率參數(shù)。

同時(shí)，對(duì)于測(cè)算表達(dá)式的原始定義，本文沿襲了Saunders（2000，2008）從宏觀經(jīng)濟(jì)層面將回彈效應(yīng)定義為RE=1+η，其中η為能源的產(chǎn)出彈性；因此，基于CD生產(chǎn)函數(shù)模型，首先要推導(dǎo)出長(zhǎng)短期下能源消費(fèi)對(duì)能源效率的彈性η的表達(dá)式。

其中，SE為實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)出Y對(duì)能源消費(fèi)E的真實(shí)彈性。

同理，長(zhǎng)期資本可變的情況下，根據(jù)上述原理推導(dǎo)得出回彈效應(yīng)表達(dá)式RL為

RZ=1+。 （3）

（二）測(cè)算結(jié)果

依據(jù)（2）式和（3）式的推算，如果得到α、β的值，并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算出SE，就可以計(jì)算出長(zhǎng)期回彈效應(yīng)、短期回彈效應(yīng)。因此，將（1）式兩邊同時(shí)取自然對(duì)數(shù)變形為

lnY=αlnK+βlnL+θlnE+C， （4）

式中：θ=1-α-β；C=lna+（1-α-β）lnτ；Y，K，L和E分別代表歷年的遼寧省工業(yè)增加值、遼寧省工業(yè)部門資本存量、遼寧省工業(yè)部門職工人數(shù)和遼寧省工業(yè)部門能源消費(fèi)量。根據(jù)（4）式建立傳統(tǒng)的時(shí)間序列參數(shù)模型：

lnYt=αlnKt+βlnLt+θlnEt+C+μt。 （5）

以最長(zhǎng)時(shí)期跨度 1978-2016年各省分行業(yè)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)為依據(jù)，對(duì)歷年的能源回彈效應(yīng)進(jìn)行全面測(cè)算。（5）式中各變量數(shù)據(jù)：其一，產(chǎn)出Y為1978年不變價(jià)格的實(shí)際工業(yè)增加值（用第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值指數(shù)進(jìn)行平減）；其二，資本存量K主要參考單豪杰（2008）和張軍（2004）的思路進(jìn)行估算，具體為：折舊率取9.6%，投資序列取遼寧省工業(yè)行業(yè)固定資產(chǎn)投資額并將其轉(zhuǎn)化為1978年不變價(jià)格序列，最后利用永續(xù)盤存法進(jìn)行估算；其三，勞動(dòng)L以遼寧省工業(yè)行業(yè)職工人數(shù)度量；其四，能源消費(fèi)量E為以標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)的各年遼寧省工業(yè)部門能源消費(fèi)總量（數(shù)據(jù)來(lái)源于《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)資料匯編、《新中國(guó) 60 年統(tǒng)計(jì)資料匯編》）。由于職工人數(shù)數(shù)據(jù)在1998年以后統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生改變，引入虛擬變量DV進(jìn)行處理。利用Eviews軟件進(jìn)行傳統(tǒng)的最小二乘法回歸，估計(jì)出α、β、θ、C、SE的值，并代入能源回彈效應(yīng)計(jì)算公式，可得能源回彈效應(yīng)數(shù)值。從回彈效應(yīng)均值所反映的總體情況來(lái)看，除個(gè)別年份表現(xiàn)為極強(qiáng)的部分回彈效應(yīng)外，短期和長(zhǎng)期回彈效應(yīng)均表現(xiàn)為逆反效應(yīng)。1996-1999年間長(zhǎng)短期回彈效應(yīng)均小于1，說(shuō)明亞洲金融危機(jī)等動(dòng)蕩的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，遼寧省工業(yè)部門的規(guī)劃性欠缺對(duì)能源效率和能源消費(fèi)變化影響巨大，經(jīng)濟(jì)全球化給工業(yè)品消費(fèi)偏好帶來(lái)的影響使得能源消費(fèi)量減少，回彈效應(yīng)也隨之小幅減小。因此，整體而言，改革開(kāi)放以來(lái)，遼寧省工業(yè)部門能效提高并未帶來(lái)能源消費(fèi)的減少，節(jié)能效果不盡人意，整體上處于節(jié)能無(wú)效狀態(tài)。

除個(gè)別年份外，遼寧省能源長(zhǎng)期回彈效應(yīng)均大于短期回彈效應(yīng)，說(shuō)明遼寧省工業(yè)部門雖然短期節(jié)能效果有所提高，表現(xiàn)出相對(duì)較弱的回彈效應(yīng)，但近年來(lái)遼寧省工業(yè)快速發(fā)展產(chǎn)生的的能源剛性需求決定了略有提高的節(jié)能效果絕大部分會(huì)被能效改進(jìn)對(duì)資本和產(chǎn)出的激勵(lì)效應(yīng)削弱。相對(duì)于短期回彈，長(zhǎng)期回彈資本具有更強(qiáng)的可變性，生產(chǎn)要素也會(huì)更多地相互替代，能效提升可以有效促進(jìn)技術(shù)外溢，技術(shù)外溢又可以有效提高資本與勞動(dòng)效率，導(dǎo)致工業(yè)生產(chǎn)鏈條上生產(chǎn)要素投入量增多，產(chǎn)出效應(yīng)提高，從而進(jìn)一步強(qiáng)化回彈效應(yīng)。

無(wú)論從短期和長(zhǎng)期來(lái)看，遼寧省工業(yè)部門回彈效應(yīng)作用均很強(qiáng)，說(shuō)明能效提高的潛在節(jié)能效果中還有很大程度未能得到實(shí)現(xiàn)，遼寧省工業(yè)部門尚存在較大的節(jié)能空間。從宏觀經(jīng)濟(jì)層面分析，其高回彈效應(yīng)可歸因于兩個(gè)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)效應(yīng)：其一，替代效應(yīng)。遼寧省工業(yè)部門是典型的生產(chǎn)部門，技術(shù)進(jìn)步和能效改進(jìn)的推動(dòng)力量并沒(méi)有削弱生產(chǎn)者對(duì)于耗能利潤(rùn)的追逐，同時(shí)由于能源的成本降低，形成了遼寧省工業(yè)部門產(chǎn)品高能耗的偏好；其二，產(chǎn)出效應(yīng)。我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展持續(xù)拉動(dòng)了能源消費(fèi)，產(chǎn)出和資本投入的增長(zhǎng)所帶來(lái)的新的能源消耗所削減了能效技術(shù)改進(jìn)產(chǎn)生的節(jié)能效應(yīng)。

三、抑制能源回彈效應(yīng)的對(duì)策分析

（一）調(diào)控能源價(jià)格，提高能源消費(fèi)的價(jià)格彈性

我國(guó)能源的定價(jià)機(jī)制和價(jià)格設(shè)置受政府的調(diào)控還比較顯著，這也是導(dǎo)致能源價(jià)格偏低以及能源需求增長(zhǎng)過(guò)快的重要原因。作為中國(guó)老工業(yè)基地的遼寧，其工業(yè)部門能源消費(fèi)替代效應(yīng)嚴(yán)重抵消了技術(shù)進(jìn)步和能源效率提高所帶來(lái)的節(jié)能效果。因此，遼寧省抑制能源回彈效應(yīng)必須以對(duì)能源價(jià)格的宏觀調(diào)控為基礎(chǔ)，相關(guān)部門要及時(shí)進(jìn)行能源價(jià)格市場(chǎng)改革，提升能源價(jià)格的市場(chǎng)彈性，減少間接能源回彈效應(yīng)。能源價(jià)格彈性的提升短期內(nèi)會(huì)提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和消費(fèi)者的節(jié)能動(dòng)力，長(zhǎng)期，還會(huì)改變工業(yè)生產(chǎn)者對(duì)能源密集型生產(chǎn)以及消費(fèi)者對(duì)能源密集使用型工業(yè)品需求的偏好，從而減少對(duì)能源的消費(fèi)。

（二）減少行政干預(yù)，發(fā)揮技術(shù)要素對(duì)能源消費(fèi)的替代作用

目前，遼寧省主要依靠政府的行政管理推動(dòng)各工業(yè)部門實(shí)施節(jié)能減排，盡管短期內(nèi)有一定效果，但成本相對(duì)較高，且由于非工業(yè)部門主觀認(rèn)同所以持續(xù)性較差，企業(yè)往往不愿長(zhǎng)期堅(jiān)持；并且，行政政策導(dǎo)向并不能使企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)提高能源效率、減少能源消費(fèi)，因此，回彈效應(yīng)的存在突顯了市場(chǎng)導(dǎo)向型節(jié)能途徑的重要性，資本、勞動(dòng)和能源之間的替代效應(yīng)在很大程度上決定著回彈效應(yīng)的大小，市場(chǎng)化程度的提高及其所帶來(lái)的要素配置效率的改善，能夠通過(guò)增強(qiáng)其他生產(chǎn)要素對(duì)能源要素的替代效應(yīng)而削弱回彈效應(yīng)。從遼寧省工業(yè)部門本身，應(yīng)不斷提升工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平，提升勞動(dòng)者的生產(chǎn)效率，充分發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)產(chǎn)出的驅(qū)動(dòng)性，減輕能源消費(fèi)的對(duì)其他生產(chǎn)要素的替代效應(yīng)，抑制能源的回彈效應(yīng)。

（三）合理利用稅收調(diào)控政策，解決能源回彈效應(yīng)的負(fù)外部性

雖然能源價(jià)格的市場(chǎng)化能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)能效改進(jìn)的有效刺激和對(duì)能源消費(fèi)的顯著抑制，但缺乏有效調(diào)控的市場(chǎng)行為同時(shí)也具有一定的盲目性和滯后性，形成負(fù)外部性，難以達(dá)到資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。煤炭消費(fèi)在遼寧省工業(yè)部門能源消費(fèi)中占比很大，并形成了高污染能源消耗特征，因此，當(dāng)?shù)卣c相關(guān)行業(yè)部門有必要通過(guò)稅收手段對(duì)能源市場(chǎng)進(jìn)行間接的干預(yù)和調(diào)控，通過(guò)對(duì)高能耗部門征收環(huán)境污染調(diào)節(jié)稅，增收的稅收收入用于環(huán)境治理和技術(shù)改造，抑制回彈效應(yīng)，以彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷和不足。

能源消費(fèi)利用的市場(chǎng)化機(jī)制結(jié)合有效的政府調(diào)控，促進(jìn)能源使用的環(huán)境外部成本內(nèi)部化，能夠隱蔽地修正被扭曲的價(jià)格信號(hào)，減少對(duì)能源的消費(fèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排的“雙重紅利”。

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（責(zé)任編輯：程勇）