劉燕　徐穎

摘要：教學(xué)與科研相統(tǒng)一是大學(xué)的辦學(xué)理念，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施使大學(xué)科研逐漸成為占主導(dǎo)地位的意識形態(tài)，教學(xué)和科研相統(tǒng)一的理念受到質(zhì)疑。本文從大學(xué)教學(xué)與科研關(guān)系的現(xiàn)狀出發(fā)，對協(xié)調(diào)大學(xué)教學(xué)與科研的關(guān)系進行探討。本文認為教學(xué)與科研并舉，科研應(yīng)當(dāng)以有利于教學(xué)的方式進行，嚴肅處理科研不端行為是協(xié)調(diào)教學(xué)與科研關(guān)系的基本路徑。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；教學(xué)；科研；協(xié)調(diào)

一、教學(xué)與科研相統(tǒng)一是大學(xué)辦學(xué)的基本理念

從大學(xué)發(fā)展的歷史過程來看，無論是西方國家的大學(xué)還是中國的大學(xué)，最初的使命都是單一的，即大學(xué)是教書育人的場所。在德國人威廉·洪堡提出教學(xué)與科研相統(tǒng)一的原則之前，歐洲的大學(xué)都以傳授知識、保存知識為使命。英國教育家約翰·紐曼在《大學(xué)的理念》中認為，大學(xué)是傳授普遍知識的地方，大學(xué)教育的目的是理智訓(xùn)練發(fā)展人的理性；大學(xué)教育重在傳播和推廣知識而非創(chuàng)造知識。紐曼關(guān)于大學(xué)的教育功能的描述可以說是19世紀之前歐洲大學(xué)普遍的辦學(xué)理念，在這一理念的支配下，大學(xué)教師的職責(zé)便是專心傳授知識，而科研行為僅僅是大學(xué)教師一種自發(fā)的行為或業(yè)余愛好，大學(xué)與社會脫離被稱為“象牙塔”。

19世紀后，應(yīng)社會經(jīng)濟發(fā)展對科學(xué)技術(shù)的需求，大學(xué)在傳授知識的同時也被要求參與科學(xué)研究，教學(xué)與科研相結(jié)合的大學(xué)應(yīng)運而生。洪堡在柏林大學(xué)提倡教學(xué)與科研相統(tǒng)一的辦學(xué)理念，柏林大學(xué)因此崛起并獲得顯著聲譽。之后，柏林大學(xué)的成功經(jīng)驗被美國、法國、英國等國家的大學(xué)所效仿，科研與教學(xué)相統(tǒng)一的原則也成為現(xiàn)代大學(xué)教育的基本理念。美國以德國大學(xué)為榜樣成立了約翰·霍普金斯大學(xué)，創(chuàng)建了研究生教育制度，豐富了教學(xué)與科研相統(tǒng)一原則的內(nèi)涵，以制度的方式確立了教學(xué)與科研相統(tǒng)一的辦學(xué)理念。到19世紀末教學(xué)與科研相統(tǒng)一在大學(xué)形成共識，成為世界各國大學(xué)普遍堅持的原則。

縱觀新中國成立后我國大學(xué)的發(fā)展歷史，從建國到改革開放初期，我國大學(xué)幾乎只具有培養(yǎng)人才的單一職能，國家對大學(xué)的基本要求是培養(yǎng)專門人才，科學(xué)研究由大學(xué)之外的科研機構(gòu)承擔(dān)，大學(xué)科研并沒有受到國家的重視。改革開放初期到20世紀90年代中期，高等教育開始蓬勃發(fā)展，大學(xué)的科研得到重視，教學(xué)與科研相統(tǒng)一的理念也被我國的大學(xué)接受。

二、大學(xué)教學(xué)與科研關(guān)系的變化

雖然教學(xué)與科研相統(tǒng)一作為大學(xué)辦學(xué)的理念己達成共識，但圍繞教學(xué)和科研的關(guān)系始終存在不同的聲音。德國學(xué)者雅斯貝爾斯在評價科研和教學(xué)的關(guān)系時曾說：

“科研和教學(xué)的結(jié)合是大學(xué)至高無上而不可替代的基本原則……只有那些親身從事科學(xué)研究工作的人才能真正地傳授知識，最好的科研人員應(yīng)該首先是大學(xué)教師”。我國學(xué)者中科院院士錢偉長說：“你不教課，就不是教師；你不搞科研，就不是好老師。大學(xué)必須拆除教學(xué)與科研之間的高墻，教學(xué)沒有科研做底蘊，就是一種沒有觀點的教育，沒有靈魂的教育”。1997年美國學(xué)者Gottlieb與Keither對教學(xué)與科研的關(guān)系選擇不同國家和地區(qū)的8個大學(xué)進行問卷調(diào)查，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)對教學(xué)與科研關(guān)系進行分析，其研究結(jié)果顯示：科研能促進大學(xué)教學(xué)，但教學(xué)會因為各種因素對科研產(chǎn)生消極影響。丹麥學(xué)者Jeusen通過對其本國不同大學(xué)的49位不同專業(yè)的老師訪談，對教學(xué)與科研的關(guān)系進行調(diào)查，被訪談的老師比較一致認為：教學(xué)與科研相互存在一種積極的影響，但科研對教學(xué)的促進要遠遠大于教學(xué)對科研的促進。美國學(xué)者Barnell將大學(xué)教學(xué)與科研描述為一種競爭對立的關(guān)系，他認為：“科研在大學(xué)成為占主導(dǎo)地位的意識形態(tài)，教學(xué)成為試圖與科研相斗爭的意識形態(tài)，并且作為一種對立的、具有自我的項目，教學(xué)是寄生于科研作為一種意識形態(tài)的基礎(chǔ)之上的”。還有學(xué)者認為：“教學(xué)和科研的統(tǒng)一正在隨著科研的興盛及二者之間激勵機制的不平衡受到破壞，科研正在越來越遠離教學(xué)甚至毫不相關(guān)”。學(xué)者們關(guān)于教學(xué)與科研關(guān)系的描述及分歧說明，大學(xué)教學(xué)與科研的關(guān)系并不協(xié)調(diào)一致。

三、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略背景下大學(xué)教學(xué)與科研關(guān)系的進一步分化

1.追求科研利益最大化動搖了大學(xué)教學(xué)與科研相統(tǒng)一的基礎(chǔ)

洪堡年代大學(xué)的科研是為科學(xué)而科學(xué)的純科學(xué)研究時代，科學(xué)研究不受經(jīng)費的左右，不具有商業(yè)目的和牟利性質(zhì)；大學(xué)教師的科研動機單純，出于興趣和愛好；科研的目的在于培養(yǎng)學(xué)生、共享知識。那個時代大學(xué)的科研主要圍繞哲學(xué)、神學(xué)、法學(xué)、醫(yī)學(xué)等人文學(xué)科領(lǐng)域展開，很適合在教學(xué)中進行，因此科研與教學(xué)相得益彰。無論是基于科學(xué)研究的內(nèi)容和范圍，還是基于科學(xué)研究的目的，為大學(xué)教學(xué)和科研相統(tǒng)一提供了充分的可能。

在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略背景下，為科學(xué)而科學(xué)的純科學(xué)研究時代一去不復(fù)返，科學(xué)研究追求知識與技術(shù)生產(chǎn)的效益最大化。不同學(xué)科的科學(xué)研究無論是基礎(chǔ)研究、開發(fā)研究以及應(yīng)用研究等領(lǐng)域都強調(diào)科研成果的轉(zhuǎn)化率和實用性。順應(yīng)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的需要，追求知識與技術(shù)生產(chǎn)的效益最大化，促進科研成果實用性與轉(zhuǎn)化效力，不可避免地延伸到大學(xué)的科研創(chuàng)新活動中，知識生產(chǎn)過程中的商業(yè)化逐漸成為大學(xué)科研的目標(biāo)。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部署，大學(xué)與企業(yè)之間的合作被認為是促進創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素。通過這種合作，大學(xué)可以通過成果轉(zhuǎn)化擴展科研資金資助渠道，企業(yè)則通過贊助大學(xué)科研獲取研發(fā)成果，提高企業(yè)的競爭力?？梢哉f知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及其部署為大學(xué)科研和企業(yè)聯(lián)合共贏奠定了堅實的基礎(chǔ)，但大學(xué)科研與企業(yè)的聯(lián)合卻動搖了大學(xué)教學(xué)與科研的基礎(chǔ)?？茖W(xué)研究追求的利益最大化，使大學(xué)的科研由最初的個人興趣愛好驅(qū)使，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)闉闈M足社會需要而從事科研活動；科研行為的非商業(yè)性和不牟利性，被科研行為的商業(yè)化和功利性所替代；科研追求的目的由知識共享變?yōu)橹R獨占；科研行為由最初自覺自愿的行為，轉(zhuǎn)變?yōu)楸豢蒲兄贫人?qū)使的活動。科研與效益的聯(lián)合，使科研為社會服務(wù)的重要性遠遠要大于教學(xué)與科研的相統(tǒng)一。

2.科研占據(jù)大學(xué)的主導(dǎo)地位

大學(xué)是培養(yǎng)人才創(chuàng)造知識技術(shù)的場所，因此教學(xué)質(zhì)量和科研創(chuàng)新能力應(yīng)當(dāng)是評價大學(xué)社會影響力的基本要素。在教學(xué)與科研相統(tǒng)一理念下，教學(xué)在大學(xué)成為占主導(dǎo)地位的意識形態(tài)，而科學(xué)研究的目的僅僅是服務(wù)于教學(xué)。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略背景下，科學(xué)技術(shù)成為經(jīng)濟發(fā)展的核心推動力。一方面，經(jīng)濟發(fā)展對科學(xué)技術(shù)的依賴，使大學(xué)自然而然地成為實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要依靠力量；另一方面知識產(chǎn)權(quán)制度關(guān)于大學(xué)科研成果收益歸屬的制度安排，使大學(xué)科研有了內(nèi)在的驅(qū)動，通過科研取得收益不僅成為可能而且有制度保障。內(nèi)因和外因的結(jié)合，催生了大學(xué)追求科研成果數(shù)量和科研成果轉(zhuǎn)化的積極性。與此同時，大學(xué)的社會影響力的評價指標(biāo)也悄然發(fā)生了轉(zhuǎn)向，科研成果的多寡成為大學(xué)社會影響力的重要評價指標(biāo)。Qs世界大學(xué)排名（Qs）、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名（THE）及世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）是已有的被公認為有影響力的三大全球性排名。對比Qs、THE、ARWU大學(xué)排名的依據(jù)，雖然各自的排名依據(jù)存在差異，但都一致地將大學(xué)的學(xué)術(shù)聲譽作為影響世界大學(xué)排名最重要的依據(jù)，三大權(quán)威排名機構(gòu)都賦予科研成果及論文引用量60%以上的權(quán)重。很少有大學(xué)不在乎自己的社會聲譽，而世界大學(xué)排名將科研聲譽作為第一考量要素，無形中使世界各國大學(xué)都將提高科研成果產(chǎn)量和質(zhì)量作為首要的目標(biāo)。各種有利于科研創(chuàng)新的政策和激勵措施在大學(xué)不斷出現(xiàn)，甚至在大學(xué)教師的任職資格方面也出現(xiàn)了重科研而輕教學(xué)的趨勢。哈佛大學(xué)在招聘終身教授時，在世界范圍首選已經(jīng)在學(xué)術(shù)上獲得顯著成就的教授。哈佛大學(xué)前校長科南特對終身教授的聘用有明確的說明：“學(xué)術(shù)價值是遴選教師最重要的標(biāo)準，從某種意義上講，可以說曾是唯一的標(biāo)準。聘用教師必須看他是否具有學(xué)術(shù)創(chuàng)造力和學(xué)術(shù)造詣。如果一位教師沒有學(xué)術(shù)才能和潛力，即使他有高尚的情操，品行端正、在工作中勤勤懇懇、兢兢業(yè)業(yè)，任勞任怨，那也沒有資格在哈佛大學(xué)任教”。科研與教學(xué)的失衡在我國的大學(xué)也己成為一種趨勢。大學(xué)教師的招聘，任職后的績效考核，教師的職稱評定酬金待遇都毫無例外地與科研成果掛鉤；大學(xué)為爭取好的社會聲譽要求教師做科研，而教師為爭取自己的利益也必須進行科研，從大學(xué)的社會聲譽到教師的個人利益，科研成為大學(xué)所有工作中的重中之重，而教學(xué)則可有可無?？蒲兄诖髮W(xué)的重要性，使教學(xué)與科研貌合神離。

四、協(xié)調(diào)大學(xué)教學(xué)與科研關(guān)系的路徑

放任大學(xué)教學(xué)與科研的分離，會動搖大學(xué)的根基，畢竟大學(xué)首先是育人的場所，所以堅持教學(xué)與科研協(xié)調(diào)統(tǒng)一應(yīng)當(dāng)還是大學(xué)的基本原則。但是知識經(jīng)濟時代的大學(xué)和洪堡時期的大學(xué)無論是教學(xué)的內(nèi)容還是科學(xué)研究的范圍都不可同日而語，因此協(xié)調(diào)大學(xué)教學(xué)與科研的關(guān)系應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進行。

第一，大學(xué)教學(xué)與科研的協(xié)調(diào)應(yīng)當(dāng)做到教學(xué)與科研并舉。激勵教師做科研的同時，應(yīng)當(dāng)更加重視對教學(xué)的鼓勵?？蒲信c教學(xué)的分離本質(zhì)上是大學(xué)的科研改革措施和教學(xué)改革措施不同步，一直以來大學(xué)改革所采取的激勵措施更多的是對科研的利好，而教學(xué)改革則處于維持狀態(tài)。當(dāng)科研成為占主導(dǎo)地位的意識形態(tài)并且教師的利益與科研密切相關(guān)時，制度、政策的厚此薄彼，最終會導(dǎo)致教師在科研和教學(xué)的態(tài)度上出現(xiàn)偏差，對教學(xué)的心理怠慢不可避免。一心科研的教師疏離課堂無心教學(xué)，科學(xué)研究的成果就無法通過課堂傳輸給學(xué)生。大學(xué)應(yīng)當(dāng)以鼓勵科研的態(tài)度鼓勵教學(xué)，將教學(xué)行為也視為研究行為，將教師的職稱、晉級及酬金與教學(xué)效果掛鉤，對教學(xué)評估優(yōu)秀的教師應(yīng)該重獎，激勵教師全身心地投入教學(xué)。教學(xué)和科研平衡發(fā)展，是進一步協(xié)調(diào)教學(xué)與科研關(guān)系的基本出發(fā)點。

第二，科研應(yīng)當(dāng)以有利于教學(xué)的方式進行。大學(xué)科研包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及技術(shù)開發(fā)研究。與應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)研究相比，基礎(chǔ)理論研究不具有商業(yè)謀利性，且基礎(chǔ)理論的研究方法和研究內(nèi)容比較適合在教學(xué)中與學(xué)生分享，是非常有利于教學(xué)的科研活動。所以從堅持教學(xué)與科研協(xié)調(diào)統(tǒng)一的原則出發(fā)，首先應(yīng)當(dāng)鼓勵大學(xué)更多地從事基礎(chǔ)研究。而那些資金規(guī)模很大、需要大量人員協(xié)作，科研的商業(yè)目的很強的應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)研究，因其顯而易見的商業(yè)目的不僅使這類研究的內(nèi)容及方法很難在課堂與學(xué)生分享，有時因技術(shù)保密還會引發(fā)與教學(xué)宗旨之間的沖突。為避免教學(xué)和科研的本末倒置，大學(xué)對這類基于商業(yè)目的的科學(xué)研究應(yīng)采取成立獨立的實體或研究所進行，而不讓其成為學(xué)校整體的一部分，在力所能及的范圍內(nèi)將科研商業(yè)化對教學(xué)的不利影響降到最小。

第三，協(xié)調(diào)教學(xué)與科研的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)嚴肅處理科研不端行為。表面看科研不端行為是一個與“堅持教學(xué)與科研相統(tǒng)一”不相關(guān)的話題，但任何一個科研不端的行為都會使堅持教學(xué)與科研相統(tǒng)一失去意義。教學(xué)與科研相統(tǒng)一的目的就是為了更好地培養(yǎng)學(xué)生，不僅僅是讓學(xué)生成為有文化、有知識的人，更重要的是成為有高尚品德的人?？蒲袑λ茉烊说木衿焚|(zhì)有不可替代的作用，規(guī)范、嚴謹?shù)目茖W(xué)研究對人的培養(yǎng)將會產(chǎn)生潤物細無聲的作用，而任何科研不端行為都會對人的培養(yǎng)帶來巨大的負面影響。所以對學(xué)術(shù)不端行為的治理將間接促成教學(xué)與科研的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。