科技成果轉化法的“自治型”價值策略

劉來義

摘 要：科技成果轉化是科技發(fā)展中的重要一環(huán)，我國促進科技成果轉化法經(jīng)過修改也更加契合科技發(fā)展實踐，但在科技成果及其轉化后的知識產(chǎn)權保護上的銜接度依舊不夠、政府扶持的實現(xiàn)機制仍有待加強。伯克利學派的自治型法將公正與合理的程序當做法的核心，強調(diào)法律機構的相對自治，通過對自治型法適用的環(huán)境以及對我國當前科技發(fā)展實際的考察分析，發(fā)現(xiàn)自治型法思想對于我國促進科技成果轉化有相當借鑒作用，樹立科技成果轉化法的自治型價值策略也是今后的可選路徑。

關鍵詞：自治型法；科技成果轉化；立法價值

2015年8月29日《中華人民共和國促進科技成果轉化法》生效實施，標志著我國科技成果轉化活動進入新的發(fā)展階段。這次修改加大了政府對科技成果轉化的扶持力度，也更加注重市場規(guī)律的基礎作用。伯克利學派的自治型法也強調(diào)法律機構的自治，這對于我國的科技成果轉化活動來說，不僅僅是一個價值指向，也必能最大限度的發(fā)揮市場作用，一定程度的機構自治也會對科技活動起到促進作用。通過對自治型法進行考察，會發(fā)現(xiàn)自治型法對于我國科技成果轉化法的價值意義。

1 概述

自治型法是由美國伯克利學派提出來的。伯克利學派致力于在社會需求中研究法律，他們將社會上存在的法律現(xiàn)象分為“壓制型法”、“自治型法”、“回應型法”三種類型。所謂壓制型法，即假定任何既定的法律概念都可能是“凝固的非正義”。[1]在壓制型法中法律與政治緊密相連，法律極易淪為維護政治的工具，其所造就的社會秩序也具有不穩(wěn)定性。而自治型法的出現(xiàn)正好可以彌補壓制型法的無力。自治型法是在彌補壓制型法缺陷、控制率性不羈的國家強制力時應運而生。機構自治是自治型法所維護的重心所在，機構在自治范圍內(nèi)具有有限的至上性，而非像壓制型法那樣服從政治，受權力系統(tǒng)的影響與制約。自治型法使國家強制力得到控制，使得人治向法治轉變，個體的權利也受到法律的保護。在諾內(nèi)特和塞爾茲尼克看來，壓制型法、自治型法和回應型法在某種意義上應當是法律與政治秩序和社會秩序的關系的進化階段。[2]自治型法能夠彌補壓制型法自身各種不穩(wěn)定根源帶來的不足，是壓制型法的進化。而回應型法則是針對自治型法的弊端與不足而產(chǎn)生的，因此也是自治型法的改進與提高。

自治型法的重要表現(xiàn)便是法治，而當前我國也處在依法治國的關鍵環(huán)節(jié)，因此將自治型法理念引入我國法治建設實踐中，必然會有諸多收獲。而我國科技成果轉化促進立法領域也能從自治型法這里找到價值上的發(fā)展思路，更加注重科研主體的市場自主地位與作用。我國的促進科技成果轉化立法是為了促進科技成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉化活動，加速科學技術進步而制定的。科技成果轉化促進立法極大的促進了我國的科技發(fā)展，也推動了我國以科技為核心的綜合國力的提升，新修正的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》更加注重市場在科技成果轉化領域的地位，更加注重了政府扶持力度的強化與落實。但是，我國科技成果轉化仍然面臨著挑戰(zhàn)，一個更加完善的科技成果轉化立法體系亟待形成，自治型法為我們提供了一個有意義的思考路徑與價值指引。

2 自治型法的理論意義

2.1 自治型法理論

伯克利學派強調(diào)價值在法社會學研究中的重要意義，而體現(xiàn)在其自治型法理念上則表現(xiàn)為自治與秩序的價值追求。自治型法的理論意義也表現(xiàn)在其對社會問題價值關注之中，涉及到我國的科技成果轉化之時，其理論意義也主要集中在價值引導上面。結合我國目前仍處社會轉型期的歷史事實，自治型法在轉型期將能發(fā)揮不可替代的作用。

伯克利學派堅持法社會學必須研究價值問題，自治型法的概念也是在此基礎上提出的，伯克利學派的法治理想以及寓法的價值于變化發(fā)展的社會之中的思想影響相當大。自上世紀六、七十年代以來美國法社會學領域一直就價值問題有著爭論，伯克利學派從當時美國的社會環(huán)境出發(fā)，結合當時美國社會面臨的復雜形勢來審視法律。伯克利學派以務實的做法及兼濟天下的情懷，在法社會學領域占據(jù)著一席之地，對之后美國法社會學學者有著較大影響，從法社會學學者持續(xù)幾十年的論戰(zhàn)可見一斑；他們的思想對歐洲社會也有一定影響，在一點在西歐社會具體社會制度設計上有所體現(xiàn)。

2.2 自治型法與我國科技成果轉化促進立法的理論契合點

我國的科技成果轉化促進法是在科教興國大背景下制定的，是社會主義科教戰(zhàn)略的重要制度支撐。頒布之后的科技成果轉化促進法也有極大的影響與作用[3]，然而隨著社會發(fā)展及科技成果轉化法的進一步實施，問題也逐漸顯露。一方面，政府的扶持措施難以全面貫徹和落實，使得一些新興科研成果難以轉化為價值；另一方面，對政府監(jiān)管的缺失以及政府的僵硬調(diào)控也使得科技市場競爭秩序混亂甚至政府壓制科技創(chuàng)新的情形出現(xiàn)。同時，科技發(fā)展日新月異，也使得科技成果轉化促進立法面臨不小挑戰(zhàn)。2015年8月底，經(jīng)修正后的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》生效，我國科技成果轉化領域立法進入新的時期。

伯克利學派的自治型法，尤其是其中的重心“機構自治”，強調(diào)領域內(nèi)的自治，鞏固法律秩序不受政治勢力肆意干預。自治型法對于我國促進科技成果轉化法的啟示體現(xiàn)在其價值引領之上。我國長久以來的家長制政府治理思維以及國家主導立法的立法模式影響下，促進科技成果轉化法也不可避免的保留著壓制型思想殘余。雖然促進科技成果轉化以及推動科技發(fā)展的出發(fā)點將促進科技成果轉化法定位為扶持性法律，但從整體上來說，這部扶持性法律是一個以政府為主導和中心的立法，而非以科研主體為重心，所以立法背后蘊含的思維定式仍然偏向于家長式幫扶。自治型法提出機構自治的觀點，這對我國科技成果轉化領域很有意義，在中國建立一個全然自治的科技機構自治體系顯然不現(xiàn)實，但機構自治的理念卻可以應用于我國科技成果轉化立法實踐當中。對當前知識產(chǎn)權意識逐步加強，科技創(chuàng)新內(nèi)生力亟待加強的我國科技發(fā)展實踐來說，一定程度的自治是一個迎接時代挑戰(zhàn)激勵創(chuàng)新的重要思路。

3 自治型法的現(xiàn)實意義

任何理論與學說都必須通過具體的社會實踐中才能實現(xiàn)其價值，而理論是否具有與社會實際嫁接的可能性，則要從整體上綜合各方面的社會條件予以考慮。伯克利學派提出伊始的社會基礎是上世紀六十年代的美國社會，而科技成果轉化法的社會背景則是二十一世紀高速發(fā)展的中國，雖相去甚遠，但是仍存在自治型法的適用可能性。

自治型法對我國科技成果轉化促進立法的啟示在于：

1.自治型法的應用可能性。伯克利學派自治型法提出之時的美國社會與當前我國社會現(xiàn)實有較大差異。雙方處于不同的發(fā)展階段，當時美國雖然社會問題比較嚴重，但資本主義自由經(jīng)濟已趨向成熟，而我國當前社會主義市場經(jīng)濟雖相當完善，但仍有不少計劃經(jīng)濟思想殘余及來自政府的阻力。所以，在伯克利學派的同一法律發(fā)展模型中，美國社會更需要法律制度來回應社會現(xiàn)實，是回應型法的階段；在我國科技成果轉化促進立法領域，也是剛剛將尊重市場規(guī)律作為首要原則納入法律，科技領域在市場經(jīng)濟下更多的指向回應型法的發(fā)展階段。

但是，二者的社會背景有一個重要的相同點在于，都是同樣處于一個重要的社會轉型期，這使得堅持法律要適應變化發(fā)展的社會現(xiàn)實的伯克利學派的主張有了共通的可行性與必要性。

2.自治型法對促進科技成果轉化立法的啟示。自治型法的機構自治思想對于我國的科技成果轉化促進法有相當大借鑒意義。但是，自治型法有著自身的局限，因此自治型法不具有全盤照搬的價值，只能在一定范圍的制度設計及實施層面來借鑒。在科技成果轉化領域一定規(guī)模引進自治，實現(xiàn)更高程度、更加健全的市場自治將是我國科技成果轉化促進立法的可行路徑。

4 科技成果轉化法的自治型轉化策略

2015年修正后的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》不僅整體上條文大幅增加，在新增的二十一處條文或款項中，大多數(shù)集中于對政府扶持手段與范圍的變動，這體現(xiàn)了鮮明的時代信息，也無不透露出整部法律作為引導扶持性法律的價值導向。而這些變動與修改的地方也是對我國科技成果轉化領域近二十年的科技發(fā)展實際的回應，如對職務成果的強調(diào)與明確，對合作開發(fā)主體的科技權益與知識產(chǎn)權保護就是與我國日漸重視的知識產(chǎn)權保護實踐相連接的，也是我國適應國際大時代環(huán)境的重要舉措。新的科技成果轉化法極力為科技成果轉化營造一個良好的發(fā)展環(huán)境與機制，加強了政府在扶持科技發(fā)展中的作用與力度，并強調(diào)科技成果轉化活動須尊重市場規(guī)律，這將會給科技成果轉化活動帶來一個良好的發(fā)展機遇。

然而，科技成果轉化活動是社會主義市場經(jīng)濟中的重要一環(huán)，帶有強烈的自身特點，而促進立法也有著政府貫徹不力、甚至扶持變約束以致影響市場公平競爭環(huán)境的隱患，因此在整個價值層面樹立自治理念，更多發(fā)揮科研主體自身的積極性，引入一定的自治模式，必將在更大程度上實現(xiàn)科技成果轉化領域的市場規(guī)律的有效調(diào)節(jié)。同時結合政府的扶持與調(diào)控[4]避免惡性市場競爭以及市場調(diào)節(jié)自身的缺陷與弱點，也將更加能夠實現(xiàn)科技成果轉化法的立法價值與目的，從而推動科技成果的增加與科技創(chuàng)新。

科技成果轉化的自治型價值轉化并非是完全否定或推翻現(xiàn)有的科技成果轉化立法模式，而是在現(xiàn)有的促進立法基礎上，借鑒一定自治型法的思想，引入一定范圍的機構自治，以期更多實現(xiàn)市場調(diào)節(jié)的積極作用。也就是說，更加突出對市場規(guī)律的尊重與配合，這與當前我國科技成果轉化法的基本要求是一脈相承的。

具體來說，可以賦予科技研發(fā)企業(yè)以及科技成果研發(fā)機構一定的自治權益，提高行業(yè)協(xié)會[5]的影響力并賦予其相對保留的行業(yè)自治權，重點擴大機構自治在保護科研主體技術權益上的作用以及其面對權益侵害時的救濟實現(xiàn)能力，同時科技成果轉化法也必須與我國知識產(chǎn)權保護法律體系相銜接，充分提高科研主體的權益意識，調(diào)動自主創(chuàng)新的積極性。

科技成果轉化法是為我國的科技發(fā)展大局服務的，而自治型法所蘊含的充分發(fā)揮科研主體的積極性必將極大提高和刺激其改進技術、提高自主創(chuàng)新能力。因此，我國的科技成果轉化法應當逐步擴大科研主體在整個科技活動中的主體作用，而嘗試一定程度的機構自治和改革也是我國科技成果轉化法未來發(fā)展的一個可行路徑。

參考文獻

[1][美]諾內(nèi)特、塞爾茲尼克. 轉變中的法律與社會——邁向回應型法[M].張志銘譯.北京：中國政法大學出版社，1994：29

[2][美]諾內(nèi)特、塞爾茲尼克. 轉變中的法律與社會——邁向回應型法[M].張志銘譯.北京：中國政法大學出版社，1994：21

[3]參見羅玉中.制定科技進步法和科技成果轉化法的策略及其實效評估[J].中外法學，1997（3）：20-23

[4]政府的協(xié)調(diào)與統(tǒng)籌作用在推動科技成果轉化時至關重要。參陳紅：政府在民辦教育中的職能定位之研究[D]，成都：四川師范大學，2004。42

[5]平曉麗.公共治理視野下的民辦教育行業(yè)管理—以民辦教育協(xié)會為中心[D].寧波：寧波大學，2011：16