張省， 襲訊

鄭州輕工業(yè)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 河南 鄭州 450002

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究述評(píng)與展望

張省， 襲訊

鄭州輕工業(yè)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 河南 鄭州 450002

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；

生態(tài)位；

協(xié)同創(chuàng)新；

創(chuàng)新演進(jìn)

梳理創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)：國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的定義雖尚未達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，但彼此的觀點(diǎn)有相通之處，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的特征歸納為多樣性共生、自組織演化、開(kāi)放式協(xié)同三個(gè)方面，結(jié)合生態(tài)位理論解釋了系統(tǒng)中要素的功能，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成機(jī)制總結(jié)為自下而上的自發(fā)形成機(jī)制和自上而下的引導(dǎo)形成機(jī)制，并以時(shí)間度量為基準(zhǔn)對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)路徑進(jìn)行了劃分。梳理中觀區(qū)域?qū)用婧臀⒂^創(chuàng)新主體層面對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：已有研究對(duì)政府在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成與演進(jìn)中的作用主要集中在公共服務(wù)提供和政府政策制定兩個(gè)方面；而在未來(lái)的研究中，創(chuàng)業(yè)教育平臺(tái)構(gòu)建、創(chuàng)新文化培育和創(chuàng)新主體聯(lián)動(dòng)更值得深入研究。

20世紀(jì)中葉以來(lái)，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略逐步從資源投入轉(zhuǎn)移到技術(shù)創(chuàng)新上來(lái)。[1]中共十八大報(bào)告指出：“科技創(chuàng)新作為第一生產(chǎn)力，是提升一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力與社會(huì)生產(chǎn)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置?！?為了揭示創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)，回應(yīng)我國(guó)創(chuàng)新高耗低效問(wèn)題，尋找新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力和增長(zhǎng)機(jī)制，創(chuàng)新3.0被重新定義，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論被引入我國(guó)。該理論不僅強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源的協(xié)同共生，也關(guān)注創(chuàng)新過(guò)程中用戶的角色、應(yīng)用的價(jià)值、協(xié)同的內(nèi)涵和大眾的力量，更重要的是，它將創(chuàng)新環(huán)境的不確定性、復(fù)雜性和模糊性也納入到創(chuàng)新研究中。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論超越了現(xiàn)有的市場(chǎng)理論和組織理論，實(shí)現(xiàn)了由靜態(tài)、工程式、機(jī)械式的創(chuàng)新系統(tǒng)向動(dòng)態(tài)、生態(tài)化、有機(jī)式的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的范式轉(zhuǎn)變。[2]近幾年國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新系統(tǒng)相關(guān)研究逐漸增多(見(jiàn)圖1)，研究主題較為多樣(見(jiàn)圖2和圖3)，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)既有的研究成果進(jìn)行梳理與總結(jié)，不但有利于推動(dòng)其在國(guó)內(nèi)研究的深入，也有助于探索如何構(gòu)建符合中國(guó)國(guó)情的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

從圖2和圖3可以看出，國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)相關(guān)研究的主題大致相同，都包含創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵、形成機(jī)制、演進(jìn)路徑、案例、構(gòu)成要素之間的協(xié)同關(guān)系和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)延伸領(lǐng)域(如創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的研究、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的研究等)六大模塊。但國(guó)內(nèi)外研究主題的側(cè)重點(diǎn)有所不同，國(guó)外關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成要素之間的協(xié)調(diào)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)延伸領(lǐng)域的研究比較多，國(guó)內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)自身內(nèi)涵、形成機(jī)制的相關(guān)文獻(xiàn)比較豐富，這表明國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)處在不同的生命周期階段，形成機(jī)制和演進(jìn)路徑具有差異性。鑒于此，本文擬梳理當(dāng)前國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究的相關(guān)文獻(xiàn)，嘗試澄清創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵，探索創(chuàng)新生

圖1 2006—2016年國(guó)內(nèi)外對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)相關(guān)研究文獻(xiàn)數(shù)量折線圖

圖2 2006—2016年國(guó)外創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究主題百分比堆積面積圖

圖3 2006—2016年國(guó)內(nèi)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究主題百分比堆積面積圖

態(tài)系統(tǒng)的形成和演進(jìn)路徑，結(jié)合相關(guān)的實(shí)證研究，以明確政府對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的作用，并對(duì)未來(lái)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究做出展望。

一、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概述

1.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的定義

2004年美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)在工作報(bào)告中首次提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體之間及其與其他相關(guān)要素之間要形成競(jìng)合共生的全新創(chuàng)新體系[3]。這里的“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”，是指用生物科學(xué)中生態(tài)系統(tǒng)的理論與視角解釋創(chuàng)新的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制，以及如何協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部構(gòu)成要素之間競(jìng)合關(guān)系的一種理論范式?，F(xiàn)階段關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究多以美國(guó)硅谷、中國(guó)臺(tái)灣的新竹、印度班加羅爾，以及iPhone、Hewlett-Packard、Intel等案例分析為主，在此基礎(chǔ)上學(xué)者們凝練出了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的定義。

J.F.Moore[4]認(rèn)為，商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是實(shí)現(xiàn)單個(gè)企業(yè)或組織無(wú)法實(shí)現(xiàn)的利益目的而協(xié)同發(fā)展的集合體；R.Adner[5]在研究中打破了創(chuàng)新所局限的商業(yè)范圍，認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不是簡(jiǎn)單的商業(yè)集合體，而是企業(yè)融合相關(guān)投入與創(chuàng)新成果進(jìn)而產(chǎn)生面向市場(chǎng)的可行方案的合作機(jī)制；R.Levien[6]則將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)看作由處于不同生態(tài)位但彼此之間相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)構(gòu)成；吳金希[7]強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與一般創(chuàng)新系統(tǒng)之間的差別主要在于一般創(chuàng)新系統(tǒng)不具備創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)共生演進(jìn)的特質(zhì)。由于研究角度不同，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的定義尚未達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，但彼此的觀點(diǎn)有相通之處：一是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)存在于特定的時(shí)空范圍內(nèi)；二是創(chuàng)新主體之間存在非線性的有機(jī)聯(lián)系；三是受政策、市場(chǎng)、技術(shù)等外部環(huán)境影響顯著；四是具有穩(wěn)定性和獨(dú)立性的組織共同體。

2.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的特征

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有一般系統(tǒng)的共同屬性，即整體性、層次性、耗散性、動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性與交互性。[8]除此之外，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)外在的無(wú)機(jī)環(huán)境與不同創(chuàng)新要素之間相互融合，促使系統(tǒng)整體環(huán)境始終處于動(dòng)態(tài)平衡的狀態(tài)，這使得創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)衍生出三種獨(dú)立特征。

其一，多樣性共生。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由企業(yè)、高校、研究院所、智囊機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境等多個(gè)創(chuàng)新要素及其之間的相互作用機(jī)制所構(gòu)成。[9]創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)自身結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，決定了系統(tǒng)內(nèi)部構(gòu)成要素的數(shù)量和種類與系統(tǒng)維持自身穩(wěn)定和自我恢復(fù)的能力是成正比的，構(gòu)成要素的全面性與多樣性是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與一般創(chuàng)新系統(tǒng)之間的重要區(qū)別。

其二，自組織演化。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)需要保持與不同系統(tǒng)之間的差異來(lái)維持自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。相對(duì)于外部的獨(dú)立特性，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部構(gòu)成要素之間又是在相互促進(jìn)中更新?lián)Q代的。在這種高密度的競(jìng)合模式中，協(xié)同創(chuàng)新主體、輔助單位等眾多要素共生演化成為了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的最終途徑。自組織演化特性也是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與一般創(chuàng)新系統(tǒng)的本質(zhì)區(qū)別。

其三，開(kāi)放式協(xié)同。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究從企業(yè)、大學(xué)、政府三螺旋視角[10]逐漸過(guò)渡到了企業(yè)、大學(xué)、政府、用戶的四螺旋視角[11]，知識(shí)、技術(shù)和產(chǎn)品終端用戶的個(gè)體體驗(yàn)越來(lái)越受到重視，客戶的參與不僅體現(xiàn)在有關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)的直接參與，而且可以通過(guò)反饋機(jī)制間接地促進(jìn)系統(tǒng)整體創(chuàng)新水平的提高。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的開(kāi)放性，不但要求創(chuàng)新主體(產(chǎn)、學(xué)、研)之間而且要求部門(mén)之間、員工之間保持開(kāi)放式協(xié)同。[12]

3.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成要素與各自生態(tài)位

1910年，美國(guó)學(xué)者約翰遜第一次提出“生態(tài)位”一詞。生態(tài)位是指種群在一定時(shí)間空間范圍內(nèi)的生態(tài)系統(tǒng)中所占據(jù)的位置及其與相關(guān)種群之間的作用與聯(lián)系。[13]隨后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者將生態(tài)位的概念運(yùn)用到了戰(zhàn)略管理、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等領(lǐng)域。1996年，美國(guó)學(xué)者J.Moore[14]首次將生態(tài)位理論運(yùn)用到商業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域，研究商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中種群與種群之間、群落與群落之間的相互作用與聯(lián)系，以及商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的平衡機(jī)制。本文類比生態(tài)系統(tǒng)中生態(tài)位的概念，解釋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各個(gè)構(gòu)成要素的特性與功能(見(jiàn)圖4)。

其一，生產(chǎn)者。作為創(chuàng)新系統(tǒng)的起始端，高校和科研院所等機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中是能量的主要供應(yīng)者，為外界環(huán)境與企業(yè)提供知識(shí)、技術(shù)、信息、人才等生存所必需的能量。例如，斯坦福大學(xué)、加州伯克利分校和硅谷其他高校在創(chuàng)新人才培養(yǎng)、知識(shí)傳授與技術(shù)研發(fā)的基礎(chǔ)上逐漸演化出服務(wù)社會(huì)與智庫(kù)咨詢等職能[15]，根據(jù)斯坦福大學(xué)商學(xué)院的統(tǒng)計(jì)，該校所衍生出的企業(yè)收入占硅谷總收入的55%以上[16]。

其二，消費(fèi)者。作為創(chuàng)新的消費(fèi)者，企業(yè)在系統(tǒng)中起承上啟下的作用，承接并轉(zhuǎn)化高校和科研院所生產(chǎn)的能量，為市場(chǎng)提供產(chǎn)品與服務(wù)?？傮w而言，企業(yè)生態(tài)位的主要職能包括生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)、向市場(chǎng)銷售創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)、籌集資金、引進(jìn)人才和研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)[17]。除此之外，企業(yè)作為高校和科研院所的經(jīng)紀(jì)人，其自身還擔(dān)負(fù)著反饋的職能，即企業(yè)以報(bào)告或其他形式將用戶的意見(jiàn)與建議反饋給高校和科研院所，以便在其協(xié)助下使企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)得到提升與改善。

其三，分解者。自然生態(tài)系統(tǒng)中的分解者主要承擔(dān)將動(dòng)植物遺體和動(dòng)物的排泄物等有機(jī)物所含的有機(jī)成分轉(zhuǎn)化為無(wú)機(jī)物的責(zé)任，自然生態(tài)系統(tǒng)中如果沒(méi)有分解者，物質(zhì)循環(huán)將會(huì)中止。類比分解者的生態(tài)位，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)外的激勵(lì)機(jī)制扮演著無(wú)機(jī)物的角色[18]，客觀需求是有機(jī)物的替身[19]，系統(tǒng)中智囊中介組織(金融服務(wù)、科技轉(zhuǎn)化)等機(jī)構(gòu)則扮演了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中分解者的角色，它從客觀需求中獲得創(chuàng)新激勵(lì)點(diǎn)，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)與發(fā)展。

其四，無(wú)機(jī)環(huán)境。陽(yáng)光、水分、空氣、無(wú)機(jī)鹽等自然生態(tài)系統(tǒng)中的無(wú)機(jī)組成部分是生產(chǎn)者與消費(fèi)者生存發(fā)展的必要條件。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的無(wú)機(jī)環(huán)境為生產(chǎn)者、消費(fèi)者和分解者提供必要的制度保障、基礎(chǔ)設(shè)施、穩(wěn)定的創(chuàng)新環(huán)境[20]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的無(wú)機(jī)環(huán)境主要包括政策環(huán)境、法律制度、地方文化和習(xí)俗等。

二、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成機(jī)制及其演進(jìn)路徑

國(guó)內(nèi)外學(xué)者將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成機(jī)制歸納為兩種：一種是美國(guó)硅谷所代表的市場(chǎng)拉動(dòng)下的自下而上的自發(fā)形成機(jī)制[21]；另一種是政府導(dǎo)向下的自上而下的引導(dǎo)形成機(jī)制[22]，如中國(guó)臺(tái)灣的新竹、印度的班加羅爾、日本的筑波等。需要強(qiáng)調(diào)的是，自發(fā)形成機(jī)制與引導(dǎo)形成機(jī)制的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的起始階段特征雖不同，但其后續(xù)發(fā)展過(guò)程則都是在市場(chǎng)主導(dǎo)與政府調(diào)節(jié)雙重機(jī)制下進(jìn)行的，并且市場(chǎng)機(jī)制逐漸占據(jù)了主導(dǎo)地位。

在自發(fā)形成機(jī)制中，高?；蚩蒲性核妊邪l(fā)機(jī)構(gòu)在掌握核心技術(shù)的基礎(chǔ)上對(duì)接或創(chuàng)造某種市場(chǎng)需求，通過(guò)全資企業(yè)或自身附屬公司將技術(shù)應(yīng)用到社會(huì)生產(chǎn)中。硅谷的高校和科研院所等創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的知識(shí)產(chǎn)出機(jī)構(gòu)，一直十分重視市場(chǎng)價(jià)值和科學(xué)價(jià)值的轉(zhuǎn)化。現(xiàn)階段美國(guó)政府正在重新審視大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研成果轉(zhuǎn)化效率，硅谷已經(jīng)在這一方面開(kāi)始了卓有成效的探索[23]。

圖4 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成要素的特性與功能

嚴(yán)格地說(shuō)，引導(dǎo)形成機(jī)制是硅谷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成之后才出現(xiàn)的。當(dāng)硅谷發(fā)展成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的代名詞時(shí)，世界各國(guó)都拿它當(dāng)作創(chuàng)新的典范來(lái)學(xué)習(xí)和模仿。早在1982年，中國(guó)臺(tái)灣就在硅谷設(shè)立了專門(mén)辦公室，以方便與硅谷的溝通。印度地方政府在班加羅爾科技園的建設(shè)中也扮演了十分重要的角色。[24]引導(dǎo)形成機(jī)制下的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的核心點(diǎn)在于政府通過(guò)出臺(tái)一系列相關(guān)政策來(lái)直接或間接促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展，以確保產(chǎn)、學(xué)、研、用之間的頻繁交流與相互作用，最終營(yíng)造一個(gè)穩(wěn)定的創(chuàng)新環(huán)境。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化路徑與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成機(jī)制相伴而生。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化是一個(gè)整體的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，推動(dòng)變化的動(dòng)力來(lái)源于外部環(huán)境的刺激和內(nèi)部創(chuàng)新主體的驅(qū)動(dòng)。外部環(huán)境刺激主要是市場(chǎng)需求和政策激勵(lì)[25]，內(nèi)部創(chuàng)新主體驅(qū)動(dòng)主要是指創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部構(gòu)成要素之間通過(guò)競(jìng)合的方式來(lái)促進(jìn)個(gè)體的發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的整體演進(jìn)[26]。比較而言，內(nèi)部創(chuàng)新主體驅(qū)動(dòng)強(qiáng)調(diào)的是政府、市場(chǎng)、企業(yè)、用戶之間的不斷博弈，而外部環(huán)境刺激更多的是通過(guò)財(cái)政政策、稅收政策、產(chǎn)權(quán)法、公共服務(wù)、用戶需求等方面的變化來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)路徑會(huì)隨時(shí)間的變化而變化[27]，根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展時(shí)間度量差異，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)路徑可以分為三類：一是長(zhǎng)時(shí)間度量，以系統(tǒng)的進(jìn)化為主要路徑；二是中等時(shí)間度量，演進(jìn)路徑主要為群落演替；三是短時(shí)間度量，主要以系統(tǒng)內(nèi)部創(chuàng)新主體的衍生等方式進(jìn)行演進(jìn)(見(jiàn)圖5)。

圖5 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)路徑2.5維模型

長(zhǎng)時(shí)間度量創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化路徑下，創(chuàng)新主體之間通過(guò)協(xié)同作用，經(jīng)量變最終完成質(zhì)變，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中以單核心企業(yè)為中心的群落逐步演化成為雙核心或多核心的結(jié)構(gòu)模式。高校和科研院所在人才培養(yǎng)、知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)研發(fā)雙職能的基礎(chǔ)上加強(qiáng)與企業(yè)的合作，并延伸出服務(wù)社會(huì)和智庫(kù)平臺(tái)等其他職能；政府機(jī)構(gòu)始終保持其宏觀政策的靈活性，以適應(yīng)當(dāng)下產(chǎn)業(yè)集聚升級(jí)發(fā)展的現(xiàn)狀，保證產(chǎn)業(yè)演變與創(chuàng)新雙效過(guò)渡的進(jìn)程有序進(jìn)行。

中等時(shí)間度量的群落演替路徑下，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的部分創(chuàng)新主體通過(guò)自身的外溢效應(yīng)已完成了量變過(guò)程：高校和科研院所的技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)積累；企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與管理方法的完善及其外部的延伸(主要包括成立分公司和其他業(yè)務(wù)的拓展，以及與相關(guān)企業(yè)的合作)；相關(guān)法律法規(guī)與制度的不斷完善等，在這些因素的協(xié)同作用下，部分群落發(fā)生進(jìn)化與演替。

短時(shí)間度量的衍生路徑下，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要發(fā)生的是量變過(guò)程，創(chuàng)新主體通過(guò)資金流、信息流、技術(shù)流等能量流的累積，對(duì)新技術(shù)進(jìn)行吸收與轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)自身單體核心能力與技術(shù)的生長(zhǎng)與再生長(zhǎng)，達(dá)到自身外溢效應(yīng)的最大化，同時(shí)也為群落的演替做準(zhǔn)備。

三、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的實(shí)證研究

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論研究是建立在一系列實(shí)證分析基礎(chǔ)上的，相關(guān)的實(shí)證研究主要是基于中觀區(qū)域?qū)用婧臀⒂^創(chuàng)新主體層面來(lái)進(jìn)行分析的。

E.Almirall等[28]認(rèn)為，在開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，不同的區(qū)域以適當(dāng)?shù)姆绞饺フ贤獠抠Y源是一種非常重要的能力，并以阿姆斯特丹、巴塞羅那、波士頓、赫爾辛基、紐約和費(fèi)城6座城市作為案例進(jìn)行分析，區(qū)域的外部資源應(yīng)當(dāng)整合為團(tuán)體合作優(yōu)勢(shì)或者競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。一個(gè)區(qū)域采取的整合外部資源的方式與方法通常并不是最完善的，有可能被其他潛在的方式所代替[29]，因此，綜合的方法應(yīng)該是在滿足所有創(chuàng)新主體需要的條件下來(lái)達(dá)到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)構(gòu)成要素競(jìng)爭(zhēng)與合作的需要。辜勝祖[30]以美國(guó)硅谷為案例，對(duì)人文精神在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的作用機(jī)制進(jìn)行了研究，認(rèn)為硅谷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建很大程度上歸因于當(dāng)?shù)亻_(kāi)放的文化、包容失敗的創(chuàng)新文化等人文精神。

D.R.Shaw等[31]選擇了醫(yī)療保健相關(guān)企業(yè)作為研究案例，來(lái)檢測(cè)概念化的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，其主要目標(biāo)是解釋開(kāi)放式的企業(yè)競(jìng)合模式為何以及如何構(gòu)成生態(tài)系統(tǒng)。Se-Hwa Wu等[32]學(xué)者以新加坡半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)頭羊聯(lián)華電子公司(UMC)為例，嘗試構(gòu)建相關(guān)理論框架，來(lái)解釋知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下知識(shí)共享演進(jìn)機(jī)制與創(chuàng)新發(fā)展之間的聯(lián)系，其結(jié)論是提升一個(gè)地區(qū)或國(guó)家的大學(xué)生創(chuàng)業(yè)率最直接的方法是從高校的創(chuàng)業(yè)培養(yǎng)方式入手。J.Vanevenhoven等[33]研究表明，高校與高校之間或與其他各個(gè)層次的組織之間合作的緊密程度，與該校在校大學(xué)生的創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)成反比。創(chuàng)業(yè)教育作為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的組成部分，其本身對(duì)于創(chuàng)新文化的培養(yǎng)、創(chuàng)新主體的多樣性等是十分重要的，因此，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成與演進(jìn)的過(guò)程中，始終都要注重對(duì)于創(chuàng)業(yè)教育體系的構(gòu)建。D.H.B Welsh等[34]以美國(guó)東南部高校為例，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與大學(xué)生創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)的關(guān)系進(jìn)行了研究，結(jié)果表明：高校創(chuàng)業(yè)教育體系下學(xué)生的創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)是促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的最大動(dòng)力，培養(yǎng)大學(xué)生正確的態(tài)度、動(dòng)機(jī)，以及計(jì)劃性和勇于接受失敗的素質(zhì)，是催化個(gè)人產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)與促使區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的重要因素。

在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成初期，其作為區(qū)域或行業(yè)的引擎企業(yè)，發(fā)揮了重要的領(lǐng)頭作用，行業(yè)中衍生出了一批將其作為標(biāo)桿的組織或其他個(gè)體，間接推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)案例分析中，關(guān)于引擎企業(yè)如何推動(dòng)產(chǎn)業(yè)平臺(tái)的整體發(fā)展，逐漸成為研究的熱點(diǎn)。C.Park等[35]認(rèn)為，核心企業(yè)的形成需要具備以下幾個(gè)條件：一是有強(qiáng)大的研發(fā)資金；二是擁有一批靈活高效且技能嫻熟的員工；三是身處良好的投資環(huán)境和穩(wěn)定的稅收環(huán)境；四是有相關(guān)法律法規(guī)與政策的支持；五是有一批優(yōu)秀的工程師和科學(xué)家。1960年代中期，在美國(guó)IT行業(yè)巨頭IBM的帶動(dòng)下，一個(gè)開(kāi)放性的系統(tǒng)構(gòu)架生成和以Amdahl與Fujitsu為主導(dǎo)的硬件克隆制造商生態(tài)系統(tǒng)誕生，專注于IBM客戶的軟件產(chǎn)品和服務(wù)公司出現(xiàn)。[36]L.Gerstner[37]認(rèn)為，在面對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中來(lái)自其他個(gè)體的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，核心企業(yè)要靈活改變內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，剔除企業(yè)內(nèi)相對(duì)薄弱的領(lǐng)域，將市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域做強(qiáng)做大，并發(fā)揮其自身核心作用，依仗自身所具備而其他競(jìng)爭(zhēng)者所不具備的知識(shí)與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，開(kāi)拓出全新的市場(chǎng)領(lǐng)域。

四、政府在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成與演進(jìn)中的作用

政府對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成與演進(jìn)具有重要的影響。關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中政府的作用，研究的重點(diǎn)主要體現(xiàn)在公共服務(wù)提供和公共政策制定兩個(gè)方面。關(guān)于政府在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成與演進(jìn)中作用的主要研究見(jiàn)表1。

作為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)者，政府不僅需要規(guī)劃整個(gè)科技園的布局結(jié)構(gòu)，還需為其提供必要的公共服務(wù)(除了必要的配套基礎(chǔ)設(shè)施之外，還應(yīng)包括便利的電子政務(wù)系統(tǒng)、為高?；蚍歉咝?chuàng)業(yè)教育系統(tǒng)提供快捷有效的平臺(tái)支撐和其他相關(guān)的市政服務(wù))。盡管在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的整個(gè)階段都需要這些活動(dòng)，但在起始階段，當(dāng)系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)要素如研究院所、本地企業(yè)與引資企業(yè)、風(fēng)投機(jī)構(gòu)、金融中心等彼此之間開(kāi)始聯(lián)合而缺乏相互聯(lián)系的結(jié)構(gòu)時(shí)，政府的這些活動(dòng)尤為重要。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中尚未形成產(chǎn)業(yè)合作平臺(tái)或者技術(shù)共享平臺(tái)的條件下，政府公共服務(wù)系統(tǒng)可以催化相關(guān)平臺(tái)聚合。[43]例如，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中較為完善的政府公共服務(wù)體系，是美國(guó)相對(duì)于其他國(guó)家的優(yōu)勢(shì)之一，它可以幫助系統(tǒng)中各個(gè)構(gòu)成要素明確組織間的關(guān)系，并為建立科學(xué)的文化預(yù)備知識(shí)體系提供重要的支撐。[44]另一項(xiàng)重要的政府公共服務(wù)是對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員之間資源流動(dòng)的組織協(xié)調(diào)，這種活動(dòng)在生態(tài)系統(tǒng)形成階段的后期顯得尤為重要。當(dāng)系統(tǒng)中的資源如技術(shù)、資金、人才等開(kāi)始累積時(shí)，需要政府更有秩序與目的性地進(jìn)行全局掌控?？傮w而言，政府作為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成階段的領(lǐng)導(dǎo)者，其所提供的公共服務(wù)活動(dòng)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中是以平臺(tái)為中心采取關(guān)系治理而非簡(jiǎn)單的交易成本模式。[45]創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定階段和發(fā)展后期，政府逐漸弱化其領(lǐng)導(dǎo)者角色，更加完善公共服務(wù)系統(tǒng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新主體間建立關(guān)系專用性資產(chǎn)和生態(tài)系統(tǒng)的組織間信任，以逐步減少對(duì)于政府組織的依賴。

關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的公共政策制定，M.Mazzucat[46]認(rèn)為，公共政策在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的作用是非常重要的，尤其是在企業(yè)的誕生與成長(zhǎng)階段。許多新興企業(yè)的利益來(lái)源于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)早期階段的財(cái)政政策支持與政府

表1 政府在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成與演進(jìn)中之

所提供的技術(shù)支持，這有助于它們塑造自己的產(chǎn)品與服務(wù)。特別是，在不成熟的風(fēng)投基金市場(chǎng)中，政府提供的資金與技術(shù)支持，能減少企業(yè)之間的差距，促進(jìn)新興企業(yè)擴(kuò)展自己的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。[47]在區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的過(guò)渡時(shí)期，政府逐漸放寬原有的政策與規(guī)章制度，更加明確產(chǎn)權(quán)在系統(tǒng)中的地位與作用，確保創(chuàng)新主體的產(chǎn)權(quán)得以合法地、適時(shí)地推廣運(yùn)用，從而間接推動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)與發(fā)展。創(chuàng)新主體發(fā)展的動(dòng)力來(lái)源于市場(chǎng)的刺激，政府通過(guò)營(yíng)造合適的政策環(huán)境可催化創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)的釋放。全球創(chuàng)業(yè)觀察組織指出，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中政府的主要職能在于通過(guò)營(yíng)造適當(dāng)?shù)暮暧^經(jīng)濟(jì)與政策環(huán)境為創(chuàng)新主體消除競(jìng)合中的阻礙，同時(shí)使政府服務(wù)得到雙效的提升。[48]當(dāng)然，過(guò)度的政策干預(yù)會(huì)對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的市場(chǎng)環(huán)境造成破壞，導(dǎo)致風(fēng)投金融市場(chǎng)發(fā)生扭曲、私募投資者市場(chǎng)發(fā)生轉(zhuǎn)移。[49]

五、結(jié)論與展望

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)眾多要素參與的集合體，其組織與運(yùn)行正逐漸升級(jí)到區(qū)域和國(guó)家戰(zhàn)略層面，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的相關(guān)研究也正逐步變得更加離散化和復(fù)雜化。[50]相關(guān)研究表明，一個(gè)地區(qū)或國(guó)家的核心創(chuàng)新因素絕非是社會(huì)的一種簡(jiǎn)單映射，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)架下的社會(huì)系統(tǒng)在明晰的治理舉措與有形創(chuàng)新主體條件下似乎更能良好地運(yùn)轉(zhuǎn)。[21]本文基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)現(xiàn)有研究文獻(xiàn)，梳理了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)涵、形成機(jī)制與演進(jìn)路徑、政府定位等相關(guān)研究，初步形成如下結(jié)論。

其一，國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵進(jìn)行了大量的研究，很多學(xué)者對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部構(gòu)成要素和系統(tǒng)特征進(jìn)行了描述與評(píng)析，并且部分創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論已經(jīng)開(kāi)始應(yīng)用于國(guó)內(nèi)某些科技園區(qū)的建設(shè)。就整體的理論框架而言，較少有學(xué)者系統(tǒng)地回顧創(chuàng)新主體之間聯(lián)動(dòng)的微觀具體過(guò)程。

其二，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)領(lǐng)域大量的實(shí)證研究表明，創(chuàng)新要素之間存在共生演化效應(yīng)，并且創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)會(huì)隨著不同的時(shí)間度量單位而發(fā)生由量變到質(zhì)變的過(guò)程。國(guó)內(nèi)對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的實(shí)證分析已趨于成熟，相較于國(guó)內(nèi)研究而言，國(guó)外研究視角已逐漸轉(zhuǎn)移到創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)和引擎企業(yè)的研究上。對(duì)于后一方面的探索，應(yīng)成為國(guó)內(nèi)學(xué)者下一步的研究重點(diǎn)。

其三，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中政府作用的探索一直關(guān)注不足。國(guó)內(nèi)學(xué)者在公共政策方面雖做了較為完整的提煉與總結(jié)，然而對(duì)于政府公共服務(wù)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理模式的相關(guān)研究依舊較為匱乏。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究已經(jīng)逐漸豐富，趨于完善，但當(dāng)前的研究成果多集中于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念、特征、構(gòu)成要素等理論層面[52]，以下三個(gè)方面可以作為未來(lái)研究的方向。

第一，高?；蚍歉咝＝M織創(chuàng)業(yè)教育平臺(tái)的構(gòu)建。創(chuàng)業(yè)教育不僅直接影響創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)業(yè)層次與發(fā)展水平，而且與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)業(yè)文化的培養(yǎng)息息相關(guān)。[53]現(xiàn)有研究顯示，要想培養(yǎng)年青一代的創(chuàng)業(yè)精神，必須改變大學(xué)教育中忽視創(chuàng)業(yè)教育的現(xiàn)狀。美國(guó)的教育體系中明確地包含了創(chuàng)業(yè)教育，其高校自身與企業(yè)、社區(qū)平臺(tái)、非政府機(jī)構(gòu)等組織共同構(gòu)建了教育系統(tǒng)。這類研究有助于豐富創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新教育的知識(shí)框架，為創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新教育平臺(tái)的構(gòu)建提供參考。國(guó)內(nèi)學(xué)者雖從實(shí)證分析的角度對(duì)高校與企業(yè)之間的聯(lián)系進(jìn)行了研究，但整體而言，對(duì)于創(chuàng)業(yè)教育體系的探索仍然鮮有涉足，尤其是對(duì)政府在創(chuàng)業(yè)教育體系形成過(guò)程中如何扮演好協(xié)調(diào)與引導(dǎo)的角色更是少有研究。今后學(xué)者們應(yīng)當(dāng)從創(chuàng)業(yè)教育平臺(tái)的構(gòu)建和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成與演進(jìn)之間聯(lián)系的角度進(jìn)行研究。

第二，創(chuàng)新文化的培養(yǎng)對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響。國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為，創(chuàng)新文化的培養(yǎng)可以在長(zhǎng)期內(nèi)提升并維持創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力。例如，H.Neck等[54]認(rèn)為，文化環(huán)境是促進(jìn)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展最重要的因素之一；熊彼特[55]曾指出，創(chuàng)業(yè)文化對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)具有潛移默化的影響，它能夠培養(yǎng)個(gè)人的冒險(xiǎn)與開(kāi)拓精神，這對(duì)企業(yè)家的誕生尤為重要。我國(guó)當(dāng)前的創(chuàng)業(yè)文化氛圍受傳統(tǒng)文化和功利主義的雙重影響，并未形成明晰的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新文化體系[56]，并且國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的實(shí)證研究并沒(méi)有驗(yàn)證創(chuàng)新文化在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的作用。區(qū)域內(nèi)創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新文化的培養(yǎng)，對(duì)于核心企業(yè)的誕生有重要意義。國(guó)內(nèi)學(xué)者應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步研究創(chuàng)新文化在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的作用。

第三，創(chuàng)新主體之間聯(lián)動(dòng)過(guò)程的實(shí)證分析。除了上述有關(guān)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的案例研究之外，國(guó)內(nèi)外還有不少學(xué)者做過(guò)相關(guān)案例分析。例如，呂一博等[57]通過(guò)ios、Android與Symbian的多案例研究，來(lái)解釋開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的成長(zhǎng)基因；吳金希[58]認(rèn)為，“帶土移植”是高校與科研院所科研成果的重要轉(zhuǎn)化形式，并以同方威視作為論證案例；武建龍等[59]以比亞迪新能源汽車為例，來(lái)探索新能源汽車創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略。國(guó)外也有其他類似案例研究。[60-61]然而，當(dāng)前實(shí)證研究的對(duì)象大多局限于企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與政府之間的聯(lián)系，而忽視了其他構(gòu)成要素之間聯(lián)動(dòng)關(guān)系的案例研究。將來(lái)的實(shí)證研究應(yīng)從金融機(jī)構(gòu)與高校之間、銀行與新興企業(yè)之間、NGO組織與政府之間的共生共贏關(guān)系進(jìn)行探索，進(jìn)一步挖掘創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)微觀層面的運(yùn)行機(jī)制與規(guī)律。

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Review and prospect of innovation ecosystem research

ZHANG Xing， XI Xun

2017-04-23

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(15CGL004)；河南省科技廳軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目(162400410012)；鄭州輕工業(yè)學(xué)院博士科研基金項(xiàng)目(2014BSJJ092)

張省(1981—)，河南省桐柏縣人，鄭州輕工業(yè)學(xué)院特聘教授，管理學(xué)博士后，主要研究方向：科技創(chuàng)新管理；襲訊(1993—)，山東省淄博市人，鄭州輕工業(yè)學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：科技創(chuàng)新管理。

張省，襲訊.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究述評(píng)與展望[J].鄭州輕工業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2017，18(4)：37-47.

F403.6

A

10.3969/j.issn.1009-3729.2017.04.006

1009-3729(2017)04-0037-11