萬亞勝+程久苗+費(fèi)羅成

doi：10.15889/j.issn.1002-1302.2017.13.079[HT9.]

摘要：利用安徽省合肥市、宿州市等研究區(qū)域農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，借鑒國(guó)際上應(yīng)用廣泛的可持續(xù)生計(jì)SL框架——DFID模型，基于結(jié)構(gòu)方程模型定量測(cè)度了脆弱性背景、生計(jì)資本、生計(jì)策略和生計(jì)結(jié)果之間的復(fù)雜影響機(jī)制。結(jié)果表明，不同脆弱性背景對(duì)生計(jì)策略的選擇有顯著負(fù)向影響，且通過影響生計(jì)策略間接影響生計(jì)結(jié)果；生計(jì)策略對(duì)部分生計(jì)結(jié)果有顯著影響，影響力大小和方向各不相同；生計(jì)資本中僅部分資本對(duì)轉(zhuǎn)出戶相應(yīng)生計(jì)策略選擇產(chǎn)生影響；生計(jì)資本對(duì)生計(jì)結(jié)果存在顯著直接影響，同時(shí)通過影響生計(jì)策略間接影響家庭恩格爾系數(shù)，但影響力大小和方向存在較大差異。

關(guān)鍵詞：結(jié)構(gòu)方程模型；轉(zhuǎn)出戶；可持續(xù)生計(jì)

中圖分類號(hào)：F321.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A[HK]

文章編號(hào)：1002-1302（2017）13-0306-05[HS）][HT9.SS]

[HJ1.4mm]

收稿日期：2016-07-05

基金項(xiàng)目：安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（編號(hào)：AHSKY2015D73）；國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金（編號(hào)：41401123）。

作者簡(jiǎn)介：萬亞勝（1992—），男，安徽蕪湖人，碩士研究生，研究方向?yàn)橥恋乩门c規(guī)劃。E-mail：351121193@qq.com。

通信作者：程久苗，教授，研究方向?yàn)橥恋乩门c政策。E-mail：975869246@qq.com。[HJ]

[ZK）]

著名農(nóng)村問題專家杜潤(rùn)生認(rèn)為，“中國(guó)的最大問題是農(nóng)民問題，農(nóng)民最大的問題是土地問題”。而我國(guó)的土地問題牽涉到世界上最大的農(nóng)業(yè)群體——農(nóng)戶的生計(jì)問題。長(zhǎng)期以來，農(nóng)地是農(nóng)民穩(wěn)定的可持續(xù)生計(jì)保障，但改革開放后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展，工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程深入推進(jìn)，為提高土地利用率，促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的不斷推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營(yíng)，國(guó)家頒布了一系列促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的相關(guān)政策。2012—2015年中央一號(hào)文件中均指出引導(dǎo)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)規(guī)范有序流轉(zhuǎn)，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，且在國(guó)家“十三五”規(guī)劃中再次強(qiáng)調(diào)要依法推進(jìn)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)有序流轉(zhuǎn)。在相關(guān)政策積極支持引導(dǎo)下，農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但依然存在活力不足、規(guī)模不大和流轉(zhuǎn)市場(chǎng)不健全等問題，其根本原因在于有效供給不足[1]。而農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地后有更好的可持續(xù)生計(jì)策略，將會(huì)有效促進(jìn)農(nóng)戶流出農(nóng)地，增加農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的有效供給。因此研究與剖析農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶可持續(xù)生計(jì)，厘清影響農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵因素，有利于加快農(nóng)村農(nóng)地合理有序流轉(zhuǎn)、推動(dòng)發(fā)展規(guī)模農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，具有重要研究意義。

可持續(xù)生計(jì)分析方法是一種理解多種原因引起的貧困并給予多種解決方案的集成分析框架，其中由英國(guó)國(guó)際發(fā)展署（DFID）2000年建立的可持續(xù)生計(jì)SL分析框架——DFID模型被多數(shù)國(guó)際學(xué)者和機(jī)構(gòu)采納應(yīng)用。國(guó)內(nèi)學(xué)者已經(jīng)運(yùn)用可持續(xù)生計(jì)SL分析框架大量探討了失地農(nóng)民、農(nóng)戶生計(jì)等問題[2-5]，但直接探討農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶可持續(xù)生計(jì)問題的研究相對(duì)較少，已有研究主要集中在生計(jì)資本分析、生計(jì)策略分析、生計(jì)結(jié)果以及三者之間的相互關(guān)系。對(duì)轉(zhuǎn)出戶生計(jì)資本分析的研究主要集中在農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)差異、個(gè)體人口學(xué)特征等常見因素[6-8]，但忽略自然資本、人力資本和社會(huì)資本等微觀生計(jì)資本因素。對(duì)轉(zhuǎn)出戶生計(jì)策略選擇的影響因素研究主要集中在生計(jì)資本[9-10]，但忽略了轉(zhuǎn)出戶脆弱性背景?？傮w而言，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究只涉及SL分析框架的部分內(nèi)容，沒有系統(tǒng)性展開，各因素之間的內(nèi)在聯(lián)系及影響機(jī)制仍沒有得到深入探究。

本研究從相對(duì)弱勢(shì)的轉(zhuǎn)出戶視角出發(fā)，借鑒DFID模型的核心思想，形成“脆弱性背景-生計(jì)資本-生計(jì)策略-生計(jì)結(jié)果”這一生計(jì)研究邏輯鏈條，基于調(diào)研數(shù)據(jù)，選用結(jié)構(gòu)方程模型系統(tǒng)分析轉(zhuǎn)出戶的可持續(xù)生計(jì)現(xiàn)狀、探討可持續(xù)生計(jì)中各因素間的相互影響機(jī)制，進(jìn)而從宏觀上提出合理的政策建議，以期可以為提高轉(zhuǎn)出戶生計(jì)提供相關(guān)借鑒和參考。

1理論模型構(gòu)建

“可持續(xù)生計(jì)”概念最早可追溯到1991年世界環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)報(bào)告，并在1992年將此概念引入聯(lián)合國(guó)環(huán)境和發(fā)展大會(huì)（UNCED）的行動(dòng)議程。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)“可持續(xù)生計(jì)”概念的理解主要建立在“生計(jì)”概念基礎(chǔ)之上。其中比較有代表性的是Chambers和Conway提出的“生計(jì)”為一種“謀生的方式，該謀生方式建立在能力（capabilities）、資產(chǎn)（assets）（包括儲(chǔ)備物、資源、要求權(quán)和享有權(quán)）和活動(dòng)（activities）基礎(chǔ)之上”，且被大多數(shù)學(xué)者所采納[11]。該概念的提出為“可持續(xù)生計(jì)”概念奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，相關(guān)學(xué)者在此基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)際會(huì)議文獻(xiàn)，對(duì)失地農(nóng)民可持續(xù)生計(jì)給出較準(zhǔn)確的定義，即個(gè)人或家庭為改善長(zhǎng)遠(yuǎn)的生活狀況所擁有和獲得的謀生能力、資產(chǎn)和有收入的活動(dòng)。在此概念中，資產(chǎn)不僅包括金融財(cái)產(chǎn)，還包括社會(huì)、自然、人力和物質(zhì)資產(chǎn)[12]。

在眾多理論框架中，DFID模型最為出色，且被多數(shù)組織采納?；贒FID模型，借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果，結(jié)合農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶農(nóng)民個(gè)體特征與主觀認(rèn)知，構(gòu)建如圖1所示的理論模型，該模型包含以下4個(gè)假設(shè)。

[FK（W12][TPWYS1.tif][FK）]

假設(shè)1（H1）：農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶脆弱性背景對(duì)其生計(jì)策略負(fù)向影響。

基于DFID模型構(gòu)建適合農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶農(nóng)民的可持續(xù)生計(jì)結(jié)構(gòu)關(guān)系的理論模型。外界環(huán)境的改變會(huì)影響轉(zhuǎn)出戶生計(jì)策略的改變[13-14]，對(duì)于農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶而言最重要的外界環(huán)境莫過于流轉(zhuǎn)中違約的發(fā)生和能否收回土地，當(dāng)流轉(zhuǎn)過程中發(fā)生違約行為，農(nóng)戶收不到租金，嚴(yán)重打擊農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地意愿，同時(shí)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)選擇也會(huì)造成一定影響，因此假設(shè)轉(zhuǎn)出戶脆弱性背景對(duì)生計(jì)策略有負(fù)向影響力。

假設(shè)2（H2）：農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶生計(jì)策略對(duì)其生計(jì)結(jié)果正向影響。endprint

現(xiàn)有研究表明，當(dāng)前農(nóng)民普遍生計(jì)資本缺乏，家庭間差異較大，且生計(jì)策略分化明顯[15-16]，生計(jì)策略多樣化有助于提高農(nóng)戶對(duì)脆弱性背景的抵抗能力和適應(yīng)程度，衍化出不同類型的生計(jì)結(jié)果[9]。因此假設(shè)農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶生計(jì)策略對(duì)其生計(jì)結(jié)果有正向影響力。

假設(shè)3（H3）：農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶生計(jì)資本對(duì)其生計(jì)策略正向影響。

生計(jì)資本是影響和反映農(nóng)戶基本生計(jì)狀況的基本內(nèi)容，同時(shí)也是緩解貧困并最終消除貧困的重點(diǎn)[14，17]。優(yōu)質(zhì)高效的生計(jì)資本是農(nóng)戶降低生計(jì)脆弱性、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力的基礎(chǔ)。農(nóng)戶所擁有的生計(jì)資本對(duì)其生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有極其復(fù)雜的影響關(guān)系，生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的大小還與農(nóng)戶在利用生計(jì)資本基礎(chǔ)上所選擇的資本搭配及生計(jì)策略有著密切關(guān)系[18]。因此假設(shè)農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶生計(jì)資本對(duì)其生計(jì)策略有正向影響力。

假設(shè)4（H4）：農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶生計(jì)資本對(duì)其生計(jì)結(jié)果正向影響。

當(dāng)人們擁有的人力資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本和自然資本越多，獲得較好的工作機(jī)會(huì)越多，從事穩(wěn)定且具有較高工資的工作，生計(jì)后果也更美好[19]。因此假設(shè)5大資本和2大生計(jì)策略對(duì)3大生計(jì)后果有相應(yīng)的影響；由此可見，可構(gòu)建轉(zhuǎn)出戶農(nóng)民的可持續(xù)生計(jì)理論模型。

2研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1研究方法

結(jié)構(gòu)方程模型是探究理論、概念之間關(guān)系和結(jié)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)方法。運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型可以同時(shí)模擬多因子之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，并能分析多因、多果之間的聯(lián)系和潛變量間的關(guān)系，是應(yīng)用廣泛的多元數(shù)據(jù)分析工具[20-21]。本研究選擇結(jié)構(gòu)方程模型分析轉(zhuǎn)出戶農(nóng)民的生計(jì)狀況。模型包括測(cè)量模型和結(jié)構(gòu)模型。

2.1.1測(cè)量模型

測(cè)量模型（measurement model）反映潛變量與觀測(cè)指標(biāo)之間的關(guān)系。其方程表達(dá)式如下：

[JZ]X=Λxε+α；

[JZ]Y=Λyη+β。

式中：X為n個(gè)外生觀測(cè)變量組成的n×1向量；ε為q個(gè)外生潛變量組成的q×1向量；Λx為x在ε上的n×q因子負(fù)荷矩陣；Y為m個(gè)內(nèi)生觀測(cè)變量組成的m×1向量；η為p個(gè)內(nèi)生潛變量組成的p×1向量；Λy為y在η上的n×q因子負(fù)荷矩陣；α、β均為X、Y測(cè)量誤差構(gòu)成的矩陣，是潛變量不能解釋的部分。

2.1.2結(jié)構(gòu)模型

結(jié)構(gòu)模型（structural equation model）分析潛變量之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系。其方程表達(dá)式如下：

[JZ]η=Aη+Bε+ε。

式中：A為內(nèi)生潛變量相互之間的影響效益系數(shù)；B為外生潛變量對(duì)內(nèi)生潛變量的影響效益系數(shù)；ε為η的殘差向量。

2.2數(shù)據(jù)來源和觀測(cè)變量

數(shù)據(jù)來源于2015年8月在安徽省宿州市、界首市、滁州市、合肥市與郎溪縣實(shí)地調(diào)查，這5個(gè)縣（市）分別位于皖北、皖西、皖東、皖中和皖南，對(duì)安徽省轉(zhuǎn)出戶生計(jì)具有一定的代表性。采用參與性農(nóng)村評(píng)估法（participatory rural appraisal，PRA）作為獲取研究數(shù)據(jù)的主要途徑，共發(fā)放300份問卷，收回有效問卷267份，有效率高達(dá)89%。

本研究變量分為潛變量和觀測(cè)變量，潛變量通過多個(gè)觀測(cè)變量來模擬，觀測(cè)變量通過問卷數(shù)據(jù)獲得。根據(jù)DFID模型核心思想，問卷由20個(gè)觀測(cè)變量構(gòu)成，模擬脆弱性背景、生計(jì)資本、生計(jì)策略和生計(jì)結(jié)果的觀測(cè)變量個(gè)數(shù)分別為2、13、2、3（表1）。

3結(jié)果分析

3.1量表信度與效度分析

3.1.1信度檢驗(yàn)

信度指量表測(cè)驗(yàn)結(jié)果的可靠性、穩(wěn)定性和一致性。本研究信度檢驗(yàn)選用內(nèi)部一致性系數(shù)Cronbachs α。其公式如下：

[HS3][JZ]α=[SX（]kk-1[SX）][JB（（]1-[SX（]∑[DD（]ki=1[DD）]si2sx2[SX）][JB））]。

式中：k為檢驗(yàn)的題目總數(shù)；sx為測(cè)驗(yàn)總數(shù)的方差；si為第i題數(shù)值的方差。

經(jīng)計(jì)算，本模型測(cè)量總表的Cronbachs α值為0.561（<0.6），但“人力資本”、“金融資本”及“社會(huì)資本”的Cronbachs α值均大于0.6，物質(zhì)資本Cronbachs α值小于06，所以刪除該測(cè)量項(xiàng)目，刪除后本模型測(cè)量總表的Cronbachs α值升為0.602（>0.6），滿足研究要求。

3.1.2效度分析

效度指問卷的準(zhǔn)確性與可靠性，一般可以從收斂效度和區(qū)別效度2個(gè)方面分析。本研究選用因子分析的載荷值來判斷各觀察變量的收斂效度和區(qū)別效度。一般而言，因子載荷大于0.5時(shí)，收斂效度越高；在共同因子下的各觀測(cè)變量的共同因子載荷大于0.5時(shí)，則因子之間的區(qū)別效度越高。經(jīng)計(jì)算，本研究人力資本、金融資本和社會(huì)資本中的各觀測(cè)變量均大于0.5，表明數(shù)據(jù)效度較高，滿足研究要求。[FL）]

3.2模型驗(yàn)證與修正

本研究選用Amos 21.0軟件分析結(jié)構(gòu)方程模型，在對(duì)圖1模型進(jìn)行擬合時(shí)發(fā)現(xiàn)，模型的各項(xiàng)擬合指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)。審查輸出結(jié)果發(fā)現(xiàn)，多個(gè)參數(shù)的C.R.值小于1.96，未通過t檢驗(yàn)；多種整體適配擬合指標(biāo)不合格，表明模型的某些影響路徑不正確，需要驗(yàn)證和修正。對(duì)于結(jié)構(gòu)方程模型的修正，主要是在理論可取的基礎(chǔ)上增減潛變量、改變變量之間的路徑關(guān)系或殘差之間的關(guān)系。

模型修正一：通過刪除一些路徑提高模型擬合度。根據(jù)輸出結(jié)果的參數(shù)估計(jì)值，逐步刪除參數(shù)異常（殘差方差為負(fù)或路徑系數(shù)大于1）或效應(yīng)不明顯的路徑（C.R.小于1.96），及未通過t檢驗(yàn)。本假設(shè)模型中F與W3、S與D2、H與W3等路徑效應(yīng)不顯著，均未通過t檢驗(yàn)，因此刪除上述路徑。

模型修正二：通過增加一些路徑提高模型擬合度。根據(jù)輸出結(jié)果中的MI值，在不違背結(jié)構(gòu)方程模型基本假設(shè)的基礎(chǔ)上（測(cè)量誤差的殘差與潛變量無關(guān)），增加最大MI值的路徑。本模型中e2與e7、e8與e10、e6與e9等殘差之間MI值均較大，且不違背模型基本假設(shè)，因此增加它們之間的路徑。充分優(yōu)化模型后，形成如圖2結(jié)構(gòu)方程模型圖，各項(xiàng)適配度指標(biāo)基本達(dá)到臨界要求，且最重要的適配度指標(biāo)RMSEA值達(dá)到理想值（表2），表明模型合理適配。根據(jù)圖2模型標(biāo)準(zhǔn)化估計(jì)值，整理得出生計(jì)資本、脆弱性與生計(jì)策略關(guān)系圖（圖3）和生計(jì)資本、脆弱性與生計(jì)策略關(guān)系圖（圖4）。endprint

3.3農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶可持續(xù)生計(jì)影響機(jī)制分析

3.3.1脆弱性背景、生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略的影響分析

如圖3所示，模型中路徑系數(shù)大小反映不同生計(jì)資本、脆弱性背景對(duì)生計(jì)策略的影響程度。金融資本與農(nóng)戶轉(zhuǎn)出意愿呈正相關(guān)，農(nóng)戶擁有的金融資本越高，就越傾向于轉(zhuǎn)出農(nóng)地，其金融資本每增加1個(gè)單位，轉(zhuǎn)出意愿就增加0.19個(gè)單位。由圖2可知，在金融資本的4個(gè)觀測(cè)變量中存款、工資收入和財(cái)產(chǎn)性收入的載荷系數(shù)均超過了0.70，說明這3個(gè)因子對(duì)農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地意愿的影響更大。而是否違約的脆弱性背景對(duì)農(nóng)戶轉(zhuǎn)出意愿有負(fù)向影響，即農(nóng)地轉(zhuǎn)出過程中農(nóng)戶感知流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)過大，違約率過高，農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地意愿低迷。

在生計(jì)資本中，金融資本和社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶就業(yè)性質(zhì)有影響的假設(shè)不成立，沒有通過模型t檢驗(yàn)，即農(nóng)戶擁有的金融資本和社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶就業(yè)性質(zhì)沒有直接影響。但人力資本對(duì)農(nóng)戶就業(yè)性質(zhì)有較大影響力，直接效應(yīng)為0.54，即農(nóng)戶擁有的人力資本越高，農(nóng)戶越愿意選擇進(jìn)城務(wù)工，且觀測(cè)變量中

“學(xué)歷”的載荷系數(shù)最大，說明人力資本中教育程度對(duì)農(nóng)戶就業(yè)選擇影響力最大。自然資本對(duì)農(nóng)戶就業(yè)性質(zhì)體現(xiàn)出負(fù)向弱作用，本研究的自然資本耕地面積說明隨著農(nóng)戶擁有的耕地面積增大，農(nóng)戶更傾向于務(wù)農(nóng)，依賴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)維持生計(jì)。流轉(zhuǎn)過程中，能否收回土地對(duì)農(nóng)戶就業(yè)性質(zhì)也體現(xiàn)出負(fù)向影響，即農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地后，能隨時(shí)收回農(nóng)地自己耕種，農(nóng)戶更愿意在家務(wù)農(nóng)。這一結(jié)果符合邏輯關(guān)系，如果農(nóng)戶不能要回農(nóng)地，就會(huì)迫使其從事非農(nóng)工作維持生計(jì)，但農(nóng)戶若能收回農(nóng)地，農(nóng)戶會(huì)選擇務(wù)農(nóng)或幫其他農(nóng)戶務(wù)農(nóng)，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上升，農(nóng)戶將索回農(nóng)地自己耕種。

3.3.2生計(jì)資本、生計(jì)策略對(duì)生計(jì)結(jié)果的影響分析

生計(jì)資本中社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶閑暇有影響力的假設(shè)不成立，但自然資本對(duì)其影響的總效益最大，其值為0.274 4。其中直接效應(yīng)為0.27，即農(nóng)戶家庭所有的耕地面積越大，農(nóng)戶閑暇時(shí)間越長(zhǎng)。調(diào)查結(jié)果顯示，農(nóng)戶耕地面積越大，其家庭擁有的機(jī)械價(jià)值越高，農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度越高，因此農(nóng)戶閑暇時(shí)間越長(zhǎng)。說明農(nóng)戶擁有的自然資本越高，農(nóng)業(yè)收入可以滿足農(nóng)戶生計(jì)要求，因此農(nóng)戶更愿意選擇空閑較多的農(nóng)業(yè)工作。影響力其次是金融資本，其值為0.030 6，通過轉(zhuǎn)出意愿間接影響，農(nóng)戶擁有的金融資本越高，減少對(duì)農(nóng)業(yè)收入的依賴性，越向往收入更高、更穩(wěn)定的非農(nóng)工作，但同時(shí)降低了空閑娛樂時(shí)間；人力資本對(duì)農(nóng)戶閑暇時(shí)間也體現(xiàn)出間接影響，但總效應(yīng)值很小，僅為 -0.010 8，通過就業(yè)性質(zhì)間接影響。說明農(nóng)戶擁有的人力資本對(duì)閑暇時(shí)間沒有直接影響，但其直接影響農(nóng)戶的轉(zhuǎn)出意愿，農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地選擇非農(nóng)工作，由于非農(nóng)工作時(shí)間固定，農(nóng)戶自由受到約束，且閑暇時(shí)間一般低于務(wù)農(nóng)，因此農(nóng)戶閑暇時(shí)間降低。綜上所述，轉(zhuǎn)出戶農(nóng)民的閑暇時(shí)間主要取決于自然資本、金融資本和人力資本，與生計(jì)策略也有直接顯著關(guān)系。

農(nóng)民轉(zhuǎn)出農(nóng)地的主要目的是追求經(jīng)濟(jì)收入的提高。對(duì)轉(zhuǎn)出戶年收入影響力最大的是金融資本，直接效應(yīng)為0.76，轉(zhuǎn)出戶擁有的金融資本雖然對(duì)就業(yè)性質(zhì)沒有顯著作用，但對(duì)農(nóng)戶年收入的提高有正向作用，金融資本中的4個(gè)觀測(cè)變量中存款和工資的載荷系數(shù)均超過0.83，說明存款越多，工資收入越高的農(nóng)戶其收入提高幅度越高，這主要是由于轉(zhuǎn)出戶的可支配收入越多，越有精力與資本去擴(kuò)展和調(diào)整自己的非農(nóng)事業(yè)，進(jìn)而提升年收入；影響力其次的是社會(huì)資本，直接效應(yīng)為0.11，社會(huì)資本3個(gè)觀測(cè)變量中城市中親朋好友數(shù)量的載荷系數(shù)最大，說明社會(huì)網(wǎng)絡(luò)越廣泛的轉(zhuǎn)出戶其年收入提高幅度越大，這主要是因?yàn)橹袊?guó)傳統(tǒng)文化中強(qiáng)調(diào)人際關(guān)系在社會(huì)生活中的重要性，經(jīng)濟(jì)生活與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)密不可分，且社會(huì)資本在當(dāng)前社會(huì)生活中扮演重要的角色，社會(huì)資本越高的轉(zhuǎn)出戶通過其廣泛的朋友圈提高就業(yè)機(jī)會(huì)和收入穩(wěn)定性。人力資本和自然資本對(duì)轉(zhuǎn)出戶年收入沒有顯著影響，這主要是由于當(dāng)今農(nóng)民的人力資本缺乏，文化程度普遍偏低，人均耕地極少，對(duì)農(nóng)戶年收入影響微乎其微。

生計(jì)資本中社會(huì)資本對(duì)轉(zhuǎn)出戶家庭恩格爾系數(shù)有影響力的假設(shè)不成立。在家庭恩格爾系數(shù)影響因子中金融資本的效應(yīng)最大，其值為-0.29，轉(zhuǎn)出戶的金融資本越多，越有精力和資本去擴(kuò)展精神追求、調(diào)整家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)；影響力其次的是人力資本，其值為-0.118 8，但不是直接影響而是通過影響就業(yè)性質(zhì)來間接影響。即轉(zhuǎn)出戶人力資本越高，農(nóng)戶更愿意選擇從事非農(nóng)工作，從而提高家庭生活水平，降低家庭恩格爾系數(shù)。人力資本中學(xué)歷載荷系數(shù)最大，說明轉(zhuǎn)出戶學(xué)歷會(huì)影響其家庭恩格爾系數(shù)，學(xué)歷越高其消費(fèi)越多樣化、生活質(zhì)量越高；自然資本對(duì)轉(zhuǎn)出戶家庭恩格爾系數(shù)沒有直接影響效應(yīng)，但可以通過就業(yè)性質(zhì)間接影響，但總效應(yīng)很小，僅為0.048 4。耕地面積越大的農(nóng)戶更傾向留存務(wù)農(nóng)，沒有精力和意愿去豐富家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

4結(jié)論與政策啟示

本研究運(yùn)用可持續(xù)生計(jì)SL分析框架和結(jié)構(gòu)方程模型，構(gòu)建農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶可持續(xù)生計(jì)的理論模型，分析了轉(zhuǎn)出戶的脆弱性背景、生計(jì)資本、生計(jì)策略及生計(jì)結(jié)果四者之間復(fù)雜的影響機(jī)制，得到以下研究結(jié)論：

（1）農(nóng)地流轉(zhuǎn)環(huán)境的脆弱性背景對(duì)轉(zhuǎn)出戶生計(jì)策略的選擇而言及其重要，流轉(zhuǎn)過程中違約率越高的研究區(qū)域所在農(nóng)戶轉(zhuǎn)出意愿較低，而農(nóng)地轉(zhuǎn)出后若能索回農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)，其農(nóng)戶有返鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)的傾向。因此假設(shè)H1得到驗(yàn)證。

（2）生計(jì)策略對(duì)部分生計(jì)結(jié)果有顯著影響，但影響力大小和方向存在差異。其中，就業(yè)性質(zhì)對(duì)農(nóng)戶閑暇和家庭恩格爾系數(shù)均有負(fù)向影響，即務(wù)農(nóng)農(nóng)戶的閑暇時(shí)間較多，但其恩格爾系數(shù)較高，生活水平較低。而務(wù)工農(nóng)戶在獲得生活水平提高的同時(shí)失去了部分閑暇娛樂時(shí)間，這將最終影響到農(nóng)地流轉(zhuǎn)狀態(tài)改變后或家庭現(xiàn)狀變遷后的農(nóng)戶生存；生計(jì)策略中的轉(zhuǎn)出意愿僅影響農(nóng)戶的閑暇時(shí)間，對(duì)農(nóng)戶的收入和恩格爾系數(shù)沒有直接影響。因此，H2中部分假設(shè)被驗(yàn)證。

（3）生計(jì)資本中僅部分資本對(duì)轉(zhuǎn)出戶生計(jì)策略選擇產(chǎn)生影響。轉(zhuǎn)出戶可持續(xù)生計(jì)中的生計(jì)資本由金融、社會(huì)、人力和自然4個(gè)部分構(gòu)成，其中僅有金融資本對(duì)農(nóng)戶轉(zhuǎn)出意愿有顯著影響，其他3大資本對(duì)農(nóng)戶轉(zhuǎn)出意愿影響不明顯；對(duì)農(nóng)戶就業(yè)性質(zhì)有顯著影響的為人力資本和自然資本，即農(nóng)戶人力資本越高、家庭擁有的耕地面積越小，農(nóng)戶更愿意選擇脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。因此，H3中部分假設(shè)被驗(yàn)證。endprint

（4）生計(jì)資本對(duì)生計(jì)結(jié)果存在顯著影響，但影響力大小和方向存在較大差異。其中對(duì)農(nóng)戶閑暇產(chǎn)生影響的有自然資本、金融資本和人力資本，自然資本影響力最大；金融資本和社會(huì)資本均正向直接影響轉(zhuǎn)出戶年收入；人力資本和自然資本均通過影響生計(jì)策略間接影響家庭恩格爾系數(shù)，但方向相反，金融資本對(duì)家庭恩格爾系數(shù)影響最大。因此，假設(shè)H4部分得到驗(yàn)證。

基于本研究結(jié)果，為促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)健康發(fā)育，提出以下幾點(diǎn)政策建議：一是建立完善農(nóng)地流轉(zhuǎn)法律規(guī)范，健全法規(guī)制度體系。加強(qiáng)對(duì)土地流轉(zhuǎn)的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)等工作，切實(shí)做到流轉(zhuǎn)前有指導(dǎo)、流轉(zhuǎn)前中有協(xié)調(diào)、流轉(zhuǎn)前后有服務(wù)，降低農(nóng)地流轉(zhuǎn)的違約率，消除轉(zhuǎn)出戶后顧之憂。二是加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的職業(yè)技能培訓(xùn)，加大創(chuàng)業(yè)扶持力度，提高其人力資本和就業(yè)層次。三是穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)登記，賦予農(nóng)民更加充分而有保障的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，完善農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地產(chǎn)權(quán)制度，賦予農(nóng)民更多財(cái)產(chǎn)權(quán)利，提高農(nóng)戶金融資本。

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