文學(xué)敘事的規(guī)約性研究

陳聰+徐靚

摘要：言語行為理論由英國語言哲學(xué)家奧斯汀提出，被普拉特、希利斯·米勒等學(xué)者將之引入文學(xué)理論，本文以言語行為的規(guī)約理論為出發(fā)點(diǎn)，探討敘事作品的規(guī)約性。

關(guān)鍵詞：言語行為；規(guī)約；敘事

一、從言語行為到文學(xué)言語行為

言語行為理論由英國語言哲學(xué)家奧斯汀提出，經(jīng)塞爾、格賴斯等人發(fā)展成為語言學(xué)理論，普拉特、希利斯·米勒等學(xué)者將此理論引入文學(xué)和文學(xué)理論研究。奧斯汀在其著作《如何以言行事》中指出，言語行為理論的基本思想是：說話就是做事，言即行，這個(gè)過程要遵守一定的規(guī)則，即規(guī)約。又將言語行為劃分為：發(fā)言行為、言內(nèi)行為和言效行為。言語行為是一種意向性行為，即在交際中的每一句話都具有一個(gè)意圖，它讓交際成為可能。意圖又可被劃分為表述的意圖和交際的意圖，分別意指意義的產(chǎn)生與理解。為了保證雙方的話語能夠被彼此理解，交際能夠正常進(jìn)行，雙方必須要遵守一定的規(guī)則，即“合作原則”，它在理想的條件下保證交際的順利進(jìn)行。但是，這些規(guī)則經(jīng)常被打破或違反，從而使話語產(chǎn)生超出其字面意義的“蘊(yùn)涵”意義，正是在這一點(diǎn)上，文學(xué)話語和日常話語打破了傳統(tǒng)文學(xué)研究中森嚴(yán)的壁壘，確立了文學(xué)言語和日常言語研究的共同基點(diǎn)。普拉特就認(rèn)為，文學(xué)中的任何違反規(guī)則將是最可能的對(duì)規(guī)則的利用，蘊(yùn)涵機(jī)制為此提供了服務(wù)。或者說，文學(xué)既有自身的規(guī)則，同時(shí)又是對(duì)規(guī)則的違反，對(duì)規(guī)則的違反建立在對(duì)規(guī)則的熟練理解之上。文學(xué)敘事當(dāng)作如是觀。

作為文學(xué)基本形式之一的敘事亦是一種“行為”，無論是“講述”還是“閱讀”，都是按規(guī)約行事。根據(jù)文學(xué)言語行為理論，建構(gòu)故事的規(guī)約可稱之為“言內(nèi)規(guī)約”，讀者閱讀的規(guī)約可稱為“言效規(guī)約”。對(duì)“言內(nèi)規(guī)約”和“言效規(guī)約”研究的側(cè)重構(gòu)成了經(jīng)典敘事學(xué)和后經(jīng)典敘事學(xué)的分野。文學(xué)敘事是一種話語虛構(gòu)，虛構(gòu)本身同樣具有言內(nèi)之力，是一種“真實(shí)的”言語行為，也是規(guī)約行為。這是因?yàn)槲膶W(xué)話語模仿言內(nèi)行為，是一種假裝的言語行為。盡管文學(xué)話語不是真正的述行句，作品中的言語不具有對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的讀者述行的作用，但是，虛構(gòu)的話語在虛構(gòu)世界中的指稱是真實(shí)的，它必須要服從現(xiàn)實(shí)世界的言語行為規(guī)則，這既是作品可以被讀、并被理解的基礎(chǔ)，也是讀者閱讀并參與故事建構(gòu)的前提和基礎(chǔ)。德國敘事學(xué)家莫妮卡·盧德尼克在《敘事學(xué)導(dǎo)論》中給出了一個(gè)敘事交流的圖表：（見圖1）

圖中的方框是一個(gè)界限，方框內(nèi)代表文本世界，而方框外代表現(xiàn)實(shí)世界。因此，敘事交流分為文本內(nèi)交流和文本外交流。文本內(nèi)的交流是敘述者和受述者、隱含作者和隱含讀者的交流，這種交流構(gòu)成故事世界。經(jīng)典敘事學(xué)側(cè)重研究文本內(nèi)的交流，在言內(nèi)規(guī)約的指導(dǎo)下以言語行為理論對(duì)作品進(jìn)行解讀。后經(jīng)典敘事學(xué)，尤其是修辭敘事學(xué)將敘事文本看作是作者有意設(shè)計(jì)出來影響讀者的方式，作者通過語詞、技巧、結(jié)構(gòu)、形式和文本內(nèi)的各種關(guān)系作用于讀者，以引起反應(yīng)。因此，文本外的交流是作者、文本和讀者之間的交流。后經(jīng)典敘事學(xué)主要研究文本外的交流，遵循言效規(guī)約。顯而易見，后經(jīng)典敘事學(xué)與其他學(xué)科在實(shí)現(xiàn)互融和結(jié)合的同時(shí)，將研究的范圍擴(kuò)展出具體的文本，以社會(huì)文化歷史語境為言語行為的實(shí)現(xiàn)語境，將文本作為話語的一種方式，在作者、讀者、作品、世界的關(guān)系中進(jìn)行研究，隨關(guān)系變化而變化，從而將文學(xué)理論研究由傳統(tǒng)的反映論、表現(xiàn)論和形式論發(fā)展為述行理論，實(shí)現(xiàn)了文學(xué)研究有靜態(tài)向動(dòng)態(tài)的轉(zhuǎn)變，為文學(xué)理論的發(fā)展提供了新的視角和研究空間。

二、文本內(nèi)的規(guī)約——言內(nèi)規(guī)約制約下的故事世界的建構(gòu)

奧斯汀認(rèn)為，言內(nèi)行為是言語“之中”實(shí)現(xiàn)的行為；他的學(xué)生塞爾認(rèn)為，虛構(gòu)話語將垂直規(guī)則帶來的語詞與世界的指涉關(guān)系懸置，實(shí)現(xiàn)的是文本內(nèi)的指涉關(guān)系，也就是說，作者建構(gòu)敘事文本內(nèi)的故事這一行為本身所獲得的是一種“藝術(shù)上的真實(shí)”。因此，考慮文本內(nèi)的交流有必要暫時(shí)將文本與現(xiàn)實(shí)世界的關(guān)系懸置起來，僅考慮語詞與虛構(gòu)世界的關(guān)系。希利斯·米勒也認(rèn)為，對(duì)于一部作品來說，其言語行為首先表現(xiàn)在文本內(nèi)部，即各個(gè)虛構(gòu)的角色之間、敘述者與人物之間所進(jìn)行的一系列對(duì)話交流。由此看來，文本內(nèi)的規(guī)約主要是架構(gòu)文學(xué)文本、建構(gòu)文學(xué)虛構(gòu)世界的基礎(chǔ)和規(guī)則。文學(xué)世界的人物之間的交流、人物與敘述者之間的各種交流主要遵循言內(nèi)規(guī)約，從而使文學(xué)的鑒賞和理解成為潛在的可能。

作家通過語言虛構(gòu)文本內(nèi)的世界——故事世界，虛構(gòu)世界是由文本行為建構(gòu)出的可能世界，作者必須要遵循一定的規(guī)約性，使不存在變成存在?！巴ㄟ^一種合適的文學(xué)言語行為的表達(dá)中被認(rèn)可，一個(gè)非事實(shí)可能的事件狀態(tài)變成一個(gè)虛構(gòu)的存在，虛構(gòu)存在意味著一種文本上被認(rèn)可的可能性?！边@實(shí)際上是一種“認(rèn)可力”。由此可以看出，言語行為理論與敘事作品的內(nèi)在聯(lián)系。文本行為使虛構(gòu)的世界在作品內(nèi)部得以確立，并且使這種存在被認(rèn)同，使讀者相信或僅在閱讀中相信所讀故事的真實(shí)可信，實(shí)現(xiàn)隱含作者和隱含讀者、敘述者和受述者的在文本內(nèi)部的交流。

虛構(gòu)世界的建構(gòu)規(guī)約主要表現(xiàn)為作者在構(gòu)建文本時(shí)所使用的一些手段和方法，即讀者反映所認(rèn)為的“文本策略”，其功能在于組織文本的各種元素，并使之現(xiàn)實(shí)化?！皳Q句話說，文本策略既組織文本材料，也組織文本材料得以傳達(dá)的一系列必要條件。它們并不能因此等同于“再現(xiàn)”或“效果”，而是在它們的相關(guān)性上得以生效。文本策略包括文本的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和因此激發(fā)讀者的理解行為?！痹谝辽獱柨磥?，文本策略通常以文本技巧表現(xiàn)出來，它們就是奧斯汀言語行為理論中的“可接受程序”。但這些以技巧形式所表現(xiàn)的文本策略的一個(gè)顯著效果就是可以激發(fā)讀者的閱讀經(jīng)驗(yàn)和生活經(jīng)驗(yàn)，從而實(shí)現(xiàn)更廣大意義上的讀者和作者的交流，讀者和世界的交流。這從一個(gè)側(cè)面表明，一個(gè)文本實(shí)際上從來都不是封閉的，它在被創(chuàng)作之初就已經(jīng)蘊(yùn)含了溢出自己封閉體系的可能性。這也有力地說明了經(jīng)典敘事學(xué)走向后經(jīng)典敘事學(xué)是一種必然的趨勢(shì)，因?yàn)樵诮?jīng)典敘事學(xué)發(fā)軔時(shí)，其理論的品質(zhì)就已經(jīng)規(guī)定了其后的發(fā)展方向。在后經(jīng)典敘事學(xué)階段，經(jīng)典敘事將作為基礎(chǔ)，以不可剝離的形態(tài)存在于后經(jīng)典敘事研究之中。

因此言內(nèi)規(guī)約就是使虛構(gòu)世界得以存在的話語手段，是構(gòu)成文本的話語規(guī)約，這些話語手段與整個(gè)故事世界具有相關(guān)性。伊瑟爾強(qiáng)調(diào)讀者分享文本規(guī)約，正是指在文本內(nèi)部隱含作者和隱含讀者、敘述者和受述者共同遵守這一規(guī)約，共同致力于虛構(gòu)世界的建構(gòu)。endprint

三、現(xiàn)實(shí)世界的閱讀規(guī)約---言效規(guī)約

敘事中真實(shí)作者和真實(shí)讀者的交流是文本外的，現(xiàn)實(shí)世界內(nèi)的交流。經(jīng)典敘事學(xué)以結(jié)構(gòu)語言學(xué)為理論基礎(chǔ)，對(duì)文學(xué)行為中作者意圖的討論通常不夠充分，因?yàn)槿魏我粋€(gè)文學(xué)文本的存在意義并不是束之高閣，進(jìn)入交流行為中被讀者鑒賞和闡釋是每一個(gè)作品的必然命運(yùn)。在言語行為理論看來，說話人的意圖對(duì)言語交流有重要的意義。文學(xué)敘事作為一種虛構(gòu)的言語行為，其本身就帶有作者的意圖。塞爾認(rèn)為，對(duì)作者意圖的忽略是荒謬的，文學(xué)的定義不過是作者對(duì)于文本所持的一種態(tài)度而已，本身的意圖性非常明顯。一旦這種文本態(tài)度得以確立，客觀上就要求讀者按照一定的規(guī)則去進(jìn)行閱讀，讀者閱讀一部小說其實(shí)已經(jīng)潛在的接受了虛構(gòu)規(guī)約。這是真實(shí)作者和真實(shí)讀者進(jìn)行交流的首要規(guī)約，正是這種規(guī)約才使閱讀行為本身作為一種文學(xué)行為得以成功地進(jìn)行。從這一點(diǎn)來說，文學(xué)作品的閱讀實(shí)際上是一種作者和讀者的“共謀”：面對(duì)一部作品的呼喚，讀者必須說出另一個(gè)施行言語：“我一定要相信你”。讀者接受某一作品的特殊規(guī)則，對(duì)這一要求作出這樣的肯定回應(yīng)，這對(duì)所有的閱讀行為來說是必要的。

讀者接受作者的邀請(qǐng)，以一種意向性的態(tài)度對(duì)作品進(jìn)行閱讀只是閱讀的開始，閱讀行為作為人生行為的一部分，不會(huì)以完成一部小說的閱讀為終點(diǎn)。

總之，言效規(guī)約要求將文學(xué)敘事首先看作一種交流行為，文本內(nèi)的交流行為及其效果對(duì)故事世界的建構(gòu)有重要作用，而文本外的交流則使文本產(chǎn)生了現(xiàn)實(shí)效果。一方面，讀者閱讀（闡釋）了文本，另一方面，作者通過文本傳達(dá)的觀念對(duì)讀者產(chǎn)生了現(xiàn)實(shí)的影響。

四、結(jié)語

無論是經(jīng)典敘事學(xué)還是后經(jīng)典敘事學(xué)都對(duì)敘事文本的研究其實(shí)都未能脫出言語行為理論所論述的規(guī)約，只是二者的理論側(cè)重有所不同。經(jīng)典敘事學(xué)主要關(guān)注文本內(nèi)部的諸要素的探討，屬于言內(nèi)規(guī)約的范疇；后經(jīng)典敘事學(xué)的討論溢出了文本之外，強(qiáng)調(diào)讀者的建構(gòu)作用，言效規(guī)約發(fā)揮了其理論作用。言效規(guī)約以言內(nèi)規(guī)約為條件，言內(nèi)規(guī)約以言效規(guī)約為旨?xì)w。無論是言內(nèi)還是言外規(guī)約，在文本的構(gòu)建和閱讀過程中都在總的規(guī)約——虛構(gòu)性規(guī)約下起作用。文學(xué)敘事既是敘事者與讀者的合作，又是虛構(gòu)與現(xiàn)實(shí)的交流。文學(xué)言語行為理論為研究文學(xué)作品提供了新的方法論，開拓了新的視野。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡介：陳聰，沈陽藥科大學(xué)社科與文體學(xué)院外語部講師，研究方向：英語語言文學(xué)；徐靚，沈陽工業(yè)大學(xué)外國語學(xué)院講師，研究方向：英語語言文學(xué)。endprint